2022-2023年《金融市場基礎(chǔ)知識》題

庫（300題）（單項(xiàng)選擇題）財(cái)政部和中國證監(jiān)會對注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行（）管理。注冊制審批制許可證審核制標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）以下關(guān)于證券投資基金運(yùn)作關(guān)系的說法中，正確的有（）。I.基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人基金市場的各類中介機(jī)構(gòu)通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金市場上的各種參與主體實(shí)施全而監(jiān)管基金托管人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益I、II、III、IVI、II、IIII、II、IVI、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）股票是一種O憑證，債券是一種（）憑證，基金是一種（）憑證。所有權(quán)；所有權(quán)；受益所有權(quán)；債權(quán)；受益受益；所有權(quán)；受益所有權(quán)；受益；債權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的區(qū)別是（）。I.可轉(zhuǎn)債由公司股東發(fā)行，可交換債由公司本身發(fā)行可交換債由公司股東發(fā)行，可轉(zhuǎn)債由公司本身發(fā)行可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股時(shí)股票總股本擴(kuò)大，可交換債轉(zhuǎn)股吋股票總股本不擴(kuò)大可交換債轉(zhuǎn)股時(shí)股票總股本擴(kuò)大，可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股時(shí)股票總股本不擴(kuò)大I、IIIII、IIIII>IVI、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）短期國債一般指償還期限為（）的國債。1年或1年以內(nèi)3個(gè)月或3個(gè)月以內(nèi)9個(gè)月或9個(gè)月以內(nèi)6個(gè)月或6個(gè)月以內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）證券市場上的主體，是指進(jìn)入證券市場進(jìn)行證券買賣的各類投資者,其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。I?政府企業(yè)金融機(jī)構(gòu)家庭I、III、II、IIIII、IILIVI、IILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）選舉和罷免會員理事屬于我國證券交易所（）的職權(quán)。專門委員會理事會監(jiān)察委員會會員大會標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）對證券投資基金從證券市場取得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅的有（）。I■買賣股票的差價(jià)收入買賣債券的差價(jià)收入股權(quán)的股息和紅利收入IV.債券的利息收入I、II、IILIVII、III、IVI、IVI、II、III標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的之一是（）。保證公司資產(chǎn)的增值保證公司貨幣資金的增加保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例保證公司權(quán)益的增加標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于金融市場的說法中，正確的有（）。I.現(xiàn)代金融市場的一個(gè)重要趨勢是機(jī)構(gòu)投資者的比重逐漸提高越是發(fā)達(dá)的金融市場，越離不開金融中介機(jī)構(gòu)的參與金融中介機(jī)構(gòu)越發(fā)達(dá)，金融市場功能越完善金融市場上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的信貸關(guān)系和委托代理關(guān)系II、IILIVII、IVI、IIII、II、IILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）我國的基金管理費(fèi)是按照前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)算,（）支付。逐日按季每周按月標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（）。風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%資本杠桿率不得低于8%流動性覆蓋率不得低于100%凈穩(wěn)定資金率不得低于100%I、II、IIII、II、IILIVIILIVI、II、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金不得（）。投資住房按揭支付憑證投資房地產(chǎn)信托憑證投資遠(yuǎn)期合約購買房地產(chǎn)抵押按揭標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）可交換債券的要素包括（）。I.票面利率期限換股價(jià)格換股期限II、IILIVI、II、III、IVI、IVI、II.Ill標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于ETF和LOF的套利機(jī)制的說法中，正確的有（）。I.ETF可以實(shí)時(shí)套利LOF無法實(shí)時(shí)套利LOF的套利風(fēng)險(xiǎn)高于ETF的套利風(fēng)險(xiǎn)LOF套利比ETF套利方便II>IVI、II、IILIVI、III、IVI、II、III標(biāo)準(zhǔn)答案:D,（單項(xiàng)選擇題）按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品收益保證型產(chǎn)品與非收益保證型產(chǎn)品公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品保本型產(chǎn)品與保證最低收益型產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，在（）方面上均不同。I.交易對象交易目的結(jié)算方式交易方式I、II、III、IVI、IILIVI、II、III11>IV標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）發(fā)行無記名股票的股份有限公司如開股東大會會議，應(yīng)該在會議召開（）日前公告會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。20TOC\o"1-5"\h\z901530標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）有形信托財(cái)產(chǎn)包括（）。I.貨幣資金商標(biāo)使用權(quán)土地債權(quán)憑證I、II、IVII、IIII、II、III、IVI、IILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）股指期貨競價(jià)交易中釆用最大成交量原則確定成交價(jià)格的制度是（）。連續(xù)競價(jià)集合競價(jià)拍賣競價(jià)委托競價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）股票分析方法中，進(jìn)行技術(shù)分析的假設(shè)包括（）。.市場的行為包含一切信息.價(jià)格沿趨勢移動股票的價(jià)值決定價(jià)格歷史會重復(fù)I、II、IIIII、III、IVI、II、IVI、IILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）ETF的申購和贖回在 進(jìn)行，市場交易在 進(jìn)行。（）二級市場；一級市場二級市場；二級市場一級市場；二級市場—級市場；一級市場標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）為了對基金業(yè)績進(jìn)行有效評價(jià)，以下哪些因素必須加以考慮？（）投資目標(biāo)與范圍基金風(fēng)險(xiǎn)水平基金規(guī)模時(shí)期選擇I、II、III、IVI、IILIVI、II、IVI、IkIII標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）風(fēng)險(xiǎn)性是股票的特征之一，下列關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性特征的說法有誤的是（）。風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可附帶來較大的收益投資者在買入股票時(shí)，對其未來收益會有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念，但是，高風(fēng)險(xiǎn)一般對應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險(xiǎn)較高的股票股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際與預(yù)期收益之間的偏離程度標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的特點(diǎn)有（）。全國性的證券交易場所場外交易市場主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)股票轉(zhuǎn)讓釆用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓形式II、IILIVI、IILIVI、IIIII、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）假定原始存款10000元，法定準(zhǔn)備金率20%,則理論上的貨幣乘數(shù)是（）。TOC\o"1-5"\h\z55.542標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）企業(yè)在短期融資券注冊有效期內(nèi)（）的，應(yīng)重新注冊。I?更換審計(jì)機(jī)構(gòu)II.變更資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)A.A.I、II、III、IVB.II、III、IVA.A.I、II、III、IVB.II、III、IVA.A.II、III、IV變更注冊金額更換主承銷商I、IIIILIVII、IIII、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）關(guān)于外匯期貨，下列敘述不正確的是（）。外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國際貨幣市場（TMM）率先推出外匯期貨主要用于規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）關(guān)于金融市場的理解，下列說法正確的有（）。I.金融市場是金融工具轉(zhuǎn)手的場所金融市場是資金融通的場所金融市場揭示了金融資產(chǎn)的定價(jià)過程金融市場是金融資產(chǎn)進(jìn)行交易的場所I、IkIIII、II、IILIVI、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應(yīng)向（）報(bào)送發(fā)行申請文件。中國人民銀行國家發(fā)改委中國證監(jiān)會中國銀保監(jiān)會標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）關(guān)于我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)，下列說法正確的是（）。I?