本次輔導是針對人大考研，經濟學綜合里的政治經濟學一科。政治經濟學資本主義部分參考教材的選取：由于人大本科政治經濟學教材一直不固定，人大校內非基地班（非經濟學專業(yè)，比如國貿、國民經濟管理等專業(yè)）用過宋濤等編寫的《政治經濟學教程》，也有用過衛(wèi)興華等編的教材，甚至有用兩課教材的，而基地班教學還用過林崗編著的未出版的教材。而人大考研題的命題風格仍偏于保守，但是也會有很多發(fā)揮的空間（主要和現實問題聯系在一起），隨著學院內年輕老師的影響增大，出題風格也會更現代。出于以上考慮，我們的輔導基于三本教材：《政治經濟學教程》宋濤主編，人民大學出版社，指定教材。此教材82年寫成，當時主要作為干部培訓用，因此比較簡單明了。（下文稱為“宋書”）《政治經濟學》逄錦聚等主編，高等教育出版社，指定教材。此教材是教育部組織編寫的，人多手雜，體系較新穎，討論的問題也緊跟時代，但是各章深淺不一，行文風格雜亂。（下文稱為“逄書”）《政治經濟學（資本主義部分）》吳樹青等主編，中國經濟出版社，非指定教材。此教材93年出版，沒有見到再版，但是卻是國內編的最經典的政治經濟學資本主義部分的教材，最忠實馬克思的原著，可以說，經院的年輕老師都會受這本書的影響。此書足以應付任何政治經濟學資本主義部分的考試。（下文稱為“吳書”）三本書的交叉部分是一致的，沒有分歧，考生只需要在指定教材中選擇一本為基準，看透吃通就行，但是本次輔導盡可能將三本書的特點和精華都提取出來。此外張宇、孟捷等主編的《高級政治經濟學》，人大出版，在學有余力的情況下可以了解第一編的前4章（其中的內容經院的老師基本都有過探討，可能會在考核中體現），考試應該不會要求那么深，但是答到了會有“加分”效果，尤其是在復試中。此次輔導的框架：“內容脈絡”主要說明這部分有哪些理論，理論之間是如何聯系的，政治經濟學的資本主義部分主要以馬克思的基本理論為基礎，理論性和邏輯性較強，因此這個工作是必需的?！爸饕碚搩热荨?，顧名思義，只是主要理論內容，列出來的是重要且必要的，對理解整個理論其關鍵作用，但不一定會考，即使考也會以更加曲折和模糊的形式提出。沒有列出來的，重要的要點我們會給出提示，也可能成為考試內容，這就需要考生課下認真復習。這部分內容是主體，答題就是要學會如何組合和應用這部分內容?！翱偨Y與延伸”主要說明以上內容在整個理論中的地位、前后聯系以及與現實問題的一些對應及其注意事項等?！皯囍改稀敝饕◤土暯ㄗh：導論【內容脈絡】本章內容可以理解為馬克思主義政治經濟學的方法論和對社會經濟的總體看法，由于唯物辯證強調矛盾分析，幾乎所有動態(tài)的概念（或者分析社會變化的概念）都是成對出現，要注意其中“決定與反作用”的關系（這體現了唯物的法則），同時還要注意不同“概念對”之間的關系和層次。本章主要內容包括：政治經濟學的由來、政治經濟學的研究對象、生產分配交換消費之間的關系、生產力生產關系原理、政治經濟學的階級性和科學性、政治經濟學的研究方法等。事實上這些理論之間都有聯系，我們接下來具體說明?！局饕碚搩热荨恳?、政治經濟學的由來，了解一下，極少直接考，回答相關問題時，提一點這個可以加分。二、政治經濟學的研究對象1、物質資料生產是政治經濟學研究的出發(fā)點物質資料生產是人們運用勞動資料加工勞動對象，使勞動對象發(fā)生預定的變化，使之能滿足人們生產和生活需要的活動。物質資料生產是人類社會存在和發(fā)展的基礎，是人類從事其它各種社會活動的先決條件。物質資料生產過程的三個要素勞動者的勞動：勞動者在生產過程中有目的的活動。勞動對象：人們把自己的勞動加于其上的一切東西，也就是勞動加工的對象。它包括自然物、加工產品兩類。勞動資料：人們用來影響或改變勞動對象的一切物質資料，是人的勞動和勞動對象之間的傳導物。勞動資料中最主要的是生產工具。勞動資料和勞動對象的總和稱為生產資料，它是物質資料生產的物質條件；人的勞動是物質資料生產的主觀條件。勞動者與生產資料的結合方式構成一定社會的生產方式。2、政治經濟學的研究對象是社會生產方式中的生產關系（1）社會生產方式包括不可分割的兩方面：生產力和生產關系人們在物質資料生產過程中，必然要發(fā)生兩個方面的關系：一方面人們要同自然界發(fā)生一定的關系，即表現為生產力；另一方面人們相互之間要發(fā)生一定的關系，即表現為生產關系。（2）生產力生產力：在生產過程中人們征服自然、改造自然、獲取物質資料的能力，它反映生產中人與自然界的關系。生產力包括人的因素和物的因素。勞動者是生產力中最根本的力量。物的因素是生產資料，包括勞動資料和勞動對象。生產工具對生產力的發(fā)展有著特殊的作用，生產工具是社會生產力發(fā)展水平和生產力性質的最主要的標志，也是劃分經濟發(fā)展時期的主要標志?？茖W技術是第一生產力：①使勞動者增強了征服和改造自然界的能力，提高了生產的效率；②科學技術的發(fā)展，使生產工具的質量不斷改進，特別是現代新興科學技術的發(fā)展，促使生產工具發(fā)生了巨大的變革；③科學技術的發(fā)展，引起勞動對象質量的提高，并能促進勞動對象數量和品種的增加；④科學技術的發(fā)展，還會引起生產過程的其它方面，如生產管理、工藝流程等發(fā)生變化。（3）生產關系生產關系：人們在物質資料生產過程中發(fā)生的人與人之間的關系，也稱經濟關系。它包括人們在社會生產、分配、交換和消費諸領域中所形成的相互關系。生產資料所有制是形成一定社會生產關系的基礎，他決定并支配著人們在生產過程中地位，決定著產品的分配和交換關系。社會生產總過程，包括生產(直接生產過程)、分配、交換、消費四個相互聯系的環(huán)節(jié)。其中，生產起著決定性的作用，分配、交換和消費對生產也起著反作用。3、研究生產關系必須聯系生產力和上層建筑（1）生產力與生產關系生產力決定生產關系。生產力的性質決定生產關系的性質；生產力的發(fā)展變化，決定著生產關系的發(fā)展變化。生產關系對生產力起巨大的反作用。當生產關系同生產力發(fā)展的要求相適應，適合生產力的狀況時，就能推動社會生產力的發(fā)展；而當生產關系不適合生產力的狀況時，就對生產力的發(fā)展起阻礙作用。生產關系一定要適合生產力的性質，這是人類社會發(fā)展的普遍規(guī)律。評判一種生產關系先進與否，必須以生產力標準來判斷，研究生產關系歸根到底是為生產力發(fā)展服務的，脫離生產力來研究生產關系，這種研究就會失去意義。（2）經濟基礎和上層建筑經濟基礎就是生產關系的總和；上層建筑是指建立在經濟基礎之上的政治、法律制度和與經濟基礎相適應的社會意識形態(tài)。經濟基礎同上層建筑也是矛盾的統(tǒng)一體。其中經濟基礎決定上層建筑，經濟基礎的性質決定上層建筑的性質，上層建筑必須與經濟基礎相適應；經濟基礎發(fā)生變化了，上層建筑也要隨之變化。上層建筑對經濟基礎也有反作用。與經濟基礎相適應的強有力的上層建筑能夠使這種經濟制度更加鞏固；反之，則不利于經濟基礎的鞏固。（關于這部分內容的應用，也就是用生產力、生產關系、生產方式、經濟基礎、上層建筑等范疇對社會歷史的變遷進行解釋和分析可以參考“吳書”導論第三節(jié)“人類社會經濟制度的更替”，但這不是重點，只是將以上抽象范疇進行應用的范例。）三、政治經濟學的研究任務和性質1、政治經濟學的研究任務是揭示客觀經濟規(guī)律（1）經濟規(guī)律：經濟規(guī)律是經濟現象和經濟過程內在的、本質的、必然的聯系。（2）經濟規(guī)律的客觀性經濟規(guī)律產生的經濟條件是客觀的，經濟規(guī)律的作用是客觀的。經濟規(guī)律的作用不以人們的意志為轉移，人們既不能消滅、廢除或改造經濟規(guī)律，也不能創(chuàng)造或制定經濟規(guī)律。經濟規(guī)律的客觀性要求人們必須尊重經濟規(guī)律，按照經濟規(guī)律辦事。同時要充分發(fā)揮自己的主觀能動性，來認識和利用客觀經濟規(guī)律為自己服務。（3）經濟規(guī)律的特點經濟規(guī)律是與人的活動相聯系的，離開了人們的經濟活動，也就不存在經濟規(guī)律。在階級社會里，認識和利用經濟規(guī)律總是有階級背景的，不僅受到認識能力的限制，而且受人們的利益關系的限制。