精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔人權(quán)驗廠員工培訓記錄表全套目錄：1、人權(quán)驗廠員工培訓記錄表全套2、保薦代表人培訓記錄范本3、第七講員工培訓附圖表2培訓記錄表XXXX有限公司二零一三年編制培訓記錄表目錄001、食堂健康衛(wèi)生知識培訓002、人事知識培訓003、密閉空間控制指引培訓004、LTT制度培訓005、有害能源控制培訓006、防止體液交叉感染的培訓007、員工代表會議記錄008、廠區(qū)使用滅火器培訓記錄009、員工培訓記錄表010、紀律常規(guī)，禁止精神和肉體虐待反歧視、反強迫培訓、十二項原則011、勞保用品發(fā)放記錄表012、手動葫蘆的安全使用培訓013、危險廢棄物檢查記錄表014、電梯安全日常保養(yǎng)檢查記錄表015、消防通道日常檢查記錄表016、EHS每周檢查記錄017、密閉空間檢查記錄表---消防水池018、密閉空間檢查記錄表---空壓機房019、建筑物結(jié)構(gòu)安全定期檢測記錄020、飲水機檢查記錄021、新員工培訓/考核記錄022、員工代表選舉票023、員工代表選舉記錄024、化學品的使用培訓MSDS物料資料安全培訓防護用品的使用培訓025、飲水機清洗記錄026、氣瓶每周檢查記錄027、殺蟲滅鼠記錄028、消防協(xié)調(diào)員培訓記錄表029、機械安全操作及防護培訓030、勞保用品（PPE）培訓031、防止精神及肉體虐待032、醫(yī)療廢物處理程序033、紀律常規(guī)知識、防止體液交叉感染、消防及應急計劃及正確管理使用易燃品培訓034、化學品安全培訓035、危險廢棄物的知識培訓036、廠務環(huán)境檢查037、衛(wèi)生間日常檢查記錄表038、ICTI培訓會議記錄039、急救知識培訓040、新機器新材料新能源培訓041、進入密閉空間指引培訓042、緊急應變計劃培訓義務消防員的培訓043、EHS的培訓044、新設備新材料新工藝評估表045、電氣日常安全檢查記錄046、防雷設施安全檢測記錄表047、化學品安全使用及回收處理培訓記錄048、保安職責培訓049、油漆調(diào)色的培訓050、員工代表大會會議記錄051、化學品倉/危險廢棄物每周巡查記錄052、衛(wèi)生間檢查記錄053、生活、工業(yè)垃圾處理記錄054、保安部培訓人員簽到表055、外來承包商安全培訓XXXX有限公司培訓記錄表培訓主題食堂健康衛(wèi)生知識培訓培訓時間培訓老師培訓地點1、廚房內(nèi)一切廚具必須定位、定點擺放整齊，廚具隨時清洗干凈，在交付員工使用前再次消毒清洗。2、廚房地面保持干凈并定期清潔，地面不得有雜物。3、所購食物必須符合國家衛(wèi)生標準，在保質(zhì)期內(nèi)使用，嚴禁使用變質(zhì)的食品。4、加工的菜類、肉類必須清洗干凈，且生食、熟食分開，并要有清楚的標識。5、廚房工作人員應保持良好的衛(wèi)生習慣；上班須穿戴白色工作服和工帽，不允許留有長指甲，長頭發(fā)必須盤好放置在工帽內(nèi)，每天工作前必須洗手后方可工作。6、廚房工作人員在工作期間被查出患有疾病的，必須將該員工隔離，直到該員工病好后憑醫(yī)生證明方可重新上崗。7、飯?zhí)脟澜褂眠^期、變質(zhì)、變味的調(diào)味品、油類、米類，及其它副食品都必須在有效期內(nèi)使用。員工簽到表：XXXX有限公司培訓記錄表培訓主題人事知識培訓培訓時間培訓老師培訓地點培訓內(nèi)容人員招聘（具體參照《招聘管理制度》）。（1）、各部門根據(jù)本部門工作情況認為本部門人力資源不足時，需填寫《人力需求申請單》交人事部審核無誤后，由人事部交總經(jīng)理審批。（2）、人事部按已審批之《人力資源申請表》按相應職位之《崗位職責說明》要求安排招聘，并選擇符合基本條件的人員交申請部門進行考核（若有較難招聘之職位或雖未全面達到要求的，但學歷、工作經(jīng)驗、其他條件較為突出的，可經(jīng)部門主管、經(jīng)理簽名確認、總經(jīng)理批準后放寬崗位要求）。（3）、申請部門確定聘用人員后，應及時知會人事部。（4）、聘用人員入職前，人事部需對新員工進行入職前培訓（含公司簡介、工作程序、品質(zhì)方針、廠紀廠規(guī)、消防安全衛(wèi)生知識、ICTI基本要求，EHS相關知識等的培訓）。（5）、在新員工使用期內(nèi)，部門應安排崗前培訓（崗位職責、工作程序、工作指引、作業(yè)技巧等），并在試用期滿時對其進行綜合考核，決定是否轉(zhuǎn)正。人員在職培訓（1）、在職培訓是指對正式入職后的人員為鞏固及不斷提高工作能力而進行的培訓，各部門可根據(jù)本部門的情況定期或不定期向人事部提出本年度培訓申請，人事部根據(jù)各部門申請編制《年度培訓計劃》。（2）、人事部或各部門均可根據(jù)實際情況選擇以下一種或多種培訓方式進行培訓：A、現(xiàn)場操作培訓。B、挑選本廠有專長人員進行集中授課。C、派遣受訓人員外出學習或外請講師授課。D、發(fā)放資料學習。E、座談研討交流。F、組織參考。G、根據(jù)實際情況拓新的培訓方式。（3）、培訓結(jié)果考核人事部或其他培訓人員可按實際情況選擇以下一種或多種考核方法：A、口頭提問B、書面考核C、實際操作培訓記錄人事部對人員入職培訓、崗前培訓、在職培訓記錄在相應胡集中培訓記錄上。人員離職（分辭職、辭退、自動離職）（1）、辭職A、凡員工因個人原因需要離職時，可到本部文員或統(tǒng)計處領取《辭職單》。B、辭職人員需親自填寫《辭職單》上相關內(nèi)容，交所屬部門負責人及人事部審批，主管級以上人員須交總經(jīng)理批核。C辭職人員可按批核日期到所屬部門及人事部辦理辭職手續(xù)，將有證件、文件、工具等歸還相關部門，并分別有相關人員簽名。D、人事部把離職人員的考勤記錄交財務部結(jié)算工資，離職人員按指定時間領取工資。（2）、辭退A、員工嚴重違反本廠廠紀廠規(guī)或證明不適用的，由所屬部門負責人填寫《處分、辭退處理單》報人事部審批后，被辭退者可辦理相關手續(xù)，程序同（1）.B自動離職C、部門及時將本部自離人員名單知會人事部，人事部將該員工人事檔案變更至離職檔案。簽到：培訓記錄培訓內(nèi)容：1、密閉空間控制指引培訓授課人：培訓對象：機修、電工、主管培訓日期：培訓地點：受訓人員簽名編號姓名部門簽名編號姓名部門簽名考核方式：□口試□筆試□實操考核結(jié)果：培訓記錄表培訓主題LTT制度培訓培訓時間培訓老師培訓地點培訓內(nèi)容為使機器設備在維修或保養(yǎng)過程中，減低電源開關的危險性，控制危險能源如某些機械的、有電的、水力的、汽力等的危險，特制定LTT程序。Lock/Tag/Try(LTT)即機器設備過程中對電源開關的掛牌/鎖機/試電程序。LTT工作流程：維修準備：停工，準備鎖機的設備，比如鑰匙，鎖等。掛牌：在需要維修的機器上面掛上“此機暫停使用”牌。并用安全色帶劃定維修區(qū)域，所有維修的工具應放于維修區(qū)域內(nèi)。鎖機：在機器設備需要維修時，在電源開關上裝有搭扣，必須準備一把鎖和一把鑰匙，并指定專人負責，其他人一律不準操作。試電：執(zhí)行鎖機程序后，要進行試電，檢查危險能源是否被隔離，不會引致危險，可以打開開始按鈕，試試有無電。3、維修完畢后，維修者需試驗機器是否能正常運轉(zhuǎn)，使用部門必須對機器設備進行徹底的清潔，如油污、鐵線、布碎等雜物需徹底清除。簽到表：XXXX有限公司培訓記錄表培訓主題有害能源控制培訓培訓時間培訓老師培訓地點培訓內(nèi)容公司內(nèi)所有的電器接駁都必須由獲得專業(yè)資格證書的人員操作，禁止任何無證人員私自接駁電源。