與成熟市場相比，我國證券市場上機(jī)構(gòu)投資者整體規(guī)模偏小經(jīng)過十幾年的發(fā)展，我國初步形成了包括證券投資基金、保險(xiǎn)基金、QFII、信托基金等多元化的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者持股市值占比近年來有所提高，但截止2018年底，其還落后于個(gè)人投資者的占比由于專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍的大力發(fā)展，近幾年機(jī)構(gòu)投資者的交易總額占比遠(yuǎn)超個(gè)人投資者A.A.II、III、IVA.A.II、III、IVI、II、IIII、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：c,（單項(xiàng)選擇題）中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會成立時(shí)間為（）。2015年2016年2017年2018年標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的區(qū)別，下列說法正確的有（）。I.金融現(xiàn)貨交易的對象是某個(gè)具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約金融現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或投資；金融期貨交易是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具，風(fēng)險(xiǎn)厭惡者可以利用它進(jìn)行套期保值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)者喜好者利用它承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)金融現(xiàn)貨交易價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)；而期貨交易價(jià)格是對金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式上不同，但在結(jié)算方式上是相似的I、IkIIII、IlUKIV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）銀行間債券市場參與者不包括（）。地方政府商業(yè)銀行證券公司保險(xiǎn)公司標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）證券市場的發(fā)展得益于（）。I.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展股份制的發(fā)展資本主義的誕生信用制度的發(fā)展I、IIII、II、IVI、II、IILIVII、IV標(biāo)準(zhǔn)答案:B,（單項(xiàng)選擇題）儲蓄國債（憑證式）應(yīng)由具備儲蓄國債（憑證式）承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，（）和中國人民銀行一般每年確定一次儲蓄國債（憑證式）承銷團(tuán)資格。中國證監(jiān)會中國銀保監(jiān)會財(cái)政部發(fā)改委標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須能較準(zhǔn)確地預(yù)測（）的未來變化趨勢。I?利率匯率III.股價(jià)IV.凸度I、II、IIII、II、III、IVI、IIIII、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）股份有限公司發(fā)行優(yōu)先股的作用之一在于募集（）的公司股本。中期短期中短期長期穩(wěn)定標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）證券公司發(fā)行次級債券應(yīng)提供募集說明書，借入次級債務(wù)應(yīng)與債權(quán)人簽訂次級債務(wù)合同。募集說明書和次級債務(wù)合同應(yīng)約定的事項(xiàng)包括（）。I?次級債的金額清償順序在普通債之前募集資金用途次級債本息的償付安排II、IILIVI、II、IIII、II、IVI、IILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）股份公司只能以（）支付紅利。留存收益其他資本公積資本公積專項(xiàng)儲備標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于證券市場特征的說法中，正確的有（）。I.證券市場是價(jià)值直接交換的場所證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所證券市場是直接融資與冋接融資的場所I、IVI、II、III、IVI、II、IIIII、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)指引，ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）。70%80%60%90%標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債可選擇的托管單位的說法中，正確的有（）。I.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司托管在證券交易所辦理登記托管在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司托管Il>IIII、II、IVI、II、IILIVI、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是（）。法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范法制、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展公開、公平、公正、守信公開、公平、公正、誠信標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）上海清算所托管債券的結(jié)算方式是（）。I.券款對付見券付款中央對手方純?nèi)^戶I、II.IllI、II、IVII、IILIVI、II、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于證券委托中的網(wǎng)上委托的說法中，正確的是（）。上網(wǎng)終端僅包括電子計(jì)算設(shè)備證券公司需要通過互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供服務(wù)網(wǎng)上委托是柜臺委托的一種形式客戶需要通過營業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）可以在證券交易所掛牌交易的有（）。.ETF.債券III.封閉式基金A.IA.I、II、IIIB.I、II、IVA.IA.I、II、IIIB.I、II、IVB.B.I、II、III、IVIV?LOFI、III、IVI、II、IIIII、IVI、II、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）對于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最髙限額限定，下面說法正確的是（）。承銷團(tuán)甲類成員最高限額為當(dāng)期的35%承銷團(tuán)乙類成員最高限額為當(dāng)期的25%承銷團(tuán)甲類成員最高限額為當(dāng)期的30%承銷團(tuán)乙類成員最高限額為當(dāng)期的30%標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展的特點(diǎn)包括（）。I?發(fā)行規(guī)模大幅增長種類增多，發(fā)起主體增加機(jī)構(gòu)投資者范圍增加二級市場交易尚不活躍I、IIIII、IILIVI、II、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價(jià)等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的（）所決定的?？缙谛愿軛U性風(fēng)險(xiǎn)性投機(jī)性標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）證券投資咨詢的形式有（）。I.接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)；舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等；在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)；通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)：C.II、IILIVD.I、II、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）證券登記結(jié)算公司的職能不包括（）。證券的存管和過戶為投資者開立資金結(jié)算賬戶受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是（）。I.基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日當(dāng)天對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值遇到某些特殊情況，可以暫停估值采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場參數(shù)基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值II、IILIVI、IIII、II、IILIVI、II、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）關(guān)于證券投資者，下列說法錯(cuò)誤的是（）。投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券投資者可以是自然人，也可以是法人投資者是買賣證券的客體標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”,其中，“兩個(gè)不變”指（）。I.中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板相同中小企業(yè)板塊必須符合主板市場發(fā)行上市條件中小企業(yè)板塊必須符合主板市場信息披露要求中小企業(yè)板塊上市的企業(yè)必須是成熟企業(yè)I、II、IIIII、IILIVIILIVI、III標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）確定的。A.IA.I、II、IIIB.I、II、IVA.IA.I、II、IIIB.I、II、IVC.C.II、III預(yù)期理論流動性理論合理收益理論現(xiàn)值理論標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的實(shí)施對我國金融市場具有很重要的意義，從根本上體現(xiàn)了經(jīng)營機(jī)構(gòu)和投資者利益的辯證統(tǒng)一。下列說法中，正確的有（）。I?該管理辦法要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須對普通投資者進(jìn)行分類管理’并按照普通投資者的分類與產(chǎn)品、服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行匹配對于普通投資者與經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時(shí)，在舉證責(zé)任的劃分上,也實(shí)行了舉證責(zé)任倒置，對于是否落實(shí)投資者適當(dāng)性工作，由經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行舉證該管理辦法要求對投資者進(jìn)行分類評估和分類管理，為經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)奠定了基礎(chǔ)該管理辦法同時(shí)確立了監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品名錄指引、經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定具體分級標(biāo)準(zhǔn)的層層把關(guān)、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品分級機(jī)制I、III、IVB?I、II、IVD.I、II、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)（）以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。