2、經濟規(guī)律體系與基本經濟規(guī)律（1）經濟規(guī)律的類型一切社會形態(tài)共有的經濟規(guī)律。如生產關系一定要適合生產力性質的規(guī)律。幾個社會形態(tài)共有的經濟規(guī)律。如價值規(guī)律等商品經濟規(guī)律。某個社會獨有的經濟規(guī)律。如資本主義社會的剩余價值規(guī)律，社會主義社會的按勞分配規(guī)律等。（2）經濟規(guī)律體系經濟規(guī)律體系是指由多個相互關系、相互制約的經濟規(guī)律有機結合所形成的系統(tǒng)。在一個社會的經濟規(guī)律體系中，各個經濟規(guī)律所產生、形成的條件不同，其作用大小也不同。（3）基本經濟規(guī)律基本經濟規(guī)律是在一個社會經濟規(guī)律體系中起主導作用的規(guī)律。一個社會的基本經濟規(guī)律規(guī)定著該社會經濟發(fā)展的方向和本質，決定著該社會經濟發(fā)展的主要方面和主要過程。3、研究方法唯物辯證法、從具體到抽象和從抽象到具體、邏輯和歷史相統(tǒng)一、歸納和演繹、分析和綜合、數學方法等。（知道是什么意思即可）4、政治經濟學的性質（1）階級性政治經濟學的階級性由其研究對象本身特點決定，其研究對象是社會生產關系及其運動規(guī)律，而生產關系歸根結底是一種物質利益關系，在階級社會這種關系體現為階級利益關系。階級是指在生產、分配中形成的不同的社會利益集團，因此在經濟體系中處于不同位置的人有著不同的利益和出發(fā)點，對復雜的經濟總體有著不同的抽象方法和態(tài)度，從而使理論搭上階級的烙印。（2）馬克思主義政治經濟學是階級性和科學性的統(tǒng)一馬克思主義政治經濟學代表無產階級利益，其同廣大人民群眾根本利益是一致的。無產階級是先進生產力和先進生產方式的代表，其經濟地位和階級利益的要求同社會發(fā)展的客觀要求是一致的，因此其在揭示社會發(fā)展規(guī)律方面不會像剝削階級一樣由于自己的利益而扭曲真相，因為他越是如實地揭示社會規(guī)律越對自己有利。因此其階級性和科學性是統(tǒng)一的?！究偨Y與延伸】本部分內容不是考試重點，但是對于理論的理解還是很重要，尤其是可以幫助考生形成全面的分析思路。本章最重要的幾個范疇的邏輯主線如下：物質生產物質生產生產方式生產力生產關系經濟基礎決定反作用上層建筑上述圖示是大多數教科書的敘述，但是人民大學吳易風老師提出了不同看法，他提出“生產力—生產方式—生產關系”圖示，即生產力決定生產方式，生產方式中形成不同的人與人的關系，及生產關系，并且在馬克思的原著中找到了依據，詳細論述見《高級政治經濟學（第二版）》第四章“論政治經濟學或經濟學的研究對象”。這是吳老師的一篇論文，他認為在這個圖示中，可以通過生產方式研究資源配置，并認為事實上馬克思也是這樣做的。（在復試中有老師以此提問：馬克思主義政治經濟學中有沒有以及是如何研究資源配置的？如果需要舉例的話，相對過剩人口規(guī)律就是馬克思研究的在資本主義制度下勞動力配置的規(guī)律。）此外，這部分內容還涉及經濟制度和經濟體制的區(qū)別，這部分放到社會主義部分論述。另外，《高級政治經濟學（第二版）》林崗、張宇寫的第三章“馬克思主義經濟學的五個方法論命題”，是對這一部分命題的理解、深化和擴展，是政治經濟學界獲得一致認同的綱領性命題，也是回答諸如“政治經濟學和西方經濟學區(qū)別之類的問題的基礎”（此類問題是政經專業(yè)研究生課程中的，復試中可能出現，初試不太可能）。這五個命題是：從生產力生產關系的矛盾運動中解釋制度變遷。在歷史形成的社會結構的整體制約中分析個體經濟行為。3、以生產資料所有制為基礎確定整個經濟制度的性質。4、依據經濟關系來理解政治法律制度和倫理規(guī)范。5、通過社會實踐實現社會經濟發(fā)展合規(guī)律與合目的的統(tǒng)一。最后此部分內容還涉及到新制度經濟學和馬克思主義經濟學的產權理論、制度變遷理論的比較，這部分工作是林崗老師做的，研究生的課程內容，復試中有可能會問到，但可能性不大?？偟膩碚f，西方現代產權理論和制度變遷理論對馬克思的理論有很大借鑒，相比原有理論是一個進步，但是有兩個致命缺陷，一是不從歷史出發(fā)，其概念和理論是超歷史的；二是其理論抽象所分析的關系不是歷史進程的決定因素。本章不是重點，這些擴展在考試中出現的可能性較小，這部分內容只是希望大家在遇到這些問題時，不至于無話可說。當然對學有余力的同學，掌握這些內容在答題中會有加分的效果。【應試指南】商品與價值理論【內容脈絡】本章是政治經濟學的重點，是勞動價值論的基礎部分，也是馬克思主義政治經濟學的基石。本章的難點在于對具體勞動和抽象勞動、個別勞動和社會勞動如何形成商品的兩個屬性——使用價值和價值，這對矛盾在交換中是如何運動，從而形成貨幣（下一章的內容）從而內部的矛盾外化為商品與貨幣的交換。以及在這個過程中，價值量的決定和價值規(guī)律的作用（這一部分也要聯系后面的“生產價格理論”，因為本章是商品經濟的一般規(guī)律，而在市場經濟中考慮到資本在各部門之間的流動，價值轉化為生產價格，價值規(guī)律轉化為生產價格規(guī)律，著整個是一體的）。本章主要范疇和理論包括：商品、使用價值和價值、具體勞動和抽象勞動、個別勞動和社會勞動、個別勞動時間與社會必要勞動時間、簡單勞動和復雜勞動、勞動生產率和價值量、價值規(guī)律等。尤其要理解的一點是，馬克思的概念都是社會關系的概念，首先不是指某個具體的“物”，而是指物的交換或生產中人的關系，其次，馬克思的“人”的關系從來都不是“個人”之間的關系，而是抽象的人，作為在整個經濟體系的一部分中的人，是各種社會關系的總和。這些都使馬克思的政治經濟學區(qū)別于西方經濟學的觀點，也正因為此，馬克思的理論更深刻，流傳如此之久，并且影響深遠?！局饕碚搩热荨?、商品及其二因素（1）商品的定義商品是用來交換的勞動產品，具有使用價值和價值兩個因素。（2）使用價值使用價值是指物品能夠滿足人們某種需要的屬性。使用價值是商品的自然屬性，與任何一般物品的使用價值一樣，構成社會財富的物質內容，體現人與自然的關系。商品的使用價值與一般物品的使用價值相比的特點是：它是社會的使用價值，要滿足別人的需要，是交換價值的物質承擔者。（3）價值和交換價值價值是凝結在商品中的無差別的一般人類勞動，它是商品的社會屬性，體現著商品生產者互相交換勞動的社會關系。價值是交換價值的基礎或內容，交換價值是價值的表現形式。（4）使用價值和價值的對立統(tǒng)一關系商品是使用價值和價值的對立統(tǒng)一體。統(tǒng)一性表現在：兩者相互依存、互為條件，缺一不可；對立性表現在：二者是互相排斥的，它們不能同時存在于賣者或買者手中。（賣者擁有商品，握有使用價值，拿去出售是希望實現其價值，買者用其它商品交換它，是想獲得其使用價值，商品交換似的這對矛盾運動得以完成。注意這里是簡單商品交換，買賣是相對的，反過來也一樣，當然后面講貨幣時會對價值形式作具體規(guī)定。）2、商品經濟及其產生條件（1）商品經濟：商品經濟是直接以市場交換為目的的經濟形式，它包括商品生產和商品交換。商品經濟的發(fā)展經歷了簡單商品經濟、資本主義商品經濟、社會主義商品經濟等階段。（2）商品經濟產生的條件社會分工是商品經濟產生的前提條件；生產資料和勞動產品屬于不同的所有者是商品經濟產生和存在的決定性條件。3、生產商品勞動的二重性：具體勞動和抽象勞動（1）具體勞動具體勞動是在一定具體形式下進行的勞動，由勞動的目的、對象、工具、方法、結果決定。具體勞動創(chuàng)造商品的使用價值，具體勞動反映人自然之間的關系，是人類生存和發(fā)展的永恒條件。（2）抽象勞動抽象勞動是撇開具體形式的無差別的一般人類勞動。抽象勞動形成商品的價值，反映商品生產者之間的經濟關系，是勞動的社會屬性，是商品經濟特有的范疇。（3）具體勞動和抽象勞動的對立統(tǒng)一關系具體勞動和抽象勞動是生產商品的勞動的兩重屬性，但不是兩種勞動或兩次勞動，不論在時間上還是在空間上，具體勞動和抽象勞動都是不可分的，它們是同一勞動過程的兩個方面。（4）勞動二重性原理是馬克思的重大貢獻，是理解政治經濟學的樞紐第一、勞動二重性理論為科學的勞動價值理論奠定了堅實的理論基礎。