中國(guó)航空工業(yè)第一集團(tuán)公司

總部流程分析報(bào)告中國(guó)航空工業(yè)第一集團(tuán)公司

總部流程分析報(bào)告1導(dǎo)讀主業(yè)務(wù)流程部門業(yè)務(wù)流程導(dǎo)讀主業(yè)務(wù)流程部門業(yè)務(wù)流程2集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃制訂流程企事業(yè)單位發(fā)展計(jì)劃部集團(tuán)黨組問(wèn)題點(diǎn)：戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)當(dāng)是在集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，綜合考慮企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境自上而下制訂。目前中航一集團(tuán)高層領(lǐng)導(dǎo)將精力大多放在日常工作、缺少對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃的質(zhì)詢、指導(dǎo)。同時(shí)自下而上的戰(zhàn)略規(guī)劃反映了總部的戰(zhàn)略規(guī)劃能力較弱，造成集團(tuán)在競(jìng)爭(zhēng)中難以及時(shí)更新發(fā)展戰(zhàn)略下發(fā)編制五年規(guī)劃的通知編寫(xiě)五年計(jì)劃綱要結(jié)合國(guó)家五年計(jì)劃，編制集團(tuán)五年規(guī)劃綱要批準(zhǔn)？修改向企事業(yè)單位發(fā)布編制集團(tuán)五年規(guī)劃批準(zhǔn)？形成正式五年規(guī)劃是是否否集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃制訂流程企事業(yè)單位發(fā)展計(jì)劃部集團(tuán)黨組問(wèn)題點(diǎn)：戰(zhàn)略3集團(tuán)總部年度工作計(jì)劃制訂流程各部門辦公廳綜合處黨組主管副總發(fā)布編制計(jì)劃的通知編制年度工作計(jì)劃匯總修改征求意見(jiàn)匯編審批執(zhí)行發(fā)布計(jì)劃問(wèn)題點(diǎn)：各部門計(jì)劃自成體系，缺乏計(jì)劃的綜合評(píng)審協(xié)調(diào)，造成一些重大工作落實(shí)部門不夠清晰。如總部2002年度主要工作計(jì)劃中，集團(tuán)公司有的子戰(zhàn)略由專業(yè)部門負(fù)責(zé)，有的子戰(zhàn)略沒(méi)有專業(yè)部門負(fù)責(zé)；重大工作完成有獎(jiǎng)勵(lì)，但針對(duì)未完成現(xiàn)象缺乏處罰措施，不利于重大工作的真正落實(shí)審核，提出修改意見(jiàn)集團(tuán)總部年度工作計(jì)劃制訂流程各部門辦公廳綜合處黨組主管副總發(fā)4總預(yù)算編制流程企業(yè)財(cái)務(wù)處資金管理處財(cái)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)預(yù)算管理處同意？預(yù)算委員會(huì)否是是資產(chǎn)管理部/計(jì)劃部上年數(shù)據(jù)發(fā)展趨勢(shì)經(jīng)批準(zhǔn)的計(jì)劃指標(biāo)提出本年計(jì)劃指標(biāo)企業(yè)單位否同意？是預(yù)計(jì)投資支出列入收入、支出預(yù)算同意？否匯總各部門支出預(yù)算總部支出預(yù)算匯總、平衡備案問(wèn)題點(diǎn)：預(yù)算做完后，基本束之高閣。在預(yù)算內(nèi)支出發(fā)生時(shí)，很少參照原定預(yù)算，經(jīng)常采用由領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)性拍板決定具體的支出額度問(wèn)題點(diǎn)：集團(tuán)總部常根據(jù)經(jīng)驗(yàn)編制集團(tuán)收入計(jì)劃。較少進(jìn)行客觀的企業(yè)收支論證和分析，導(dǎo)致向企業(yè)下達(dá)收入、年度上繳利潤(rùn)等擬定目標(biāo)時(shí)，由于依據(jù)的充分性存有不足等問(wèn)題，不得不以討價(jià)還價(jià)方式與企業(yè)最后確定。造成預(yù)算與企業(yè)年度計(jì)劃在某種程度上脫節(jié)，一定程度上失去做預(yù)算的客觀性、前瞻性部門預(yù)算、內(nèi)部支出預(yù)算總預(yù)算編制流程企業(yè)財(cái)務(wù)處資金管理處財(cái)務(wù)主集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)預(yù)算管理處同5企業(yè)經(jīng)營(yíng)責(zé)任考核流程企事業(yè)單位資產(chǎn)管理部各部門提出考核指標(biāo)編制企業(yè)經(jīng)營(yíng)責(zé)任書(shū)總經(jīng)理辦公會(huì)財(cái)務(wù)審計(jì)部總經(jīng)理簽字簽字討論年終決算匯總打分下發(fā)各部門執(zhí)行存檔人力資源部合格？年終決算備案執(zhí)行匯總并提出意見(jiàn)確認(rèn)考核結(jié)果審議備案審閱制發(fā)公司文件通報(bào)考核結(jié)果問(wèn)題點(diǎn)：考核指標(biāo)年初制定年末改，而且經(jīng)常改，導(dǎo)致考核指標(biāo)缺乏嚴(yán)肅性是否問(wèn)題點(diǎn)：2001年航空產(chǎn)品部被拆分出發(fā)動(dòng)機(jī)部、民機(jī)部、機(jī)載部，企事業(yè)單位的經(jīng)營(yíng)責(zé)任指標(biāo)是四個(gè)部門考核指標(biāo)的綜合，由于各部門對(duì)同一企事業(yè)單位各管一塊，同時(shí)目前考核打分尚未在指標(biāo)、權(quán)重等方面體現(xiàn)差異，導(dǎo)致在分?jǐn)?shù)協(xié)調(diào)上以人為臨時(shí)區(qū)分為主，存有不夠客觀的情況企業(yè)經(jīng)營(yíng)責(zé)任考核流程企事業(yè)單位資產(chǎn)管理部各部門提出考核指標(biāo)編6企事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)考核流程考核小組被考核人總部相關(guān)部門人力資源部集團(tuán)黨組被考核人所在單位年度考核計(jì)劃組成考核小組接收通知述職報(bào)告討論/審閱后提出決策意見(jiàn)反映情況、民主測(cè)評(píng)進(jìn)入被考核人所在單位考察形成報(bào)告、提出班子建設(shè)建議具體落實(shí)、發(fā)布文件接收信息討論，形成意見(jiàn)接收文件同意？否協(xié)調(diào)考核時(shí)間等執(zhí)行計(jì)劃是發(fā)考核通知接收抄送文件歸檔反饋意見(jiàn)接收意見(jiàn)接收意見(jiàn)問(wèn)題點(diǎn)：訪談反映存在對(duì)于企事業(yè)單位人員任免存在專業(yè)部門不知情的情況說(shuō)明：考核小組常由人力資源部、相關(guān)專業(yè)部門、財(cái)務(wù)審計(jì)部、資產(chǎn)部以及地方協(xié)管部門等，視被考核人所在單位情況而組成，一般為3-8人左右問(wèn)題點(diǎn)：對(duì)于考核各因素尚未實(shí)行被賦予權(quán)重進(jìn)行打分，量化較少，評(píng)價(jià)結(jié)果多為考核小組討論中所形成的意見(jiàn)；由于定性的評(píng)價(jià)較多，不利于考核結(jié)果的橫向比較企事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)考核流程考核小組被考核人總部相關(guān)部門人力資源部7問(wèn)題點(diǎn)：經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)力量分散是導(dǎo)致向軍方申請(qǐng)軍費(fèi)難度大的原因之一。型號(hào)研制經(jīng)費(fèi)的申請(qǐng)由各型號(hào)辦負(fù)責(zé)，雖然經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)可以與型號(hào)進(jìn)度緊密結(jié)合，但申請(qǐng)力量分散，以及級(jí)別對(duì)應(yīng)等問(wèn)題導(dǎo)致軍方及時(shí)支付率不高。訪談反饋：現(xiàn)在型號(hào)辦向軍方要錢很難，我們不能統(tǒng)一要，軍方還愛(ài)高人一等，你來(lái)處長(zhǎng)我就來(lái)副處長(zhǎng)應(yīng)付，很難要到……要是統(tǒng)一由一個(gè)部門要，由部長(zhǎng)甚至一把手出面，就容易多了……軍機(jī)經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)流程黨組型號(hào)辦軍方參研單位發(fā)展計(jì)劃部年度經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)會(huì)簽協(xié)商討論年度經(jīng)費(fèi)計(jì)劃經(jīng)費(fèi)使用方案財(cái)務(wù)審計(jì)部會(huì)簽上報(bào)審批經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)分階段分配方案審批撥款接收接收款項(xiàng)年度經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)問(wèn)題點(diǎn)：經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)力量分散是導(dǎo)致向軍方申請(qǐng)軍費(fèi)難度大的原因之一8民用飛機(jī)研制國(guó)家經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)流程民用飛機(jī)部發(fā)展計(jì)劃部財(cái)務(wù)審計(jì)部總經(jīng)理辦公會(huì)