電工在接駁電源線時，必須要有兩人以上的專業(yè)人員同時操作，并掛警示牌。電工在接駁電源線時，嚴格按照機械設備的使用性能和所要求的電流、電壓來進行操作。特殊工作場所必須安裝特種電器設備。在使用油料、危險化學時應做好個人防護措施。在使用油料、危險化學時應做好防泄漏的防護措施。在使用油料、危險化學時應做好數(shù)量控制，車間所儲存的油類、危險物物品不可超過兩個星期用量。在使用油料和危險化學品、液化石油氣時應做好防火防暴的防護措施；在周圍配有滅火器材。在使用油料和危險化學品、液化石油氣時要與明火保持一定的安全距離。嚴禁將油料、危險化學品、液化石油氣儲存在高溫物體及電源箱周圍。一旦發(fā)生事故，必須立即采取措施防止事態(tài)擴大并要通知消防員及逐級向上報。員工簽到表：XXXX有限公司培訓記錄表培訓主題防止體液交叉感染的培訓培訓時間培訓老師培訓地點培訓內(nèi)容要樹立“體液接觸可傳播疾病”的意識，從思想上高度重視，做好自我保護?；颊吲懦龅捏w液及被體液侵染的敷料、紙巾等應置于醫(yī)療廢棄物桶內(nèi)，不得隨處丟棄。嚴禁手抓醫(yī)療廢棄物品，特別是空手在廢棄物桶中翻尋物品。針尖破碎玻璃瓶極易造成刺傷，導致病原微生物直接進入操作者血液，遇此情況要及早就醫(yī)，及時處理，切忌麻痹人意，心存僥幸。醫(yī)療器械、材料要嚴格消毒，防止患者間的交叉?zhèn)魅?。所有醫(yī)療廢棄物應移交醫(yī)院處理。員工簽到表XXXX有限公司員工代表會議記錄日期時間地點主持人會議內(nèi)容：出席人員簽到表部門姓名部門姓名部門姓名部門姓名會議結(jié)論1、會議提到的議程與問題是否承認和改善□是□否如議程與問題沒有得到認可或改善時是否需要XXXX有限公司廠區(qū)使用滅火器培訓記錄時間地點培訓老師參加人員內(nèi)容：正確使用滅火器培訓人員簽名：員工簽名部門員工簽名部門XXXX有限公司員工培訓記錄表培訓內(nèi)容：培訓教師：培訓日期：年月日部門姓名到否考評員工簽到□現(xiàn)場提問□實操□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格□到□缺□合格□不合格XXXX有限公司培訓記錄表培訓主題紀律常規(guī)，禁止精神和肉體虐待反歧視、反強迫培訓、十二項原則培訓時間培訓老師培訓地點培訓內(nèi)容禁止強迫勞動，禁止精神和肉體懲罰，保安應負責員工安全而不是限制員工行為或強迫員工工作；不適用保安人員來對員工執(zhí)行紀律；公司運用《員工手冊》等規(guī)章進行紀律管理。a)、本公司行政部根據(jù)本公司實際情況制定《員工手冊》，《員工手冊》明確工人應遵守的各項規(guī)章制度，并清楚的向工人公布，例如在簽訂勞動合同時向工人發(fā)放《員工手冊》或其他溝通方式?！秵T工手冊》涉及教育、警告、解除合同及合理賠償?shù)戎贫取！秵T工手冊》中規(guī)定的規(guī)章制度應當是符合當?shù)胤傻摹)、本公司實施對管理人員的培訓，以約束管理人員不可實施任何形式的體罰或身體接觸、精神脅迫及言語凌辱。不應有任何威脅性行為。不可接受的行為包括：令人產(chǎn)生恐懼的行為，讓人感到受辱和受欺辱的行為，粗暴言辭、身體接觸等；暴力、威脅、非法搜查、拘禁勞動者或以其他手段限制工人自由來強迫勞動；其他任何形式的體罰，性騷擾等。c)、本公司行政部采取紀律措施，通過《員工手冊》中規(guī)定的管理措施來執(zhí)行，絕對不使用體罰和人身脅迫，不適用保安人員來對員工執(zhí)行紀律。員工可以通過員工代表、意見箱或直接找管理者代表進行建議或投訴和申訴。此政策及有關的程序適用于全體員工，特別強調(diào)適用于管理層。本公司以人為本、互相尊重，以確保不因員工之種族、宗教、年齡、殘疾、性別、婚姻狀況、懷孕及社團傾向等而遭受不正當對待。員工簽到表XXXX有限公司勞保用品發(fā)放記錄表序號發(fā)放日期發(fā)放物品名稱數(shù)量接收人簽名發(fā)放人簽名備注XXXX有限公司培訓記錄表培訓主題手動葫蘆的安全使用培訓培訓時間培訓老師培訓地點車間培訓內(nèi)容在使用葫蘆前要做好安全防護工作。（如：戴手套、安全帽、安全鞋等）在使用手動葫蘆時要檢測葫蘆的安全扣是否正常。受訓人員簽到：姓名部門簽名姓名部門簽名XXXX有限公司危險廢棄物檢查記錄表部門：□裝配車間□化學倉庫□噴油□移印□注塑年月檢查項目結(jié)果123456789101112131415161718192021222324252627282930311、是否有桶蓋/桶塞2、油桶是否破損3、油桶放置位置是否合理4是否有警示標識5、是否混存廢棄物6、廢棄物桶是否為金屬情況正常以“√”表示，情況異常以“×”表示，并記錄異常情況，通知責任部門立即整改。備注：檢查人：審核：XXXX有限公司電梯安全日常保養(yǎng)檢查記錄表檢查日期：年月日期保養(yǎng)檢查項目12345678910111213141516171819202122232425262728293031電氣元件標志及導線端子標號是否清晰與一致制動器電氣控制與制動器工作是否正常通道、門與固定照明、緊急警報、消防應急設施是否正常操縱按鈕是否正常曳引機滑行是否正常、曳引繩是否有磨損轎廂空載運作和制動試驗是否正常是否有更換配件測試方法以kg的模具掉重10分鐘測試人：測試結(jié)果備注保養(yǎng)人審核XXXX有限公司消防通道日常檢查記錄表年檢查地點檢查日期（每周檢查一次）月份檢查人12345678910111213141516171819202122232425262728293031123456789101112檢查內(nèi)容：1、地面箭頭是否清晰；2、方向指示是否正確；3、通道線是否清晰；4、通道是否有貨物堵塞；5、出口旁邊是否有疏散圖；6、所有安全出口是否暢通。注：檢查時，無問題“√”；有問題“×”；并在下面描述問題的所在地及改善方法日期問題所在地問題描述改善方法跟進人XXXX有限公司EHS每周檢查記錄檢查日期：年月日檢查項目檢查內(nèi)容是否不適用原因/發(fā)現(xiàn)責任人跟進行動改善結(jié)果廠房結(jié)構(gòu)廠房、宿舍及倉庫等結(jié)構(gòu)沒有裂縫、漏水及超載等不良情況？走廊和通道1、走廊和通道無放置物料、工具或設備？2、走廊和通道沒有容易引起滑倒的物品，如碎片、廢料、電纜、軟管、繩索、鎖鏈等？3、走廊和通道沒有容易引起滑倒的物品，如油、脂、水、紙張、顆粒物等？4、走火通道、安全出口等暢通，標識清晰？倉庫和貨物堆放區(qū)1、物料、化學品儲存符合有關管理規(guī)定，無安全隱患？2、化學品、危險廢棄物房等符合防泄漏、防火等安全要求？3、倉庫消防系統(tǒng)、叉車、貨柜安全等符合要求？樓梯1、走火通道、指示燈、應急燈等2、樓梯無雜物、無引起滑倒或跌落隱患？生產(chǎn)作業(yè)區(qū)1、設備是否清潔、整齊、無滴漏、無物料遺留物、無安全隱患，有定期保養(yǎng)？2、物料和產(chǎn)品是否按定置圖位置堆放整齊，清潔，無塵，有狀態(tài)標志牌，無剩余物料？3、利器是否按規(guī)定管理？4、個人防護用是否足夠，員工正確佩戴？5、消防系統(tǒng)維護良好，無電線暴露，無安全隱患？電力設備1、相關設備維修良好，無電線暴露，無安全隱患？2、電箱電閘開關等功能良好無阻塞？其他1、門窗、天花板、墻壁、地面無損壞；無裂痕無霉斑、無滲漏、無不清潔死角、昆蟲等？2、燈管燈罩及易碎品是否沒有破損？3、廠房內(nèi)空氣是否流通？4、飲用水是否足夠衛(wèi)生？