檔案管理核查標(biāo)準(zhǔn)檔案管理核查標(biāo)準(zhǔn)檔案管理核查標(biāo)準(zhǔn)精選文檔附件2北京地區(qū)會(huì)計(jì)師事務(wù)所財(cái)富評(píng)估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)檔案管理核查標(biāo)準(zhǔn)考評(píng)分?jǐn)?shù)項(xiàng)目編號(hào)核查與檢查內(nèi)容分值評(píng)分細(xì)則自確查認(rèn)按規(guī)定要求明確了一名負(fù)責(zé)人（主任會(huì)計(jì)師、實(shí)地觀察，查察有關(guān)依照、副主任會(huì)計(jì)師）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)檔案的組織領(lǐng)導(dǎo)工1記錄，沒(méi)有明確分管領(lǐng)導(dǎo)的1-1作，支持檔案人員參加市注協(xié)組織的培訓(xùn)、交5分組織領(lǐng)不得分，領(lǐng)導(dǎo)不重視檔案工流等活動(dòng)，重視檔案管理工作，增強(qiáng)全員檔案導(dǎo)（10作的不得分。意識(shí)。分）基本解決并落實(shí)了業(yè)務(wù)檔案管理所需要的人1-25分實(shí)地觀察。員、經(jīng)費(fèi)、柜架等實(shí)質(zhì)問(wèn)題。2結(jié)合本所實(shí)質(zhì)，建立了業(yè)務(wù)檔案的歸檔制度、2-13分實(shí)地查察。制度建歸檔范圍及保留限期表。設(shè)（10結(jié)合本所實(shí)質(zhì)，建立了業(yè)務(wù)檔案的借閱、復(fù)印、2-25分缺一項(xiàng)扣1分。分）保密、判斷、銷(xiāo)毀等制度。2-3以上各項(xiàng)制度逐漸落實(shí)，并獲得初步成效。2分實(shí)質(zhì)認(rèn)識(shí)。3檔案人員兼職過(guò)多或流動(dòng)3-1指定了專(zhuān)人對(duì)業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行管理。3分檔案人過(guò)頻的不得分。.員（5檔案人員踴躍參加檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)，檔案人員有

精選文檔分）3-2項(xiàng)目編號(hào)4-14-24業(yè)務(wù)檔案管理45）分4-34-4

較好的文化、專(zhuān)業(yè)、職業(yè)道德素質(zhì)，認(rèn)真、敬2分實(shí)地觀察，查察有關(guān)證書(shū)。業(yè)，勝任崗位。核查與檢查內(nèi)容分值評(píng)分細(xì)則有存儲(chǔ)零散業(yè)務(wù)文件或沒(méi)對(duì)建因此來(lái)的所有業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行了歸檔工作，5分有歸檔的不得分；分別管理一致管理，無(wú)存儲(chǔ)零散、流失文件。不得分。依照有關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范規(guī)定進(jìn)行各種工作底稿的共11分采集、歸檔。查察歸檔制度及模卷內(nèi)的A各種工作底稿分類(lèi)較科學(xué)。3分分類(lèi)狀況。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)采集歸檔的文件和工作底稿實(shí)地查察，歸檔中有漏歸的要逐個(gè)盤(pán)點(diǎn)，力求采集齊全，并保證真實(shí)、準(zhǔn)3分不得分。確、齊備、簽訂。認(rèn)識(shí)各單位歸檔時(shí)間如何C.較好地履行了歸檔時(shí)間。5分規(guī)定及履行狀況。業(yè)務(wù)檔案要按拜托單位分開(kāi)并依據(jù)不一樣項(xiàng)目共20分分類(lèi)、組卷,格式規(guī)范，模卷整齊。A.文字資料用紙規(guī)格基本一致，裝訂整齊，案查察模卷。卷以不超出200頁(yè)為宜。2分B.資料筆跡吻合規(guī)定、書(shū)寫(xiě)打印工整、簽訂完查察模卷。備，傳真文件復(fù)印后歸檔。2分C．電子文件要實(shí)行雙備份。2分查察模卷。D．業(yè)務(wù)報(bào)告要有格式一致的發(fā)文稿紙，填寫(xiě)查察模卷。規(guī)范、簽訂齊備。2分E．存檔的業(yè)務(wù)報(bào)告應(yīng)加蓋公章，同時(shí)擁有注查察模卷。冊(cè)會(huì)計(jì)師或注冊(cè)評(píng)估師的簽章。3分F.卷內(nèi)文件擺列規(guī)范，模卷要編制頁(yè)號(hào)，卷內(nèi)查察模卷。填寫(xiě)了卷內(nèi)目錄及備考表。3分G.按一致封面的格式要求，填寫(xiě)了模卷封面，查察模卷。筆跡清楚，裝訂規(guī)范。2分H.模卷編制了模卷標(biāo)題，要求結(jié)構(gòu)合理、文字抽查模卷。簡(jiǎn)潔。2分I.模卷進(jìn)行了擺列編號(hào)；檔案編制吻合規(guī)范要查察模卷。求。2分初步建立了業(yè)務(wù)檔案的目錄。共6分A.編制業(yè)務(wù)檔案模卷索引目錄（總目錄），格查察目錄，不規(guī)范酌情扣式規(guī)范，做到一式兩份。4分分。