國(guó)防科工委工作計(jì)劃經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)上報(bào)審批上報(bào)審批請(qǐng)款財(cái)政部撥款接收下?lián)芙o企業(yè)工作計(jì)劃及撥款單配合請(qǐng)款技改經(jīng)費(fèi)及民機(jī)、民品研制款項(xiàng)都由計(jì)劃部統(tǒng)一向科工委申請(qǐng)，由于力量集中，故款項(xiàng)相對(duì)容易獲得民用飛機(jī)研制國(guó)家經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)流程民用飛機(jī)部發(fā)展計(jì)劃部財(cái)務(wù)審計(jì)部總9軍用航空產(chǎn)品管理流程科技發(fā)展部總部專業(yè)部門相關(guān)企業(yè)研究所/企業(yè)技術(shù)中心軍方組織預(yù)研項(xiàng)目綜合論證發(fā)展計(jì)劃部組織制訂中長(zhǎng)期戰(zhàn)略預(yù)研計(jì)劃簽定預(yù)研總承包合同/預(yù)研經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)簽定總承包合同開(kāi)展預(yù)研檢查驗(yàn)收并編制成果報(bào)告開(kāi)展售后服務(wù)經(jīng)規(guī)劃后提出產(chǎn)品需求組織立項(xiàng)并簽定研制合同組織研制并申請(qǐng)研制經(jīng)費(fèi)開(kāi)展研制組織定型參與定型簽定生產(chǎn)合同生產(chǎn)組織驗(yàn)收組織售后服務(wù)問(wèn)題點(diǎn)：預(yù)研與研制脫節(jié)嚴(yán)重。預(yù)研不能滿足軍方的需求，比較盲目。在預(yù)研的先期技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中，總體上有60%沒(méi)有在研制中使用，相關(guān)研究項(xiàng)目不得不在研制階段重新進(jìn)行。某些項(xiàng)目的先期技術(shù)開(kāi)發(fā)沒(méi)有經(jīng)過(guò)“預(yù)研”階段，而直接進(jìn)入在工廠中進(jìn)行的“研制期”問(wèn)題點(diǎn)：計(jì)劃部組織立項(xiàng)力量相對(duì)薄弱。存在在實(shí)際中計(jì)劃部部分工作由專業(yè)部門執(zhí)行的現(xiàn)象，造成職責(zé)界定與實(shí)際情況存在不符問(wèn)題點(diǎn)：項(xiàng)目過(guò)程中經(jīng)費(fèi)由各型號(hào)辦分別申請(qǐng)，經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)力量弱，是造成企事業(yè)單位經(jīng)費(fèi)不能按期到位的原因之一問(wèn)題點(diǎn)：批生產(chǎn)由各型號(hào)辦管理，由于缺乏統(tǒng)一調(diào)度，出現(xiàn)專業(yè)化生產(chǎn)的工廠沒(méi)有專門的部門負(fù)責(zé)，每個(gè)型號(hào)辦都要與專業(yè)化生產(chǎn)工廠聯(lián)絡(luò)，造成交叉、重疊、浪費(fèi)現(xiàn)象，同時(shí)也間或造成管理上漏洞的出現(xiàn)根據(jù)需要組織技術(shù)公關(guān)組織協(xié)調(diào)問(wèn)題點(diǎn)：沒(méi)有一個(gè)具體負(fù)責(zé)整機(jī)售后服務(wù)的部門。各專業(yè)部門只負(fù)責(zé)整機(jī)中的某一部分，對(duì)于飛機(jī)出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題容易出現(xiàn)協(xié)調(diào)困難、部門扯皮現(xiàn)象軍用航空產(chǎn)品管理流程科技發(fā)展部總部專相關(guān)企業(yè)研究所/企軍方組10民用航空產(chǎn)品管理流程科技發(fā)展部總部產(chǎn)品部門企業(yè)客戶研究所/企業(yè)技術(shù)中心市場(chǎng)和對(duì)外合作部國(guó)防科工委組織預(yù)研論證項(xiàng)目需求發(fā)展計(jì)劃部行業(yè)發(fā)展規(guī)劃編制民機(jī)預(yù)研課題實(shí)施計(jì)劃國(guó)際合作計(jì)劃開(kāi)展預(yù)研組織調(diào)研后立項(xiàng)組織驗(yàn)收并編制研究成果報(bào)告項(xiàng)目需求項(xiàng)目需求協(xié)助調(diào)研及立項(xiàng)組織研制開(kāi)展研制組織定型推廣協(xié)助推廣簽定購(gòu)買合同組織生產(chǎn)驗(yàn)收開(kāi)展生產(chǎn)組織售后開(kāi)展售后服務(wù)問(wèn)題點(diǎn)：民機(jī)項(xiàng)目中預(yù)研與研制是割裂的，存在專業(yè)部門和科技部同時(shí)進(jìn)行“先期技術(shù)開(kāi)發(fā)”的現(xiàn)象。導(dǎo)致技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目重疊，造成資源浪費(fèi)問(wèn)題點(diǎn)：計(jì)劃部“組織立項(xiàng)”力量相對(duì)薄弱，專業(yè)部門在實(shí)際上承擔(dān)部分“組織立項(xiàng)”的工作，造成職責(zé)界定與實(shí)際不符的現(xiàn)象。專業(yè)部門作為配合部門，常常要承擔(dān)立項(xiàng)中的組織企事業(yè)單位編寫(xiě)項(xiàng)目建議書(shū)、可研報(bào)告等工作，計(jì)劃部介入較少，其工作多在進(jìn)行組織立項(xiàng)報(bào)告評(píng)審問(wèn)題點(diǎn)：市場(chǎng)部營(yíng)銷能力弱，尚不能做到對(duì)每個(gè)項(xiàng)目的營(yíng)銷、推動(dòng)，在某些項(xiàng)目的推廣上有時(shí)只發(fā)揮外事事務(wù)處理的職能協(xié)助推廣民用航空產(chǎn)品管理流程科技發(fā)展部總部產(chǎn)企業(yè)客戶研究所/企市場(chǎng)和11民用非航空產(chǎn)品管理流程企業(yè)項(xiàng)目單位集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)客戶國(guó)家相關(guān)部門市場(chǎng)和對(duì)外合作部總部專業(yè)部門發(fā)展計(jì)劃部/投資小組篩選項(xiàng)目推薦立項(xiàng)協(xié)助推廣、跟蹤管理、協(xié)調(diào)根據(jù)市場(chǎng)需求技術(shù)創(chuàng)新行業(yè)規(guī)劃、年度營(yíng)銷會(huì)議開(kāi)展項(xiàng)目審查驗(yàn)收購(gòu)買組織生產(chǎn)開(kāi)展售后服務(wù)自有投資？審批是否組織項(xiàng)目論證協(xié)助立項(xiàng)推廣、銷售審批并組織論證跟蹤管理、協(xié)調(diào)需集團(tuán)或國(guó)家投資？是否問(wèn)題點(diǎn)：總部?jī)?nèi)沒(méi)有部門承擔(dān)“推動(dòng)技術(shù)開(kāi)發(fā)產(chǎn)業(yè)化結(jié)合”的職能，導(dǎo)致企事業(yè)單位在開(kāi)發(fā)出有市場(chǎng)潛力的技術(shù)后，難以與集團(tuán)內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行結(jié)合轉(zhuǎn)化問(wèn)題點(diǎn)：在涉及民品產(chǎn)品的行業(yè)規(guī)劃上，市場(chǎng)部門執(zhí)行的力度相對(duì)弱，不利于民品發(fā)展問(wèn)題點(diǎn)：對(duì)于集團(tuán)投資項(xiàng)目，審批時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，一般需要一年左右的時(shí)間，導(dǎo)致延誤市場(chǎng)時(shí)機(jī)問(wèn)題點(diǎn)：專業(yè)部門在實(shí)際中承擔(dān)了部分計(jì)劃部“組織立項(xiàng)”的工作，造成了職責(zé)界定與實(shí)際不符的現(xiàn)象民用非航空產(chǎn)品管理流程企業(yè)項(xiàng)目單位集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)客戶國(guó)家相市場(chǎng)和對(duì)12導(dǎo)讀主業(yè)務(wù)流程部門業(yè)務(wù)流程導(dǎo)讀主業(yè)務(wù)流程部門業(yè)務(wù)流程13閱批件流程圖（網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行）閱批件起草人本部門領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)秘書(shū)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)各部門保密員辦理人員需閱批的部門領(lǐng)導(dǎo)起草審核通過(guò)？是否設(shè)置傳閱人批示登記后傳送批示同意？設(shè)置集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)批示傳送返回設(shè)置辦理人將閱批件交本部門保密員歸檔辦理返回辦理結(jié)果是否問(wèn)題點(diǎn)：在網(wǎng)絡(luò)上要求3天內(nèi)進(jìn)行批復(fù)，但有時(shí)環(huán)節(jié)過(guò)多，常常無(wú)法滿足文件的時(shí)限要求。訪談反饋：“文件流程不合適。”“我寫(xiě)的閱批件要領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可，在上面注明請(qǐng)××部會(huì)簽，可以同時(shí)到各部，也可以一家一家傳。幾家的意見(jiàn)互相之間都要知道。只要有一家拖就會(huì)拖延。流程要配合規(guī)章制度。”“幾乎很多事情都要往上報(bào)。