公司合同管理辦法目的規(guī)范集團(tuán)公司合同治理程序， 明確治理職責(zé)， 界定治理層面， 防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)， 提高治理效能。適用范圍本制度適用于集團(tuán)公司本部、 分支機(jī)構(gòu)和其他直屬單位。 集團(tuán)公司全資、 控股子公司依據(jù)法定程序執(zhí)行。定義所屬單位：特指集團(tuán)公司所屬各全資企業(yè)、其他直屬單位，以及根據(jù)法定程序應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本制度的集團(tuán)公司控股企業(yè)。合同：是指除勞動合同外，集團(tuán)公司及其全資、控股成員企業(yè)及其他直屬單位與平等主體的自然人、法人和其它組織之間 ,以及集團(tuán)內(nèi)各平等主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。合同治理：是指對合同立項(xiàng)、意向接觸、資信調(diào)查、商務(wù)談判、合同條款擬定、審查會簽、簽字、備案審核、履行、變更、中止、解除、糾紛處理、立卷歸檔等全過程的治理。治理體制、組織形式與相關(guān)規(guī)定合同治理實(shí)行分級歸口治理與有限的集中操縱相結(jié)合的管-2-理體制，具體組織形式包括：所屬單位下列合同，假如是隸屬于集團(tuán)公司直接治理的項(xiàng)目，由集團(tuán)公司相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門審核接受后方可簽訂； 非隸屬于集團(tuán)公司直接治理的項(xiàng)目， 以及其他屬于集團(tuán)公司授權(quán)分支機(jī)構(gòu)或其他直管單位治理的項(xiàng)目， 需經(jīng)具有相應(yīng)治理權(quán)限的集團(tuán)公司分支機(jī)構(gòu)或其他直管單位審核接受后簽訂， 并由審核或直接辦理單位報(bào)集團(tuán)公司備案。 其中，需由集團(tuán)公司提供擔(dān)保的項(xiàng)目合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)集團(tuán)公司審核接受后簽訂：電力項(xiàng)目利用外資合同。投資、借（貸）款及其他融資、企業(yè)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、出售、收購、租賃合同（房屋租賃合同除外） 。集團(tuán)公司直管所屬單位的購售電合同、并調(diào)度協(xié)議、電廠運(yùn)營、機(jī)組檢修合同。企業(yè)合并、兼并、聯(lián)營合同，以及擔(dān)保合同。限額以上的買賣合同。集團(tuán)公司或具有治理權(quán)限的所屬單位認(rèn)為有必要審核或備案的其它合同。集團(tuán)公司本部各類合同， 以及所屬單位除 4.1.1規(guī)定范圍以外的其他合同， 由集團(tuán)公司及所屬單位分別按本方法對于單位內(nèi)部合同治理的相關(guān)規(guī)定，自行辦理。集團(tuán)公司控股企業(yè)，對 4.1.1規(guī)定事項(xiàng)，按《公司法》-3-及公司章程規(guī)定的股東權(quán)利及程序辦理。治理規(guī)定簽訂合同，除即時(shí)清結(jié)外，都必須采納書面形式。集團(tuán)公司本部及所屬單位法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)或者法律顧咨詢所在的綜合治理部門，為合同歸口治理部門。需要以集團(tuán)公司或者所屬單位名義訂立各種具有履約性質(zhì)的協(xié)議、文件的部門，為合同承辦部門。 承辦部門應(yīng)依照合同項(xiàng)目需要指定承辦人， 借調(diào)、借用人員別得被指定為承辦人。