5、洗手間是否干凈衛(wèi)生、無異味？6、梯子是否結(jié)構(gòu)牢固，處于良好狀態(tài)？檢查人：審核人：XXXX有限公司密閉空間檢查記錄表密閉空間位置：消防水池年月NO.檢查項目檢查日期A水井蓋完好B水井蓋是否已蓋好C是否有防護欄D防護欄是否上鎖E是否有禁止進入的提示等檢查記錄檢查人簽名監(jiān)督人簽名填表說明：A、檢查人依據(jù)規(guī)定的檢查項目實施檢查工作，并填寫該表格，正常狀態(tài)時打“√”，異常狀態(tài)時打“×”；B、檢查人、監(jiān)督人按規(guī)定的每天予以確認；C、密閉空間的管理依《密閉空間作業(yè)管理規(guī)定》執(zhí)行。XXXX有限公司密閉空間檢查記錄表密閉空間位置：空壓機房年月NO.檢查項目檢查日期12345678910111213141516171819202122232425262728293031A空壓機轉(zhuǎn)動的部位是否有保護件B保護件是否牢固C是否有不準進入的防護欄D防護欄是否上鎖E是否有禁止進入的提示等檢查記錄檢查人簽名監(jiān)督人簽名填表說明：A、檢查人依據(jù)規(guī)定的檢查項目實施檢查工作，并填寫該表格，正常狀態(tài)時打“√”，異常狀態(tài)時打“×”；B、檢查人、監(jiān)督人按規(guī)定的每天予以確認；C、密閉空間的管理依《密閉空間作業(yè)管理規(guī)定》執(zhí)行。XXXX有限公司建筑物結(jié)構(gòu)安全定期檢測記錄檢查日期：年月日NO.建筑物名稱□廠房□宿舍□餐廳檢查項目檢查結(jié)果問題描述改善措施備注外墻是否脫落□是□否墻、框是否裂縫□是□否樓梯扶手是否完好□是□否電線鋪設管道是否破損□是□否樓層是否下陷□是□否下水管管道是否完好□是□否門、窗、天花板是否完好□是□否消防設施放置是否完好□是□否風扇、排氣管與紗窗是否完好□是□否樓層安全標識是否適用□是□否樓層是否歪斜□是□否樓層是否出現(xiàn)其他異?！跏恰醴衿渌跏恰醴駛渥ⅲ喊l(fā)現(xiàn)有異常現(xiàn)象，如本廠無采取及時糾正措施的能力，則應及時報請外部專業(yè)機構(gòu)到廠實施。檢查人：審批人：XXXX有限公司飲水機檢查記錄年日期日期內(nèi)容檢查項目檢查人備注電源開關清潔衛(wèi)生注：每周檢查一次，用“√”表示正常XXXX有限公司新員工培訓/考核記錄培訓課程新員工崗前培訓培訓對象所有新入職員工課程內(nèi)容：公司簡介與部門規(guī)章制度2.工作時間規(guī)定與考勤管理制度正常班次：上午8：00-12：00，下午13:30-17:30；加班18:30開始二班制：早班8:00-20:00，晚班20:00-8:00，中間兩次吃飯各三十分鐘，所有吃飯或休息時間不計薪；3.公司經(jīng)營理念、質(zhì)量方針與質(zhì)量目標4.工資福利5.工資計算方法與工資發(fā)放流程6.消防安全常識與消防設備使用方法7.緊急事故處理方法與異常報警方法8.機器設備的安全操作方法與緊急處理方式；未經(jīng)培訓或允許朱可私自上崗操作機器，機器，出現(xiàn)故障要及時通知相關維修人員，不可自行違規(guī)打開機器或維修。個人防護設備的安全使用，員工必須嚴格遵守《作業(yè)環(huán)境危害評估程序》，按要求正確佩戴勞務用品。10.化學品安全使用與危險的處理方法11.上班期間必須遵守《工廠著裝管理制度》，不能穿拖鞋或超短裙。所有操作機器設備人員不可以穿寬松衣服或頭發(fā)留露在外；要保持車間衛(wèi)生，不得帶零食、寵物到車間，不隨地吐痰員工有事需請假證明時，向部門文員拿請假單填寫，經(jīng)組長前面后給主管簽名；所有病假須有當?shù)劓?zhèn)級醫(yī)院證明。試用期辭工及辭及走，試用期后辭工須提前一個月提走申請，并經(jīng)部門主管/經(jīng)理批準后交給人事部登記，到期后辦理相關離廠手續(xù)，所有工資在離職當日全部結(jié)清。14.上班及加班一定要打卡，未經(jīng)允許不準代人打卡，上下班不可以遲到或早退。15.在生活與工作中，發(fā)現(xiàn)任何恐怖活動或可疑人員，應及時向公司反映或舉報，舉報方式可直接向部門主管反映，也可以打電話通知保安或公司安全經(jīng)理。在工作與生活中時，若有任何意見與建議，可向部門主管或員工代表提出，也可將你的意見投到意見箱，若管理層處理事物有任何不公平，也可向上一級反映和投意見書到意見箱。17.故意損壞工廠內(nèi)的所有公共設備設施將照價賠償。講師：培訓地點：培訓時間：培訓人員簽到及考核成績工號姓名簽到成績工號姓名簽到成績工號姓名簽到成績考核方式：□筆試□實際操作□演練□口試□其他（）考核人：整體效果評估結(jié)果：□有效□須改進須改進內(nèi)容：評估人：XXXX有限公司XXXX有限公司員工代表選舉票被選舉人姓名：被選舉人工號：所屬部門：職位：選舉日期：XXXX有限公司員工代表選舉票被選舉人姓名：被選舉人工號：所屬部門：職位：選舉日期：XXXX有限公司XXXX有限公司員工代表選舉票被選舉人姓名：被選舉人工號：所屬部門：職位：選舉日期：XXXX有限公司員工代表選舉票被選舉人姓名：被選舉人工號：所屬部門：職位：選舉日期：XXXX有限公司XXXX有限公司員工代表選舉票被選舉人姓名：被選舉人工號：所屬部門：職位：選舉日期：XXXX有限公司員工代表選舉票被選舉人姓名：被選舉人工號：所屬部門：職位：選舉日期：XXXX有限公司XXXX有限公司員工代表選舉票被選舉人姓名：被選舉人工號：所屬部門：職位：選舉日期：XXXX有限公司員工代表選舉票被選舉人姓名：被選舉人工號：所屬部門：職位：選舉日期：XXXX有限公司員工到表選舉記錄序號姓名性別投票數(shù)量合計序號姓名性別投票數(shù)量合計最終員工代表名單為：說明：投票者可以不記名，公證人記錄其投票數(shù)量，員工代表以最高投票數(shù)量為準。公證人：年月日XXXX有限公司培訓記錄表培訓主題化學品的使用培訓MSDS物料資料安全培訓防護用品的使用培訓培訓時間培訓老師培訓地點培訓內(nèi)容化學品的使用培訓1、熟悉危險化學品危害性，掌握化學品的儲存、搬運、使用及注意。2、做好危險化學品的防護措施，防止安全事故發(fā)生。3、所有危險物品都必須要有清晰的標識。4、車間所儲存的危險物品用量不得超過該部門的每日用量。5、禁止使用敞口的容器盛裝可燃、易燃、易爆、有腐蝕性液體。6、禁止將可燃易燃物體擺放在電氣開關下，或高溫物體周圍。7、禁止用皮膚直接接觸危險物品，作業(yè)時必須佩戴口罩、手套。8、在車間使用易揮發(fā)的危險物品應加強通風，降低危險物品在空氣中含量。9、禁止使用飲用水瓶盛裝可燃、易燃、有腐蝕性的液體，以防誤飲造成中毒。MSDS物料資料安全培訓1、認識化學用品對環(huán)境的影響，危害。2、現(xiàn)場應急檢測。3、應急處理處置的方法（迅速撤離污染區(qū)，采取安全防護措施，消防措施等）。4、急救措施（皮膚接觸用肥皂水和清水徹底沖洗皮膚；眼睛接觸用流動清水和生理鹽水沖洗，就醫(yī)；吸入應迅速撤離現(xiàn)場至空氣新鮮處，保持呼吸道通暢等）。防護用品的使用培訓1、防毒口罩：在接觸或使用具有揮發(fā)性有毒、有害氣體和液體時必須佩戴防毒口罩。2、防火耳塞：在具有噪音超過國家標準85dB的情況下可使用。3、安全鞋：在具有操作危險的人員（如電工、焊工等），安全鞋禁止踩在高溫物體或腐蝕性液體上面。4、安全帽：在進入建筑工地時應佩戴安全帽，安全帽在佩戴之前應先進行檢測，若發(fā)現(xiàn)有破損應立即進行更換。