部長(zhǎng)管這個(gè)項(xiàng)目那就報(bào)到他就行了，他是負(fù)責(zé)的嘛，但我們不這樣，凡事都得報(bào)到總經(jīng)理去，耽誤時(shí)間，也給領(lǐng)導(dǎo)增加負(fù)擔(dān)。而且高層也分管的不一樣，又要協(xié)調(diào)?！眴?wèn)題點(diǎn)：在某些部門里，領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的不明確使得流程不得不增加了“部門保密員”這一環(huán)節(jié)。流程中部門保密員的設(shè)置是為了確保在部門領(lǐng)導(dǎo)出差等不在公司的情況下能及時(shí)找到相關(guān)負(fù)責(zé)人閱批文件。訪談反饋：有時(shí)候部門領(lǐng)導(dǎo)出差了，可能在網(wǎng)上說(shuō)明一下由誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)，有時(shí)候也可能沒(méi)說(shuō)，而且有時(shí)候事情重大了，在家的誰(shuí)也不敢做決定，設(shè)置保密員就能夠及時(shí)找到相關(guān)的負(fù)責(zé)人或幾個(gè)負(fù)責(zé)人閱批。（說(shuō)明：此處實(shí)際執(zhí)行中是以設(shè)置一個(gè)或多個(gè)部門領(lǐng)導(dǎo)同時(shí)閱批或順序閱批，并直至所有部門領(lǐng)導(dǎo)閱批完后才能轉(zhuǎn)到集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)閱批的流程，在此采用簡(jiǎn)化方式表述）問(wèn)題點(diǎn)：在實(shí)際事務(wù)解決時(shí)某些員工對(duì)集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)的職責(zé)不明確，導(dǎo)致有時(shí)上報(bào)不屬于某位集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)范圍內(nèi)的閱批件閱批件流程圖（網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行）閱批件本部門領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)秘書(shū)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)各14集團(tuán)公司發(fā)文流程圖（網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行）擬稿人本部門領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)秘書(shū)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)各部門保密員打字室需會(huì)簽的部門領(lǐng)導(dǎo)起草審核通過(guò)？是否設(shè)置會(huì)簽部門核稿同意？登記后傳送批示同意？批示接收信息根據(jù)需要設(shè)置其他集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)是否是否辦公廳機(jī)要核稿同意？設(shè)置集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)編號(hào)是否轉(zhuǎn)交批示接收信息打印清樣問(wèn)題點(diǎn)：在實(shí)際事務(wù)解決時(shí)某些員工對(duì)集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)的職責(zé)不明確，導(dǎo)致有時(shí)上報(bào)不屬于某位集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)范圍內(nèi)的閱批件問(wèn)題點(diǎn)：在網(wǎng)絡(luò)上要求3天內(nèi)進(jìn)行批復(fù)，但有時(shí)環(huán)節(jié)過(guò)多，常常不能滿足文件的時(shí)限要求。訪談反饋：“一件事，如果涉及到部門，非要部長(zhǎng)簽字，就算這件事很小，和他一點(diǎn)關(guān)系也沒(méi)有，但是只要他不在，那就沒(méi)有人去做”?！敖徊媸侵饕獑?wèn)題，一件事情一定就是一個(gè)為主一個(gè)為輔，輔的就根本不用操心，但卻必須就要走這個(gè)流程。”問(wèn)卷反饋：51.94%的被調(diào)查總部員工認(rèn)為集團(tuán)總部的文件會(huì)簽制度效率很低問(wèn)題點(diǎn)：在某些部門里領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的不明確使得流程不得不增加了“部門保密員”這一環(huán)節(jié)。流程中部門保密員的設(shè)置是為了確保在部門領(lǐng)導(dǎo)出差情況下能及時(shí)找到相關(guān)負(fù)責(zé)人閱批文件。訪談反饋：有時(shí)候部門領(lǐng)導(dǎo)出差了，可能在網(wǎng)上說(shuō)明一下由誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)，有時(shí)候也可能沒(méi)說(shuō)，而且有時(shí)候事情重大了在家的誰(shuí)也不敢做決定，設(shè)置保密員就能夠及時(shí)找到相關(guān)的負(fù)責(zé)人或幾個(gè)負(fù)責(zé)人閱批。（說(shuō)明：此處實(shí)際執(zhí)行中是以設(shè)置一個(gè)或多個(gè)部門領(lǐng)導(dǎo)同時(shí)閱批或順序閱批，并直至所有部門領(lǐng)導(dǎo)閱批完后才能轉(zhuǎn)到集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)閱批的流程，在此采用簡(jiǎn)化方式表述。）集團(tuán)公司發(fā)文流程圖（網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行）擬稿人本部門領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)秘書(shū)集團(tuán)15集團(tuán)公司部門發(fā)文流程圖（網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行）本部門擬稿人本部門領(lǐng)導(dǎo)本部門保密員各部門保密員打字室需會(huì)簽的部門領(lǐng)導(dǎo)起草審核通過(guò)？是否設(shè)置會(huì)簽部門核稿同意？登記后傳送批示意見(jiàn)提交是否辦公廳機(jī)要編號(hào)同意簽發(fā)打印清樣問(wèn)題點(diǎn)：在某些部門里，領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的不明確使得流程不得不增加了“部門保密員”這一環(huán)節(jié)。流程中部門保密員的設(shè)置是為了確保在部門領(lǐng)導(dǎo)出差等不在公司情況下能及時(shí)找到相關(guān)負(fù)責(zé)人閱批文件。訪談反饋：有時(shí)候部門領(lǐng)導(dǎo)出差了，可能在網(wǎng)上說(shuō)明一下由誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)，有時(shí)候也可能沒(méi)說(shuō)，而且有時(shí)候事情重大了，在家的誰(shuí)也不敢做決定，設(shè)置保密員就能夠及時(shí)找到相關(guān)的負(fù)責(zé)人或幾個(gè)負(fù)責(zé)人閱批。（說(shuō)明：此處可以設(shè)置多個(gè)領(lǐng)導(dǎo)同時(shí)會(huì)簽或順序會(huì)簽。直至所有領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽完后才能設(shè)置集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)批示。）問(wèn)題點(diǎn)：以往機(jī)關(guān)習(xí)慣性做法的延續(xù)，導(dǎo)致在此處增加流程環(huán)節(jié)。此處可以實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)自動(dòng)生成編號(hào)，無(wú)須增加流程環(huán)節(jié)，但由于某些部門可能會(huì)出現(xiàn)已經(jīng)預(yù)留文件編號(hào)給某個(gè)起草中但未完成批示的文件，則在習(xí)慣性做法的沿襲下不得不增加專人進(jìn)行編號(hào)等環(huán)節(jié)問(wèn)題點(diǎn)：對(duì)于什么是“文件”界定不明，延續(xù)機(jī)關(guān)的老做法，效率低下；什么都要批示，領(lǐng)導(dǎo)工作陷于日常事務(wù)中。2001年閱批件、集團(tuán)發(fā)文、部門發(fā)文以及收文共約有上千份，如果某部門領(lǐng)導(dǎo)要對(duì)這些文件全部進(jìn)行批示，則平均每月需要批示80份左右的“正式”文件。訪談反饋：“到底什么是文件？什么該發(fā)文批的什么是不用發(fā)文批的，也沒(méi)個(gè)明確的說(shuō)法，現(xiàn)在我們執(zhí)行的文件流程還是國(guó)家機(jī)關(guān)時(shí)候的“文件”做法，現(xiàn)在是企業(yè)了，這樣效率太低?！薄皺C(jī)關(guān)作風(fēng)比較濃，官氣比較重。如文件周轉(zhuǎn)時(shí)間太長(zhǎng)，一個(gè)星期接著一個(gè)星期壓著。發(fā)文的政策太死，還是按政府那種程序來(lái)辦，還有的一個(gè)部門，只要一票就可以否定你的想法、建議。”“幾乎很多事情都要往上報(bào)。部長(zhǎng)管這個(gè)項(xiàng)目那就報(bào)到他就行了，他是負(fù)責(zé)的嘛，但我們不這樣，凡事都得報(bào)到總經(jīng)理去，耽誤時(shí)間，也給領(lǐng)導(dǎo)增加負(fù)擔(dān)。