第二、勞動二重性理論為剩余價值理論奠定了理論基礎。第三、勞動二重性理論，還為其它一系列理論提供了理論基礎。4、簡單商品經濟的基本矛盾：私人勞動和社會勞動的矛盾（1）私人勞動和社會勞動的含義私人勞動是指生產商品的勞動具有私人性質，商品生產者為實現私人利益而自己進行的勞動。社會勞動是指商品生產者的勞動具有社會性質，在社會分工體系下作為社會總勞動的組成部分，為他人或社會需要生產使用價值的勞動。（這里仍然是同一勞動過程的兩個方面）（2）私人勞動和社會勞動的矛盾生產商品的勞動由于是在分工條件下進行的，所以它們實際上的社會勞動，但是生產資料的私有制或商品生產者獨立的經濟利益使這種社會勞動直接表現為互不相干的私人勞動，這就是私人勞動與社會勞動的矛盾。私人勞動要轉化為社會勞動，就必須通過商品交換。商品交換能夠成功，就表明生產者生產的產品為社會所需要，他的私人勞動也就轉化為社會勞動。但勞動的私人性質卻使生產的商品往往不能與社會需要相一致，私人勞動也不能轉化為社會勞動，這就使私人勞動和社會勞動之間的矛盾激化起來。（這就和商品交換的矛盾，商品的二因素聯系起來了，這個矛盾過程還會繼續(xù)演化，形成資本主義社會的基本矛盾，注意前后聯系。）（3）私人勞動和社會勞動的矛盾是以私有制為基礎的簡單商品經濟的基本矛盾私人勞動和社會勞動的矛盾，是商品各種內在矛盾的根源。私人勞動和社會勞動的矛盾決定商品生產者的命運。私人勞動和社會勞動的矛盾，決定著私有制商品經濟的產生和發(fā)展的全過程。5、商品的價值量和價值規(guī)律（1）商品價值量的決定：社會必要勞動時間商品的價值量決定于生產商品的勞動時間，但不是由生產商品的個別勞動時間決定，而是由生產商品的社會必要勞動時間決定。社會必要勞動時間：在現有的社會正常的生產條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下制造某種使用價值所需要的勞動時間。社會必要勞動時間是同類商品的生產者之間競爭自發(fā)形成的，對商品生產者具有極其重要的意義。（這是第一種社會必要勞動時間的定義，關于這個問題本章的“總結與延伸”中會進行說明）（2）商品價值量的比較：以簡單勞動為尺度簡單勞動是指不需要經過專門培養(yǎng)和訓練的一般勞動者能從事的勞動。復雜勞動是指需要經過專門培養(yǎng)和訓練，具有一定文化知識和技能的勞動者才能從事的勞動。簡單勞動與復雜勞動的區(qū)分，不是由自然或生理條件決定的，而是由社會條件，主要是由社會分工和科技發(fā)展水平的差距及其在生產中的應用程度決定的。因而這種區(qū)分具有相對性。會隨著科學發(fā)展和社會進步變化，通常是復雜勞動會變成簡單勞動。這種折算的比例是在經濟運行中自發(fā)形成的，是一個系統(tǒng)決定的（市場經濟下就是有市場及相關因素決定），市場上不同工種的不同工資部分的原因（不是全部原因！）就是勞動復雜程度的差別。（3）商品價值量的變化：與勞動生產率成反比勞動生產率是指勞動者生產某種產品的效率。一般用單位時間內生產的產品數量來表示，也可以用生產單位產品所耗費的勞動時間來表示。勞動生產率的高低取決于多種因素，主要有：①勞動者的平均勞動熟練程度；②科學技術的發(fā)展水平和它在生產上的應用程度；③生產組織形式；④生產資料的規(guī)模和效能；⑤自然條件等。單位商品的價值量，同生產該商品的勞動生產率成反比，而與包含在商品中的社會必要勞動量成正比。6、價值規(guī)律的基本內容和客觀要求商品的價值量由生產商品的社會必要勞動時間決定；商品必須以價值量為基礎，按照價值量相等的原則進行交換，即實行等價交換。（注意，后來價值規(guī)律的表現形式還會演變?yōu)樯a價格形式和壟斷價格形式）7、價值規(guī)律作用的表現形式受供求等因素的影響，價格圍繞價值上下波動，是價值規(guī)律作用的表現形式。商品價格圍繞著價值上下波動，這并不違反價值規(guī)律。因為：①從較長時期來看，價格的上漲部分和下跌部分可以相互抵消，價格總額與價值總額是相等的。②商品的價格無論怎樣波動，都是以各自的價值為基礎變動的。8、價值規(guī)律的作用第一，自發(fā)地調節(jié)生產資料和勞動力在社會生產各部門之間按比例地分配。第二，刺激商品生產者改進生產技術，改善經營管理，提高勞動生產率，從而推動社會生產力的發(fā)展。第三，引起和促進商品生產者的兩極分化，優(yōu)勝劣汰。【總結與延伸】關于勞動價值論的理解和應用，提醒以下三點：1、適用范圍：李嘉圖就提出勞動價值論只適用于通過勞動可以改變其供應量的商品。勞動價值論歸根結底認為是勞動最終推動經濟運行并引起社會經濟的變化，那么通過勞動無法改變的東西，自然不是其研究范圍。同時勞動價值論認為這些東西并不是引起社會經濟變遷的關鍵性因素，比如古董、沙漠中僅有的水等，這些都不是勞動價值論關注的。2、勞動價值論并沒有否認其他要素在創(chuàng)造財富中的作用。在馬克思的理論中，財富指的是實用價值，即物品本身和氣對人的有用性，而“價值”是有明確定義的——凝結在商品中的一般人類勞動，因此，其他要素如土地、機器在價值形成的勞動過程中必不可少，但是不創(chuàng)造價值。因為“價值”這個概念在馬克思主義政治經濟學中是要專門研究勞動對社會經濟的影響的，而不是研究分配的。這同時說明馬克思認為勞動才是引起社會經濟變遷的根本因素。3、在用勞動價值論比照現實時，注意以下問題。首先，一個商品的價值不僅包括生產該商品的直接勞動，還包括生產該商品的間接勞動——凝結在原料中的勞動。比如生產汽車需要鋼材，鋼材的冶煉需要鐵礦，因此一輛汽車的價值不僅包括汽車裝配的勞動，還包括冶煉鋼材的勞動以及開采鐵礦的勞動等（后面要談，這就是轉移的“死勞動”）。其次，注意馬克思的勞動價值論在這里只是一般商品經濟的規(guī)律，在市場經濟條件下，由于資本流動，其規(guī)律在現實中體現為“生產價格規(guī)律”，有壟斷的條件下，表現為“壟斷價格規(guī)律”。（市場經濟的）現實中的交換多是這兩種“價格”，不適合直接應用“原始的價值規(guī)律”。關于社會必要勞動時間的第二個定義——社會承認的勞動時間，這涉及到全社會的總勞動在各個部門之間的分配，而前面的社會必要勞動時間的定義是由一個部門內部的生產決定。有學者認為這是考慮了總需求，是對第一個定義的補充；也有學者認為，這是社會必要勞動時間的兩個方面，是統(tǒng)一的；也有學者認為只有在全社會均衡的情況下兩者才是一致的?？傊疇幾h很大，考試應該不會考，但是最好有所了解?！緫囍改稀控泿爬碚撆c商品拜物教【內容脈絡】本章是緊接上一章的內容，由價值形式的演變推出貨幣的產生，主要內容包括：貨幣的起源（簡單的、擴大的、一般的價值形式）和本質、商品交換矛盾、貨幣職能及流通規(guī)律、貨幣形式及其發(fā)展、商品拜物教。本章理解的關鍵是“貨幣”也是一種社會關系，上上品內部矛盾的外化，同時商品拜物教也是馬克思獨具特色的理論，是通過經濟關系來理解社會現象揭示社會現象本質的理論應用?！局饕碚搩热荨?、商品價值形式的發(fā)展和貨幣的起源價值形式是指價值的表現形式。價值是凝結在商品中的無差別人類勞動，但是一件商品的價值卻不能通過這件商品本身表現出來，它只能在商品交換中通過另一種商品表現出來。價值形式是用另一件商品來表現某一商品價值的形式。（1）簡單的或偶然的價值形式簡單的或偶然的價值形式即一種商品的價值偶然地、簡單地表現在與它相交換的另一種商品上。用等式表示為：1只綿羊=2把斧子羊和斧子分別處于等式的兩端，綿羊在斧子上表現自己的價值，處于相對價值形式；斧子只是充當表現綿羊價值的材料，處于等價形式；相對價值形式與等價形式既互相依存，又相互對立。（注意，等式左右的物品地位不是一樣的，一個是“主動”一個“被動”，當然左右商品可以互換）相對價值形式，可以從質和量兩方面進行考察。相對價值形式的質，是要研究處于相對價值形式的商品的價值性質是怎樣表現出來的。相對價值的量，是通過處于等價形式商品的使用價值的數量來表現的。等價形式是某種商品充當價值的代表，能夠與另一種商品直接交換的形式。等價形式有三個特點：①使用價值成為價值的表現形式。②具體勞動成為抽象勞動的表現形式。③私人勞動成為社會勞動的表現形式。（2）總和的或擴大的價值形式擴大的價值形式即一種商品的價值表現在與它相交換的一系列商品上，用公式表示為：=2把斧子=50斤小麥1只綿羊=5斤茶葉=30尺布=1克黃金……在總和的或擴大的價值形式中，商品價值比在簡單價值形式中表現得更為充分。但商品的價值相對地表現為一系列各不相同的等價形式上，給交換帶來困難。（3）一般價值形式一般價值形式即一切商品的價值都統(tǒng)一地表現在從商品世界分離出來充當一般等價物的某一商品上。用公式表示為：