5、防護面罩：在有電焊作業(yè)時必須佩戴防護面罩、手套；在操作中有腐蝕、有毒及其他一些對手部有危險的作業(yè)時必須佩戴手套。員工簽到表：XXXX有限公司飲水機清洗記錄使用部門：飲水機編號：清洗日期清洗項目清洗效果清洗人備注飲水機水膽清洗水質(zhì)清潔/消毒過濾器清洗更換過濾器備注：1、飲水機要求每半個月清潔一次；過濾器每3個月更換一次，有破損時當即更換。2、清洗過程中有實施的項目打“√”，沒有實施的項目打“×”。XXXX有限公司氣瓶每周檢查記錄編號：放置地點:年份：檢查內(nèi)容日期檢查日期備注月日月日月日月日氣瓶是否固定是否標識是否靠近電氣設備開關是否嚴密罐體是否腐蝕罐體是否變形罐體是否有裂縫是否配滅火器檢查人改善措施及驗證：每星期檢查一次，檢查結(jié)果符合要求打“√”，不符合要求打“×”，并作改善。XXXX有限公司殺蟲滅鼠記錄日期實施區(qū)域?qū)嵤╉椖繉嵤┓绞綄嵤┬Ч麑嵤┤嘶驅(qū)嵤﹩挝粋渥⑾x滅鼠防白蟻其他藥物捕殺人工捕殺XXXX有限公司消防協(xié)調(diào)員培訓記錄表培訓題目時間培訓人地點培訓目標：為了個人及公司財產(chǎn)，行政部將每個車間義務消防員（消防協(xié)調(diào)員）。進行培訓。要求每位協(xié)調(diào)員在突發(fā)事件有應急能力，消防協(xié)調(diào)員分別設有總指揮、副指揮、滅火組、撤離組、救傷組、后勤保障組及警通組。培訓內(nèi)容：1、現(xiàn)場警訊演練2、現(xiàn)場人員撤離3、現(xiàn)場指揮演練4、消防器材使用5、現(xiàn)場救護演練部門姓名簽名部門姓名簽名部門姓名簽名遲到人員名單缺席人員名單應到人數(shù)XXXX有限公司培訓記錄授課人培訓對象機械操作人員培訓日期培訓地點培訓內(nèi)容：機械安全操作及防護培訓受訓人員簽名編號姓名部門簽名編號姓名部門簽名考核方式：□口試□筆試□實操考核結(jié)果：□口試□筆試□實操XXXX有限公司培訓記錄授課人培訓對象所有人員培訓日期培訓地點培訓內(nèi)容：1、勞保用品（PPE）培訓受訓人員簽名編號姓名部門簽名編號姓名部門簽名考核方式：□口試□筆試□實操考核結(jié)果：□口試□筆試□實操XXXX有限公司培訓記錄授課人培訓對象各部門主管培訓日期培訓地點培訓內(nèi)容：防止精神及肉體虐待禁止使用囚工反歧視防止強迫勞工受訓人員簽名編號姓名部門簽名編號姓名部門簽名考核方式：□口試□筆試□實操考核結(jié)果：□口試□筆試□實操XXXX有限公司培訓記錄授課人培訓對象急救員和主管培訓日期培訓地點培訓內(nèi)容：1、醫(yī)療廢物處理程序受訓人員簽名編號姓名部門簽名編號姓名部門簽名考核方式：□口試□筆試□實操考核結(jié)果：□口試□筆試□實操XXXX有限公司培訓記錄授課人培訓對象所有人員培訓日期培訓地點培訓內(nèi)容：紀律常規(guī)知識培訓防止體液交叉感染培訓消防及應急計劃培訓消防意識及正確管理使用易燃品的培訓受訓人員簽名編號姓名部門簽名編號姓名部門簽名考核方式：□口試□筆試□實操考核結(jié)果：□口試□筆試□實操XXXX有限公司培訓記錄授課人培訓對象所有人員培訓日期培訓地點培訓內(nèi)容：化學品安全培訓受訓人員簽名編號姓名部門簽名編號姓名部門簽名考核方式：□口試□筆試□實操考核結(jié)果：□口試□筆試□實操XXXX有限公司培訓記錄培訓主題危險廢棄物的知識培訓培訓時間培訓老師培訓地點培訓內(nèi)容危險廢棄物的知識培訓負責回收和檢查危險品人員危險品轉(zhuǎn)移人員危險廢棄物的管理知識培訓員工簽到表：編號姓名部門簽名編號姓名部門簽名XXXX有限公司廠務環(huán)境檢查年月項目日期車間衛(wèi)生辦公區(qū)域衛(wèi)生飯?zhí)眯l(wèi)生宿舍衛(wèi)生樓梯衛(wèi)生廣場及廠周邊廁所衛(wèi)生檢查人備注注：檢查結(jié)果符合要求的打“√”，不符合要求的打“×”。XXXX有限公司衛(wèi)生間日常檢查記錄表年月日期檢查項目情況便池是否干凈洗手盆是否干凈地面是否有積水是否有消毒或異味窗戶與門是否完整窗戶玻璃是否干凈衛(wèi)生用品是否更換檢查人注：完成√正在進行×未完成CXXXX有限公司ICTI培訓會議記錄會議主題主持人會議時間會議地點主要內(nèi)容什么是ICTI之安全衛(wèi)生要求ICTI之安全衛(wèi)生要求各部門的各類報表注意事項危險化學品的管理及儲存急救指南消防安全機械操作安全及LTT程序考勤報表及請假的填寫要求工人培訓利器管理簽到：部門姓名職務簽到部門姓名職務簽到XXXX有限公司培訓記錄表培訓主題急救知識培訓培訓時間培訓老師培訓地點會議室培訓內(nèi)容對全廠人員進行急救知識培訓，讓每個員工都知道一定的急救知識，在任何情況下發(fā)生災害或意外事故時，懂得進行急救，以減少人員傷亡。員工簽到：姓名部門簽名姓名部門簽名XXXX有限公司培訓記錄表培訓主題新機器新材料新能源培訓培訓時間培訓老師培訓地點培訓內(nèi)容新機器的進廠、新物料及新能源的更換要對相關的使用人員進行培訓，要讓相關人員了解新機器在使用操作過程中產(chǎn)生的危害能源及如何去預防和控制新物料、新能源對環(huán)境的危害。員工簽到：姓名部門簽名姓名部門簽名XXXX有限公司培訓記錄表培訓主題進入密閉空間指引培訓培訓時間培訓老師培訓地點培訓內(nèi)容1、進入密閉空間作業(yè)必須有兩人以上，并保證其中一人在外面監(jiān)測作區(qū)內(nèi)的情況，如有異常應立即將作業(yè)者撤離作業(yè)現(xiàn)場。2、進入作業(yè)場所的作業(yè)人員必須經(jīng)過主管級以上人員同意方可進入，并要登記人數(shù)。3、如果進入的工作場所內(nèi)盛裝過可燃燒或有毒氣體、可燃液體等其它有害物質(zhì)時必須先將場所進行處理，確認安全后方可進入。4、進入密閉場所要戴好個人防護用品（防毒口罩、防護衣、安全鞋等）。5、帶入密閉空間的東西必須登記，以防遺漏在密閉空間內(nèi)造成事故。6、進入密閉空間作業(yè)時所用的照明電源電壓必須在36V以下，或是蓄電池照明燈，有爆炸危險場所的必須使用防爆型燈具。7、作業(yè)完畢后必須按登記實際人數(shù)清點人數(shù)，如有少人必須立即尋找，直到找到為止。員工簽到：姓名部門簽名姓名部門簽名XXXX有限公司培訓記錄表培訓主題緊急應變計劃培訓義務消防員的培訓培訓時間培訓老師培訓地點培訓內(nèi)容1、在消防緊急計劃方面，培訓員工，使其了解消防緊急計劃的過程。培訓的內(nèi)容在于工廠發(fā)生緊急事故時，了解發(fā)生火災時所采取的應對措施，為了減少火災造成的威海，必須實施緊急措施，立即進行搶險救災、疏散、營救等工作。配合工廠安全負責人的搶險工作。2、對義務消防員進行消防器材使用幾及消防緊急應變能力的培訓，使義務消防員掌握整個消防應急計劃的步驟，包括在火災發(fā)生時，進行搶險、救災、滅火、疏散、急救等知識。以備在一旦發(fā)生緊急事故，為保護全體員工的人生安全及工廠的財產(chǎn)安全。員工簽到：姓名部門簽名姓名部門簽名XXXX有限公司培訓記錄表培訓主題EHS的培訓培訓時間培訓老師培訓地點培訓對象全體員工記錄者培訓內(nèi)容一、EHS的定義：環(huán)境、健康、安全委員會。二、要求：EHS委員會，每月對公司進行一次環(huán)境、健康、安全狀況檢查。三、設立意見箱，讓員工反映他們對EHS委員會的意見。四、各車間制定各車間的《化學品清單》。五、工人在上班時間不能穿寬松衣物，佩戴手飾或披長發(fā)。六、生產(chǎn)部和行政部對每一項作業(yè)進行評估，對保護用品進行說明和培訓使用方法。七、發(fā)生事故或隱患不可隱瞞立即上報?？