審計(jì)、監(jiān)察部門依其職責(zé)對合同訂立、履行、變更、解除全過程進(jìn)行審計(jì)、監(jiān)察。合同簽訂之前應(yīng)當(dāng)經(jīng)財(cái)務(wù)、審計(jì)、歸口治理部門，以及合同項(xiàng)目所涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)治理部門審查會簽。相關(guān)業(yè)務(wù)治理部門范圍，由承辦部門依照項(xiàng)目所涉及的打算、歸口治理、綜合事務(wù)、勞動、人事、安全、技術(shù)、生產(chǎn)、建設(shè)、股權(quán)、市場、國際合作等咨詢題確定。合同治理實(shí)行承辦部門負(fù)責(zé)制與審查會簽責(zé)任制相結(jié)合的責(zé)任制度。合同承辦部門對合同訂立、 履行和執(zhí)行的全過程全面負(fù)責(zé)， 合同承辦人為直接責(zé)任人。審查會簽部門依照本部門職責(zé)及本方法的規(guī)定，對合同項(xiàng)目中應(yīng)當(dāng)提出相關(guān)意見而未提出的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 -4集團(tuán)公司及所屬單位內(nèi)部的部 （處、科、室 ）等職能部門一律別得以自己的名義對外簽訂合同或者其它具有履約性質(zhì)的任何書面文件； 具有營業(yè)執(zhí)照的分支機(jī)構(gòu)以自己的名義對外簽訂合同，應(yīng)當(dāng)具有集團(tuán)公司的授權(quán)托付。法定代表人別親自簽署而授權(quán)代理人簽署合同，應(yīng)當(dāng)按《集團(tuán)公司法定代表人授權(quán)托付治理方法》的規(guī)定，辦理授權(quán)托付書。合同承辦部門和合同歸口治理部門應(yīng)當(dāng)分別建立合同臺帳，實(shí)行履約跟蹤統(tǒng)計(jì)報(bào)告責(zé)任制。在合同的訂立、履行中，對有下列行為之一，且產(chǎn)生較大妨礙或嚴(yán)峻后果的， 由監(jiān)察部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行查處， 并會同人事部門追究責(zé)任單位 （部門）負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的責(zé)任。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理：別按本方法規(guī)定簽訂、履行合同的。訂有重大缺陷或無效合同的。審查人員延誤審查時(shí)刻或未審出合同缺陷的。別按法律或本方法規(guī)定履行變更或解除合同職責(zé)的。應(yīng)當(dāng)追究對方違約責(zé)任而擅自放棄的。提供虛假資料的。別履行內(nèi)部治理程序、超越授權(quán)或?yàn)E用授權(quán)簽約的。未按規(guī)定進(jìn)行授權(quán)或擅自轉(zhuǎn)托付的。與對方或第三人惡意串通、收受賄賂的。 -5泄露合接受向、商業(yè)隱秘或有關(guān)機(jī)密的。延誤糾紛處理法定時(shí)效期間的。在合同治理、簽訂、審核、履行過程中有其他失職行為的。職責(zé)歸口治理部門職責(zé)貫徹執(zhí)行合同治理的法律、法規(guī)和規(guī)章制度，為合同承辦部門提供法律服務(wù)。建立健全本單位合同治理制度，監(jiān)督、檢查考核各部門及所屬、所管單位合同治理事情。參與重大合同的論證、談判、起草、審查、簽訂及合同糾紛的處理。統(tǒng)一治理法定代表人授權(quán)托付書和公證、鑒證事宜，治理合同專用章。負(fù)責(zé)合同備案文本的治理，執(zhí)行合同登記、統(tǒng)計(jì)及報(bào)告制度。組織合同治理知識培訓(xùn)，負(fù)責(zé)合同承辦人員資格審查。在會簽或參與重大合同談判過程中，負(fù)責(zé)審查合同主體、內(nèi)容、形式的合法性、嚴(yán)密性、可行性。