2把斧子50斤小麥5斤茶葉=1只綿羊1克黃金……在一般價值形式上，商品價值的表現，第一，是簡單的，即各種商品的價值只表現在一種商品上；第二，是統(tǒng)一的，即一切商品價值都統(tǒng)一地表現在同一種商品上。一般價值形式中起等價形式作用的商品，就是一般等價物。一般價值形式的出現，克服了擴大價值形式的缺點，因而在相當程度上促進了交換的發(fā)展。但一般等價物還沒有最后固定在某一種商品上，不利于商品交換的穩(wěn)定發(fā)展。（4）貨幣形式貨幣形式，當一種商品固定地起一般等價物作用時，這種商品就成了貨幣商品，這種價值形式就是貨幣形式。用公式表示為：2把斧子50斤小麥5斤茶葉=1克黃金30尺麻布1只綿羊……貴金屬之所以能從商品中分離出來，固定地充當一般等價物，與其特殊的自然屬性有關。貴金屬質地均勻、易于分割；體積小而價值大、便于攜帶；不易變質、容易保存等，使之最適合充當一般等價物。2、貨幣的本質和職能（1）貨幣的本質貨幣是商品交換發(fā)展到一定階段的產物，是商品內在矛盾發(fā)展的必然結果。貨幣的本質在于，它是固定地充當一般等價物的特殊商品，體現著商品經濟中人與人之間的社會關系。（2）貨幣的職能貨幣的本質是通過貨幣的職能表現出來。貨幣的職能就是指貨幣在社會經濟生活中的作用。貨幣的基本職能是價值尺度和流通手段（注意，只有這兩個是基本職能），隨著商品經濟的發(fā)展，還相繼產生了貯藏手段、支付手段、世界貨幣等職能。①價值尺度價值尺度是指貨幣衡量和表現商品價值量大小的職能。貨幣之所以能衡量商品的價值量，是因為貨幣本身也是商品，也具有價值。貨幣在執(zhí)行價值尺度的職能時，不需要現實的貨幣，只需要觀念上的貨幣。商品價值的貨幣表現，就是商品的價格。價值是價格的基礎，價格是價值的貨幣表現。商品價格是商品價值與貨幣價值的比率，它與商品價值本身的變化成正比，與貨幣價值的變化成反比。（這里的貨幣是金屬貨幣，是商品）為了使貨幣能更好地衡量和比較各種商品的價值量，要求貨幣自身也必須有量的規(guī)定。為此，在技術上就有必要用某一固定的金屬量作為貨幣單位，并把它分成若干等份，這種包含一定量貴金屬的貨幣單位及其等份，就叫價格標準（比如兩、盎司、磅等）。②流通手段流通手段，是指貨幣充當交換媒介的作用。執(zhí)行流通手段職能的貨幣，必須是現實的貨幣，而不能是觀念的貨幣。流通公式為：商品一貨幣一商品(W—G-—W)。貨幣流通規(guī)律就是一定時期內商品流通中所需貨幣量的規(guī)律。它取決于三個因素：一是待售商品總量；二是商品的價格水平；三是貨幣流通速度(用一定時期內同一貨幣單位平均周轉次數表示)。待售商品總量與商品價格的乘積，就是商品價格總額。用公式表示為：

鑄幣是由國家鑄造的具有一定形狀、重量、成色并標明面額值的金屬貨幣。紙幣是由國家發(fā)行并強制使用的價值符號。（注意紙幣只是價值符號，本身價值小的可以忽略，是以國家為擔保的信用貨幣）紙幣的流通是以金屬貨幣的流通規(guī)律為基礎的。如果紙幣的發(fā)行量超過了商品流通中所需要的金屬貨幣量，這時紙幣就會貶值，并引起物價長期全面上漲，這種現象就叫做通貨膨脹。③貯藏手段貯藏手段，是指貨幣退出流通領域，作為獨立的價值形式和社會財富的一般代表而保存起來。執(zhí)行貯藏手段職能的貨幣，既不能是觀念上的貨幣，也不是作為價值符號的紙幣，而必須是足值的金屬貨幣。在金屬貨幣條件下，貨幣作為貯藏手段具有自發(fā)的調節(jié)貨幣流通量的作用。④支付手段支付手段，是指貨幣用來清償債務或支付賦稅、租金、工資等的職能。貨幣執(zhí)行支付手段的職能，使流通中的貨幣需要量發(fā)生了變化。一定時期內流通中所需要的貨幣量公式變成：（注意，隨著信用制度的發(fā)展，上式右端分子扣除的部分越來越多，因為很多交易都是在金融機構賬本上完成，不需要實質上的貨幣。因此，馬克思的貨幣理論是內生的，即政府貨幣政策部門不能控制實際貨幣量，因為貨幣的本質是一種社會關系而不是紙張。）⑤世界貨幣世界貨幣，是指貨幣越出國內流通領域，在世界市場上執(zhí)行一般等價物的職能。執(zhí)行世界貨幣職能的貨幣，一般是貴金屬的自然形式，現在很多國家的貨幣也能執(zhí)行世界貨幣職能。商品拜物教在宗教世界中，人腦的產物——神，成為獨立于人之外而存在并支配人的命運的力量，在商品世界中，人勞動的產物——商品及其價值、貨幣等也成為獨立于人之外的力量，反過來支配人的命運。正是從這個對比的意義上，才稱之為“商品拜物教”。馬克思把人的社會關系被物的關系所掩蓋，人的關系顛倒的表現為物的關系并反過來支配人們的命運的現象，成為商品拜物教。以私有制為基礎的商品經濟中，商品世界的這種拜物教性質，是來源于生產商品的勞動所特有的社會性質，即私人勞動和社會勞動的矛盾。私人勞動必須通過商品交換才能表現為社會勞動，正是這一矛盾決定了商品生產者的命運，成為私有制為基礎的商品經濟的基本矛盾。也正是這一矛盾是私人勞動的社會性表現為物與物之間的關系，好像人的命運是由這些商品決定的，與此相關我們可以得到“貨幣拜物教”“地租拜物教”“利息拜物教”（用以分析為什么人們會形成“資本天然產生利息”或者“土地創(chuàng)造地租”這樣的觀念）?！究偨Y與延伸】本章沒有本質上的新內容，都是上章內容的延伸，記憶的內容比較多。現代貨幣理論對于貨幣的外延有擴大，除了流通的紙幣外，在不同層次上逐步將儲蓄、定期存款、信用憑證等納入。這在經濟分析的實踐上是進步，但是在本質認識上，仍沒有超過馬克思。事實上，馬克思的貨幣理論本身就包含這些內容，因為馬克思的貨幣理論是內生的，是社會關系。理解本章的關鍵在于列寧的一句話“凡是資產階級經濟學家看到物與物之間的關系的地方，馬克思都揭示了人與人之間的關系。”【應試指南】資本與剩余價值【內容脈絡】本章基于第一章勞動價值論，通過對生產過程的分析來說明資本家憑什么以及如何賺錢，并回答資本家的利潤源頭在哪兒。主要內容包括：資本流通總公式、勞動過程和價值增值過程的統(tǒng)一、勞動力特殊商品、剩余價值與剩余勞動、可變資本與不變資本、剩余價值規(guī)律和剩余價值率、兩種剩余價值生產方式、資本主義工資本質等。【主要理論內容】一、貨幣轉化為資本1、資本和貨幣的區(qū)別和聯系資本最初總是表現為一定數量的貨幣。但貨幣本身并不就是資本，只有在一定的歷史條件下貨幣才轉化為資本。作為資本的貨幣和作為商品流通媒介的貨幣，有著不同的流通形式的區(qū)別。(1)流通形式不同。貨幣的流通公式是W—G—W；資本的流通公式G—W—G’。(2)流通的內容不同。以貨幣為媒介的商品流通，其經濟內容是價值量相等、使用價值不同的商品相交換，即同量異質；資本流通，其經濟內容是用貨幣購買商品，然后把商品賣掉，重新換回貨幣，即同質異量。(3)流通的目的不同。以貨幣為媒介的商品流通，目的在于換取生產或生活消費所需要的使用價值。資本流通，目的是為了取得更多的貨幣(4)流通過程的限度不同。以貨幣為媒介的商品流通，流通過程是有限的，商品所有者只要實現了相互間的商品交換，流通過程就結束了。但資本流通過程卻是無限的。2、資本總公式及其矛盾G—W—G’，這個公式反映了各種形態(tài)資本運動的共同目的——取得更多的貨幣，因此馬克思把它稱為資本的總公式。（1）資本總公式的矛盾從形式上看，在資本總公式中，剩余價值表現為兩個流通行為的結果，它似乎是在流通中產生的，這與價值規(guī)律等價交換的要求是相矛盾的。（即兩次等價交換，卻獲得了多出來的貨幣量）（2）解決資本總公式的矛盾的條件剩余價值不能從流通中產生。在流通中，如果按照等價的原則進行交換是不能發(fā)生價值增殖的；如果按不等價的原則進行交換，同樣也不能發(fā)生價值增殖，因為一方的所得，正是另一方的所失，流通中的價值總量并沒有增大。剩余價值又不能離開流通產生。