己朔绞剑骸蹩谠嚒豕P試□操作主考人：員工簽到：姓名部門簽名姓名部門簽名XXXX有限公司新設備新材料新工藝評估表□新組件□新物料□新化學品□新機器□新產(chǎn)品日期：年月日項目評估內(nèi)容采取的措施（勞保用品、預防措施）項目評估人新設備、新材料、新工藝描述公司新購買一批油漆，用于生產(chǎn)塑膠玩具公司定更新化學品清單，與油漆供應商聯(lián)系，索取MSDS環(huán)境影響的識別及危害評估1、廢棄物油氣罐2、廢棄油墨與有資質(zhì)的回收商簽訂回收協(xié)議并作好記錄健康因素的識別及危害評估油漆的揮發(fā)時對人體健康的影響；接觸油漆時對人體健康的影響。車間應安裝好排氣扇及做好通風記錄；定期要做車間的空氣檢測；使用油漆時應戴好膠手套及活性炭口罩。安全因素的識別及危害評估1、作業(yè)過程中，人不小心被油漆濺到身上、眼睛；2、長期接觸油漆或呼吸有害的空氣產(chǎn)生疾病（具體見油漆《MSDS》）1、應定期對油漆設施進行維護保養(yǎng)；2、在設備明顯地方張貼PPE圖片及MSDS；3、操作工上崗前應接受機器的操作保養(yǎng)及化學品的管理，個人防護用品的使用等培訓；4、在噴油車間、調(diào)油房等應裝洗眼器。其他情況評估結(jié)果：審批人：XXXX有限公司電氣日常安全檢測記錄檢查日期：檢查區(qū)域：序號檢測內(nèi)容檢測結(jié)果改善措施YN1電氣設備和線纜是否得到妥當?shù)木S護、覆蓋、絕緣以及防電線裸露？2電線是否與電氣設備、插頭、斷路器及其他設備的連接是否適當？3接線盒、插座及儀表板是否有封蓋且封蓋不受陰？4所有電氣裝置是否清晰的標識以便識別？5所有生產(chǎn)作業(yè)區(qū)域是否有避雷系統(tǒng)？6危險倉和倉庫是否按規(guī)定使用了防爆燈與防爆開關？7電氣系統(tǒng)與生產(chǎn)系統(tǒng)是否完全平行的進行設計？如果裝置一部分發(fā)生事故，其他獨立部分是否受到影響？8有無防止超負荷和短路的裝置？保險絲在設備超負荷運轉(zhuǎn)時能否自動切斷電源？9電氣是否有防止發(fā)生和消除靜電的裝置？10動力線路發(fā)生故障時能否防止觸電？11照明電器或裝置是否能保證日常的安全操作及維修作業(yè)？12在動力電源受到損壞時，通道和出口能否提供足夠的照明？13電氣安全檢查、維修及電氣操作人員是否持證上崗？14其它檢查人：審批：XXXX有限公司防雷設施安全檢測記錄表檢查日期：建筑物名稱□廠房□貨倉□宿舍NO.檢查內(nèi)容檢查結(jié)果問題描述改善措施備注1防雷帶、針是否安裝完畢？是□否□2防雷帶、針是否生銹或破損？是□否□3防雷帶、針分布是否合理？是□否□4防雷鋪設管道是否破損？是□否□5引下線、接地裝置是否導通？是□否□6樓層、天臺是否下陷？是□否□7樓層、天臺是否破損？是□否□8防雷帶、針分布是否導通？是□否□9防雷安全標識是否適宜？是□否□10樓層是否有外斜現(xiàn)象？是□否□11防雷設施是否定期檢測、保養(yǎng)及維修？是□否□12其他是□否□保養(yǎng)/維修記錄（如需要）日期保養(yǎng)維修項目結(jié)果備注：1、發(fā)現(xiàn)有異?，F(xiàn)象，如本廠無采取及時糾正措施的能力，則應及時報請外部專業(yè)機構(gòu)到廠實施。2、所有防雷設施必須最少一個月進行一次檢測。檢查人：審核：XXXX有限公司培訓考核記錄培訓時間培訓地點培訓老師培訓對象培訓課程化學品安全使用及回收處理培訓所需課時培訓內(nèi)容1、所有化學品必須雙人保管，落實崗位安全責任制，要指定專人負責領取及保管，賬目要清楚，手續(xù)要完備，使用和保管要安全。2、存放化學品的地方，嚴禁一切明火，禁止吸煙，保管員應每天對控制電源進行安全檢查。3、要使用防爆電氣設備，安裝和維修必須由電工進行。4、使用過程中要佩戴眼罩，防止化學品濺入眼內(nèi)。如果使用過程中不小心進入眼部或大量刺激眼部，一定要用大量清水沖眼睛至少15分鐘，嚴重者需立即送至醫(yī)院救治。5、在使用過程中，一定要注明危險品，防止員工誤食用，如出現(xiàn)誤食用，應及時送患者到醫(yī)院治療。6、化學品的回收必須交給有資質(zhì)的回收公司進行處理，需回收的化學品由各部門統(tǒng)一收集，用指定的容器盛裝后放于指定的區(qū)域，并做好回收記錄與必須保留有效的五聯(lián)單。培訓人員簽到表：部門姓名部門姓名部門姓名部門姓名考核1、口頭提問：□合格□不合格記錄2、書面考核：□合格□不合格XXXX有限公司培訓記錄表培訓主題保安職責培訓培訓時間培訓老師培訓地點培訓內(nèi)容：1、嚴格執(zhí)行本廠員工進出廠制度，堅持原則，一視同仁，按制度辦事。2、嚴格執(zhí)行接待和會客制度，外來人員聯(lián)系工作一律憑介紹信入廠，私人會客辦好登記手續(xù)。3、上班時集中精力，不干私活，不喝酒，不打瞌睡，不參與娛樂活動，更不能把傳達室當作娛樂場所。4、發(fā)現(xiàn)進出廠中可疑人員，應及時查詢，并當即報告行政部處理。5、夜間必須加強巡查，發(fā)現(xiàn)廠區(qū)內(nèi)電、水、門窗、消防設施等不關閉或不安全情況，應及時采取補救措施，并次日報告行政部查行。6、熟悉場內(nèi)治安環(huán)境情況，掌握使用治安消防的報警電話和消防設備。7、忠于職守，并做到語言文明，禮貌待人，不借故刁難，不以職謀私。8、針對外來供應商和外來施工人員的安全知識培訓。8-1、自覺到保安室登記并領取相關證件，嚴禁在工廠吵鬧，打架滋事，嚴禁在工廠范圍內(nèi)吸煙。8-2、外來人員在工廠內(nèi)需使用電氣設備時應事先知會本廠電工，在電工指定的地方接駁電源方可以作業(yè)。8-3、外來工程人員在工廠內(nèi)需要動火作業(yè)時必須先填《動火通知單》交給安全主任批準并做好防范措施后方可動火作業(yè)。8-4、特殊工種人員必須持證上崗，在開工前應由人事部將特種工種作業(yè)人員復印件交由安全主任存檔，否則安全主任有權(quán)要求作業(yè)人員立即停工。8-5、外來人員車輛必須按保安規(guī)定的位置擺放，工具必須按規(guī)定擺放，所有機動車輛必須遵守本廠的車速及停位管理控制。8-6、外來工程人員未經(jīng)許可不得擅自動用本廠的起動設備及運輸?shù)仍O施。并要遵守本廠安全防護用品德發(fā)放與使用規(guī)則。8-7、外來工程人員只可在其工作范圍內(nèi)活動，禁止在作業(yè)區(qū)以外的地方走動，否則保安有權(quán)將其帶離作業(yè)現(xiàn)場。8-8、外來供應商或工程人員必須自覺到保安室登記并領取相關證件，嚴禁在工廠內(nèi)吵鬧、打架滋事，嚴禁在工廠范圍內(nèi)吸煙。簽到表：XXXX有限公司培訓記錄表培訓時間培訓地點授課人培訓對象調(diào)油師培訓內(nèi)容1、調(diào)色前，首先要帶好防毒面具，眼罩，防護手套等防護用品。2、針對玩具產(chǎn)品的特性，對調(diào)油時進行培訓。3、調(diào)色過程中，不可用含鉛量超標的工具進行操作。4、調(diào)色時要認真對待客人的要求，不可出現(xiàn)色差。5、調(diào)好的油漆裝罐封存好，備用油漆交叉感染。6、調(diào)色結(jié)束時，要把所有工具清洗干凈擺放整齊。簽到表編號姓名部門簽名編號姓名部門簽名考試方式：□口試□筆試□實操考核結(jié)果：XXXX有限公司會議記錄會議時間會議地點二樓會議室會議主題員工代表大會主持人會議內(nèi)容摘要一、會議開始1、上次會議落實情況的回顧2、管理代表：各位員工代表的提議在以后的落實過程中，請充分發(fā)揮大家的監(jiān)督作用。