深圳市XX自動(dòng)化股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理程序編號(hào)XJ-CX-2-2020版次A/1生效日期2020年01月25日 第頁(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理程序風(fēng)險(xiǎn)管理程序編制：審核：批準(zhǔn)：頒布日期：2020年01月10日實(shí)施日期：2020年01月25日TOC\o"1-2"\h\u目錄3973封面 13973目錄 232921.0目的 3215372.0范圍 3320313.0職責(zé) 3177794.0定義 390915.0工作內(nèi)容 385386.0相關(guān)文件： 6266727.0使用表單： 631056附件1：風(fēng)險(xiǎn)事件的嚴(yán)重性評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 624826附件2：風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 713584附件3：風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可探測(cè)性評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 717154附件4：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)： 814400文件修定履歷表 9風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理程序1.0目的在建立質(zhì)量＆環(huán)境＆職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，為指導(dǎo)公司如何識(shí)別可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以及如何建立應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，特制訂本程序。2.0范圍公司內(nèi)識(shí)別和管理風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇均適用。3.0職責(zé)3.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理小組：組織公司各部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和措施應(yīng)對(duì)；3.2各部門(mén)：負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別，及采取對(duì)應(yīng)的措施。4.0定義4.1風(fēng)險(xiǎn)：不確定的影響。4.2風(fēng)險(xiǎn)分析：理解風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和確定風(fēng)險(xiǎn)程度的過(guò)程.4.3風(fēng)險(xiǎn)處理：修正風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。5.0工作內(nèi)容5.1公司在建立質(zhì)量＆環(huán)境＆職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，應(yīng)考慮內(nèi)外部因素及相關(guān)方需求和期望，以及重要環(huán)境因素和合規(guī)義務(wù)要求，確定體系和過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并建立對(duì)應(yīng)的措施進(jìn)行管理。5.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理過(guò)程5.3風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)估5.3.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別5.3.1.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別的時(shí)機(jī)質(zhì)量＆環(huán)境管理體系建立時(shí)；過(guò)程運(yùn)作發(fā)生改變時(shí)；各種內(nèi)外部因素發(fā)生變化時(shí)；相關(guān)方及相關(guān)方的需求發(fā)生變化時(shí)；重要環(huán)境因素發(fā)生變化時(shí)；合規(guī)義務(wù)發(fā)生變化時(shí)；有效性評(píng)價(jià)需要變更風(fēng)險(xiǎn)時(shí)。5.3.1.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別的方法公司可根據(jù)自身特點(diǎn)，從下列方法中選擇適合其目標(biāo)、能力及所面臨風(fēng)險(xiǎn)的工具和技術(shù)來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：a)SWOT分析法（強(qiáng)項(xiàng)、弱項(xiàng)、機(jī)遇、風(fēng)險(xiǎn)）；b)環(huán)境（PESTLE）分析法(政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、法律)；c)詢(xún)問(wèn)法（如果，什么）；d)FMEA分析（潛在失效分析）。5.3.1.3風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別的內(nèi)容a)風(fēng)險(xiǎn)模式，即導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的本質(zhì)原因，可基于6M1E、5W1H、8P和4S工具進(jìn)行分析；b)風(fēng)險(xiǎn)后果。5.3.1.4風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別的人員由最高管理者指定一名組長(zhǎng)，組建風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理小組，選取公司內(nèi)具有適當(dāng)知識(shí)的人參與，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專(zhuān)家參加。5.3.1.5風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別的范圍a)針對(duì)影響公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量＆環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部因素，展開(kāi)分析；b)相關(guān)方的需求和期望相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；c)針對(duì)公司質(zhì)量管理體系過(guò)程存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；d)針對(duì)環(huán)境因素和合規(guī)義務(wù)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。5.3.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析5.3.2.1內(nèi)外部因素存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行定性和定量分析，包括嚴(yán)重性（SOO）、可能性(C00)和可探測(cè)度(ATD)，以確定風(fēng)險(xiǎn)度的多少(RPN=SOO*C00*ATD)。發(fā)生度和嚴(yán)重度的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》。5.3.2.2相關(guān)方的需求與期望的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析參見(jiàn)《組織環(huán)境及相關(guān)方管理程序》；5.3.2.3環(huán)境因素可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的分析和管理參見(jiàn)《環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)管理程序》；5.3.2.4合規(guī)義務(wù)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和管理參見(jiàn)《合規(guī)義務(wù)及合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序》。5.3.3風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)價(jià)針對(duì)分析結(jié)果，評(píng)價(jià)該風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)該是否需要采取措施（對(duì)應(yīng)的方法如5.4處理方法），風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不同應(yīng)取不同的對(duì)策。5.4風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的處理5.4.1針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（見(jiàn)附件一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)），對(duì)評(píng)定為一二級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)必須制定管理措施，對(duì)評(píng)為三級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)可根據(jù)實(shí)際需要制訂管理措施。5.4.2信息評(píng)審小組按策劃的時(shí)間對(duì)管理措施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。當(dāng)管理措施不能滿(mǎn)足要求時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新制訂新管理措施再次進(jìn)行實(shí)施。5.4.3風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)價(jià)、措施及有效性評(píng)價(jià)，記錄于《公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)措施表》。6.0相關(guān)文件：《組織環(huán)境及相關(guān)方管理程序》XJ-CX-1-2020《環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)管理程序》XJ-CX-3-2020《合規(guī)義務(wù)及合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序》XJ-CX-5-20207.0使用表單：7.1《公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)措施表》XJ-CX-R-2-01附件1：風(fēng)險(xiǎn)事件的嚴(yán)重性評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（SOO—SeverityOfOccurrence）：SOO分值災(zāi)難性（無(wú)預(yù)兆）10災(zāi)難性（有預(yù)兆）9很?chē)?yán)重8嚴(yán)重7比較嚴(yán)重6中度5中偏低4小的3非常小2無(wú)1附件2：風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（COO—ChanceOfOccurrence）：COO分值幾乎肯定10非常高9高8偏高7中6中偏低5小4微小3極微小2幾乎沒(méi)有1附件3：風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可探測(cè)性評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)(ATD—AbilityToDetect)：ATD分值完全不確定10非常細(xì)微9極小8非常低7低6中等5一般高4高3非常高2幾乎確定