流通是商品所有者全部相互關系的總和，資本家必須在流通中購買生產要素，又必須在流通中出售商品。如果不買也不賣，不會產生剩余價值。剩余價值既不能從流通中產生，又不能離開流通產生，這就是解決資本公式矛盾的條件。貨幣所有者要使貨幣轉化為資本，取得剩余價值，就必須在流通中即市場上找到一種特殊商品，這種商品的使用價值具有成為價值源泉的屬性，它的使用能夠創(chuàng)造出價值，并且能夠創(chuàng)造出比它自身價值更大的價值這種特殊商品就是勞動力。勞動力成為商品是貨幣轉化為資本的前提。3、勞動力成為商品（1）勞動力和勞動力成為商品的條件勞動力就是人的勞動能力，它是人體中存在的體力和智力的總和。勞動力要成為商品，必須具備兩個條件：第一，勞動者在法律上具有人身自由，有權支配自己的勞動力。第二，勞動者除了自己的勞動力以外，一無所有，只能靠出賣勞動力為生。（2）勞動力商品的價值和使用價值。勞動力商品的價值。勞動力商品的價值是由生產和再生產勞動力的社會必要勞動時間決定的。勞動力商品的價值構成包括三部分：①維持勞動者本身生存所必需的生活資料價值。②勞動者養(yǎng)育后代所必需的生活資料價值。③為提高勞動者素質需要而花費的教育和訓練費用。勞動力商品的價值規(guī)定包含著歷史的和道德的因素（這一點很重要，勞動力商品的價值的歷史性說明工人和資本家之間的分配關系并不是固定的，而是雙方相互博弈確定的，這取決于歷史條件）。勞動力商品的使用價值。勞動力商品的使用價值具有特殊性，其它商品的使用價值在滿足人們某種需要的過程中隨之消失，其價值或者消失，或者被轉移到新產品中去，它本身不能創(chuàng)造價值。而勞動力商品的使用過程就是勞動過程，它是價值的源泉。勞動力在使用過程中，不僅能夠創(chuàng)造價值，而且能創(chuàng)造出比自身價值更大的價值。二、剩余價值的生產過程1、資本主義勞動過程。勞動過程的特征。資本主義勞動過程的特點第一，工人在資本家的監(jiān)督下進行勞動，工人的勞動屬于資本家所有。第二，勞動產品不歸直接生產者工人所有，而是歸資本家所有。2、資本主義的價值增殖過程（1）價值形成過程雇傭工人的具體勞動生產出新的使用價值，并把生產過程中消耗的生產資料的價值轉移到新產品中去。同時，雇傭工人的抽象勞動凝結在新產品上，形成新的價值，兩者之和構成商品的價值。當雇傭工人創(chuàng)造的價值僅僅補償勞動力價值時，就只是單純的價值形成過程。沒有剩余價值，資本家是不能接受的。（2）價值增殖過程價值增殖過程不外是超過一定點而延長了的價值形成過程。這個一定點，就是工人用于補償勞動力價值的時間。這表明工人的勞動時間分為兩部分：一部分勞動時間生產勞動力的價值，為必要勞動時間；另一部分勞動時間為資本家生產剩余價值，為剩余勞動時間。剩余價值就是由雇傭工人在剩余勞動時間創(chuàng)造的、被資本家無償占有的超過勞動力價值的價值。工人在剩余勞動時間內進行的剩余勞動，是剩余價值的惟一源泉。任何社會都存在剩余勞動，剩余勞動是人類社會發(fā)展的物質基礎，剩余勞動的占有狀況體現了各種社會關系，在資本主義生產關系條件下，雇傭工人的剩余勞動表現為剩余價值。3、資本的本質、不變資本和可變資本（1）資本的本質資本是能夠帶來剩余價值的價值。資本是一種社會生產關系，它體現著資本家和雇傭工人之間剝削和被剝削的關系。資本是一個歷史范疇。（2）不變資本和可變資本不變資本(c)是以生產資料形式存在的那部分資本，它在生產過程中消耗自己的使用價值并轉移自己的價值，不發(fā)生價值增殖?？勺冑Y本(v)是以勞動力形式存在的那部分資本，勞動者在勞動過程中不僅再生產出勞動力的價值，并且生產出剩余價值，價值量發(fā)生了變化，即發(fā)生了價值增殖。區(qū)分不變資本和可變資本的依據是資本的不同組成部分在剩余價值生產中的不同作用。4、剩余價值率和剩余價值量（1）剩余價值率：剩余價值率是剩余價值同可變資本的比率。剩余價值率可以以物化勞動的形式表明工人新創(chuàng)造的價值中資本家和工人各占多少份額；也可以以活勞動的形式表明工人在一個工作日內，為資本家的勞動和為自己的勞動各占多大比重。剩余價值率（m’）的表示公式：剩余價值率準確地反映了資本家對工人的剝削程度，因而剩余價值率也稱為資本主義的剝削率。（2）剩余價值量剩余價值量即一定時間內獲取剩余價值的數量，其計算公式為：m=m’．v。剩余價值量取決于v的多少和m’的高低兩個因素。在可變資本量已定的情況下，剩余價值率越高，資本家獲得的剩余價值量就越多。因此，資本家為了攫取更多的剩余價值，總是千方百計地提高剩余價值率。三、剩余價值生產的兩種基本方法1、絕對剩余價值的生產（1）絕對剩余價值在雇傭工人的必要勞動時間不變的條件下靠工作日的絕對延長而生產的剩余價值，叫絕對剩余價值。（2）工作日的界限工作日長度是一個可變的量，但它只能在一定的界限內變動，即在最低界限和最高界限之間變動。勞動日的最低界限是不能縮短到與必要勞動時間相等的程度；工作日的最高界限要受到兩個因素的限制：①生理因素的限制；②道德因素的限制。（3）無產階級為縮短工作日而斗爭由于限制工作日長度的兩個因素有很大的伸縮性，因而工作日的長度也有很大的伸縮性。資本家總是竭力延長工作日。工人階級為了維護自己的生存權利，要求縮短工作日，并為此同資產階級進行了長期不懈的斗爭。資本主義發(fā)展的歷史表明，工作日的實際長度，最終取決于無產階級和資產階級的力量對比。2、相對剩余價值的生產（1）相對剩余價值在工作日長度不變的條件下，由于縮短必要勞動時間而相應地延長剩余勞動時間所生產的剩余價值，叫相對剩余價值。（2）相對剩余價值生產的條件由于必要勞動時間是再生產勞動力價值的時間，因此，要縮短必要勞動時間，就要降低勞動力的價值。勞動力價值是由工人所需的生活資料價值決定的，所以，要降低勞動力價值，就必須降低生活資料的價值。由于商品的價值是同生產商品的勞動生產率成反比，因此，只有當生活資料的生產部門和與之有關的生產資料生產部門的社會勞動生產率提高了，生活資料的價值才會下降?？梢?，相對剩余價值的生產是以整個社會勞動生產率的提高為條件的。（3）超額剩余價值所謂超額剩余價值是單個企業(yè)的商品個別價值低于社會價值的差額，是單個企業(yè)家通過提高勞動生產率使商品的個別價值低于社會價值而比一般資本家多得到的那部分剩余價值。個別資本家改進生產技術，提高勞動生產率的直接目的，是為了獲得超額剩余價值。（直觀的理解，就是采用技術創(chuàng)新，縮短單個商品生產時間，從而成本降低周轉加快，在市場上按原有價格出售，自然利潤比以前要高）（4）超額剩余價值和相對剩余價值超額剩余價值是相對剩余價值的起點，相對剩余價值是各個資本家追求超額剩余價值的結果。因為資本家都有獲得超額剩余價值的強烈欲望，當某個資本家采用新技術而獲得超額剩余價值后，其他資本家也會競相改進和采用新的技術。當新技術普及之后，該部門的勞動生產率就會普遍提高，商品的價值就會下降，原來的先進生產條件就會轉化為一般生產條件，超額剩余價值也就消失了。但是，另一些勞動生產率更高的資本家；又會在降低了商品個別價值的基礎上獲得新的超額剩余價值。在追逐超額剩余價值的競爭中，生產生活資料的部門以及為它們提供生產資料的部門的勞動生產率普遍得到提高，從而使生活資料價值下降，必要勞動時間縮短，相對剩余價值從而形成。（5）絕對剩余價值生產和相對剩余價值生產絕對剩余價值生產和相對剩余價值生產作為資本家提高對工人剝削程度的兩種基本方法，既有聯系又有區(qū)別。首先，從資本對雇傭勞動的關系來看，兩者在本質上是一致的。都是延長了工人的剩余勞動時間，提高了對工人的剝削程度，并增加了剩余價值生產。其次，絕對剩余價值生產是資本主義剝削的一般基礎，也是相對剩余價值生產的起點。再次，剩余價值生產的兩種基本方法在資本主義發(fā)展的不同階段起著不同的作用。3、剩余價值規(guī)律（1）剩余價值規(guī)律：通過擴大和增加絕對剩余價值生產和相對剩余價值生產的手段，達到榨取盡可能多的剩余價值這個資本主義生產的目的和動機。（2）剩余價值規(guī)律是資本主義的基本經濟規(guī)律首先，剩余價值規(guī)律決定了資本主義生產的實質；其次，剩余價值規(guī)律決定著資本主義生產發(fā)展的一切主要方面和主要過程；最后，剩余價值規(guī)律決定著資本主義生產方式的產生、發(fā)展和滅亡的全過程。