其他相關(guān)治理工作。合同承辦部門職責(zé) -6負(fù)責(zé)合同立項(xiàng)，指定合同承辦人，進(jìn)行可行性論證，意向接觸，資信調(diào)查，報(bào)請主管領(lǐng)導(dǎo)審批。組織合同的談判。起草合同文本，并組織審查會簽。組織合同的簽訂，辦理所需的法定代表人授權(quán)托付書。負(fù)責(zé)合同的履行、變更、解除及糾紛處理。負(fù)責(zé)合同檔案的治理。負(fù)責(zé)所屬單位報(bào)送集團(tuán)公司審核合同事項(xiàng)的辦理。收集本方法的執(zhí)行事情信息，并按集團(tuán)公司年度制度建設(shè)打算，提出修改意見。合同審查會簽部門職責(zé)財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同的價(jià)款、 支付方式的合理性、 可行性，資金預(yù)算及來源的可靠性，財(cái)務(wù)手續(xù)的合法性、 合規(guī)性，擔(dān)保財(cái)產(chǎn)合法、 安全性進(jìn)行審查；對合同變更或解除的經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行評估，出具書面意見。審計(jì)部門負(fù)責(zé)對合同涉及的資金來源、使用及資產(chǎn)所有權(quán)、動用審批手續(xù)的合法性以及合同價(jià)款、酬金和結(jié)算的合理、合法性進(jìn)行審查。相關(guān)業(yè)務(wù)部門按本部門職責(zé)， 負(fù)責(zé)對合同所涉及本部門業(yè)務(wù)范圍的相關(guān)條款的合法性、可靠性、可行性、安全性，是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及政府文件規(guī)定等咨詢題提出審查意見。 -7歸口治理部門審查會簽職責(zé)，按本方法 5.1.7的規(guī)定執(zhí)行。合同承辦人職責(zé)承辦人應(yīng)對合同自商約時(shí)起至履行完畢止的全過程負(fù)責(zé)， 對期間浮現(xiàn)的任何與合同有關(guān)的咨詢題，按國家有關(guān)法律法規(guī)及本方法的規(guī)定， 須及時(shí)與本部門負(fù)責(zé)人、 歸口治理部門進(jìn)行協(xié)商，并以承辦人為主進(jìn)行處理。監(jiān)察部門職責(zé)負(fù)責(zé)對合同辦理的程序及相關(guān)當(dāng)事人行為的合法性、 合規(guī)性、真實(shí)性進(jìn)行監(jiān)督檢查， 對合同治理中浮現(xiàn)的違法、 違紀(jì)、違規(guī)咨詢題進(jìn)行調(diào)查處理，提出監(jiān)察建議或做出監(jiān)察決定， 并可依照需要進(jìn)行專項(xiàng)效能監(jiān)察。程序合同送審及備案程序按4.1.1規(guī)定，責(zé)任單位將合同草案、 立項(xiàng)依據(jù)、 事項(xiàng)所涉及的有關(guān)原始資料， 并附相關(guān)事情說明，辦理報(bào)批或備案。合同送審，按合同所涉及業(yè)務(wù)的性質(zhì)，向相應(yīng)業(yè)務(wù)主管部門報(bào)送，由該業(yè)務(wù)主管部門承辦。承辦部門審核立項(xiàng)依據(jù)、簽署承辦意見、確定承辦人。按6.2規(guī)定的會簽、審核、審批程序辦理。經(jīng)過審批后，由承辦部門通知送審單位簽署。 -8涉及變更、解除、糾紛處理咨詢題時(shí)，按本方法相關(guān)規(guī)定辦理。合同備案，應(yīng)向合同歸口治理部門報(bào)送 ,由歸口治理部門辦理。歸口治理部門依照具體事情和需要，組織合同審查，征求相關(guān)部門意見。對存在相關(guān)咨詢題的合同，協(xié)商報(bào)備單位處理。備案材料歸檔。