二、員工代表發(fā)言，議論，提議（管理層回復）1、健康安全a、員工代表提議：b、管理層回復：c、其他員工對以上提議和管理代表回復無異議。2、人權(quán)、平等待遇a、員工代表提議：b、管理層回復：c、其他員工對以上提議和管理代表回復無異議。3、社會責任政策a、員工代表提議：b、管理層回復：c、其他員工對以上提議和管理代表回復無異議。三、會議結(jié)束管理代表補充：有些方面的建議意見不全或不夠完善之處，各員工可隨時與管理層溝通或?qū)⒔ㄗh投入意見箱，或下次會議時一并提出。謝謝大家參與，相互合作，爭取做到更好。會與簽到部門姓名部門姓名XXXX有限公司化學品/危險廢棄物每周巡查記錄年月序號檢查項目月日月日月日月日檢查結(jié)果備注檢查結(jié)果備注檢查結(jié)果備注檢查結(jié)果備注1化學品/危險垃圾桶是否加蓋密封？2有無溢出泄漏？容器損壞，二次容器遭腐蝕？3是否有緊急放泄漏設施？4滅火器/消防安全5安全標識及個人防護用品6通風/防靜電/洗眼設施7其他情況檢查人簽名備注：情況正常以“√”表示，情況異常以“×”表示，并記錄異常情況，通知責任部門立即整改。XXXX有限公司衛(wèi)生間衛(wèi)生檢查記錄場所：□男□女年月檢查日期檢查項目處理檢查人（簽名）備注垃圾臭水供水地板清潔墻清潔設施其它12345678910111213141516171819202122232425262728293031說明：正?！啊獭贝恚惓r用“×”代表，并在“處理”欄記錄結(jié)果。審核人：日期：XXXX有限公司生活、工業(yè)垃圾處理記錄處理日期垃圾名稱數(shù)量處理/回收公司簽名記錄人備注注：所有生活、工業(yè)垃圾必須由有資質(zhì)的處理（回收）公司進行處理，公司必須保留處理記錄。XXXX有限公司保安部月份培訓人員簽到表培訓目的為了內(nèi)強素質(zhì)外樹形象，提高保安隊伍的整體素質(zhì)與各種防范能力。培訓內(nèi)容1、廠紀廠規(guī)。2、保安素質(zhì)與行為規(guī)范。3、消防、保安守則與制度。4、消防培訓與演習。（1、滅火器的種類和使用：水型滅火器、泡沫滅火器、干粉滅火器、1211滅火器。2、滅火的基本方法：冷卻法、窒息法、隔離法、抑制法。3、消防水帶的使用方法。4、正確的接報火警。）5、體能訓練（1、體能訓練。2、稍息、立正、跨列、敬禮訓練。）每月十號、二十號、三十號為保安培訓日，每次1小時，當日不上班的所有保安必須參加10號簽到人20號簽到人30號簽到人XXXX有限公司培訓記錄表課程名稱外來承包商安全培訓培訓內(nèi)容1、驗證乙方營業(yè)執(zhí)照及經(jīng)營范圍是否符合要求。2、甲乙雙方要依照《合同法》的規(guī)定簽訂合同書。合同中，必須由安全條款，明確雙方的安全工作責任。臨時追加的項目，除按程序補辦手續(xù)外，要由質(zhì)量安全環(huán)保處審定安全措施后，方可實施。3、乙方施工前，必須落實施工或檢修方案，定人員、定安全措施、定工程質(zhì)量標準、定檢查制度等工作，并經(jīng)甲方審查同意后方可施工。4、甲方由乙方介紹本單位廠紀廠規(guī)及各項安全管理制度，并進行安全技術交底，明確安全技術要求，提供安全施工條件。5、甲方對乙方全體施工人員進行安全教育，方可進入作業(yè)現(xiàn)場，特種作業(yè)人員必須持證作業(yè)，并向甲方主管部門備案。6、現(xiàn)場工作人員應接受甲方主管部門的檢查和監(jiān)督，對違章作業(yè)人員或妨礙甲方安全的作業(yè)，甲方有權(quán)令其糾正、處罰或停止作業(yè)。7、外來施工人員要接受本廠的登記管理制度。8、外來承包商在本廠作業(yè)期間不可以隨意走動，只可在合同規(guī)定的區(qū)域或場所進行施工，如因施工需要進入工廠特殊區(qū)域，必須經(jīng)本廠的EHS委員會批準，并有專人陪同方可進入。講師：上課地點：時間：年月日時至時承包商名稱：受訓人員簽到及考核成績姓名簽到成績姓名簽到成績姓名簽到成績精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔保代5月份培訓開班講話--張思寧截止5月10日，保代13892009年主板融資4466億元；IPO融資2000多億元，處于歷史高位。一、保薦制度取得的積極成效1、保薦機構(gòu)責任意識不斷增強，申報企業(yè)質(zhì)量逐年提高；2、保薦機構(gòu)在項目立項、盡職調(diào)查、內(nèi)核、工作底稿、持續(xù)督導、保薦代表人管理（如工作日志）等方面內(nèi)控制度逐步建立。2009年主板市場有70家企業(yè)撤回，其中40多家是業(yè)績或不符合發(fā)行條件，創(chuàng)業(yè)板受理材料以來撤回25家，從側(cè)面反映出國內(nèi)保薦機構(gòu)的內(nèi)部控制逐漸成熟；3、投資銀行保薦隊伍不斷壯大，素質(zhì)不斷提高；保代、準保代占投資銀行人員比例大約是40%；4、行業(yè)集中不斷提高；53家保薦機構(gòu)包攬了236單；其中前20家，包攬了75%的項目，按融資金額計算，比例更高；行業(yè)的自律水平也不斷提升；主板已對20人采取談話提醒，對7名保代、1家機構(gòu)處于一定期不受理；一家機構(gòu)、8名保代監(jiān)管談話；責令一家機構(gòu)更換保代二、存在的主要問題1、盡職調(diào)查工作不夠到位工作底稿缺少一些對發(fā)行條件的分析判斷，缺少供應商、客戶、債權(quán)銀行訪談記錄、及對相關部門走訪記錄，中介協(xié)調(diào)會議沒有對重要問題和風險的討論記錄、子公司和收購對象的資料、解決問題的記錄。重大法律和政策風險沒有關注、重大擔保或訴訟事項沒有核查、重要關聯(lián)方?jīng)]有發(fā)現(xiàn)，部分機構(gòu)對企業(yè)財務方面的風險關注不夠，沒有對重大財務問題進行復核，主要是對發(fā)行人、審計機構(gòu)資料的堆積，沒有根據(jù)行業(yè)和業(yè)務模式進行分析性復合和判斷的記錄。2、內(nèi)控制度有待進一步完善有效性不足，存在形備而神不至的問題，主要為了應付監(jiān)管要求，流于形式；某些項目從立項到內(nèi)核時間很短，沒有內(nèi)控部門監(jiān)查記錄和相關工作底稿，主要是對項目組的材料審查，沒有深入現(xiàn)場；過會導向，而不是風險導向，關注點更集中于通過證監(jiān)會的審核，而不是注重發(fā)現(xiàn)風險和如何防范；3、申請文件的信息披露質(zhì)量尚待提高關鍵問題惜墨如金；擠牙膏似的信息披露；披露信息前后矛盾；發(fā)行人存在的風險和問題未能充分揭示；行業(yè)排名的依據(jù)缺乏權(quán)威性，引用數(shù)據(jù)權(quán)威性、依據(jù)不足；信息披露存在遺漏；4、發(fā)行條件把關不夠嚴格實際控制人未發(fā)生變化的理解過于寬泛；2009年因獨立性、專利技術等原因20家企業(yè)被否，其中創(chuàng)業(yè)板15家；5、優(yōu)中選優(yōu)的標準未能嚴格執(zhí)行保薦人應該建立擬申報企業(yè)的質(zhì)量評價體系，不是復合最低指標即可申報；創(chuàng)業(yè)板不是小小板，已出臺了《創(chuàng)業(yè)板推薦工作指引》；6、持續(xù)盡職調(diào)查工作需要加強報送后要對企業(yè)進行持續(xù)追蹤，發(fā)現(xiàn)重大事項，要及時報告，并修改申請文件；7、輔導工作不夠扎實發(fā)行人高管對法律要求不了解，對自身法律義務缺乏認識；8、部分保代執(zhí)業(yè)水平尚待提高對行業(yè)、財務、政策不夠熟悉，對企業(yè)存在問題把握不準，不能充分揭示風險、展示發(fā)行人核心競爭力；同一家機構(gòu)，不同保代項目的質(zhì)量差異較大；個別保代工作不積極主動、不認真慎重；9、不重視對新聞媒體、社會輿論的相關引導三、進一步完善保薦制度的措施1、完善保代注冊制度：公布注冊格式、實施公示制度；2、擬2010年內(nèi)推出保薦業(yè)務內(nèi)控指引：設立專門內(nèi)控機構(gòu)、配備專職人員；3、深入推進現(xiàn)場檢查工作：09年14家保薦機構(gòu)進行了現(xiàn)場檢查；今年將進一步加大現(xiàn)場檢查力度；4、通過多種渠道、方式加強與保薦機構(gòu)的交流：培訓；專業(yè)會議、業(yè)務研討等多種渠道；保薦業(yè)務通訊；5、進一步強化保薦監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)保代持股現(xiàn)象，嚴肅處理。