四、資本主義工資1、資本主義工資的本質（1）勞動力和勞動的區(qū)分勞動力是存在于人體內的體力和智力的總和，而勞動則是勞動力的使用或消費。工人出賣的是勞動力，而不是勞動，勞動不是商品。因為：a、勞動要當作商品出賣，在出賣之前必須已經獨立存在，而工人的勞動是在買賣活動結束之后才進行的。b、如果勞動是商品，勞動的價值由勞動決定，是無意義的同義反復。c、若勞動是商品，則依據等價交換原則資本家支付的工資應等于勞動創(chuàng)造的全部價值，就不會產生剩余價值，資本主義將不復存在。（以上理由是在承認勞動價值論的前提下，當然，只有在勞動價值論下才會存在這個問題）（2）工資的本質資本家支付給工人的工資，不是勞動的價值或價格，而是勞動力價值或價格的轉化形式，是勞動力價值的貨幣表現。（3）資本主義工資掩蓋了剝削關系勞動力的價值和勞動力的使用所創(chuàng)造的價值是兩個不同的量，兩者的差額就是剩余價值，是工人無酬勞動的產物。但工資的現象把兩者的區(qū)別給抹煞了，似乎工人的全部勞動都得到了報酬。2、資本主義工資的基本形式（1）計時工資計時工資是按工人勞動時間的長短支付的工資，如月工資、周工資和日工資等。它們分別是勞動力的月價值、周價值和日價值等的轉化形式。（2）計件工資計件工資是按照工人生產的產品數量或完成的工作量支付工資的形式。計件工資是計時工資的轉化形式，計件工資以計時工資為基礎，計件工資的單價，是以工人的日工資額除以工作日內完成的產品數量得出的。3、工資水平及其變動趨勢（1）名義工資和實際工資名義工資是指以貨幣額表現的工資，即勞動力價值的貨幣表現；實際工資是指工人以貨幣工資所能購買到的生活資料和勞務的數量。名義工資和實際工資在量上的變化既有聯系，也有差別。在物價等各種條件不變的條件下，名義工資和實際工資的變動是一致的；但是，由于受物價水平、服務費用、稅收負擔等多種因素的影響，名義工資和實際工資的變動又往往會不一致。只有實際工資才反映工人真實的收入狀況。（2）工資變動趨勢在資本主義發(fā)展的歷史過程中，從長期趨勢看，名義工資和實際工資都呈上升趨勢。但決不排除實際工資有時下降的情況，特別是在經濟危機或經濟衰退時期更是如此。（3）工資的國民差異在考察工人工資時，必須考慮到決定勞動力的價值量的變化的一切因素，自然地和歷史地發(fā)展起來的首要的生活必需品的價格和范圍，工人的教育費，婦女勞動和兒童勞動的作用，勞動生產率，勞動的外延量和內含量。在資本主義國家里，工資水平的變動由勞動力價值決定，同時也取決于無產階級與資產階級的力量對比。這種斗爭，對于阻止工人實際工資的下降，有重大的意義?！究偨Y與延伸】首先，在理解本章內容的時候，要準確把握“剝削”的概念。在馬克思的語境中，“剝削”并不是一個貶義詞，而是對一種客觀的社會關系的描述。雖然馬克思是站在無產階級立場之上，但對于資本主義剝削并不是無條件的反對?；貞浳覀冊趯д撝兴f的，評價一種社會制度，必須聯系當時的生產力條件和社會歷史背景。馬克思并沒有否認資本主義條件下這種“剝削”關系的合理性，他的批判是基于對社會發(fā)展的認識，即這種剝削關系將被社會發(fā)展所揚棄，在這個意義下才否認“剝削”的。其次，相對剩余價值生產方法的發(fā)展和資本主義生產關系的演變是同一歷史過程。這方面內容可參考“吳書”第二章第四節(jié)P74，主要分析了從簡單協作到資本主義分工的工場手工業(yè)到機器大工業(yè)這個過程中剩余價值生產方式的變化與資本主義生產關系確立之間的關系。這部分內容在當代政治經濟學研究中稱為“生產（勞動）過程理論”，是通過生產過程中具體關系的分析來說明整個社會經濟的變化。最后，馬克思的對勞動力和勞動的區(qū)分得到西方經濟學新發(fā)展的認同，激勵理論中多個理論模型（最簡單的是效率工資模型）說明了資本家在預付工資時，通過各種契約安排、監(jiān)督和懲罰手段以激勵工人，來獲得盡可能多的產出。這些結論基本與馬克思的認識一致，也否認了原有的“邊際分配原則”的現實性，相關文章可參考《高級政治經濟學》第十二章“從當代企業(yè)理論的角度看《資本論》”。【應試指南】資本積累過程【內容脈絡】在上一章，我們說明了資本家是如何賺錢的，資本是追逐利潤的，資本家是資本的人格化，本章將說明在資本家追逐利潤的行動將產生什么樣的影響和后果。但是本章主要是針對單個資本家在生產過程中的行為的影響，下一章將說明，對于整個社會而言（就不僅僅是生產，還會包含流通），會產生什么樣的規(guī)律性影響。本章內容主要有：資本主義簡單再生產和擴大再生產、所有權規(guī)律變成占有規(guī)律、積累量的決定因素、資本技術構成、價值構成和有機構成、有機構成提高規(guī)律、相對過剩人口規(guī)律、資本積累一般規(guī)律和無產階級貧困、資本積累的歷史等?！局饕碚搩热荨恳?、簡單再生產和擴大再生產1、資本主義簡單再生產（1）生產和再生產社會生產總是連續(xù)不斷、周而復始地進行的。這種不斷重復、不斷更新的生產過程，就是再生產過程。社會再生產既是物質資料的再生產，同時又是生產關系的再生產。因此，社會再生產是物質資料再生產和生產關系再生產的統(tǒng)一。社會再生產按其規(guī)模來劃分，可分為簡單再生產和擴大再生產。簡單再生產是指在原有規(guī)模上重復進行的再生產；擴大再生產是指在擴大的規(guī)模上重復進行的再生產。簡單再生產是擴大再生產的前提、基礎和出發(fā)點。擴大再生產從其實現方式來看，又分為外延擴大再生產和內涵擴大再生產兩種類型。外延擴大再生產是指依靠擴大生產場所、增加生產資料和勞動力數量來擴大大生產規(guī)模。內涵擴大再生產是指依靠生產資料效率的提高，也就是通過生產資料質量的改善、技術的進步，以及勞動生產率的提高來擴大生產規(guī)模。（2）資本主義簡單再生產及其特征資本主義再生產的特征是擴大再生產。但是，分析資本主義再生產過程必須從簡單再生產開始。資本主義簡單再生產，是指資本家將剝削來的剩余價值全部用于個人消費，使再生產維持在原有的規(guī)模上重復進行的過程。通過對資本主義簡單再生產的分析，可以發(fā)現把資本主義生產作為一個孤立過程分析時所看不到的一些重要特征：第一，資本家支付給工人的工資即可變資本，是工人自己創(chuàng)造的。第二，資本家的全部資本都是工人創(chuàng)造的。第三，工人的個人消費也是從屬于資產階級的，是為資本家生產出可供剝削的勞動力。（對此理解的要點是：當生產不斷循環(huán)往復，資本家早就將預付的部分消費完了，后來的所有積累都是工人勞動創(chuàng)造的。）2、資本主義擴大再生產和資本積累（1）資本主義擴大再生產及其源泉資本主義擴大再生產，是指資本家把剩余價值的一部分轉化為追加資本使生產在擴大的規(guī)模上重復進行。把剩余價值再轉化為資本，即剩余價值資本化，叫做資本積累。剩余價值是資本積累的惟一源泉，資本積累是擴大再生產的重要源泉（2）資本積累的實質