合同簽訂程序立項(xiàng)合同立項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由承辦部門填寫立項(xiàng)登記審批表，注明立項(xiàng)依據(jù)及資金來源（預(yù)算內(nèi)與預(yù)算外） 。意向接觸，確定合作要緊條件及運(yùn)作方式，開展相關(guān)合作條件或價(jià)格方面的問，或者按招投標(biāo)治理規(guī)定組織招標(biāo)。資信調(diào)查 ,確定合作主體是否符合簽約要求、是否具備履行合同的能力，范圍包括：1）具有經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照及其他權(quán)利能力證明文件，且真實(shí)有效。涉及專營許可的，具備相應(yīng)的許可證明文件；涉及資質(zhì)要求的，具備相應(yīng)的資質(zhì)（等級）證書。2）經(jīng)營范圍可以充分滿腳合同項(xiàng)目的需要。3）具有履約能力，必要時(shí)應(yīng)索取其經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表、資-9-金證明、注冊會計(jì)師簽署的驗(yàn)資報(bào)告等相關(guān)文件。4）具有履約信用：過去三年重合同、守信用，無嚴(yán)峻違約事實(shí)；在簽署本合并且，未涉及可能妨礙本合同履行的重大經(jīng)濟(jì)糾紛或重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件。5）在簽署本合并且，別存在任何司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)或行政機(jī)關(guān)作出的任何對履行本合同產(chǎn)生重大別利妨礙的判決、裁定、裁決或具體行政行為或其他法律程序。6）其他與合同簽訂、履行相關(guān)的事項(xiàng)。對別符合前款規(guī)定的當(dāng)事人，假如必須與其簽訂合并且，應(yīng)由其提供合法、真實(shí)、有效的擔(dān)保。草擬合同文本凡國家、行業(yè)或集團(tuán)公司有標(biāo)準(zhǔn)或示范文本的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際需要予以適用或借鑒。合同必備條款包括標(biāo)的（規(guī)格、型號、數(shù)量或具體事項(xiàng)） 、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或要求、履行期限、地方、方式、價(jià)款與支付方式或合作條件、雙方權(quán)利與義務(wù)、違約責(zé)任、爭議解決方式等。具有支付條件的合同，首期預(yù)付款原則上別超過合同總價(jià)款的 30%；如數(shù)額較大或必須超過 30%，合同他方應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)擔(dān)保。合同有效期限應(yīng)至合同所有權(quán)利義務(wù)履行完畢之日止。 -10合同文本份數(shù)按實(shí)際需要確定，但我方至少保證承辦部門存檔、附財(cái)務(wù)付款手續(xù)留存、歸口治理部門備案各一份。談判重大合同應(yīng)組成談判小組進(jìn)行談判， 普通應(yīng)有財(cái)務(wù)、技術(shù)、法律、監(jiān)察審計(jì)及與合同內(nèi)容相關(guān)的其他部門人員參加，承辦部門負(fù)責(zé)組織和確定具體人員范圍。召開預(yù)備會議，明確談判事項(xiàng)，確定談判原則、策略、重點(diǎn)及主談人員，統(tǒng)一部署。承辦人對談判中遇到的重大咨詢題，應(yīng)及時(shí)向本部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)，必要時(shí)向本部門分管領(lǐng)導(dǎo)請示。談判結(jié)束后，承辦人制作談判備忘錄，并經(jīng)我方全體參加人員簽字確認(rèn)。