一月上旬證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》同步測(cè)試（附答案和解析）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、衡量公司的財(cái)務(wù)安全性通常采用的指標(biāo)是（）。A、周轉(zhuǎn)率B、杠桿比率C、銷售利潤(rùn)率D、凈資產(chǎn)收益率【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P59。2、依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是（）。A、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人B、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東C、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東D、優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人【參考答案】：C【解析】當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后，普通股股東之前。所以C選項(xiàng)正確。3、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年的證券公司方可申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P335。4、《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每（）收市后，中國結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A、星期二B、星期三C、星期四D、星期五【參考答案】：B【解析】考生要了解這個(gè)日期。5、中證有限公司指數(shù)不包括（）。A、滬深300指數(shù)B、中證規(guī)模指數(shù)C、滬深300風(fēng)格指數(shù)D、上證成分股指數(shù)【參考答案】：D【解析】上證成分股指數(shù)屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類。6、在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國家以（）形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。A、社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng)、社會(huì)保障稅；企業(yè)年金C、社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金D、社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金【參考答案】：B【解析】在一般國家，社保基金分為以社會(huì)保障稅等形式征收的全國性基金和由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社?；鸸芾矸绞酵耆煌?、下列選項(xiàng)中，下屬于銀行證券的是（）。A、支票B、商業(yè)匯票C、銀行匯票D、銀行本票【參考答案】：B8、證券投資基金在我國香港地區(qū)稱為（）。A、共同基金B(yǎng)、單位信托基金C、證券投資信托基金D、信托基金【參考答案】：B【解析】答案為B。各國對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同，如美國稱“共同基金”，英國和我國香港地區(qū)稱“單位信托基金”，日本和我國臺(tái)灣地區(qū)則稱“證券投資信托基金”等。9、清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（）。A、票面價(jià)值B、賬面價(jià)值C、內(nèi)在價(jià)值D、實(shí)際價(jià)值【參考答案】：D10、（）是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無影響。A、現(xiàn)金股息B、財(cái)產(chǎn)股息C、股票股息D、建業(yè)股息【參考答案】：C【解析】熟悉股票和債券投資收益的來源和形式。見教材第六章第四節(jié)，P254。11、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月。TOC\o"1-5"\h\zA、9B、12C、18D、24【參考答案】：B12、深證成分股指數(shù)包括（）個(gè)成分股。A、10B、20C、30D、40【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握我國主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P243。13、我國現(xiàn)階段，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有（）。A、獨(dú)立性B、非獨(dú)立性C、連帶性D、相關(guān)性【參考答案】：A【解析】資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)，要遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)部門與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立。14、除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（）。A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、修正美式期權(quán)D、奇異型期權(quán)【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，P151。15、美國和日本的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型為（）。A、分離型B、綜合型C、中間型D、集中型【參考答案】：A【解析】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型可分為：以美國、日本等為代表的，將銀行與證券業(yè)實(shí)行較為嚴(yán)格的分業(yè)管理，并設(shè)立專門機(jī)構(gòu)從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的分離型；以德國等歐洲大陸國家為代表的，不區(qū)分銀行業(yè)務(wù)與證券業(yè)務(wù)，也不設(shè)立專門機(jī)構(gòu)從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的綜合型。所以本題的正確答案為A。16、我國證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)C、證券交易所D、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。見教材第八章第二節(jié)，P346。17、下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是（）。入、收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的B、固定收入型基金的主要投資對(duì)象只有債券，因而盡管收益率較高，但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小頃收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低D、一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金【參考答案】：B18、參與交易的各方應(yīng)該獲得平等的機(jī)會(huì)，這是（）原則。A、公開B、公平C、公正D、平均【參考答案】：B19、某看跌期權(quán)合約規(guī)定，期權(quán)持有者可以按照協(xié)定價(jià)格15元出售某股票100股，現(xiàn)在該股票的市場(chǎng)價(jià)格為20元，而該看跌期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為（）。TOC\o"1-5"\h\zA、-5B、500C、5D、0【參考答案】：D【解析】當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格大于協(xié)定價(jià)格時(shí)，看跌期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為0。20、股票未來收益的現(xiàn)值是（）。A、清算價(jià)值B、內(nèi)在價(jià)值C、賬面價(jià)值D、票面價(jià)值【參考答案】：B21、收益保證型產(chǎn)品可進(jìn)一步細(xì)分為（）產(chǎn)品。A、保本型產(chǎn)品和保證最高收益型B、盈利型產(chǎn)品和保證最低收益型C、保本型產(chǎn)品和保證最低收益型D、保本型產(chǎn)品和盈利型【參考答案】：C【解析】掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、收益與風(fēng)險(xiǎn)。見教材第五章第四節(jié)，P196。22、截至2006年底，已有（）家合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入我國證券市場(chǎng)。TOC\o"1-5"\h\zA、34B、44C、54D、64【參考答案】：B23、開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、管理能力風(fēng)險(xiǎn)C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。見教材第四章第四節(jié)，P140。24、在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計(jì)購并方案而被視為“財(cái)力和智力的高級(jí)結(jié)合”的業(yè)務(wù)是（）。