資本積累的實質是資本家利用無償占有的工人階級創(chuàng)造的剩余價值，進行資本積累，擴大生產規(guī)模，從而進一步無償地占有更多的剩余價值。商品生產所有權規(guī)律轉變?yōu)橘Y本主義占有規(guī)律。商品生產所有權規(guī)律，是指要占有別的勞動產品，必須用自己的勞動產品去進行等價交換；資本主義占有規(guī)律是指資本家無償占有工人階級所創(chuàng)造的剩余價值的規(guī)律；資本家就是通過預付工資與工人平等交換勞動力，合法占有工人所有勞動產品，實現了商品生產所有權規(guī)律向資本主義占有規(guī)律的轉變。（3）資本積累的動因和影響資本積累的因素資本積累的動因：一是資本家無止境地追逐剩余價值的欲望和目的；二是資本主義激烈競爭的外在壓力。資本積累的規(guī)模對資本家有重要意義，但是資本積累規(guī)模的大小又不是由資本家主觀愿望決定的，影響剩余價值量的因素都會影響資本積累的數量。假定剩余價值分割為積累基金和消費基金的比例已定，則影響資本積累的因素是：第一，對勞動力的剝削程度。第二，社會勞動生產率的水平。第三，所用資本和所費資本的差額。第四，預付資本量的大小。二、資本有機構成和相對過剩人口1、資本的有機構成（1）資本的技術構成和資本的價值構成資本的構成可以從兩方面考察：從物質形態(tài)上看，資本是由一定數量的生產資料和勞動力構成的，它們之間的比例是由生產的技術水平決定，這種由生產技術水平決定的生產資料和勞動力之間的比例，叫做資本的技術構成。從價值形態(tài)上看，資本又是由一定數量的生產資料價值和勞動力價值構成，即由一定數量的不變資本和可變資本構成的，它們之間的比例叫做資本的價值構成。（2）資本的有機構成及其變動趨勢資本的技術構成和價值構成之間存在著密切的有機聯系，資本的技術構成決定價值構成，資本的價值構成變化通常反映技術構成的變化。馬克思把這種由資本的技術構成所決定，并且反映著技術構成變化的資本價值構成，叫做資本的有機構成，可用公式c/v表示。隨著資本積累的進行，資本有機構成呈現出不斷提高的趨勢，這是一個歷史趨勢，人們總是越來越多的使用工具生產而不是靠雙手直接生產。2、資本積聚和資本集中（1）資本有機構成的提高與個別資本的增大的關系資本有機構成的提高，一般是以個別資本的增大為前提。個別資本數量增大，才有條件采用先進的生產技術和機器設備，提高勞動生產率，從而使資本有機構成的提高。個別資本的增大，則是通過資本積聚和資本集中兩條途徑來實現的。（2）資本積聚資本積聚是指個別資本依靠剩余價值的資本化來增大自己的資本總額。資本積聚是資本積累的直接結果。（3）資本集中資本集中是把若干分散的中小資本合并成為大資本。競爭和信用是資本集中的有力杠桿。（4）資本積聚和資本集中的區(qū)別與聯系資本積聚和資本集中是個別資本增大的兩種形式，兩者既有區(qū)別，又有聯系。它們之間的區(qū)別表現在：a、由于資本積聚是依靠剩余價值的資本化即資本積累而實現的，它會增大社會資本總額。而資本集中則是由眾多中小資本合并成為少數大資本的，它不會增大社會資本總額。b、由于資本積聚要受到社會財富絕對增長速度的限制，它的增長速度比較緩慢，而資本集中不受社會財富增長速度的限制，它可以使個別資本在短時間內迅速增大。資本積聚和資本集中之間也存在著密切的聯系：一方面，資本積聚使個別資本的規(guī)模日益增大，它們可利用自己雄厚的經濟實力，打敗眾多的中小資本，從而加快資本集中的速度；另一方面，資本集中的結果，使資本規(guī)模迅速擴大，這就為采用先進技術創(chuàng)造了有利條件，可以獲得巨額剩余價值，從而加快了資本的積累和積聚。3、相對過剩人口（1）相對過剩人口是資本積累的必然產物隨著資本積累的增長和資本有機構成的提高，資本對勞動力的需求日益相對地，甚至絕對地減少，產生相對過剩人口。相對過剩人口是在資本主義制度下表現出的特有的人口規(guī)律。（2）相對過剩人口也是資本主義生產方式存在和發(fā)展的必要條件第一，相對過剩人口的存在，使資本家可以及時找到可供剝削的勞動力，以應付經濟波動對勞動力的突然需求。第二，大量相對過剩人口的存在，勞動力市場供過于求，工資被壓低，有利于資本家加重對工人的剝削。（3）相對過剩人口存在的基本形式第一，流動的過剩人口。第二，潛在的過剩人口。第三，停滯的過剩人口。4、資本主義積累的一般規(guī)律隨著資本積累的不斷增長，一方面，社會財富越來越集中在資產階級手中；另一方面，社會財富的直接創(chuàng)造者——無產階級卻生活極不安定，工作沒有保障，失業(yè)人數不斷增加，許多人陷入依靠救濟生活的貧困境地。馬克思所闡明的資本主義積累的一般規(guī)律，深刻地揭示了資本主義積累同資產階級的財富和無產階級的貧困之間內在的、本質的必然聯系，即：隨著資本的積累，在一極是資產階級財富的積累，同時在另一極是無產階級貧困的積累。資本主義積累的一般規(guī)律，鮮明地揭露了資本積累過程的對抗性質，揭示出無產階級貧困化的根源在于資本主義生產方式本身。（也只有這樣，工人才不得不繼續(xù)出賣自己的勞動力，從而使這種生產關系得以維持，生產關系被再生產出來）三、資本主義積累的歷史1、資本的原始積累（1）資本主義生產方式產生的條件要進行資本主義生產，必須具備兩個條件：第一，要有大批有人身自由而又失去生產資料和生活資料的勞動者，他們只有靠出賣勞動力才能謀生。第二，少數人手中積累起大量為組織資本主義生產所必需的貨幣財富，用以雇傭工人和購買生產資料。如果僅靠小生產者兩極分化而發(fā)展資本主義，那將是一個極其緩慢的過程。（2）資本原始積累的內容和實質所謂資本原始積累，是指新興資產階級利用暴力手段，迫使小生產者與生產資料相分離，把生產資料和財富集中到自己手中并轉化為資本的過程。資本原始積累主要包括兩方面的內容：第一，用暴力剝奪農民的土地，迫使他們變成無產者，為資本主義迅速發(fā)展提供大批廉價的勞動力。第二，從國內外掠奪大量財富，為資本主義迅速發(fā)展積累貨幣資本。資本原始積累在所有資本主義國家發(fā)展初期都存在過，盡管采取的形式不同，但實質上都是借助于非經濟手段，迫使小生產者與生產資料分離，并把生產資料和貨幣財富集中到少數資本家手里。（3）資本原始積累與資本積累的區(qū)別和聯系a、資本原始積累是資本主義生產方式確立之前發(fā)生的，它形成資本主義的前史，為資本主義生產方式創(chuàng)造了前提條件。b、資本原始積累是依靠暴力直接進行的，而資本積累是依靠資本主義本身的內在規(guī)律進行的。c、資本原始積累為資本主義積累準備了歷史前提，一旦前提建立起來，資本積累就在自身基礎上進行。d、對資本積累的分析揭示了資本主義擴大再生產的實質以及積累過程的對抗性和發(fā)展趨勢，對資本原始積累的分析則說明資本主義生產方式一開始就充滿著對抗和矛盾。2、資本主義積累的歷史趨勢（1）資本主義積累的歷史作用資本主義生產方式取代了封建主義生產方式，這是人類社會發(fā)展史上的一個巨大進步。資本主義生產方式確立后，資本積累和資本主義擴大再生產成為推動社會發(fā)展的強大動力。資產階級革命的勝利，使社會生產力從封建社會的束縛下解放出來，獲得了前所未有的發(fā)展，為技術革命開辟了廣闊的道路，極大地提高了生產社會化的水平，使社會生產力獲得了空前迅猛的發(fā)展。（2）資本主義積累的歷史趨勢：剝奪者被剝奪隨著資本主義積累的發(fā)展，資本主義的基本矛盾日益暴露和尖銳起來，暴露了資本主義生產方式的歷史暫時性。資本主義的基本矛盾是指社會化大生產和資本主義的私人占有制之間的矛盾。生產社會化的主要表現是：第一、勞動資料、勞動過程、勞動產品日益社會化。第二、社會分工和專業(yè)化不斷發(fā)展，各生產部門之間相互依賴、相互制約的協作關系日益密切。第三、隨著生產規(guī)模的擴大和社會分工的發(fā)展，不僅形成了統(tǒng)一國內市場，而且還突破了民族的界限，形成和發(fā)展了世界市場。高度的社會化大生產，客觀上要求社會共同占有生產資料和勞動產品，以利于社會對生產進行統(tǒng)一調節(jié)和管理，同時根據社會的需要對勞動產品實行統(tǒng)一的分配。但是，在資本主義積累的過程中，由于競爭的加劇，生產資料和勞動力日益集中在少數大資本家手中，由私人主宰和支配，從而使資本主義生產社會化和資本主義私人占有制的矛盾更加尖銳化。在客觀上必然要求消滅資本主義私有制，建立適合生產社會化發(fā)展要求的社會主義公有制。資本主義積累的發(fā)展，也為自己的滅亡準備了條件。一方面，資本主義社會化生產為建立社會主義生產關系準備了客觀的物質條件；另一方面，也為變革資本主義生產關系準備了社會力量，即無產階級。無產階級是隨著資本主義生產關系產生而產生的，并在資本主義經濟發(fā)展過程中逐漸壯大起來?，F代化大生產的鍛煉，培養(yǎng)了他們的組織性和紀律性；無產階級深受資產階級的剝削和壓迫，使他們富于反抗性和革命性。馬克思在總結資本積累的后果時指出：“剝奪者就要被剝奪了”，這就是資本主義積累的歷史趨勢?！究偨Y與延伸】本章的邏輯是：資本家追逐利潤→資本積累→有機構成提高→相對剩余人口等規(guī)律本章中的規(guī)律都是指的大的歷史趨勢，比如資本有機構成的提高、相對過剩人口等，不代表在特定條件下出現反復。對于“無產階級平困的積累”的理解應該是相對于資產階級的，應該從資本主義生產方式如何通過此來維持并再生產出這種生產關系的角度來理解，不能絕對化地理解。