70%50%35%25%標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于全球金融市場歷史的相關(guān)說法，正確的有（）。I.大約公元前2000年，古巴比倫烏爾城己經(jīng)出現(xiàn)了明顯的金融區(qū)，烏爾城出現(xiàn)的金融活動不僅包括借貸，還包括股權(quán)投資甚至風(fēng)險(xiǎn)投資一般認(rèn)為，有形的、有組織的金融市場首先形成于17世紀(jì)的歐洲大陸1790年，美國成立了第一個(gè)證券交易所 紐約證券交易所1957年簽署的《羅馬條約》建立了歐洲經(jīng)濟(jì)共同體，從最初6個(gè)成員國發(fā)展成為包括28個(gè)成員國的聯(lián)盟II、IVI、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在（）備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。中國人民銀行中國證監(jiān)會國家發(fā)改委財(cái)政部標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）下列有關(guān)備兌權(quán)證的表述正確的有（）。I.備兌權(quán)證通常不會增加股份公司的股本備兌權(quán)證通常會增加股份公司的股本備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是己在市場上流通的股票備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票II、IVI、IVI、IIIII、III標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）編制和公布日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)的是（）。日本大藏省道?瓊斯公司日本經(jīng)濟(jì)新聞社東京證券交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括（）。?具有大學(xué)本科以上學(xué)歷證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷通過證券、期貨從業(yè)人員資格考試I、II、IILIVII、IVII、IILIVI、III標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，在債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集而未召集債券持有人會議時(shí)，單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額（）以上的債券持有人有權(quán)自行召集債券持有人會議。15%10%20%30%標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括（）。.公司對現(xiàn)金的需要.股東所處的地位法律方面的限制公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力I、II、III、IVII、IIII、III、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）金融市場的首要功能是（）。價(jià)格發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理資金融通提供流動性標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）在進(jìn)行集中撮合處理過程中，以下說法正確的有（）。I.所有買方有效委托按照委托限價(jià)由低到高的順序排列，限價(jià)相同者按照進(jìn)入證券交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列所有賣方有效委托按照委托限價(jià)由低到高的順序排列，限價(jià)相同者按照進(jìn)入證券交易所系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列集合競價(jià)中未能成交的委托，自動進(jìn)入連續(xù)競價(jià)系統(tǒng)依序逐筆將排在前面的買方委托與賣方委托配對成交，直至成交條件不滿足為止I、III、IVII、IILIVII、IVD?I、III標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程度向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請注冊，并對信息的完整性，真實(shí)性負(fù)責(zé)的市場主導(dǎo)型股票發(fā)行制度是（）。保薦制注冊制核準(zhǔn)制審批制標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）全國銀行間債券市場面向的對象有（）。I.商業(yè)銀行II.保險(xiǎn)公司.證券公司IV.農(nóng)村信用聯(lián)社I、III、IVB?I、II、IVII、IIII、II、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）不屬于期貨交易特征的是（）。不存在信用風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)化合約實(shí)物交割比例低在場外進(jìn)行交易標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法中，正確的有（）?；鹨?guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越大，管理費(fèi)率越低基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除IV.管理費(fèi)是向投資者另收取的費(fèi)用I、IVI、IILIVI、IIIII>III標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）科創(chuàng)板在財(cái)務(wù)類指標(biāo)方面，不再釆用單一的連續(xù)虧損退市指標(biāo)，而是在定性基礎(chǔ)上作出定量規(guī)定，多維度刻畫喪失持續(xù)經(jīng)營能力的主業(yè)“空心化”企業(yè)的基本特征，引入（）的退市指標(biāo)（第一年觸及該指標(biāo)掛*ST,第二年仍觸及該指標(biāo)退市），體現(xiàn)持續(xù)經(jīng)營能力方面的要求。凈利潤為負(fù)且營業(yè)收入低于三個(gè)億扣非凈利潤為負(fù)且營業(yè)收入低于三個(gè)億扣非凈利潤為負(fù)且營業(yè)收入低于一個(gè)億凈利潤為負(fù)且營業(yè)收入低于一個(gè)億標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（）。I.利率傳導(dǎo)機(jī)制B.IB.I、II、IVB.IB.I、II、IVA.A.I、II、III、IVII?信用傳導(dǎo)機(jī)制HI.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制匯率傳導(dǎo)機(jī)制I、IIIkIIII、II、IILIVIILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括（）。股權(quán)類權(quán)證債權(quán)類權(quán)證其他權(quán)證股本權(quán)證標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）金融機(jī)構(gòu)發(fā)行債券的目的有（）。I.改善負(fù)債結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定性獲得長期資金來源擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)獲得廉價(jià)資金來源IkIVI、II、IIIII、IILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資的主要目的是進(jìn)行宏觀調(diào)控和（）。獲取利息獲取資本收益調(diào)劑資金余缺獲取投資回報(bào)標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。I.上市公司社會公眾持股比例不足10%上市公司連續(xù)10個(gè)交易日（不含停牌交易日）每日股票收盤價(jià)均低于股票面值上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告中的重大錯(cuò)報(bào)法定期限屆滿后，上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)未能披露半年度報(bào)告I、II、IIIII、IILIVI、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）使債券未來現(xiàn)金流現(xiàn)值等于當(dāng)前價(jià)格所用的相同的貼現(xiàn)率是指（）。當(dāng)前收益率到期收益率持有期收益率贖回收益率標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）美國全美期貨業(yè)協(xié)會要求，對于（）等，期貨經(jīng)紀(jì)商除了要求客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書外，還要再簽署一份附加風(fēng)險(xiǎn)揭示書。I.已退休人士年收入低于2.5萬美元者凈資產(chǎn)低于2.5萬美元者無期貨期權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)者I、II、IIII、III、IVIII、IVI、II、IILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項(xiàng)為（）。更換基金管理人向基金份額持有人分配收益編制年度基金報(bào)告確定基金的贖回價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）下列屬于《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》對證券投資基金利潤分配要求的是（）。I.封閉式基金的收益分配每年不得少于兩次開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金利潤分配的最少次數(shù)和基金利潤分配的最低比例按照規(guī)定，封閉式基金利潤分配應(yīng)當(dāng)釆用現(xiàn)金方式IV.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額II、IILIVI、II、IIII、IIIII、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）“貨幣供應(yīng)量t-銀行存款和貸款t一投資t-總產(chǎn)出t”描述的是貨幣政策（）。利率傳導(dǎo)機(jī)制匯率傳導(dǎo)機(jī)制信用傳導(dǎo)機(jī)制資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）場外交易市場的功能包括（）。I.拓寬融資渠道，改善大型國有企業(yè)融資環(huán)境為暫不具備在證券交易所上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道II、IIII、II、III、IVII、IILIVI、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）若滬深300指數(shù)期貨報(bào)價(jià)為1000點(diǎn)，則每張合約名義金額為（）元人民幣。50000100000300000400000標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)敞口與金融風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的有（）。I.持有外匯頭寸是一種風(fēng)險(xiǎn)敞口持有外匯頭寸是一種金融風(fēng)險(xiǎn)匯率變動是一種風(fēng)險(xiǎn)敞口IV?匯率變動是一種金融風(fēng)險(xiǎn)IILIVII、IIII、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于擬募集基金應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）?