而且高層也分管的不一樣，又要協(xié)調(diào)?！奔瘓F(tuán)公司部門發(fā)文流程圖（網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行）本部門擬稿人本部門領(lǐng)導(dǎo)本16集團(tuán)公司收文流程圖收文登記人批示集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)傳閱集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)辦理部門領(lǐng)導(dǎo)各部門保密員傳閱集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)秘書(shū)批示集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)秘書(shū)辦理人員傳閱部門領(lǐng)導(dǎo)收文登記需批示？需領(lǐng)導(dǎo)傳閱？需部門傳閱？傳送出具意見(jiàn)獲知是否傳送出具意見(jiàn)獲知否是需辦理？登記并傳送填寫(xiě)意見(jiàn)是否批示辦理是填寫(xiě)辦理結(jié)果接收信息文文否問(wèn)題點(diǎn)：在網(wǎng)絡(luò)上要求3天內(nèi)進(jìn)行批復(fù)，但有時(shí)環(huán)節(jié)過(guò)多，常常不能滿足文件的時(shí)限要求。訪談反饋：“我寫(xiě)的閱批件要領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可，在上面注明請(qǐng)××部會(huì)簽，可以同時(shí)到各部，也可以一家一家傳。幾家的意見(jiàn)互相之間都要知道。只要有一家拖就會(huì)拖延。流程要配合規(guī)章制度?！薄笆裁磿r(shí)候崗位職責(zé)明確了，什么時(shí)候文件流程就清楚了”問(wèn)卷反饋：51.94%的被調(diào)查總部員工認(rèn)為集團(tuán)總部的文件會(huì)簽制度效率很低問(wèn)題點(diǎn)：在某些部門里，領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)不明確使得流程不得不增加了“部門保密員”這一環(huán)節(jié)。流程中部門保密員的設(shè)置是為了確保部門領(lǐng)導(dǎo)不在公司情況下能及時(shí)找到相關(guān)負(fù)責(zé)人閱批文件。訪談反饋：有時(shí)候部門領(lǐng)導(dǎo)出差了，可能在網(wǎng)上說(shuō)明一下由誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)，有時(shí)候也可能沒(méi)說(shuō)，而且有時(shí)候事情重大了,在家的誰(shuí)也不敢做決定，設(shè)置保密員就能夠及時(shí)找到相關(guān)的負(fù)責(zé)人或幾個(gè)負(fù)責(zé)人閱批集團(tuán)公司收文流程圖收文登記人批示集傳閱集辦理部各部門傳閱集團(tuán)17集團(tuán)公司新聞宣傳活動(dòng)流程企事業(yè)單位/總部部門辦公廳政研新聞辦/思想政治工作部宣傳部相關(guān)部門辦公廳保密保衛(wèi)處提出動(dòng)議市場(chǎng)和對(duì)外合作部集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)上報(bào)/通報(bào)同意？擬定方案保密審查審查審查批準(zhǔn)？組織實(shí)施是否涉及外事？是否否是協(xié)商/討論配合實(shí)施辦公廳/思想政治工作部領(lǐng)導(dǎo)同意？接收后上報(bào)否同意？否是是問(wèn)題點(diǎn)：宣傳工作上“對(duì)內(nèi)、對(duì)外”難有清晰界定，導(dǎo)致工作協(xié)調(diào)量大。在“集團(tuán)整體形象宣傳”的職責(zé)上，對(duì)外宣傳由辦公廳負(fù)責(zé)，對(duì)內(nèi)宣傳由宣傳部負(fù)責(zé)，但實(shí)際宣傳活動(dòng)中“對(duì)內(nèi)”、“對(duì)外”交錯(cuò)，難有清晰界定，導(dǎo)致工作中協(xié)調(diào)量大，甚至一方有時(shí)要承擔(dān)對(duì)內(nèi)對(duì)外的全部工作，未完全按照職責(zé)所界定的內(nèi)容執(zhí)行問(wèn)題點(diǎn)：在具體實(shí)施配合中，由于“對(duì)內(nèi)”“對(duì)外”之分，多數(shù)宣傳工作都需要宣傳部與政研新聞辦的配合，為主的一方承擔(dān)責(zé)任，當(dāng)配合的一方出現(xiàn)拖延現(xiàn)象時(shí)，責(zé)任方?jīng)]有制度規(guī)定或被賦予權(quán)力進(jìn)行同級(jí)之間的強(qiáng)制性要求，只能通過(guò)部門領(lǐng)導(dǎo)協(xié)商解決，導(dǎo)致辦事效率低下，同時(shí)造成領(lǐng)導(dǎo)將精力集中于日常瑣事集團(tuán)公司新聞宣傳活動(dòng)流程企事業(yè)單位辦公廳政研新聞相關(guān)部門辦公18集團(tuán)內(nèi)部雜志經(jīng)費(fèi)管理流程是思想和政治工作部宣傳部思想和政治工作部財(cái)務(wù)審計(jì)部年度雜志經(jīng)費(fèi)預(yù)算雜志社同意？審核通過(guò)？辦公廳政研新聞辦辦公廳領(lǐng)導(dǎo)收到發(fā)票是列入年度預(yù)算否經(jīng)費(fèi)借款申請(qǐng)審核后簽字否匯款審核后簽字審核后簽字以新聞辦財(cái)務(wù)專用本重新寫(xiě)借款申請(qǐng)收款并郵寄發(fā)票確認(rèn)簽字確認(rèn)簽字以新聞辦財(cái)務(wù)專用本填寫(xiě)報(bào)銷申請(qǐng)報(bào)銷入帳審核確認(rèn)問(wèn)題點(diǎn)：流程中存在不必要的環(huán)節(jié)。雜志經(jīng)費(fèi)的預(yù)算及管理由業(yè)務(wù)專管部門負(fù)責(zé)、經(jīng)費(fèi)審批由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)即可實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)的控制；但在集團(tuán)總部，目前雜志業(yè)務(wù)由宣傳部負(fù)責(zé)，經(jīng)費(fèi)由財(cái)務(wù)部門審批，而預(yù)算和管理卻在辦公廳，人為的增加了流程環(huán)節(jié)，導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)審批流程被復(fù)雜化集團(tuán)內(nèi)部雜志經(jīng)費(fèi)管理流程是思想和政治思想和政財(cái)務(wù)審計(jì)部年度雜19總部員工培訓(xùn)流程人力資源部科技教育處各部門集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)征求培訓(xùn)意見(jiàn)人力資源部領(lǐng)導(dǎo)提出個(gè)人或部門培訓(xùn)需求匯總、篩選、分類、確定培訓(xùn)內(nèi)容編制培訓(xùn)計(jì)劃市場(chǎng)和對(duì)外合作部境外培訓(xùn)？同意？同意？是否否否下發(fā)到各部門是是組織實(shí)施培訓(xùn)參加培訓(xùn)境外培訓(xùn)？是否協(xié)助進(jìn)行培訓(xùn)評(píng)估/總結(jié)審閱歸檔部門專業(yè)培訓(xùn)？實(shí)施培訓(xùn)問(wèn)題點(diǎn)：在實(shí)施國(guó)外培訓(xùn)合作上，科技教育處與市場(chǎng)和對(duì)外合作部在職責(zé)界定上存有交叉，一定程度上引起培訓(xùn)重復(fù)，導(dǎo)致資源浪費(fèi)。訪談反饋：1.有時(shí)候市場(chǎng)和對(duì)外合作部在和國(guó)外一些大公司合作做培訓(xùn)，人力資源部不知道，只有他們忙不過(guò)來(lái)了，才想到要人力資源部去幫忙。2.市場(chǎng)部主要負(fù)責(zé)的是項(xiàng)目的培訓(xùn)，在項(xiàng)目開(kāi)展的時(shí)候或進(jìn)行交流的時(shí)候會(huì)組織培訓(xùn)，因?yàn)槭袌?chǎng)部是外事歸口的，人力資源部是負(fù)責(zé)培訓(xùn)歸口的，到底誰(shuí)做，在這上是有點(diǎn)界定不清楚是否問(wèn)題點(diǎn)：培訓(xùn)需求分析環(huán)節(jié)薄弱，導(dǎo)致培訓(xùn)效果不太好總部員工培訓(xùn)流程人力資源部各部門集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)征求培訓(xùn)意見(jiàn)人力資源20問(wèn)題點(diǎn)：一般員工的直接上級(jí)-處長(zhǎng)/副處長(zhǎng)對(duì)員工的評(píng)價(jià)意見(jiàn)不能客觀的反映到最終考核結(jié)果中，導(dǎo)致處級(jí)對(duì)一般員工的控制被削弱。訪談反饋：“現(xiàn)在的處長(zhǎng)不能約束處員，只能慢慢樹(shù)立威信才能讓處員聽(tīng)你的。他不聽(tīng)你的你也沒(méi)辦法，你沒(méi)有考核權(quán)”總部人員年度考核流程各部門處長(zhǎng)/副處長(zhǎng)各部門一般員工集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)人力資源部下發(fā)年度考核通知及年度考核登記表自我工作總結(jié)自我工作總結(jié)各部門部長(zhǎng)述職報(bào)告出具評(píng)價(jià)意見(jiàn)研究決定后出具考核意見(jiàn)簽字確認(rèn)簽字確認(rèn)研究決定后出具考核意見(jiàn)簽字確認(rèn)匯總后上報(bào)考核結(jié)果歸檔問(wèn)題點(diǎn)：考核結(jié)果只分稱職和不稱職，且不稱職的比例相當(dāng)小，不利于區(qū)分員工優(yōu)劣，也不利于人員優(yōu)勝劣汰問(wèn)題點(diǎn)：考核結(jié)果普遍存在沒(méi)有明確指出被考核人的成績(jī)與不足的情況，導(dǎo)致員工不知道從哪里提高自己各部門副部長(zhǎng)述職報(bào)告出具評(píng)價(jià)意見(jiàn)簽字確認(rèn)問(wèn)題點(diǎn)：考核結(jié)果沒(méi)有很好的和員工激勵(lì)、發(fā)展等相結(jié)合；并造成人力資源管理的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)積累不足，如在選拔員工時(shí)，對(duì)員工的業(yè)績(jī)/優(yōu)點(diǎn)并不是了如指掌考核表反饋：勝任本職崗位，工作盡職盡責(zé)，基本……希望言傳身教完成了全年繁重的科研生產(chǎn)任務(wù)，抓緊對(duì)年輕干部的培養(yǎng)。