備忘錄應(yīng)記載以下內(nèi)容：1）預(yù)備會議事情， 包括會議時(shí)刻、 參加人員、 形成的一致意見、 聲明保留意見、 法律意見、需要請示承辦單位負(fù)責(zé)人、分管副總經(jīng)理或法定代表人的事項(xiàng)等。2）談判事情，包括發(fā)展事情、取得的成果、雙方存在的要緊分歧，以及下一步我方談判人員提出的應(yīng)對意見。6.2.4審查會簽承辦人填制審查會簽單，附合同草案，連同合同立項(xiàng)依據(jù)、他方當(dāng)事人的資信狀況證明材料，送會簽部門審查。審查部門應(yīng)提出具體的審查意見，如有必要，可附書-11-面審查意見返回承辦部門。如沒有具體意見，應(yīng)按職責(zé)在會簽單上簽署 “接受”或“別接受”的確定性意見，并由審核人簽字。審查意見書應(yīng)包括以下內(nèi)容：合同名稱、承辦部門、送審日期、審查意見、審查人、部門負(fù)責(zé)人簽字。合同簽審部門對合同的審核期限，普通別超過五個工作日。對特別重大、復(fù)雜合同的審查，普通別超過八個工作日。2.4.3審查會簽意見處理依照合同所涉及項(xiàng)目的具體事情，經(jīng)承辦人與審查人溝通，由承辦人按雙方取得共識的意見，修改合同草案。出于項(xiàng)目本身需要及各種客觀條件的限制，關(guān)于承辦人認(rèn)為無法采用的意見，應(yīng)向本部門領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，由本部門領(lǐng)導(dǎo)決定是否采用。承辦人應(yīng)將審查會簽意見處理事情如實(shí)填入《立項(xiàng)登記審批表》 ，對未予采用的意見，應(yīng)注明原因。6.2.6審核承辦人將承辦部門承辦意見填入《立項(xiàng)登記審批表》 ，由部門審核蓋章、領(lǐng)導(dǎo)簽字。承辦意見包括：1）當(dāng)事人的主體資格和資質(zhì)是否符合要求。2）合同項(xiàng)目是否符合法律、法規(guī)、政策及有關(guān)政府部門的批準(zhǔn)文件。 -12-3）合同技術(shù)條款是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程、規(guī)范。4）合同項(xiàng)目是否列入年度投資打算。5）合同條款是否是締約人真實(shí)意思的表示。6）合作條件、方式是否符合公平、效益原則，主體之間的平等地位是否得到體現(xiàn)。7）合同價(jià)款是否合理，價(jià)款的確定是否符合公司有關(guān)程序。8）相關(guān)咨詢題的處理意見。是否具備簽署條件。承辦人將《立項(xiàng)登記審批表》連同合同草案、會簽單、會簽部門審查意見書、或有的談判備忘錄，以及承辦部門認(rèn)何必須提交的其他說明材料，送歸口治理部門審核。歸口治理部門審核對符合本方法規(guī)定的程序和要求，所附資料齊全的合同，由歸口治理部門經(jīng)辦人在會簽單上簽字、統(tǒng)一編號。對未按本方法規(guī)定履行相應(yīng)程序、 所附資料別全的合同， 由歸口治理部門提出補(bǔ)正意見，承辦部門整改。審批歸口治理部門審核、編號后，由承辦人將合同草案及相關(guān)資料送部門分管副總經(jīng)理（總師）審批。部門分管副總經(jīng)理（總師）認(rèn)何必要的，在簽署意見后送法定代表人審批。-13部門分管副總經(jīng)理（總師）或法定代表人，依照《立項(xiàng)登記審批表》記載的事項(xiàng)、部門意見及相關(guān)事情，決定是否批準(zhǔn)。簽署承辦人對合同逐頁簽字后，送法定代表人簽署。法定代表人授權(quán)托付代理人簽署的，應(yīng)由承辦人會同合同歸口治理部門辦理授權(quán)托付書。法定代表人或受托人簽署后，送歸口治理部門加蓋合同專用章。承辦人應(yīng)將合同副本、授權(quán)托付書（各 1份）留存歸口治理部門備案。合同他方由代理人承辦、代簽合同的，應(yīng)索取其法定代表人身份證明書、授權(quán)托付書、代理人身份證明。