四、對保代幾點要求1、恪守獨立履行責任的原則：不得謀取不正當利益、不得持有發(fā)行人股份；2、遵守客觀審慎的職業(yè)操守：保持客觀性和公正性；保持應有的審慎，以充分、適當?shù)淖C據(jù)為依據(jù)；3、提高專業(yè)水平和執(zhí)業(yè)能力：4、提高責任意識：牢記自身的法律責任；進一步增加對整體市場的責任感；

IPO審核有關問題——楊文輝一、申報及審核情況（一）在審企業(yè)情況由于2010年1季度上報企業(yè)較多和發(fā)審委換屆暫停審核，目前在審的企業(yè)比較多，目前在抓緊做今年申報企業(yè)的反饋；從創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)過來的企業(yè)審核安排會適當快一些，但由于需要補充征求發(fā)改委意見的程序，審核有可能會受到影響；1、國家發(fā)改委意見對在審企業(yè)工作安排影響較大；2、某些行業(yè)要征求相關部委意見，也會影響審核進度，如房地產(chǎn)企業(yè)需要征求國土部的意見，影響審核進度；3、材料做得比較粗糙、擠牙膏式披露，信息披露不完整也會對審核進度有影響；4、部分企業(yè)報會后，因?qū)＠?、訴訟等重大事項未及時更新材料，影響了審核進度。（二）對在審企業(yè)保薦工作的基本要求1、報會后發(fā)生重大事項，要補充盡職調(diào)查，并及時主動向會里報告，然后修改、更新申請文件；同時，不得擅自修改申報文件；2、企業(yè)報會后在審核期間，如果募投項目有先行投入，可以先用銀行貸款對募集資金投資項目進行投資，并允許募集資金替換先期投入的資金，但需要及時披露投資進展情況；如果發(fā)生募投項目的變更，原則上也允許，但須要重新履行程序，并征求發(fā)改委的意見。3、股權(quán)變動（1）原則在在審核過程中股權(quán)結(jié)構(gòu)不得變動；如有正當、合法理由，如司法判決、繼承，可以動；如果有特殊情況，如商業(yè)銀行解決資本充足率問題等，可以先行向會里報告，允許后變動；（2）原則引進新股東就必須撤回申請文件，履行完相關工商變動登記手續(xù)后，再申報；（3）通過轉(zhuǎn)增方式增資擴股的，要增加一期數(shù)據(jù)；4、利潤分配（1）在審核期間向現(xiàn)有股東分配利潤，實施完成后方可提交發(fā)審委審核；（2）分配股票股利的，須要追加實施完畢后最近一期審計；必須符合章程規(guī)定的利潤分配政策，并保持上市前后利潤分配政策的連續(xù)性、穩(wěn)定性；（3）保薦機構(gòu)對在審期間利潤分配的必要性、合理性進行專項說明，就利潤分配方案的實施對發(fā)行人財務狀況、生產(chǎn)運營的影響進行分析。5、在審企業(yè)的持續(xù)盡職調(diào)查發(fā)生重大變化的，要及時主動報告和充分盡職調(diào)查；關注專利商標、重大訴訟、關聯(lián)關系、市場排名、競爭對手變化等，特別是招股書中經(jīng)常變動的信息；招股書對業(yè)務和技術部分美化的程度比較多，數(shù)據(jù)來源和說法不客觀、準確；要注意及時更新、修改，要言之有據(jù)；6、在審企業(yè)的撤回在審核期間，經(jīng)營業(yè)績、股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化、不符合發(fā)行條件等；如果有合理解釋和原因，可以撤回；撤回要詳細說明原因。因此，在市場大幅變動的情況下，對保薦機構(gòu)提出了更高要求，立項要嚴格，盡職調(diào)查要充分，并及時研究行業(yè)和市場的變化情況。二、保薦工作存在的問題（一）申報企業(yè)條件不成熟，把關不嚴1、實際控制人最近3年發(fā)生變化2、獨立性、持續(xù)盈利能力等存在明顯缺陷；3、董事、高管發(fā)生重大變化、董事高管明顯存在不符合誠實守信等情況；4、最近3年資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、業(yè)務模式等發(fā)生重大變化；對企業(yè)改制過程中一些影響發(fā)行條件的重大問題的理解，可以事先向?qū)徍瞬块T書面溝通咨詢一下；（二）信息披露的核查不到位，信息披露存在瑕疵如商標、專利的核查不到位，重大訴訟的調(diào)查；招股書的驗證稿，要核實招股書中的每一句話；（三）對其他中介機構(gòu)的意見要進行必要的核查，存在其他機構(gòu)的專業(yè)意見明顯不當?shù)膯栴}。（四）材料制作粗糙、不認真，文件內(nèi)容前后矛盾，錯誤較多。（五）不及時報告重大事項，如股權(quán)變化、專利、訴訟、市場重大變化等；（六）不符合條件時，不及時撤回材料。三、IPO審核若干問題（一）有關核準制最重要的變化是保薦機構(gòu)有推薦企業(yè)的權(quán)利，從源頭上提高上市公司的質(zhì)量；同時，保薦機構(gòu)應承擔選擇優(yōu)質(zhì)企業(yè)的責任。（二）發(fā)行部審核和發(fā)審委的審核1、發(fā)行部審核以合規(guī)性審核為主，符合發(fā)行條件、招股書披露真實、準確、完整；發(fā)審委的審核以專業(yè)判斷為主，實行票決制，帶有一定程序的實質(zhì)性判斷；2、2009年發(fā)審委否決的項目不多，2010年否決的項目較多，很大程度上因為09年撤回的公司數(shù)量比較多；否決主要原因有：獨立性；持續(xù)盈利不確定性；對稅收優(yōu)惠、補貼的依賴；業(yè)務重大變化；關聯(lián)交易不公允；（三）董事、高管的重大變化1、屬于發(fā)行條件之一，目的在于給市場一個具有連續(xù)性、可比性的歷史業(yè)績；也在思考，是否要以進行適當?shù)恼{(diào)整；2、重大變化沒有量化的指標。一個核心人員的變動也有可能導致重大變化；3、董事、高管的重大變化須個案分析，主要考慮的因素有：變動的原因、變動人員的崗位和作用、變動人員與控股股東、實際控制人的關系，任職的前后延續(xù)性；可以把董事、高管合在一起分析；要考慮變動對公司生產(chǎn)經(jīng)營的影響；4、1人公司：一般不會因為人數(shù)增加而否定；只要核心人員沒有發(fā)生變動，為完善公司治理而增加高管、董事（相關人員原來和公司經(jīng)營密切相關，如內(nèi)部升遷或控股股東處轉(zhuǎn)來）人事原則上不會導致重大變化；（四）董事、高管的誠信問題1、公司法和首發(fā)辦法有一些要求；公司章程和特殊行業(yè)（如金融）的部門規(guī)章會有一些要求；2、競業(yè)禁止的原則：新公司法有一些變化，董事、高管作充分披露，發(fā)行人同意也可以；作為上市公司，要求應更嚴厲一些，原則上要求不能存在競業(yè)禁止；3、對董事、高管忠實、勤勉義務的關注：主要從改制、出資、歷史沿革、架構(gòu)（子公司及兄弟公司之間）、資金往來、關聯(lián)交易的披露與回避等方面進行判斷。