；鹌贩N符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定有明確、合法的投資方向?qū)鹈Q是否表明基金的類別和投資特征不作要求運(yùn)作方式明確標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法為（）。I.相對法為首先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求出算術(shù)平均數(shù)相對法為首先將樣本股票基期價(jià)格和計(jì)算期價(jià)格分別加總..再求指數(shù)綜合法為首先將樣本股票基期價(jià)格和計(jì)算期價(jià)格分別加總，再求指數(shù)綜合法為首先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求出算術(shù)平均數(shù)I、IVII、IVII、IIII、III標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）信用風(fēng)險(xiǎn)最低的債券是（）。長期金融債券短期公司債券國庫券短期金融債券標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）下列金融產(chǎn)品或工具中，我國QDII可以投資的有（）。I.美國存托憑證公司債券III.住房按揭支持證券IV.貴金屬II、IILIVB?I、III、III、IVI、II、III標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）債券的必要回報(bào)率等于（）。名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于無記名股票和記名股票的差別，說法正確的是（）。1.二者的差別主要體現(xiàn)在股東權(quán)利等方面無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡單，而記名股票轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全無記名股票在認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資，而記名股票可分一次或多次繳納出資I、II、IIII、II、III、IVI、IILIVII、IILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）在我國，當(dāng)公司破產(chǎn)清算或解散清算時(shí)，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般按照下列順序（）。清償公司債務(wù)；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用;支付清算費(fèi)用支付清算費(fèi)用；支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用；繳納所欠稅款:清償公司債務(wù)支付清算費(fèi)用；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用；清償公司債務(wù)清償公司債務(wù)；支付清算費(fèi)用；支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用;繳納所欠稅款標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于基金費(fèi)用列支的說法中，正確的有（）。I.基金合同生效前的律師費(fèi)，不得列入基金費(fèi)用基金管理人和基金托管人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的基金費(fèi)用支出可以列入基金費(fèi)用基金的證券交易市場傭金由證券公司收取，可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支基金的申購費(fèi)可以從基金資產(chǎn)中列支I、II、IVII、IILIVI、IIII、II、IILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于金融市場分類的說法，錯(cuò)誤的是（）。按交割方式，可以將金融市場分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場按組織方式，可以將金融市場分為一級市場和二級市場按金融資產(chǎn)到期期限，可以將金融市場分為貨幣市場和資本市場按交易工具，可以將金融市場分為債務(wù)市場和權(quán)益市場標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于（）。I.市場預(yù)期理論流動性偏好理論市場分割理論理性預(yù)期理論I、II、IIIII、IILIVI、IILIVI、II、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）基金信息披露中的誤導(dǎo)性陳述是指（）。披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以致影響投資者做岀正確的投資決策登載其他組織的推薦性文字使投資者對其投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件予以記載的行為標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）按照上海證券交易所的規(guī)定，屬于下列（）情形的，首個(gè)交易日無價(jià)格漲跌幅限制。.首次公開發(fā)行上市股票.增發(fā)上市的股票暫停上市后恢復(fù)上市的股票退市后重新上市的股票A.I、II、IIII、II、III、IVI、II、IVI、IILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）股份有限公司溢價(jià)發(fā)行股票時(shí)，所募集的資金中等于面值的部分記入資本賬戶，超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司的（）。應(yīng)付款項(xiàng)資本公積金實(shí)收資本留存收益標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，下列說法中正確的是（）。I.清算在前，交收在后清算與交收密不可分，清算與交收同步進(jìn)行清算結(jié)果正確才能保障交收的順利進(jìn)行清算包括資金清算與證券清算，交收實(shí)現(xiàn)證券由賣方向買方的轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移I、IVII、III、IVI、IILIVII、III標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）基金機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人等在基金活動中存在違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會對違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員依法進(jìn)行行政處罰?？梢圆扇〉男姓幜P措施有（）。I.沒收違法所得責(zé)令改正罰款責(zé)令停業(yè)II、IVII、III、IVI、II、IIII、II、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）任何金融衍生工具都存在因指數(shù)價(jià)格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是（）。市場風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的（）等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具法律意見書、審計(jì)報(bào)告及其他鑒證報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告等多種文件。I-發(fā)行上市交易登記I、II、IILIVI、IkIIIII、III、IVI、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）下列不屬于商業(yè)銀行對企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分析的5Cs系統(tǒng)的是（）。經(jīng)營持久性資本經(jīng)營環(huán)境抵押品標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）股票退市制度存在的意義包括（）。引導(dǎo)理性投資II.保護(hù)投資者權(quán)益鞏固上市公司地位降低市場經(jīng)營成本I、II、IIII、II、IVII>IILIVI、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）投資咨詢機(jī)構(gòu)屬于證券（）機(jī)構(gòu)。自營投資服務(wù)代理標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《全國銀行間債券市場境外機(jī)構(gòu)債券發(fā)行管理暫行辦法》，境外金融機(jī)構(gòu)法人發(fā)行債券應(yīng)具備的條件有（）。I.具有良好的公司治理機(jī)制和完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好、最近3年連續(xù)盈利實(shí)際繳納資本不低于50億元人民幣或等值貨幣具備債券發(fā)行經(jīng)驗(yàn)和良好的債務(wù)償付能力II、IIII、II、III、IVI、IILIVI、II、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）上市公司最近（）月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的，不得發(fā)行證券。TOC\o"1-5"\h\z12483624標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）現(xiàn)代證券交易所的計(jì)算機(jī)化運(yùn)作系統(tǒng)通常包括（）。I?交易系統(tǒng)結(jié)算系統(tǒng)III.信息系統(tǒng)IV.監(jiān)察系統(tǒng)I、II、IIII、II、III、IVIILIVI、II、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,no.（單項(xiàng)選擇題）恒生指數(shù)是由中國香港（）編制的。證監(jiān)會恒生銀行金融管理局證券交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）證券包銷方式可以分為（）。I.全額包銷方式余額包銷方式比例包銷方式備兌包銷方式I、IIB?I、II、III、IVII、IILIVI、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）全國首家獲準(zhǔn)擴(kuò)大經(jīng)營范圍的外資保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是（）。韋萊保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司香港友邦保險(xiǎn)公司香港富衛(wèi)人壽保險(xiǎn)公司安聯(lián)（中國）保險(xiǎn)控股有限公司標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）我國發(fā)行的國際債券品種主要有（）。I.政府債券金融債券可轉(zhuǎn)換公司債券熊貓債券I、III、IVI、II、III、IVII、IILIVI、II、III標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）契約型基金通過（）來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。股東大會基金契約基金章程董事會標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）我國現(xiàn)行的證券投資基金的主要投資范圍包括（）。I.