依照法律規(guī)定或當(dāng)事人之間的約定，辦理合同鑒證、公證或?qū)徟?、備案手續(xù)。簡易程序關(guān)于標(biāo)的數(shù)額及風(fēng)險(xiǎn)較小的采購、 服務(wù)類合同， 以及特殊緊急事情下的應(yīng)急事項(xiàng)合同， 可按6.2.1、6.2.2、6.2.7、6.2.8的規(guī)定，直接辦理。具體包括：直接或間接涉及金額在 20萬元以下的買賣及辦公服務(wù)類合同。特殊緊急事情下經(jīng)法定代表人批準(zhǔn)的合同。 -14履行程序合同經(jīng)簽字、蓋章，且約定的生效條件成就時(shí)方可全面實(shí)際履行。合同生效之前，別得實(shí)際履行。承辦人按合同約定， 承擔(dān)通知義務(wù)， 組織合同的履行， 辦理相關(guān)事項(xiàng)， 并及時(shí)填寫 《合同履行事情統(tǒng)計(jì)表》 ，按年度報(bào)歸口治理部門備案。如有付款事項(xiàng)，承辦人應(yīng)向財(cái)務(wù)部門提供合同副本。承辦部門實(shí)施履約跟蹤統(tǒng)計(jì)，掌握實(shí)際履行事情。對浮現(xiàn)的各種咨詢題，及時(shí)獵取證據(jù)、協(xié)調(diào)處理并向歸口治理等相關(guān)部門報(bào)告。重大事項(xiàng)，必須及時(shí)向合同簽署人報(bào)告。變更或解除程序合同需要變更或解除時(shí)，合同承辦部門應(yīng)在與合同歸口治理等部門溝通事情后，以書面形式通知他方， 說明變更或解除合同的原因和答復(fù)的期限。 變更或解除合同的協(xié)議草案一經(jīng)達(dá)成，需按本方法 6.2的相關(guān)規(guī)定辦理。合同承辦部門收到合同他方要求變更、解除合同的文書、電報(bào)、電話、信函、圖表、數(shù)據(jù)電文， 應(yīng)及時(shí)與歸口治理等部門溝通事情、 請示合同簽署人后， 應(yīng)當(dāng)在法定或約定的期限內(nèi)書面答復(fù)對方。假如必須變更或解除，應(yīng)與他方達(dá)成變更或解除合同的書面協(xié)議草案，確定索賠條件，并按本方法 6.2的相關(guān)規(guī)定辦理。 -15對別可抗力或國家宏觀政策調(diào)整原因而使合同別能履行或延期履行的，應(yīng)及時(shí)書面通知對方或者及時(shí)取得對方遇有上述事情的證明材料，主動與合同有關(guān)各方協(xié)商處理。有擔(dān)保條款的合同變更，應(yīng)征得原擔(dān)保單位的接受并在變更協(xié)議上加蓋擔(dān)保單位公章或者合同專用章。需經(jīng)有關(guān)行政部門批準(zhǔn)的合同，變更或解除合同應(yīng)報(bào)原批準(zhǔn)部門批準(zhǔn)。經(jīng)公證、鑒證的合同，所達(dá)成的變更或解除合同的協(xié)議需報(bào)原公證、鑒證機(jī)關(guān)備案。涉外合同的變更或解除，法律有特殊規(guī)定的應(yīng)按規(guī)定辦理。糾紛處理程序合同他方當(dāng)事人違反約定或提出履行異議的，承辦部門必須在法定或約定的時(shí)刻內(nèi)以法定或約定的方式答復(fù)。浮現(xiàn)糾紛，承辦部門應(yīng)馬上向合同簽署人和歸口治理部門報(bào)告，并收集整理處理合同爭議的文件和證據(jù)資料。合同糾紛協(xié)商、調(diào)解 ,應(yīng)由合同承辦部門與歸口治理部門共同進(jìn)行。協(xié)商或調(diào)解達(dá)成一致時(shí)， 應(yīng)依合同簽訂程序簽訂書面協(xié)議。 協(xié)商或調(diào)解別能達(dá)成一致時(shí)， 應(yīng)在法律規(guī)定的時(shí)效期間內(nèi)， 可按合同約定挑選仲裁或訴訟方式解決糾紛， 承辦部門應(yīng)商同歸口治理部門確定代理人、應(yīng)對方案等，并向受托簽-16-署人、法定代表人請示。