考核對(duì)象意見(jiàn)：感謝領(lǐng)導(dǎo)鼓勵(lì)問(wèn)題點(diǎn)：一般員工的直接上級(jí)-處長(zhǎng)/副處長(zhǎng)對(duì)員工的評(píng)價(jià)意見(jiàn)不能21總部員工月/季度考核流程各崗位處室領(lǐng)導(dǎo)辦公廳擬定工作計(jì)劃部門領(lǐng)導(dǎo)問(wèn)題點(diǎn)：自己報(bào)計(jì)劃，部長(zhǎng)根據(jù)該計(jì)劃考核，在某種程度上顯示考核沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)匯總處、室月工作計(jì)劃形成“部門內(nèi)部月工作計(jì)劃表”執(zhí)行計(jì)劃月底考核計(jì)劃完成情況匯總，形成季度計(jì)劃完成情況報(bào)告遞交報(bào)告考核訪談反饋：“8月份可以完成，我報(bào)10月份完成”；“計(jì)劃應(yīng)從上至下分解，不應(yīng)從下往上”；“想得多，提的多、干的就多，犯錯(cuò)誤機(jī)會(huì)也多”總部員工月/季度考核流程各崗位處室領(lǐng)導(dǎo)辦公廳擬定工作計(jì)劃部門22集團(tuán)總部崗位聘任流程人力資源部聯(lián)合考核組部門領(lǐng)導(dǎo)提名人力資源部部長(zhǎng)辦公會(huì)處室領(lǐng)導(dǎo)提名集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)部門領(lǐng)導(dǎo)正職資料整理與機(jī)關(guān)黨委組成聯(lián)合考核組征求群眾意見(jiàn)研究確定推薦人選同意？下達(dá)聘任通知是否問(wèn)題點(diǎn)：人力資源部招聘制度不健全，仍然停留在選拔黨政領(lǐng)導(dǎo)干部的方式上，導(dǎo)致人才難以進(jìn)入。訪談?dòng)涗洠骸叭耸鹿芾恚皇强茖W(xué)的人事管理，選拔黨政領(lǐng)導(dǎo)干部的作風(fēng)，沒(méi)有實(shí)行招聘、競(jìng)爭(zhēng)上崗、獵頭尋找人才等科學(xué)的方法?！薄叭ツ赀€有人通過(guò)關(guān)系往我這插人，人力部沒(méi)有招聘制；經(jīng)常有航空院校畢業(yè)等要求，政治性太強(qiáng)；很多有本事的都跑掉了”集團(tuán)總部崗位聘任流程人力資源部聯(lián)合考核組部門領(lǐng)導(dǎo)提名人力資源23重大項(xiàng)目立項(xiàng)審批流程成員單位、各部門或集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)發(fā)展計(jì)劃部主管副總經(jīng)理辦公會(huì)提出項(xiàng)目發(fā)展建議或申請(qǐng)通過(guò)？同意？是否組織編報(bào)項(xiàng)目建議書(shū)是否通過(guò)？批復(fù)啟動(dòng)項(xiàng)目同意？相關(guān)部門組織或委托咨詢機(jī)構(gòu)論證或評(píng)估組織項(xiàng)目可行性研究項(xiàng)目可行性研究項(xiàng)目可行性研究組織或委托咨詢機(jī)構(gòu)系統(tǒng)評(píng)估上報(bào)可研報(bào)告、評(píng)估報(bào)告通過(guò)？同意？批復(fù)是是否否是是否否參與編報(bào)項(xiàng)目建議書(shū)問(wèn)題點(diǎn)：計(jì)劃部“組織立項(xiàng)”力量相對(duì)薄弱，專業(yè)部門在實(shí)際上承擔(dān)部分“組織立項(xiàng)”的職能。專業(yè)部門作為立項(xiàng)工作的配合部門，常常要承擔(dān)立項(xiàng)中的組織企事業(yè)單位編寫(xiě)項(xiàng)目建議書(shū)、可研報(bào)告等工作，計(jì)劃部介入較少，其工作多在進(jìn)行組織立項(xiàng)報(bào)告評(píng)審。訪談反饋：工作實(shí)際上都是我們（專業(yè)部門）在做，這樣其實(shí)專業(yè)部門的人會(huì)有一種心理不平衡參與編報(bào)項(xiàng)目建議書(shū)訪談反饋：“計(jì)劃部是牽頭“組織”的，但干活的全是我們（專業(yè)部門），在實(shí)際中是我們?cè)诮M織企事業(yè)單位寫(xiě)報(bào)告，到時(shí)候就拿給他們?nèi)フ撟C了?！薄啊瓐?bào)告寫(xiě)的有什么問(wèn)題了，找還是來(lái)找我們”重大項(xiàng)目立項(xiàng)審批流程成員單位、各部門發(fā)展計(jì)劃部主管副總經(jīng)理辦24民用飛機(jī)國(guó)家項(xiàng)目立項(xiàng)流程民用飛機(jī)部市場(chǎng)和對(duì)外合作部發(fā)展計(jì)劃部企事業(yè)單位項(xiàng)目需求確定產(chǎn)品組織調(diào)研提出產(chǎn)品需求確定技術(shù)方案提出分工任務(wù)提出固定資產(chǎn)需求國(guó)防科工委接收需求，下達(dá)調(diào)研通知最終立項(xiàng)項(xiàng)目需求項(xiàng)目需求審批編寫(xiě)技術(shù)方案提交立項(xiàng)報(bào)告初稿編制立項(xiàng)報(bào)告初稿組織論證后定稿上報(bào)批復(fù)組織編寫(xiě)可研報(bào)告編寫(xiě)可研報(bào)告組織論證通過(guò)后上報(bào)批復(fù)問(wèn)題點(diǎn)：1.專業(yè)部門執(zhí)行計(jì)劃部的部分“組織立項(xiàng)”職責(zé)。在某些項(xiàng)目立項(xiàng)的前期操作中，計(jì)劃部實(shí)際是執(zhí)行“通知”職能而不是真正意義上的“組織”職能。計(jì)劃部職責(zé)是“組織立項(xiàng)”，但立項(xiàng)建議報(bào)告、可研報(bào)告等起草都由專業(yè)部組織企事業(yè)單位進(jìn)行，計(jì)劃部較少介入；2.效率低下。計(jì)劃部到后期才較多介入并組織論證，為幫助計(jì)劃部熟悉項(xiàng)目，需要專業(yè)部門先向計(jì)劃部匯報(bào)，導(dǎo)致效率低下；3.責(zé)權(quán)不匹配。專業(yè)部門作為“配合”立項(xiàng)工作的部門，承擔(dān)項(xiàng)目建議報(bào)告、可研報(bào)告以及其他相關(guān)事項(xiàng)的責(zé)任。訪談反饋：計(jì)劃部是牽頭“組織”的，但干活的全是我們（專業(yè)部門），在實(shí)際中是我們?cè)诮M織企事業(yè)單位寫(xiě)報(bào)告，到時(shí)候就拿給他們?nèi)フ撟C了。…報(bào)告寫(xiě)的有什么問(wèn)題了，找還是來(lái)找我們民用飛機(jī)國(guó)家項(xiàng)目立項(xiàng)流程民用飛機(jī)部市場(chǎng)和對(duì)發(fā)展計(jì)劃部企事業(yè)單25民用飛機(jī)技改流程民用飛機(jī)部發(fā)展計(jì)劃部主研所匯總并篩選企事業(yè)技改需求組織可行性研究論證經(jīng)費(fèi)、任務(wù)分配進(jìn)行技術(shù)改造合格？備案否是權(quán)衡集團(tuán)全部技改需求按順序上報(bào)黨組同意？否是參與論證參與論證問(wèn)題點(diǎn)：技改立項(xiàng)審批存在延期現(xiàn)象。問(wèn)卷反饋：80.64%的被調(diào)查下屬單位人員反映到總部申請(qǐng)技改立項(xiàng)審批的時(shí)間會(huì)比預(yù)計(jì)延期一星期到一個(gè)月以上的時(shí)間民用飛機(jī)技改流程民用飛機(jī)部發(fā)展計(jì)劃部主研所匯總并篩選企組織可26高科技產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目（非航空產(chǎn)品）立項(xiàng)管理流程民品和科技產(chǎn)業(yè)部發(fā)展計(jì)劃部項(xiàng)目評(píng)估小組總經(jīng)理辦公會(huì)項(xiàng)目單位財(cái)務(wù)審計(jì)部資產(chǎn)管理和集團(tuán)工作部項(xiàng)目收集隨時(shí)匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況同意？否是篩選項(xiàng)目后推薦立項(xiàng)編寫(xiě)可行性報(bào)告初稿組織初評(píng)出具意見(jiàn)出具意見(jiàn)出具意見(jiàn)匯總后提出可行性意見(jiàn)專題會(huì)議初審?fù)?？組織專家評(píng)估是評(píng)議通過(guò)？存檔改進(jìn)否否確定投資項(xiàng)目投資？改進(jìn)是是否明確責(zé)任單位開(kāi)展前期運(yùn)行處理解決相關(guān)問(wèn)題問(wèn)題點(diǎn)：會(huì)簽效率低下，且其他部門由于利益點(diǎn)不統(tǒng)一或某些相關(guān)專業(yè)知識(shí)欠缺而使得所提意見(jiàn)往往無(wú)建設(shè)性，導(dǎo)致延誤市場(chǎng)時(shí)機(jī)。訪談反饋：（與民品和科技產(chǎn)業(yè)部）內(nèi)部涉及部門有計(jì)劃、科技、資產(chǎn)、市場(chǎng)部。運(yùn)作涉及我們部門交到其他部門轉(zhuǎn)一圈回來(lái)提一大堆意見(jiàn)，風(fēng)馬牛不相及。曾有一項(xiàng)目轉(zhuǎn)交其他部門，兩個(gè)月后返回意見(jiàn)是“材料不全，請(qǐng)補(bǔ)齊”，本來(lái)就一句話的事而已?！