股票企業(yè)債券資產(chǎn)支持證券國債A.I、II、IIIB?I、IVII>III、IVI、II、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于我國發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)具有合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)具有正常的現(xiàn)金流量最近5年平均可分配利潤足以支付企業(yè)債券1年的利息標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）按照我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有（）。向原股東配售股份向特定對象公開募集股份發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券非公開發(fā)行股票I、II、IIIII、III、IVI、IILIVI、II、IILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）關(guān)于B股，下列說法錯(cuò)誤的是（）。以外幣認(rèn)購、買賣目前境內(nèi)居民個(gè)人不得購買采取記名股票形式以人民幣標(biāo)明股票面值標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）信用評級的程序包括（）。I.評級準(zhǔn)備實(shí)地調(diào)查評定等級A.A.II、IVB.I、III、IVA.A.II、IVB.I、III、IVC.C.I、II、IV資質(zhì)控制I、II、IIIII、IILIVI、IILIVI、II、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）我國創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市的時(shí)間為（）年10月。TOC\o"1-5"\h\z2009201120122010標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）委托受理的手續(xù)和過程，目前包括（）。I.驗(yàn)證審單查驗(yàn)密碼查驗(yàn)資金及證券I、II、IILIVII、III、IVD.I、III標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動囚，說法錯(cuò)誤的是（）。金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是投機(jī)20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于利率的期限結(jié)構(gòu)的說法，正確的有（）。I.相同的發(fā)行人發(fā)行的不同期限債券收益率不一樣，債券期限與收益率的關(guān)系被稱為利率的期限結(jié)構(gòu)收益率曲線是由不同期限的即期利率的組合所形成的曲線，不能用到期收益率來刻畫利率的期限結(jié)構(gòu)收益率曲線包括向上傾斜的利率曲線、向下傾斜的利率曲線、平直的利率曲線和拱形利率曲線四種形態(tài)從歷史資料來看，在經(jīng)濟(jì)周期的不同階段可以觀察到向上傾斜、向下傾斜、平直和拱形四種利率曲線I、IIII、II、IILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立（）個(gè)證監(jiān)局。TOC\o"1-5"\h\z33304036標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）中國人民銀行專門行使國家中央銀行職能，包括（）。I?集中保管存款準(zhǔn)備金制定金融規(guī)章制定和執(zhí)行貨幣政策代理國庫I、IVIl>IILIVI、II、IILIVI、II、III標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）按照《中國人民銀行信用評級管理指導(dǎo)意見》的要求，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的信用評級程序，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。信用評級機(jī)構(gòu)項(xiàng)日負(fù)責(zé)人給出被評級對象的信用等級被評級對象按合同規(guī)定向信用評級機(jī)構(gòu)提供所需的真實(shí)、完整的有關(guān)資料、報(bào)表信用評級機(jī)構(gòu)收到被評級對象提供的資料、報(bào)表后，在合同規(guī)定期限內(nèi)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行詳細(xì)審核，并就被評級對象經(jīng)營及財(cái)務(wù)狀況組織現(xiàn)場調(diào)查和訪談被評級對象與信用評級機(jī)構(gòu)當(dāng)事雙方簽訂評級合同，支付評估費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（）。I.資本公積轉(zhuǎn)增股本送股分紅派息I、II、III、IVI、III、IVI、II、IVII、III標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）交易者買入看漲期權(quán)，是因?yàn)槠漕A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會（）。上漲難以判斷不變下跌標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）金融衍生工具的基本特征包括（）。I.杠桿性跨期性不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性聯(lián)動性I、II、III、IVII、IILIVI、II、IIII、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（）。監(jiān)察獨(dú)立運(yùn)行獨(dú)立代碼獨(dú)立指數(shù)獨(dú)立標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)釆取的措施有（）。1.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明教育和組織證券業(yè)協(xié)會會員遵守證券法律、行政法規(guī)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等文件和資料I、II、IVI、IILIVII、IIII、II、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于證券的說法，不正確的是（）。我國發(fā)行的各類中長期債券通常每年付息一次，歐美國家則習(xí)慣半年付息一次每期利息等于票面利率乘以付息間隔和債券面值一般來說，凡是有利于持有人的條款都會相應(yīng)降低債券價(jià)值政府債券比可比的公司債和資產(chǎn)證券化債券價(jià)值大是源于稅收優(yōu)惠標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為（）。I?優(yōu)先股普通股非流通股流通股I、II、IVII、IVII、IIIIII、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價(jià)格形成和（）的根本保證。A.流動性安全性參與性收益性標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）中央銀行參與金融市場的主要目的是（）。I.實(shí)現(xiàn)國家貨幣政策投資以獲取穩(wěn)定收益向地方政府提供貸款穩(wěn)定貨幣，調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)II、III、IVI、IVI、II、IIII、II、IILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）資金供給者與資金需求者互相之間融通資金，如果借助金融市場直接進(jìn)行，則屬于（）。直接融資上市融資發(fā)債融資間接融資

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）債券信用評級的主要內(nèi)容有（）。I.企業(yè)素質(zhì)、經(jīng)營能力、獲利能力II.發(fā)展前景、履約情況、募集資金投向III.償債能力、履約情況、發(fā)展前景IV.公司治理、償債意愿、I.企業(yè)素質(zhì)、經(jīng)營能力、獲利能力II.發(fā)展前景、履約情況、募集資金投向III.償債能力、履約情況、發(fā)展前景IV.公司治理、償債意愿、市場估值A(chǔ).II、IVB.II、IID.C.IID.III標(biāo)準(zhǔn)答案:D,（單項(xiàng)選擇題）某一證券投資基金的基金資產(chǎn)凈值為21.8億元，基金負(fù)債是3.2億元，則該基金資產(chǎn)總值為（）億元。18.6TOC\o"1-5"\h\z2521.827標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）按照付息的方式分類，債券可以分為（）。附息債券貼現(xiàn)債券息票累積債券累進(jìn)利率債券I、II、IIII、IIIILIVII>IILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度的一項(xiàng)證券結(jié)算基本原則是（）。貨銀對付交收制度證券實(shí)名制分級結(jié)算制度凈額結(jié)算制度標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）我國中央銀行所宣布的貨幣政策最終目標(biāo)包括（）。I.保持國際收支平衡保持物價(jià)穩(wěn)定促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長促進(jìn)證券市場發(fā)展II、IVI、II、IIII、IIIIILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）規(guī)定了票面利率，在到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券，稱之為（）。實(shí)物債券貼現(xiàn)債券息票累積債券附息債券標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）我國金融衍生工具市場分為（）。I?交易所交易市場銀行間市場銀行柜臺市場IV.證券公司柜臺市場A.I、II、IILIVB.I、II、IIIc.II、IIID.I、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）按照基金的（）劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。運(yùn)作方式投資標(biāo)的投資目標(biāo)投資理念標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）證券投資基金公開披露基金信息，不得有下列（）行為。I?虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)I、IIII、II、IIIII、III、IVI、II、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）下列選項(xiàng)中不屬于創(chuàng)業(yè)板改革定位的是（）。適應(yīng)發(fā)展更多依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意的大趨勢主要服務(wù)成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合統(tǒng)籌推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革與多層次資本市場體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，托賓q理論的傳導(dǎo)機(jī)制基本思路是（）oI.企業(yè)的市場價(jià)值小于重置成本企業(yè)的市場價(jià)值大于重置成本此時(shí)企業(yè)很容易以相對較高的價(jià)格來發(fā)行較少的股票此時(shí)企業(yè)難以相對較高的價(jià)格來發(fā)行較少的股票I、IIII、IIIIII、IVI、III標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。債券基金、股票基金、貨幣市場基金、混合基金等標(biāo)準(zhǔn)答案：標(biāo)準(zhǔn)答案：B,標(biāo)準(zhǔn)答案：標(biāo)準(zhǔn)答案：B,封閉式基金與開放式基金成長型基金與收入型基金契約型基金與公司型基金標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）關(guān)于基金份額持有人享有的權(quán)利，下列說法正確的有（）。