本章中的規(guī)律都是比較粗糙的，當代馬克思理論的新發(fā)展有很多新發(fā)展，比如生產（勞動）過程理論中階級斗爭對技術選擇的影響，將剩余人口規(guī)律發(fā)展成為就業(yè)理論等，有興趣有空余可以了解一下?！緫囍改稀抠Y本流通過程和社會資本再生產【內容脈絡】本章是在上章基礎上將資本積累從一個資本家擴展到社會各階層，從著眼于生產擴展到資本的整個循環(huán)過程?？纯丛谫Y本家追逐利潤的驅動下，整個社會會隨之如何聯動，有何矛盾，有何規(guī)律？本章是重點和高潮，是馬克思如何從商品內在矛盾推演出資本主義社會總體規(guī)律的一章，本章之后的章節(jié)，都是在本章基礎上做的修訂和發(fā)展。本章主要內容包括：產業(yè)資本的三種形式、資本循環(huán)及其三個階段、三種形式，以及這三個循環(huán)的統(tǒng)一、流通時間、流通費用、資本周轉及其對剩余價值的影響；實物補償和價值補償、簡單再生產平衡條件、擴大再生產平衡條件、資本主義經濟危機等?！局饕碚搩热荨恳?、資本的循環(huán)1、產業(yè)資本循環(huán)的三個階段和三種職能形式（1）產業(yè)資本和產業(yè)資本循環(huán)產業(yè)資本是指工業(yè)、農業(yè)、建筑業(yè)、采礦業(yè)等物質生產部門和為物質資料生產部門服務的交通運輸業(yè)的資本。產業(yè)資本最根本的特征在于它生產剩余價值。產業(yè)資本循環(huán)是產業(yè)資本從一種形式出發(fā)依次經過三個階段，相應采取三種職能形式，實現價值增殖，最后又回到原來出發(fā)點的運動過程，用公式表示是：AG—W…P…W’—G’Pm第一階段——購買階段產業(yè)資本家要進行生產，首先要以貨幣所有者的身份出現在生產要素市場購買勞動力和A生產資料，其公式是：G—WPmA從形式上看，G—W是一般商品流通過程；但從實質上看，購買的勞動力和生產資料Pm是剩余價值生產的源泉和物質條件，而且勞動力和生產資料必須在性質上相適應，在數量上保持恰當比例。在這一階段，資本采取貨幣資本的職能形式，貨幣資本的職能是為生產剩余價值準備條件。第二階段——生產階段產業(yè)資本家購買到生產資料和勞動力以后，便離開流通過程進入生產過程，生產出包含剩余價值的新商品，其公式是：AW…P…W’Pm從形式上看，W…P…W’，是一般的物質資料生產過程；但從實質上看，是資本循環(huán)的一個特定階段。實現這種變化的關鍵在于勞動力與生產資料是按資本主義生產方式結合進行生產。在這一階段，資本采取生產資本的職能形式。生產資本的職能是生產剩余價值。生產階段既然是生產剩余價值的階段，所以，生產階段在資本循環(huán)過程中是決定性階段。第三階段——銷售階段生產過程結束，資本家即以商品所有者的身份重新回到市場上銷售自己的商品，實現價值和剩余價值，其公式是：W’一G’從形式上看，W’一G’，也是一般商品流通過程，把商品轉化為貨幣。但從實質上看，它也是資本循環(huán)的一個特定階段。資本家銷售的商品，是資本主義生產過程的結果，它包含著預付資本的價值和剩余價值，是作為已經增殖的資本價值的存在形式。在這一階段，資本采取商品資本職能形式，商品資本的職能是實現包含在商品中的價值和剩余價值。產業(yè)資本循環(huán)的三個階段是相互依存、緊密銜接的。產業(yè)資本只有順利地依次通過三個階段，相應地變換三種職能形式，才能正常地進行循環(huán)運動。所以，產業(yè)資本循環(huán)應是三個階段的統(tǒng)一。產業(yè)資本必須依次經過循環(huán)的三個階段，并依次采取三種職能形式。由于產業(yè)資本循環(huán)的第一階段和第三階段是處在流通過程，第二階段處在生產過程，因此，產業(yè)資本循環(huán)也是流通過程和生產過程的統(tǒng)一。2、產業(yè)資本三種循環(huán)形式的統(tǒng)一（1）產業(yè)資本循環(huán)的三種形式產業(yè)資本家對剩余價值的追求是無止境的。為了實現資本的不斷增殖，產業(yè)資本循環(huán)必須反復地進行。其循環(huán)運動可用如下公式表示：G—W…P…W’一G’·G--W…P…W’一G’……從產業(yè)資本周而復始的循環(huán)運動過程看，產業(yè)資本三種職能形式中的每種職能形式，都要經過循環(huán)的三個階段而回到原來的出發(fā)點，進行著各自的循環(huán)運動。因此，產業(yè)資本循環(huán)就有貨幣資本循環(huán)、生產資本循環(huán)、商品資本循環(huán)三種不同的循環(huán)形式?？捎萌缦鹿奖硎荆篏—W…P…W’一G’·G--W…P…W’一G’從P到P是生產資本循環(huán)，從G到G是貨幣資本循環(huán)，從W’到W’是商品資本循環(huán)貨幣資本循環(huán)：貨幣資本循環(huán)是從貨幣資本開始，依次經過購買、生產和銷售三個階段，實現資本價值增殖，又回到貨幣資本的運動過程。用公式表示就是：G--W…P…W’一G’·G貨幣資本循環(huán)的特點：①貨幣資本循環(huán)最明顯地表明了價值增殖是資本運動的目的和動機。因為貨幣資本循環(huán)的起點和終點都是貨幣，終點的貨幣在數量上大于起點的貨幣量。所以它成為產業(yè)資本循環(huán)的一般形式。②貨幣資本循環(huán)掩蓋了剩余價值的真正來源。因為在貨幣資本循環(huán)中，生產過程表現為兩個流通階段的中間環(huán)節(jié)，因此就造成一種假象：似乎價值增殖是在流通過程產生的，好像是貨幣本身具有的能力。生產資本循環(huán)：生產資本循環(huán)是從生產資本出發(fā)，依次經過生產、銷售和購買三個階段，實現價值增殖，最后回到生產資本形式的運動過程。用公式表示就是：P…W’一G’G一W…P生產資本循環(huán)的特點：①它克服了貨幣資本循環(huán)的片面性，揭示了剩余價值來自生產過程而不是來自流通過程。②生產資本循環(huán)掩蓋了資本主義生產的實質。由于生產資本循環(huán)的起點和終點都是生產過程，這就產生了另一個片面性，似乎資本主義生產目的不是為了追求剩余價值，而是為了不斷擴大再生產，是為生產而生產。商品資本循環(huán)：商品資本循環(huán)是以商品資本為出發(fā)點，依次通過銷售、購買、生產階段，實現價值增殖，又回到商品資本形式的運動過程。用公式表示就是：W’一G’G一W…P…W’商品資本循環(huán)的特點：①它的起點和終點都是商品資本，而商品資本又是生產過程的結果。②商品資本的全部出售，全部被社會所消費，是產業(yè)資本循環(huán)正常進行的條件。因此，商品資本的循環(huán)揭示了生產與消費的內在聯系。③商品資本循環(huán)掩蓋了資本主義生產的目的。因為在這一循環(huán)形式中占首要地位的是流通過程，是商品價值的實現和商品的被消費，這就造成一種假象，似乎資本主義生產是為了滿足社會需要，而不是為了獲得剩余價值。產業(yè)資本循環(huán)的三種形式各有自己的特點，都從一個側面反映了產業(yè)資本運動的特性，但同時又各有自己的片面性。因此，必須把三種循環(huán)形式統(tǒng)一起來進行考察，才能夠全面地把握產業(yè)資本運動的本質。產業(yè)資本循環(huán)連續(xù)進行的條件產業(yè)資本循環(huán)的連續(xù)進行，必須具備兩個條件：①必須保持產業(yè)資本三種職能形式在空間上的并存性；②必須保持產業(yè)資本每一種職能形式的依次轉化，即在時間上的繼起性。產業(yè)資本三種職能形式空間上的并存性和時間上的繼起性，是相互聯系和互為條件的。二、資本的周轉1、周轉時間和周轉次數（1）資本周轉及其與資本循環(huán)的關系資本周轉是不斷重復、周而復始的資本循環(huán)過程。資本循環(huán)和資本周轉兩者都是考察資本的運動過程，但兩者研究的側重點不同。資本循環(huán)研究資本運動過程中所經歷的階段、采取的職能形式、各階段要完成的職能以及資本運動的連續(xù)性問題；資本周轉是從資本運動的速度方面，揭示資本周轉速度對剩余價值生產的影響。（直觀上看，