稗D(zhuǎn)一圈回來(lái)，提的意見(jiàn)都摸棱兩可的，為什么？沒(méi)那個(gè)專業(yè)知識(shí)”問(wèn)題點(diǎn)：立項(xiàng)初評(píng)后，評(píng)估工作從民品和科技產(chǎn)業(yè)部轉(zhuǎn)移到計(jì)劃部，計(jì)劃部要重新熟悉工作，導(dǎo)致效率低下訪談反饋：“…實(shí)際上他們的前頭的工作都不接手，然后結(jié)束了你又來(lái)接收，這樣又重新來(lái)一遍，我們的主管同志又匯報(bào)一遍，這樣的工作效率太低下。”擬訂組建公司可研報(bào)告組建新經(jīng)濟(jì)實(shí)體參與參與參與跟蹤問(wèn)題點(diǎn)：會(huì)簽可以在某種程度上反映出責(zé)任大家擔(dān)、權(quán)力一起享的心態(tài)問(wèn)卷反饋：48.72%的被調(diào)查企事業(yè)單位人員認(rèn)為集團(tuán)總部文件會(huì)簽制的效率很低；90.62%的被調(diào)查企事業(yè)單位人員認(rèn)為集團(tuán)總部存在不愿決策的情況，其中的21.88%認(rèn)為這樣的情況比較多高科技產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目（非航空產(chǎn)品）立項(xiàng)管理流程民品和科發(fā)展計(jì)劃部項(xiàng)27集團(tuán)公司科研管理費(fèi)年度使用計(jì)劃審批流程同意？成員單位或部門主管副總專業(yè)部門發(fā)展計(jì)劃部提出經(jīng)費(fèi)需求修改提出意見(jiàn)起草閱批件同意？立項(xiàng)編入預(yù)算計(jì)劃財(cái)務(wù)副總修改同意？總經(jīng)理辦公會(huì)財(cái)務(wù)審計(jì)部撥款修改并下達(dá)計(jì)劃參與編制預(yù)算審核監(jiān)督管理、后評(píng)價(jià)審議預(yù)算委員會(huì)收款、執(zhí)行計(jì)劃會(huì)簽會(huì)簽是是是否否否預(yù)審專家評(píng)估同意？是否集團(tuán)公司科研管理費(fèi)年度使用計(jì)劃審批流程同意？成員單主管副總專28結(jié)構(gòu)調(diào)整流程有關(guān)部門發(fā)展計(jì)劃部企事業(yè)單位黨組機(jī)載設(shè)備部參與調(diào)研科技委開(kāi)展調(diào)研可行性分析、反復(fù)協(xié)調(diào)同意？審批后上報(bào)具體實(shí)施成立專門小組組織實(shí)施反復(fù)協(xié)調(diào)策劃方案草案協(xié)調(diào)、研討參與策劃是否問(wèn)題點(diǎn)：結(jié)構(gòu)調(diào)整作為集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃層面內(nèi)容，在缺乏頂層設(shè)計(jì)情況下，各部門各行其責(zé)也是阻礙結(jié)構(gòu)調(diào)整推進(jìn)的原因之一。訪談反饋：“本來(lái)（結(jié)構(gòu)調(diào)整中）三個(gè)單位將要合并，結(jié)果技改部門還是要將投資分到三個(gè)部門，怎么辦？”“比如研究所的調(diào)整對(duì)某個(gè)項(xiàng)目上看法會(huì)不統(tǒng)一，這會(huì)涉及到每個(gè)部門的利益，形成不了步調(diào)一致的格局，需要領(lǐng)導(dǎo)拍板做決定。到底對(duì)機(jī)載設(shè)備研究所怎么管理要明確……”“我們（專業(yè)部門）結(jié)構(gòu)調(diào)整涉及到投資，我們就從后續(xù)發(fā)展考慮，把某個(gè)工廠的經(jīng)費(fèi)通盤考慮。計(jì)劃部更多是一對(duì)一的，按工廠所報(bào)的情況來(lái)考慮。某個(gè)工廠報(bào)上來(lái)技改的情況，我們可能會(huì)考慮整合后不需要這筆經(jīng)費(fèi)，但計(jì)劃部就是只對(duì)一個(gè)工廠考慮?！苯M織政府公關(guān)編制正式方案結(jié)構(gòu)調(diào)整流程有關(guān)部門發(fā)展計(jì)劃部企事業(yè)單位黨組機(jī)載設(shè)備部參與調(diào)29否是航空產(chǎn)品開(kāi)發(fā)投資決策流程成員單位或有關(guān)部門主管副總發(fā)展計(jì)劃部專業(yè)部門、財(cái)務(wù)審計(jì)部等集團(tuán)黨組/總經(jīng)理辦公會(huì)提出投資開(kāi)發(fā)建議形成閱批件前期論證，提交項(xiàng)目建議書(shū)重大項(xiàng)目審批提出修改完善意見(jiàn)補(bǔ)充完善評(píng)估審議上報(bào)評(píng)估意見(jiàn)、項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)成立項(xiàng)目管理辦公室，組織可行性研究提交可行性研究報(bào)告組織或委托進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估上報(bào)評(píng)估報(bào)告、可研報(bào)告審批審批審批批復(fù)項(xiàng)目全面啟動(dòng)參與研究參與研究審批問(wèn)題點(diǎn)：副總的專業(yè)職責(zé)劃分在某些事務(wù)的執(zhí)行上也存有責(zé)任界定不清晰現(xiàn)象。訪談反饋：“領(lǐng)導(dǎo)在業(yè)務(wù)上分工有點(diǎn)‘打架’。”否是航空產(chǎn)品開(kāi)發(fā)投資決策流程成員單位主管副總發(fā)展計(jì)劃部專業(yè)部30基本建設(shè)與重大技術(shù)改造審批流程是是是編制初步設(shè)計(jì)≥3000萬(wàn)通過(guò)？同意？同意？同意？是是是通過(guò)？編制總體規(guī)劃方案或各單位的項(xiàng)目建議書(shū)企事業(yè)單位發(fā)展計(jì)劃部國(guó)防科工委、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、國(guó)家計(jì)委編報(bào)項(xiàng)目建議書(shū)主管副總經(jīng)理同意？同意？編制可行性研究報(bào)告初步立項(xiàng)綜合論證≥2億通過(guò)？同意？國(guó)務(wù)院同意？同意？通過(guò)？同意？同意？是是是是是是是否否是建設(shè)改造單位編制開(kāi)工申請(qǐng)報(bào)告是≥2億通過(guò)？同意？同意？同意？通過(guò)？同意？是是是是是是是否≥3000萬(wàn)通過(guò)？同意？同意？是是否是等待列入年度計(jì)劃反饋反饋問(wèn)題點(diǎn)：“自下而上”，重大項(xiàng)目由企事業(yè)單位上報(bào)，總部篩選、平衡，投資與集團(tuán)戰(zhàn)略聯(lián)系薄弱說(shuō)明：不通過(guò)或不同意則順原路返回是基本建設(shè)與重大技術(shù)改造審批流程是是是編制初步設(shè)計(jì)≥3000萬(wàn)31重大科研試驗(yàn)設(shè)施立項(xiàng)流程復(fù)雜項(xiàng)目：編制初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)簡(jiǎn)單項(xiàng)目：可研報(bào)告≥3000萬(wàn)審核通過(guò)？同意？審批同意？審批同意？審核通過(guò)？編制項(xiàng)目建議書(shū)企事業(yè)單位發(fā)展計(jì)劃部國(guó)防科工委編報(bào)項(xiàng)目建議書(shū)航空產(chǎn)品/科技發(fā)展/民品和科技產(chǎn)業(yè)部同意？審批同意？編制可行性研究報(bào)告組織可行性研究綜合論證是是有資格的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和工程咨詢單位列入年度實(shí)施計(jì)劃主管副總經(jīng)理項(xiàng)目立項(xiàng)否否同意？同意？同意？審批同意？是是是是否否否否是是是是是否否否是否否問(wèn)題點(diǎn)：“自下而上”，重大項(xiàng)目由企事業(yè)單位上報(bào)，總部篩選、平衡，投資與集團(tuán)戰(zhàn)略聯(lián)系薄弱否重大科研試驗(yàn)設(shè)施立項(xiàng)流程復(fù)雜項(xiàng)目：編制初≥3000萬(wàn)審核通過(guò)32預(yù)算外項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出流程本部門部長(zhǎng)所屬主管領(lǐng)導(dǎo)財(cái)務(wù)副總預(yù)算外支出申請(qǐng)追加預(yù)算總經(jīng)理各處級(jí)部門否領(lǐng)款是否同意？付款同意？同意？同意？財(cái)務(wù)審計(jì)部否否是是獲知問(wèn)題點(diǎn)：申請(qǐng)部門的主管領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力集中在審批項(xiàng)目上。但在部門上報(bào)的報(bào)告中通常將項(xiàng)目及其經(jīng)費(fèi)一并反映，某些領(lǐng)導(dǎo)由于不注意而直接書(shū)寫(xiě)“同意”，在實(shí)際上將項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)也一并審批問(wèn)題點(diǎn)：在看到申請(qǐng)部門的主管集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批同意項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)后，財(cái)務(wù)部門有時(shí)無(wú)法駁回，直接上報(bào)財(cái)務(wù)副總，沒(méi)有在有疑義時(shí)及時(shí)質(zhì)詢報(bào)批部門，財(cái)務(wù)控制職能未發(fā)揮到位是訪談反饋：在執(zhí)行的時(shí)候，由于項(xiàng)目與預(yù)算外經(jīng)費(fèi)是一起上報(bào)的，本部門部長(zhǎng)會(huì)以為本部門主管領(lǐng)導(dǎo)審批后就連經(jīng)費(fèi)也一起批準(zhǔn)了，因而直接向財(cái)務(wù)要錢，財(cái)務(wù)副總再次溝通時(shí)礙于情面往往不好駁回，因此，財(cái)務(wù)實(shí)際上就沒(méi)有充分行使審批經(jīng)費(fèi)的權(quán)力預(yù)算外項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出流程本部門部長(zhǎng)所屬主管領(lǐng)導(dǎo)財(cái)務(wù)副總預(yù)算外支33總部支出預(yù)算編制流程各部門部長(zhǎng)財(cái)務(wù)審計(jì)部預(yù)算委員會(huì)基于計(jì)劃編制部門預(yù)算總經(jīng)理辦公會(huì)各處級(jí)部門初審審批否下達(dá)總部經(jīng)費(fèi)預(yù)算原則、標(biāo)準(zhǔn)等執(zhí)行同意？