I.分享基金財(cái)產(chǎn)收益參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額查閱或者復(fù)制機(jī)密的基金信息資料I、II、IVI、II、IIIII、III、IVIII、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）證券交易清算與交收原則不包括（）。凈額清算原則滾動交收原則分級結(jié)算原則貨銀對付原則A.IA.I、IIIB.II>IV（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人的說法，正確的是（）。I?持續(xù)經(jīng)營3年以上需滿足一定的業(yè)績條件主業(yè)突出，業(yè)務(wù)穩(wěn)定最近五年內(nèi)實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更I、II、IIII、IILIVII、III、IVI、II、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）深圳證券賬戶T日開立，（）日即可用于交易。TOC\o"1-5"\h\zT+3T+1T+2T標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）從理論上分析，公司經(jīng)營狀況和股票價(jià)格的關(guān)系是（）。I?公司經(jīng)營狀況好，股價(jià)上升II.公司經(jīng)營狀況好，股價(jià)下降公司經(jīng)營狀況差，股價(jià)上升公司經(jīng)營狀況差，股價(jià)下降I、IIIII、IVI、IVII、III標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價(jià)一般會（）。下跌上升無變化不能確定標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于股市港股通的表述中，正確的有（）。I?通過上交所買賣股票通過香港聯(lián)合交易所買賣股票可以買賣香港聯(lián)合交易所規(guī)定范圍內(nèi)的上市股票聯(lián)交所公布港股通交易日C.I、II、III、IVD.I、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）不能發(fā)行金融債券的主體是（）。中國人民銀行國有商業(yè)銀行政策性銀行證券公司標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）美國的住房抵押貸款包括（）。I.Alt—A貸款優(yōu)級貸款機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款住房權(quán)益貸款I(lǐng)、II、IILIVI、III、III、IVII、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）A.0.A.0.1A.0.A.0.1從托管體系看，證監(jiān)會是交易所債券市場的（）?？偼泄苋硕壨泄苋吮O(jiān)管人中央托管人標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有（）。1.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓III.控股股東、III.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓IV.控股股東、IV.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，48個(gè)月內(nèi)A.I、II、IIIB.II、IILIVC.I、II、IVD.I、II、III、標(biāo)準(zhǔn)答案：A,不得轉(zhuǎn)讓IV（單項(xiàng)選擇題）財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為O億元。TOC\o"1-5"\h\z0.212標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于普通股股東依法享有公司重大決策參與權(quán)的說法，正確的有（）。.行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會，行使表決權(quán).股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議股東出席股東大會，所持每一股份有一表決權(quán)股東大會作出增加或減少注冊資本的決議，經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過即可I、IIIII、IILIVII、IVI、IkIII標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）W銀行的財(cái)務(wù)總監(jiān)在審核W銀行的年末財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)，全部負(fù)債業(yè)務(wù)總額為30億元，以下（）情況應(yīng)引起他的特別注意。A.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為3億元資產(chǎn)負(fù)債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為27億元資產(chǎn)負(fù)債表顯示，存款負(fù)債為21億元資產(chǎn)負(fù)債表顯示，存款負(fù)債為25億元標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）下列各項(xiàng)屬于創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人盈利能力指標(biāo)要求的有（）。I.發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元最近2年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于20%I、IVII、IIII、III、III標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為（）。三等六級四等九級四等六級三等九級標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括（）等設(shè)備。I■普通電話電子計(jì)算機(jī)手機(jī)傳真機(jī)I、III、IVII、IIII、II、IVII、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管不包括對（）的監(jiān)管?；饳C(jī)構(gòu)投資者基金銷售機(jī)構(gòu)基金管理人基金托管人標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）依法對（）的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。I.證券發(fā)行人證券投資基金管理公司證券服務(wù)機(jī)構(gòu)證券公司I、II、IIII、IILIVI、II、III、IVII.IV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限（）o最短為1年，最長為6年最短為2年，最長為4年最短為3年，最長為4年最短為1年，最長為3年標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）證券評級機(jī)構(gòu)的制度有（）。I?信用評審委員會制度評級結(jié)果公布制度信息保密制度業(yè)務(wù)檔案管理制度IILIVI、II、IVI、II、IILIVII、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）我國要求基金利潤分配后（）不得低于面值?；鹳Y產(chǎn)總值基金份額凈值基金資產(chǎn)凈值基金份額總值標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）系統(tǒng)的基金業(yè)績評估需要著手進(jìn)行的步驟包括（）。I.計(jì)算絕對收益I[.計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益計(jì)算相對收益進(jìn)行業(yè)績歸因A.I、III、IVI、II、III、IVII、IIII、I【、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）金融風(fēng)險(xiǎn)的一般構(gòu)成要素通常不包括（）。風(fēng)險(xiǎn)敞口風(fēng)險(xiǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)源標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列說法正確的有（）。I.對流動性差的證券，估值時(shí)需要注意“濫估”問題海外的基金多數(shù)是每個(gè)交易日估值我國的開放式基金于每個(gè)交易日的次日估值基金變更估值方法，需要及時(shí)進(jìn)行披露I、II、III、IVII、IILIVI、II、IVI、III標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）證券公司發(fā)行公司債券，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過（）的股東，可以視同專業(yè)投資者參與發(fā)行人相關(guān)公司債券的認(rèn)購、交易與轉(zhuǎn)讓。5%10%8%6%標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）影響股票投資價(jià)值的因素有（）。I.宏觀經(jīng)濟(jì)因素市場因素增資和減資并購重組I、II、IVII、IIII、II、III、IVI、IILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求的機(jī)構(gòu)是（）。

消費(fèi)金融公司財(cái)務(wù)公司金融租賃公司商業(yè)銀行標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）《中華人民共和國證券法》賦予中國證監(jiān)會的職責(zé)包括（）。I.制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊，辦理備案監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場、銀行間債券市場、銀行間票據(jù)市場、銀行間外匯市場和黃金市場及上述市場的有關(guān)衍生產(chǎn)品交易依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息披露依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為進(jìn)行監(jiān)督管理A.1【、III、IVB.III、IVC.II、IIID.A.1【、III、IVB.III、IVC.II、IIID.II、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案:B,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)（），委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。委托買賣證券的方向委托價(jià)格限制委托訂單的數(shù)量委托時(shí)效限制標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）運(yùn)用紅利貼現(xiàn)模型進(jìn)行估值，需要確定的指標(biāo)有（）。I.各期現(xiàn)金紅利II.各期自由現(xiàn)金流III.股權(quán)要求收益率IV.持有期末賣出股權(quán)的預(yù)期價(jià)格I、II、IIIII、IILIVI、II、IVI、IILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）在金融期貨的主要交易制度中，能使套期保值者用少量資金為價(jià)值量很大的現(xiàn)貨找到回避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的手段的是（）。