如公司歷史沿革是否存在損害公司利益的情形；公司架構(gòu)中是否存在自然人持股；改制過程中的資金來源等4、股東和高管義務是否分開是否做到股東義務與高管義務的分開，兩邊都要遵守，證監(jiān)會將查詢誠信檔案，保薦機構(gòu)盡職調(diào)查時要查詢其他部門檔案。（五）股東人數(shù)超過200人的問題1、對非法公開發(fā)行股票的定量化；2、基本原則：直接股東、間接股東合并計算超過200人；存在兩種例外情況：（1）1994年以前有合法審批依據(jù)的定向募集公司；（2）06以前的一些城市商業(yè)銀行；3、06年以前和06年以后：在研究場外市場、相關政策等；4、委托、信托持股：原則上不允許委托、信托持股，要直接量化到實際股東；5、以公司或其他組織的方式來規(guī)避200人規(guī)定的，應合并計算；6、原則上不要求、不支持為了上市而對超過200人的公司進行清理，如果存在清理的，保薦機構(gòu)要對清理是否合法，是否自愿，是否支付相關款項，有無糾紛或爭議等問題出具意見；（要不存在風險隱患）；做完清理的公司不要馬上上報，清理后關注一下外部的反映，把握好上市申報的時間；（六）獨立性問題1、整體上市和主業(yè)突出：創(chuàng)業(yè)板要求有一項業(yè)務突出，主板更注重整體上市的要求；也允許企業(yè)用某一項業(yè)務上市，但相關業(yè)務必須完整。2、資金占用和違規(guī)擔保：消除產(chǎn)生的根源、相應制度的安排；3、商標、專利、專有技術等知識產(chǎn)權(quán)的處理：有些公司在使用權(quán)上做文章；正常情況下應有所有權(quán)，某些情況下取得無關聯(lián)第三方的許可使用權(quán)也可以，如果許可使用是實際控制人、控股股東或關聯(lián)方，就有可能對獨立性影響比較大；4、形式獨立和實質(zhì)獨立；5、關聯(lián)交易的非關聯(lián)化：審核過程中會重點關注，包括非關聯(lián)化的真實、合法性，對業(yè)務的獨立性的影響，是否有后續(xù)的業(yè)務往來；通過轉(zhuǎn)讓方式解決關聯(lián)交易，重點關注，不認可。(七)整體上市與下屬已上市公司問題。1、原則上要求整合：集團公司內(nèi)部管理的需要，上市公司獨立規(guī)范運作的需要，保護投資者利益的需要；2、例外情形：目前執(zhí)行的標準是資產(chǎn)、收入、利潤等占比不超過10%，整合成本較高的可暫不整合；正在研究新的政策；3、整合方式：吸收合并、集團資產(chǎn)注入下屬公司、私有化；（八）重大違法行為的認定1、情節(jié)嚴重的定義：被行政處罰的實施機關給予罰款以上行政處罰的行為，都視為重大違法行為。但實施機關依法認定該行為不屬于重大違法行為，并能夠作出合理說明的除外。2、機關很多，有工商、稅務、海關、環(huán)保、土地、財政、審計等部門，由其他有權(quán)部門作出的涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營的行政處罰，明顯有違誠信，對公司有重大影響的，也在此列；3、起算點：法律、行政法規(guī)和規(guī)章有明確規(guī)定的，從其規(guī)定，沒有規(guī)定的，從違法行為的發(fā)生之日起計算，違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算，如歷史上存在違法公開發(fā)行。4、不服提出行政復議或者提起行政訴訟的，在復議決定或者法院判決尚未作出之前，原則上不影響依據(jù)對違法行為是否作為重大違法行為的認定，但可依申請暫緩審核，但需要事先溝通或報告。5、對其他嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的情形也要重點關注。（九）上市前多次增資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題1、重點關注問題：真實、合法性；是否履行相關程序；是否為真實意思表示；是否存在糾紛或潛在糾紛等；2、國有股，要核查是否符合國有股權(quán)管理的相關規(guī)定；3、涉及工會和職工持股會轉(zhuǎn)讓股份的，是否有工會會員和職工持股會會員逐一確認的書面文件4、保代和律師要講清楚核查的過程、核查方式和核查結(jié)論，并提供依據(jù)；5、轉(zhuǎn)讓過程存在國有股權(quán)瑕疵的，應取得省級國有資產(chǎn)管理部門的確認文件；6、鎖定：根據(jù)上市規(guī)則的要求，IPO前原股東持有股份鎖定1年，控股股東、實際控制人上市后鎖定3年，發(fā)行前1年增資鎖定3年；發(fā)行前1年從應鎖3年股東轉(zhuǎn)讓出來的股份，同樣要求鎖定3年。高管直接或間接持有的股份，需遵守《公司法》142條的要求。7、關注對股本結(jié)構(gòu)的形成是否規(guī)范、合法進行綜合判斷，關注股本結(jié)構(gòu)歷史形成的規(guī)范性、合規(guī)性，有無爭議，不是僅關注目前的產(chǎn)權(quán)狀態(tài)。（十）環(huán)保問題1、有不清楚的地方，向有權(quán)的環(huán)保部門進行咨詢；證監(jiān)會只要要求企業(yè)在申報時提供相應的文件；2、不能簡單以環(huán)保部門的文件作為依據(jù)，要做一個實際的盡職調(diào)查，并在照顧說明書中披露環(huán)保相關信息：是否符合環(huán)保要求、最近3年環(huán)保投資和支出情況、環(huán)保設施實際運行情況以及未來環(huán)保支出、曾經(jīng)發(fā)生的環(huán)保事故或因環(huán)保問題收到處罰的情況。（十一）土地問題1、房地產(chǎn)企業(yè)：要征求國土部的意見；要按國發(fā)3號文、國發(fā)10號文的要求作一個詳細的核查；2、有的企業(yè)主業(yè)中有房地產(chǎn)的業(yè)務，募投也不做房地產(chǎn)；只要涉及到房地產(chǎn)業(yè)務的，都要根據(jù)相關文件做全面的盡職調(diào)查，確保不存在相關障礙；（十二）跨市場上市先做A股的，就不能按H股方式設立股份公司；H回A要按IPO的條件和程序走；面值不是一個障礙；香港創(chuàng)業(yè)板上市的回來，要先轉(zhuǎn)到香港主板上市后再發(fā)A股境外上市公司作分拆：對分拆上市主體按IPO程序進行；對境外主體，要符合境外的監(jiān)管要求、公司章程要進行關注；（十三）關聯(lián)交易非關聯(lián)化招股書要做詳細披露；保薦機構(gòu)和律師要詳細核查：真實性、合法性，是否存在委托或代理持股，理由是否充分、合理，對獨立性、生產(chǎn)經(jīng)營的影響，非關聯(lián)化后的交易情況，價格是否公允等；（十四）合伙企業(yè)做股東1、算股東人數(shù)上，合伙企業(yè)正常情況下只算一個股東；2、合伙企業(yè)的實際控制人認定：正常情況下是普通合伙人；從合伙企業(yè)法的執(zhí)行情況來認定；3、信息披露：比照法人股東的披露要求處理