是第一次審定，下達(dá)總體金額下達(dá)是是否否否分解金額到各部門重新編制部門預(yù)算否同意？是匯總審核直接調(diào)整預(yù)算金額是問(wèn)題點(diǎn)：1、預(yù)算憑歷史經(jīng)驗(yàn)估計(jì)，造成部門多報(bào)，資金處使勁砍，沒(méi)實(shí)現(xiàn)按實(shí)際業(yè)務(wù)量、工作計(jì)劃合理預(yù)估。如2001年會(huì)議費(fèi)支出，有的部門超支67%，有的部門節(jié)約100%2、沒(méi)有各部門節(jié)約或者超出預(yù)算的獎(jiǎng)懲規(guī)定，財(cái)務(wù)部預(yù)算費(fèi)用把關(guān)依靠的是責(zé)任心。據(jù)統(tǒng)計(jì)，總部2001年會(huì)議費(fèi)超支14%，其他經(jīng)費(fèi)超支25%總部支出預(yù)算編制流程各部門部長(zhǎng)財(cái)務(wù)審計(jì)部預(yù)算委員會(huì)基于計(jì)劃編34會(huì)議費(fèi)用報(bào)銷流程各部門部長(zhǎng)財(cái)務(wù)審計(jì)部辦公廳會(huì)議費(fèi)預(yù)算表及會(huì)議通知參加會(huì)議各處級(jí)部門否報(bào)銷及帳務(wù)處理是否同意？是是是否大型會(huì)議？審核同意？審核同意？填報(bào)銷及明細(xì)審核同意？否是否超過(guò)10萬(wàn)？否指定會(huì)計(jì)隨會(huì)財(cái)務(wù)審計(jì)部主管領(lǐng)導(dǎo)財(cái)務(wù)副總超過(guò)1萬(wàn)？是是借款同意？同意？否是是否問(wèn)題點(diǎn)：1.預(yù)算沒(méi)有成為有效控制費(fèi)用開(kāi)支的工具。在預(yù)算期內(nèi)，有效的預(yù)算執(zhí)行通常是：1）明確預(yù)算節(jié)約或超額獎(jiǎng)罰；2）各部門根據(jù)業(yè)務(wù)提出業(yè)務(wù)所需金額，財(cái)務(wù)部監(jiān)督該費(fèi)用是否在預(yù)算內(nèi)，并負(fù)責(zé)每月通報(bào)各部門各項(xiàng)預(yù)算費(fèi)用明細(xì)；3）超出預(yù)算的費(fèi)用上報(bào)總經(jīng)理審批后財(cái)務(wù)方給予支付。預(yù)算成為各部門自覺(jué)控制費(fèi)用的工具。但總部目前的做法是：支出發(fā)生時(shí)普遍出現(xiàn)財(cái)務(wù)部對(duì)于各部門每一次預(yù)算內(nèi)費(fèi)用申請(qǐng)“砍一刀”的現(xiàn)象，預(yù)算的控制作用未有效發(fā)揮；2.缺乏有效的預(yù)算節(jié)余或超預(yù)算的獎(jiǎng)罰，導(dǎo)致各部門虛報(bào)開(kāi)支，等財(cái)務(wù)來(lái)砍；3.造成在砍費(fèi)用的同時(shí)喪失了效率。訪談反饋：“要是去要錢，在財(cái)務(wù)那里一定是要砍一刀的”；“各部門的會(huì)議費(fèi)年年都要超支?！狈駮?huì)議費(fèi)用報(bào)銷流程各部門部長(zhǎng)財(cái)務(wù)審計(jì)部辦公廳會(huì)議費(fèi)預(yù)算表參加會(huì)35提供經(jīng)濟(jì)擔(dān)保流程申請(qǐng)擔(dān)保單位財(cái)務(wù)審計(jì)部擔(dān)保申請(qǐng)、擔(dān)保合同及反擔(dān)保財(cái)務(wù)副總相關(guān)部門黨組或總經(jīng)理辦公會(huì)接收還款憑證交抵押金如期歸還退還90%抵押金否預(yù)審審批審批通知交抵押金辦理?yè)?dān)保組織合同審查監(jiān)督檢查同意？受理否辦公廳法律部門同意？否是是大于1000萬(wàn)？是是同意？否問(wèn)題點(diǎn)：只有財(cái)務(wù)部門從帳目上進(jìn)行監(jiān)督，其他相關(guān)部門沒(méi)有從經(jīng)營(yíng)、管理等方面監(jiān)督，導(dǎo)致不能掌握被擔(dān)保企業(yè)的整體運(yùn)營(yíng)情況，增加擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)提供經(jīng)濟(jì)擔(dān)保流程申請(qǐng)擔(dān)保單位財(cái)務(wù)審計(jì)部擔(dān)保申請(qǐng)、財(cái)務(wù)副總相關(guān)36提供經(jīng)濟(jì)擔(dān)保流程（短期貸款）申請(qǐng)擔(dān)保單位相關(guān)部門財(cái)務(wù)副總集團(tuán)其他領(lǐng)導(dǎo)接收還款憑證交抵押金如期歸還退還90%抵押金是否審批審批通知交抵押金辦理?yè)?dān)保監(jiān)督檢查擔(dān)保申請(qǐng)及反擔(dān)保接收財(cái)務(wù)審計(jì)部同意？否需要其他領(lǐng)導(dǎo)審批？是辦公廳法律部門是同意？否是同意？否問(wèn)題點(diǎn)：只有財(cái)務(wù)部門從帳目上進(jìn)行監(jiān)督，其他相關(guān)部門沒(méi)有從經(jīng)營(yíng)、管理等方面監(jiān)督，導(dǎo)致不能掌握被擔(dān)保企業(yè)的整體運(yùn)營(yíng)狀況，增加擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)提供經(jīng)濟(jì)擔(dān)保流程（短期貸款）申請(qǐng)擔(dān)保單位相關(guān)部門財(cái)務(wù)副總集團(tuán)37出國(guó)人員經(jīng)費(fèi)管理及借款報(bào)銷流程企事業(yè)單位出國(guó)人員財(cái)務(wù)審計(jì)部銀行提供帳號(hào)和預(yù)交金額信息獲得單據(jù)市場(chǎng)和對(duì)外合作部辦理銀行退款手續(xù)審批預(yù)定機(jī)票通知單外匯借款申請(qǐng)單填寫(xiě)借款單審核同意？否是會(huì)簽匯款出國(guó)團(tuán)組有關(guān)人員收款獲知計(jì)算外匯借款金額開(kāi)出取匯單據(jù)和支票出國(guó)申請(qǐng)審核取匯并取得單據(jù)出國(guó)回國(guó)填寫(xiě)有關(guān)出國(guó)證明簽字開(kāi)退匯或補(bǔ)匯單據(jù)辦理退匯或補(bǔ)匯手續(xù)取得單據(jù)取得單據(jù)季度出國(guó)人員經(jīng)費(fèi)結(jié)算收到出國(guó)經(jīng)費(fèi)結(jié)算單有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)知會(huì)對(duì)內(nèi)對(duì)外聯(lián)系通知審批簽字問(wèn)題點(diǎn)：1.預(yù)算沒(méi)有成為有效控制費(fèi)用開(kāi)支的工具。在預(yù)算期內(nèi)預(yù)算執(zhí)行時(shí)通常是：1）明確預(yù)算節(jié)約或超額獎(jiǎng)罰；2）各部門根據(jù)業(yè)務(wù)提出業(yè)務(wù)所需金額，財(cái)務(wù)部監(jiān)督該費(fèi)用是否在預(yù)算內(nèi)，并負(fù)責(zé)每月通報(bào)各部門各項(xiàng)預(yù)算費(fèi)用明細(xì)；3）超出預(yù)算的費(fèi)用上報(bào)總經(jīng)理審批后財(cái)務(wù)方給予支付。預(yù)算成為各部門自覺(jué)控制費(fèi)用的工具。但總部目前的做法是：支出發(fā)生時(shí)普遍出現(xiàn)財(cái)務(wù)部對(duì)各部門每一次預(yù)算內(nèi)費(fèi)用申請(qǐng)“砍一刀”的現(xiàn)象，預(yù)算的控制作用未有效發(fā)揮；2.缺乏有效的預(yù)算節(jié)余或超預(yù)算的獎(jiǎng)罰，導(dǎo)致各部門虛報(bào)開(kāi)支，等財(cái)務(wù)來(lái)砍；3.造成在砍費(fèi)用的同時(shí)喪失了效率。訪談反饋：“要是去要錢，在財(cái)務(wù)那里一定是要砍一刀的”；“我的目標(biāo)就是要為了項(xiàng)目花錢，他的目的是不讓我花錢，這樣就沒(méi)效率了。”出國(guó)人員經(jīng)費(fèi)管理及借款報(bào)銷流程企事業(yè)單位財(cái)務(wù)審計(jì)部銀行提供帳38審計(jì)工作流程財(cái)務(wù)審計(jì)部審計(jì)小組年度審計(jì)計(jì)劃被審單位財(cái)務(wù)副總制訂季度計(jì)劃執(zhí)行是否情況介紹意見(jiàn)匯集審計(jì)底稿研究問(wèn)題進(jìn)入被審單位獲知并出具意見(jiàn)提出審計(jì)報(bào)告征求意見(jiàn)稿重大違紀(jì)？組成審計(jì)小組下發(fā)審計(jì)通知實(shí)施審計(jì)研究通過(guò)同意？是否附上書(shū)面意見(jiàn)否意見(jiàn)是確定審計(jì)報(bào)告下達(dá)正式文件問(wèn)題點(diǎn)：小組成員中有其他單位抽調(diào)來(lái)的人員，涉及被審單位商業(yè)機(jī)密而導(dǎo)致被審單位不愿配合。