考評(píng)分?jǐn)?shù)自確查認(rèn).精選文檔B.編制業(yè)務(wù)檔案的分類(lèi)目錄或?qū)ｎ}目錄（如客實(shí)地查察。戶目錄等）。2分依據(jù)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、法律法規(guī)及執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)自己需要實(shí)地查察。4-53分合理確立業(yè)務(wù)檔案保留限期?？荚u(píng)分?jǐn)?shù)項(xiàng)目編號(hào)核查與檢查內(nèi)容分值評(píng)分細(xì)則自確查認(rèn)5-1較好地履行了業(yè)務(wù)檔案的保密制度，在展動(dòng)工2分實(shí)地查察，酌情給分。作中明確了業(yè)務(wù)檔案的所有權(quán)。5-2嚴(yán)格履行業(yè)務(wù)檔案的借閱手續(xù)，建立借閱登記2分查察登記簿，沒(méi)有建立登記簿。簿的不給分。5對(duì)需復(fù)制的檔案，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意并進(jìn)行登記；對(duì)查察登記簿，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意得業(yè)務(wù)檔5-3外單位需復(fù)制的檔案，要在復(fù)制件上注明“復(fù)2分1分，復(fù)印進(jìn)行登記得1分，案利用制件”并加蓋“查閱檔案專(zhuān)用章”。沒(méi)有建立登記簿的不給分。（11檔案人員要踴躍、主動(dòng)、熱忱地做好業(yè)務(wù)檔案分）5-4的供給利用工作，借出和回收模卷時(shí)要認(rèn)真檢3分酌情給分。查模卷狀況，保護(hù)檔案的完好和安全。5-5結(jié)合本所的辦公自動(dòng)化，利用計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)2分見(jiàn)效突出的，可加2-5分。檔案。66-1踴躍創(chuàng)立條件，對(duì)業(yè)務(wù)檔案實(shí)行專(zhuān)庫(kù)或?qū)９癖?分實(shí)地查察。檔案保管。管（14業(yè)務(wù)檔案保留要基本吻合：防火、防盜、防分）6-2潮、防鼠、防蟲(chóng)、防塵的要求，保證檔案的安8分實(shí)地查察。全。對(duì)已到限期的業(yè)務(wù)檔案，進(jìn)行了“二次”判斷，共5分并按要求履行了銷(xiāo)毀程序，進(jìn)行銷(xiāo)毀。77-1檔案管理人員編制業(yè)務(wù)檔案銷(xiāo)毀清冊(cè)。2分查察清冊(cè)。業(yè)務(wù)檔案銷(xiāo)毀7-2報(bào)股東大會(huì)，作出銷(xiāo)毀業(yè)務(wù)檔案的決議。1分查察決議。（共57-3法人代表和檔案人員依據(jù)決議在銷(xiāo)毀清冊(cè)上1分查察清冊(cè)。分）簽字。7-4監(jiān)銷(xiāo)人員對(duì)付銷(xiāo)毀檔案進(jìn)行復(fù)核，無(wú)誤后在銷(xiāo)1分查察清冊(cè)。毀清冊(cè)上