保證金制度集中交易制度斷路器規(guī)則限倉制度標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）商業(yè)票據(jù)市場的特點(diǎn)有（）。I.發(fā)行成本比較低釆用信用發(fā)行的方式有利于提高發(fā)行公司的信譽(yù)對利率的變動反應(yīng)不靈敏I、II、III、IVI、II、IVI、II、IIIIILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）我國證券交易所的證券交易采?。ǎ?，即一般投資者只能委托會員間接進(jìn)行交易。代理制經(jīng)紀(jì)制實(shí)名制會員制標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）滬股通的股票范圍有（）。I.上證180指數(shù)成分股上證380指數(shù)成分股A+H股上市公司的上交所上市A股B股I、III、IILIVII、IILIVI、II、III標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）公司按股東的持股比例向原股東分配公司的新股認(rèn)購權(quán)，準(zhǔn)其優(yōu)先認(rèn)購新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保護(hù)原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)。上述融資方式是指（）。增發(fā)定向增發(fā)配股首次公開發(fā)行股票標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。I?真實(shí)性準(zhǔn)確性完整性時(shí)效性I、IIIILIVI、II、III、IVI、II、III標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的募集方式為商業(yè)銀行向具有（）資格的目標(biāo)債權(quán)人定向募集。企業(yè)法人社團(tuán)法人事業(yè)法人機(jī)關(guān)法人標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）地方政府一般債券的發(fā)行主體可以有（）。I.縣級政府省政府自治區(qū)政府直轄市政府II、IIIII、IILIVI、II、III、IVI、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）基金托管人的工作不包括（）。復(fù)核基金宣傳推介材料中的業(yè)績表現(xiàn)基金募集失敗返還投資人資金按規(guī)定召集持有人大會復(fù)核基金資產(chǎn)凈值標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）證券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)主要受證券發(fā)行人的（）等因素影響。I?經(jīng)營能力盈利水平經(jīng)營穩(wěn)定性企業(yè)規(guī)模IILIVI、II、IVI、II、IIII、II、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）在我國，股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份,稱之為（）。CDR優(yōu)先股B股境外投資股標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體包括（）。I.境內(nèi)上市外資股境外上市外資股國有法人股人民幣普通股I、IILIVI、II、IVII、IIII、II、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）基金首次募集信息披露主要包括（）進(jìn)行的信息披露。基金份額發(fā)售后至基金合同生效期間基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間基金份額發(fā)售前基金合同生效前標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于中小企業(yè)板的說法中，正確的有（）。I.2004年5月批準(zhǔn)成立在上海證券交易所設(shè)立宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的重要步驟II、IIII、II、IVI、III、IVIII、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）關(guān)于期權(quán)的說法，錯(cuò)誤的是（）。預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者可以賣岀看漲期權(quán)預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者可以賣出看跌期權(quán)買入看跌期權(quán)的損失是無限的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能指在一個(gè)公開、公平、高效、競爭的市場中，通過集中競價(jià)形成期權(quán)價(jià)格的功能標(biāo)準(zhǔn)答案：c,（單項(xiàng)選擇題）債券交易中的報(bào)價(jià)方式包括（）。I.全價(jià)報(bào)價(jià)凈價(jià)報(bào)價(jià)全價(jià)加凈價(jià)報(bào)價(jià)全價(jià)減凈價(jià)報(bào)價(jià)I、II、IVI、IVIII、IVI、II標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）1602年成立的世界上第一個(gè)證券交易所是（）。倫敦證券交易所阿姆斯特丹證券交易所紐約證券交易所費(fèi)城證券交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）下列違反了證券交易必須遵守的公開原則的有（）。I.上市公司的一些重大事項(xiàng)未及時(shí)向社會公布在自己實(shí)際控制的未公開的賬戶之間進(jìn)行交易III.證券交易中的欺詐行為IV.上市公司董事長發(fā)生變動未向社會披露II、IIII、IVI、II、IVI、IILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）下列各種VaR計(jì)算方法中，屬于局部估值法的是（）。歷史模擬法德爾塔-伽瑪法蒙特卡羅模擬法德爾塔-正態(tài)分布法標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，下列說法正確的有（）。I.申報(bào)價(jià)格的最小變動單位為0.001元較高價(jià)格的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)買賣方向相同，申報(bào)價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者開立證券賬戶可以交易封閉式基金A.I、II、III、IVI、IkIIIII、IIII、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）債券現(xiàn)券買賣是（）。即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價(jià)交易遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價(jià)交易即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價(jià)交易遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價(jià)交易標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）國內(nèi)證券公司“走出去"的過程中存在的問題包括（）。I.部分機(jī)構(gòu)下設(shè)機(jī)構(gòu)較多，層級較多，內(nèi)部架構(gòu)不清晰，管控不到部分機(jī)構(gòu)將業(yè)務(wù)拓展至非金融領(lǐng)域，有的還返程境內(nèi)設(shè)立子公司從事與母公司相同的業(yè)務(wù)部分機(jī)構(gòu)沒有信息報(bào)送機(jī)制，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員的法律責(zé)任不明確證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)對境外機(jī)構(gòu)管控不足，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患II、IIII、II、IVI、II、III、IVI、IILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）參與人在機(jī)構(gòu)私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)發(fā)行私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)開通的業(yè)務(wù)權(quán)限類型是（）。創(chuàng)設(shè)類推薦類投資類代理交易類標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的說法，正確的有（）。I.首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，公開發(fā)行股票后總股本在4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%首次公開發(fā)行股票釆用詢價(jià)方式的，發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的,發(fā)行人和主承銷不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)埽瑧?yīng)當(dāng)中止發(fā)行網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，不得回?fù)芙o網(wǎng)下投資者I、II、III、IVI、IVII、IIII、IkIII標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）下列各種風(fēng)險(xiǎn)管理辦法中，（）能夠在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前，完全消除某一特定風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)分散標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）下列屬于債券收益率特性的有（）。1.當(dāng)期收益率可以反映每單位投資的資本損益到期收益率是使債券未來現(xiàn)金流現(xiàn)值等于當(dāng)前價(jià)格所用的相同貼現(xiàn)率