入、自營業(yè)務(wù)B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、投資咨詢業(yè)務(wù)D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：C【解析】輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計(jì)購并方案屬于投資咨詢業(yè)務(wù)。25、（）是用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券。A、亞洲債券B、東亞債券C、泛亞債券D、太平洋證券【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：了解亞洲債券市場(chǎng)。見教材第三章第四節(jié)，P115。26、2007年8月，中國證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施（），標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。A、《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》B、《證券法》C、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》D、《短期融資券管理辦法》【參考答案】：C27、關(guān)于規(guī)范類證券公司的評(píng)審，下列說法不正確的是（）。A、摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)B、向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料時(shí)，申請(qǐng)?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用：用客戶交易結(jié)算資金的情況頃申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相規(guī)定要求。、申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司最近l年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%【參考答案】：C28、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A、5%B、10%C、13%D、15%【參考答案】：B【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第二節(jié)，P11。29、股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是（），并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格。A、供求關(guān)系B、公司經(jīng)營狀況C、宏觀經(jīng)濟(jì)因素D、政治因素【參考答案】：A30、證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的報(bào)告，但不包括（）。A、行業(yè)研究報(bào)告B、價(jià)值分析報(bào)告C、企業(yè)調(diào)查報(bào)告D、投資策略報(bào)告【參考答案】：C【解析】證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書面或者電子文件形式。31、公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由（）提出。A、全體流通和非流通股股東一致同意B、2/3非流通股股東同意C、全體非流通股股東一致同意D、半數(shù)非流通股股東同意【參考答案】：C【解析】股權(quán)分置改革是比較新的內(nèi)容，考生應(yīng)當(dāng)注意。上市公司股權(quán)分置改革遵循公開、公平、公正的原則。相關(guān)股東在平等協(xié)商、誠信互諒、自主決策基礎(chǔ)上進(jìn)行，公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意。32、（）是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人。A、基金管理人B、基金持有人C、基金托管人D、基金投資者【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。見教材第四章第二節(jié)，P135。33、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（）。A、國務(wù)院決定B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、財(cái)政部【參考答案】：A34、（）是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。A、中央存托公司B、存券銀行C、托管銀行D、信托投資公司【參考答案】：B35、假設(shè)A公司股票的未來價(jià)格為20元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，共可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是（）元。TOC\o"1-5"\h\zA、10B、20C、40D、50【參考答案】：C36、基金份額持有人大會(huì)一般由（）召集。A、基金管理人B、基金托管人C、基金持自人D、基金結(jié)算人【參考答案】：A【解析】熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。見教材第四章第二節(jié)，P130o37、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（）計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B38、根據(jù)規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月。TOC\o"1-5"\h\zA、6B、12C、18D、24【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。見教材第六章第一節(jié)，P208。39、下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是（）。A、證券賬戶設(shè)立B、證券的托管C、證券持有人名冊(cè)登記D、發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告【參考答案】：D【解析】證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)包括：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；證券存管與過戶；證券持有人名冊(cè)登記；清算、交收管理；受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。40、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、4【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)首次公開發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P333。41、我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（）。A、私營合伙企業(yè)B、私營獨(dú)資企業(yè)C、有限責(zé)任公司或股份有限公司D、非法人組織形式【參考答案】：C42、在沒有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得（）。A、每股賬面價(jià)值B、每股內(nèi)在價(jià)值C、每股票面價(jià)值D、每股清算價(jià)值【參考答案】：A43、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前（）個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告。TOC\o"1-5"\h\zA、2B、3C、4D、5【參考答案】：D【解析】掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，P303。44、外匯期貨交易自1972年在（）所屬的國際貨幣市場(chǎng)（IMM）率先推出后得到了迅速發(fā)展。A、倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所B、歐洲交易所C、紐約交易所D、芝加哥商業(yè)交易所【參考答案】：D45、下列不屬于部門規(guī)章的是（）。A、《上市公司收購管理辦法》B、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》C、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》D、《證券法》【參考答案】：D【解析】涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次。第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》《證券投資基金法》《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律。46、托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)（）的一定比例計(jì)算。A、凈值B、總值C、市場(chǎng)價(jià)值D、公允價(jià)值【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)，P135。47、下列屬于交易所交易的衍生工具的是（）。A、在期貨交易所交易的期貨合約B、公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約C、公司債券條款中包含的返售條約D、公司債券條款中包含的贖回條約【參考答案】：A48、股份有限公司申請(qǐng)股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市時(shí)公司股本總額不少于人民幣（）萬元。TOC\o"1-5"\h\zA、5000B、6000C、7000D、8000【參考答案】：A【解析】熟悉我國證券市場(chǎng)的上市制度。見教材第六章第二節(jié)，P216。49、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括（）。