m.即期利率也稱“零利率”，是零息債券到期收益率的簡稱IV.持有期收益率是指買入債券到賣出債券期間所獲得的年平均收益I、II.IIIB?I、II、IVC.II、IILIVD.ID.I、II、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）金融衍生工具分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具，其分類的標(biāo)準(zhǔn)為（）o基礎(chǔ)工具種類自身交易方式產(chǎn)品形態(tài)交易場所標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）中國證券業(yè)協(xié)會行使的自我管理職能包括（）。I?推動行業(yè)誠信建設(shè)，督促會員履行社會責(zé)任組織證券投資基金從業(yè)人員水平考試推動會員開展投資者教育和保護(hù)工作，維護(hù)投資者合法權(quán)益組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)IILIVI、II、IILIVC?I、III、IVD.I、II標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）O年以上的債券為長期債券。TOC\o"1-5"\h\z78910標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，下列說法正確的有（）o信用評級業(yè)務(wù)包括委托評級業(yè)務(wù)和主動評級業(yè)務(wù)委托評級業(yè)務(wù)分為發(fā)行人委托評級業(yè)務(wù)和監(jiān)管委托評級業(yè)務(wù)等III.信用評級是指信用評級機(jī)構(gòu)對影響受評對象信用風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)因素進(jìn)行分析研究，就其償還能力及意愿做出的綜合評價(jià)1V?信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，保證信用評級的公正性、一致性、完整性I、III、IILIVII、III、IVI、1【、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）多元化投資于相關(guān)系數(shù)低的證券組合，可以有效（）。降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)增加系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)增加非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）在訂單匹配原則方面，我國釆用（）原則。I.價(jià)格優(yōu)先時(shí)間優(yōu)先客戶優(yōu)先數(shù)量優(yōu)先IILIVI、III、II、IVI、II、III標(biāo)準(zhǔn)答案:B,（單項(xiàng)選擇題）證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債。如果證券金融公司借入次級債，應(yīng)當(dāng)事先向（）報(bào)告。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會中國證券業(yè)協(xié)會司法部標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）下列各項(xiàng)中，可以充當(dāng)金融衍生工具基礎(chǔ)的有（）。.通貨膨脹率.信用等級溫室氣體排放銀行定期存款單I、II、IVI、IILIVII、IIII、II、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)，會使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）基金的不同投資風(fēng)格往往形成不同的風(fēng)險(xiǎn)和收益水平，因此對投資人而言，了解和考察其資產(chǎn)的投資風(fēng)格非常重要，對基金投資風(fēng)格的分析，其作用在于（）。I.可以匹配投資者不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好特征I【.降低投資者的投資選擇成本便于準(zhǔn)確評價(jià)基金業(yè)績明顯提高投資者的投資收益I、IIIILIVII、IILIVI、II、III標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）關(guān)于中國的中小企業(yè)板，以下說法錯(cuò)誤的是（）。為中小企業(yè)提供直接融資平臺在深圳證券交易所設(shè)立是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場的重要步驟企業(yè)上市的基本條件明顯低于主板市場標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）基金管理人處理（）的具體事務(wù)交由基金托管人辦理。I-證券收付現(xiàn)金收付資產(chǎn)運(yùn)作投資決策I、IIB?I、IIIIILIVII、III標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）目前，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行（）。由證券交易所制定的制度最低下限向上浮動制度最高上限和零之間浮動制度最高上限向下浮動制度標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中包括法律上的限制，一般原則是（）。股份公司只能用留存收益支付紅利紅利的支付不能減少其注冊資本公司在無力償還債務(wù)時(shí)不能支付紅利公司在無力償還債務(wù)吋依然可以支付紅利I、II、IIIIl>IVI、II、IVI、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說法中不正確的是（）。無論通過市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣出通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過5萬股通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過10萬股標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）對基金信息披露的原則、內(nèi)容、禁止行為等各方面作出了明確、嚴(yán)格規(guī)定的主要法律法規(guī)有（）。I?《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》II、IIIIILIVI、II、III、IVI、II、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）下列屬于直接融資方式的是（）。銀行貸款抵押貸款發(fā)行債券銀團(tuán)貸款標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）下列有關(guān)金融期權(quán)的說法，正確的有（）。I.期權(quán)的買方在支付期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)當(dāng)期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時(shí)，期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)I、IVI、II、III、IVII、IILIVI、II、III標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）貨幣政策是（）利用其掌握的利率、匯率、借貸、貨幣發(fā)行、外匯管理及金融法規(guī)等工具，釆用的各種控制和調(diào)節(jié)貨幣供給量或信貸規(guī)模的方針、政策和措施的總稱。商業(yè)銀行財(cái)政部中央政府中央銀行標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放包含（）。I.在國際資本市場募集資金開放國內(nèi)資本市場有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場對我國香港和澳門地區(qū)的開放D.ID.I、II、IVD.ID.I、II、IVC.C.I、II、III、IVI、III、II、IILIVC?I、III、IVD.II、IILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）表示到期時(shí)間變化對期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。Delta值Gamma值Rho值Theta值標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)有保薦機(jī)構(gòu)推薦的有（）。I.申請首次公開發(fā)行股票并上市申請上市后公開發(fā)行的新股申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市申請公開發(fā)行法律法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券II、III、IVB?I、III、IVD.I、II標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）當(dāng)基金投資標(biāo)的為（）時(shí)，對其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易。問題證券非交易證券交易不活躍的證券交易活躍的證券標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的說法，正確的有（）。I.可轉(zhuǎn)換債券要素基本決定了轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價(jià)值、市場價(jià)值等總體特征可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件I、IVII、IIII、II、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）當(dāng)前我國商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)不包括（）。表外業(yè)務(wù)資產(chǎn)業(yè)務(wù)負(fù)債業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）按信托財(cái)產(chǎn)的形態(tài)，可將信托劃分為（）。I.資金信托動產(chǎn)信托不動產(chǎn)信托有價(jià)證券信托I、IVII、IILIVI、II、IILIVI、II、III標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，（）會采取一定的措施以平抑股價(jià)波動。中國人民銀行財(cái)政部證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)證券業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于金融市場功能的說法，正確的有（）。I.金融市場能夠降低搜尋成本和信息成本金融資產(chǎn)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置的功能金融市場上的資產(chǎn)價(jià)格變化是資金供求關(guān)系變化的反映金融資產(chǎn)流動性直接影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資金供求II、IIII、II、IIII、IVI、II、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：B,（單項(xiàng)選擇題）政府發(fā)行證券的品種一般僅限于（）。股票優(yōu)先股債券D.優(yōu)先股和債券標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）在資產(chǎn)證券化過程中，證券化資產(chǎn)包括（）。I.企業(yè)貸款學(xué)生貸款資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)（ABCP）擔(dān)保債務(wù)憑證（CDO）II、III、IVB?I、III、II、III、IVI、IILIV標(biāo)準(zhǔn)答案：C,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于股票合并的說法，錯(cuò)誤的是（）。股票合并又稱并股股票合并是將若干股票合并為1股股票合并常常見于低價(jià)股股票合并會影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重標(biāo)準(zhǔn)答案：D,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于證券交易所的說法，正確的有（）。會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)監(jiān)事會是證券交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期為五年I、II、IIII、IkIVII、III、IVI、III標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券是（）和公司債券的組合產(chǎn)品。認(rèn)股權(quán)證分離權(quán)證認(rèn)債權(quán)證轉(zhuǎn)換權(quán)證標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）中央銀行一般性貨幣政策工具主要包括（）。I?存款準(zhǔn)備金制度再貼現(xiàn)政策D.ID.I、IVD.ID.I、IVA.A.II、III、IV公開市場業(yè)務(wù)短期流動性調(diào)節(jié)工具I、II、IIII、IILIVII、IVI、II、III、IV標(biāo)準(zhǔn)答案：A,（單項(xiàng)選擇題）我國開放式基