A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用C、避免基金操縱市場(chǎng)D、引導(dǎo)基金消除市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D50、（）主要是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其股東、實(shí)際控制人報(bào)送的信息和資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并采取相應(yīng)監(jiān)管措施的監(jiān)管方式。A、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管B、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管C、直接監(jiān)管D、間接監(jiān)管【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P362。51、股份公司申請(qǐng)上市的，其股本總額不得少于（）萬元。TOC\o"1-5"\h\zA、500B、1000C、2000D、3000【參考答案】：D【解析】根據(jù)《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司股本總額不少于人民幣3000萬元。52、下列關(guān)于股票性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是（）。A、股票是有價(jià)證券、要式證券B、股票是證權(quán)證券、資本證券C、股票是綜合權(quán)利證券D、股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券【參考答案】：D53、下列說法正確的是（）。A、通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤(rùn)減少，引起股價(jià)下降B、通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出減少，使得利潤(rùn)減少，引起股價(jià)下降C、通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤(rùn)增加，引起股價(jià)上升D、通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出減少，使得利潤(rùn)增加，引起股價(jià)下降【參考答案】：A【解析】答案為A。通貨膨脹對(duì)股票價(jià)格的影響較復(fù)雜，它既有刺激股票市場(chǎng)的作用，又有抑制股票市場(chǎng)的作用。在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤(rùn)，從而增加可以分派的股息，并使股票價(jià)格上漲。但是，當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤(rùn)減少，引起股價(jià)下降。54、股票的清算價(jià)值是指（）。A、股票成交時(shí)的買賣價(jià)格B、證券公司破產(chǎn)時(shí)股票的價(jià)格C、發(fā)行股票的公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值D、票面金額/市場(chǎng)利率【參考答案】：C55、首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在（）以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)（綠鞋）機(jī)制。A、1000萬股B、5000萬股C、1億股D、4億股【參考答案】：D【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)（綠鞋）機(jī)制。56、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有（）記錄。A、最近3年連續(xù)盈利B、3年盈利C、5年盈利D、最近5年連續(xù)盈利【參考答案】：A【解析】這是《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》的規(guī)定。57、當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追繳保證金達(dá)至（）水平。A、初始保證金B(yǎng)、維持保證金C、最低保證金D、結(jié)算保證金【參考答案】：A【解析】選擇A,當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低的水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通知經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追交保證金直至達(dá)到初始保證金水平。。58、設(shè)立證券公司的主要股東，其凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、4【參考答案】：B【解析】設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。59、（）是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按敲定價(jià)格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A、賣出期權(quán)B、歐式期權(quán)C、美式期權(quán)D、看漲期權(quán)【參考答案】：D60、有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但客觀上具有了（）。A、交易價(jià)格B、市場(chǎng)價(jià)格C、賬面價(jià)格D、票面價(jià)格【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券和有價(jià)證券定義、分類和特征。見教材第一章第一節(jié)，P1。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對(duì)該股票做出實(shí)行（）的決定。A、特別處理B、退市風(fēng)險(xiǎn)警示C、暫停上市D、終止上市【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉我國證券市場(chǎng)的上市制度。見教材第六章第二節(jié)，P220-221。2、每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為（）。A、內(nèi)在價(jià)值B、帳面價(jià)值C、每股凈資產(chǎn)D、股票凈值【參考答案】：B,C,D3、關(guān)于利率期貨的描述不正確的是（）。A、利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種B、利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的C、利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所（CBOT）D、利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具【參考答案】：A4、20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段，此時(shí)證券市場(chǎng)的表現(xiàn)是（）。A、公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位B、仍處于萌芽階段C、股份公司數(shù)量劇增D、有價(jià)證券發(fā)行總額劇增【參考答案】：A,C,D5、下面關(guān)于認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證的說法正確的是（）。A、按持有人權(quán)利分類可以把權(quán)證分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B、認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證C、備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行D、備兌權(quán)證增加了股份公司的股本【參考答案】：B,C【解析】認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證是根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類的，所以A選項(xiàng)不正確；備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本，所以D不正確。6、當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并表范圍內(nèi)的公司除外）超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）B、最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上C、公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)D、連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值；連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于100萬股【參考答案】：A,B【解析】熟悉我國證券市場(chǎng)的上市制度。見教材第六章第二節(jié)，P218。7、關(guān)于利率期貨的描述不正確的是（）。A、利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具B、利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的C、利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所（CBOT）D、利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種【參考答案】：D8、證券發(fā)行制度包括（）。A