訪談反饋：審計(jì)小組成員是由各下屬單位抽調(diào)出來(lái)、或退休的審計(jì)、財(cái)會(huì)人員組成的，由于審計(jì)中涉及被審單位的商業(yè)機(jī)密，被審單位很不樂(lè)意問(wèn)題點(diǎn)：由于人員少，影響審計(jì)范圍和內(nèi)容的廣度，不利于發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)中問(wèn)題。訪談反饋：審計(jì)只有對(duì)下屬企事業(yè)單位的審計(jì)，沒(méi)有對(duì)總部的審計(jì)對(duì)下屬單位審計(jì)中，更多的只是離任審計(jì)，在任期間的審計(jì)很少，這不利于發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的問(wèn)題問(wèn)題點(diǎn)：被審單位對(duì)審計(jì)結(jié)果提意見(jiàn)，影響審計(jì)的客觀性。訪談反饋：審計(jì)后讓被審單位簽字，并調(diào)整審計(jì)報(bào)告，不合理上報(bào)單獨(dú)的材料重大非違紀(jì)問(wèn)題？審計(jì)工作流程財(cái)務(wù)審計(jì)部審計(jì)小組年度審計(jì)計(jì)劃被審單位財(cái)務(wù)副總制39資產(chǎn)評(píng)估立項(xiàng)和結(jié)果確認(rèn)流程企事業(yè)單位資產(chǎn)管理和集團(tuán)工作部財(cái)政部資產(chǎn)評(píng)估立項(xiàng)申請(qǐng)聘請(qǐng)?jiān)u估機(jī)構(gòu)否主管領(lǐng)導(dǎo)財(cái)務(wù)審計(jì)部資產(chǎn)評(píng)估同意？合格？合格？確認(rèn)并上報(bào)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果會(huì)簽是否是是否批復(fù)備案監(jiān)督檢查問(wèn)題點(diǎn)：到總部進(jìn)行申請(qǐng)、報(bào)批的時(shí)候會(huì)出現(xiàn)延期現(xiàn)象。問(wèn)卷反饋：60%的被調(diào)查人員認(rèn)為企事業(yè)單位到集團(tuán)總部申請(qǐng)、報(bào)批答復(fù)的時(shí)間一般應(yīng)該在5天內(nèi)。但有70.27%的被調(diào)查人員反映到集團(tuán)總部申請(qǐng)、報(bào)批答復(fù)的時(shí)間一般會(huì)比預(yù)期延期一星期到一個(gè)月以上的時(shí)間資產(chǎn)評(píng)估立項(xiàng)和結(jié)果確認(rèn)流程企事業(yè)單位資產(chǎn)管理和財(cái)政部資產(chǎn)評(píng)估40集團(tuán)新設(shè)股份有限公司流程企事業(yè)單位資產(chǎn)管理和集團(tuán)工作部發(fā)展計(jì)劃部立項(xiàng)請(qǐng)示主管領(lǐng)導(dǎo)財(cái)務(wù)審計(jì)部相關(guān)部門審核簽字簽字簽字審批后集團(tuán)公司制發(fā)批復(fù)文件組織有關(guān)部門審查重組方案符合審查條件？是匯總組織有關(guān)部門審查制批復(fù)文件審核簽字簽字簽字審批審查中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)財(cái)政部/國(guó)土管理部門國(guó)家經(jīng)貿(mào)委資產(chǎn)評(píng)估上報(bào)評(píng)估結(jié)果處置方案確認(rèn)并審批財(cái)政部備案制發(fā)公司文件股份公司設(shè)立方案審核審批并制發(fā)文件審批轉(zhuǎn)發(fā)工商登記等手續(xù)確認(rèn)問(wèn)題點(diǎn)：立項(xiàng)時(shí)，有一點(diǎn)關(guān)聯(lián)的部門都要進(jìn)行會(huì)簽，決策效率低；會(huì)簽可以在某種程度上反映出責(zé)任大家擔(dān)、權(quán)力一起享的心態(tài)，問(wèn)卷反饋：48.72%的被調(diào)查企事業(yè)單位人員認(rèn)為集團(tuán)總部文件會(huì)簽制的效率很低；90.62

%的被調(diào)查企事業(yè)單位人員認(rèn)為集團(tuán)總部存在不愿決策的情況，其中的21.88%認(rèn)為這樣的情況比較多否簽字匯總集團(tuán)新設(shè)股份有限公司流程企事業(yè)單位資產(chǎn)管理和發(fā)展計(jì)劃部立項(xiàng)請(qǐng)41國(guó)際科技合作課題管理流程市場(chǎng)和對(duì)外合作部廠、所（院）課題執(zhí)行單位提交合作申請(qǐng)發(fā)出通知撰寫(xiě)課題申請(qǐng)報(bào)告專家小組評(píng)議通過(guò)？是否領(lǐng)導(dǎo)審核通過(guò)？審批同意？國(guó)外合作單位協(xié)商下達(dá)課題計(jì)劃書(shū)或轉(zhuǎn)發(fā)“會(huì)議紀(jì)要”課題執(zhí)行撰寫(xiě)課題總結(jié)報(bào)告是是否否審核通過(guò)？否是考評(píng)歸檔、表彰國(guó)際科技合作課題管理流程市場(chǎng)和對(duì)廠、所（院）提交合作申請(qǐng)發(fā)出42是對(duì)外航空合作與交流流程市場(chǎng)與對(duì)外合作部公司領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)部門協(xié)商外方協(xié)商提出合作動(dòng)議同意？組織對(duì)外談判提出項(xiàng)目承擔(dān)部門或單位審批同意？項(xiàng)目承擔(dān)部門或單位發(fā)展計(jì)劃部組織前期論證批復(fù)可行性研究批復(fù)簽訂合作意向書(shū)組織談判小組合同談判通報(bào)進(jìn)展情況審查簽訂項(xiàng)目合同登記備案執(zhí)行通報(bào)執(zhí)行情況備案對(duì)外協(xié)調(diào)項(xiàng)目結(jié)束評(píng)審驗(yàn)收結(jié)束工作和活動(dòng)是協(xié)助提出否達(dá)成協(xié)議框架達(dá)成協(xié)議框架否協(xié)助談判問(wèn)題點(diǎn)：市場(chǎng)部力量較弱，執(zhí)行過(guò)程中有時(shí)更多發(fā)揮的是其“外事辦理”職能是對(duì)外航空合作與交流流程市場(chǎng)與對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)部門協(xié)商外方協(xié)商43航空軍品出口管理流程中航技企事業(yè)單位出口申請(qǐng)市場(chǎng)和對(duì)外合作部航空產(chǎn)品部出口申請(qǐng)研究出具意見(jiàn)研究出具意見(jiàn)總裝備部國(guó)防科工委審批同意？審批同意？正式洽談前上報(bào)請(qǐng)示文件審查通過(guò)？審批同意？審批同意？重大項(xiàng)目？批復(fù)審批同意？辦理審批手續(xù)及許可證申請(qǐng)手續(xù)對(duì)外簽訂合同備案國(guó)家軍品貿(mào)易局審批同意？填寫(xiě)批準(zhǔn)后內(nèi)容備案組織實(shí)施匯報(bào)重要合同季度執(zhí)行情況備案是是是是是是是是否立項(xiàng)說(shuō)明：審批不同意則順原路返回問(wèn)題點(diǎn)：總部外貿(mào)軍品市場(chǎng)開(kāi)拓能力弱，基本上都在由中航技開(kāi)拓市場(chǎng)。訪談反饋：軍品市場(chǎng)開(kāi)發(fā)工作需要加強(qiáng)。軍品在集團(tuán)占的比重很大。如果只是應(yīng)付當(dāng)前的殺手锏，會(huì)丟掉一些東西。應(yīng)該有個(gè)機(jī)構(gòu)組織考慮這些事情。市場(chǎng)部很難做到，不知道業(yè)務(wù)方面的工作。應(yīng)該去了解用戶方面的需求，組織招投標(biāo)航空軍品出口管理流程中航技企事業(yè)單位出口申請(qǐng)市場(chǎng)和航空產(chǎn)品部44軍用航空預(yù)研規(guī)劃、計(jì)劃編制院、所、工廠及航空預(yù)研專家總裝備部、軍兵種裝備部科技發(fā)展部綜合論證組提出中長(zhǎng)期戰(zhàn)略研究建議審批同意？提出選題建議案（五年）編制項(xiàng)目計(jì)劃指南審定同意？定向發(fā)布編寫(xiě)任務(wù)建議書(shū)形成綜合論證報(bào)告編制“匯總表”編制“開(kāi)題論證報(bào)告”編制年度計(jì)劃審批同意？形成年度計(jì)劃并編制下達(dá)計(jì)劃是是是否否否審定審定問(wèn)題點(diǎn)：在預(yù)研立項(xiàng)過(guò)程中存在延期現(xiàn)象。問(wèn)卷反饋：81.48%的被調(diào)查下屬單位人員反映到總部申請(qǐng)預(yù)研立項(xiàng)審批時(shí)間會(huì)比預(yù)計(jì)延期一星期到一個(gè)月以上的時(shí)間軍用航空預(yù)研規(guī)劃、計(jì)劃編制院、所、工廠及總裝備部、科技發(fā)展部45型號(hào)辦計(jì)劃制定審查流程型號(hào)辦參研單位年度工作會(huì)制定年計(jì)劃制定年計(jì)劃匯總、召開(kāi)年度工作會(huì)審批年度工作計(jì)劃更改年度工作計(jì)劃上報(bào)匯總備案并檢驗(yàn)工作計(jì)劃執(zhí)行情況節(jié)點(diǎn)工作匯報(bào)下年計(jì)劃是否是否合格？年報(bào)？研制監(jiān)督檢查協(xié)調(diào)訪談反饋：“現(xiàn)在這塊不順，預(yù)研費(fèi)的這塊部分應(yīng)該給產(chǎn)品部。我們這個(gè)部門（產(chǎn)品部）直接和空軍打交道，…如果和型號(hào)的前期論證結(jié)合在一起，那就會(huì)有很大的改進(jìn)。過(guò)去（科技部）有時(shí)還到我們這里來(lái)征求意見(jiàn)，現(xiàn)在都不到我們這里來(lái)征求意見(jiàn)了。我們專門有一個(gè)部門來(lái)負(fù)責(zé)預(yù)研任務(wù)，比起我們（產(chǎn)品部）來(lái)講，（科技部）責(zé)任沒(méi)我們重，他們都在忙開(kāi)一些鑒定會(huì)，如果完全用在工作上，完全可以簡(jiǎn)單一些?！眴?wèn)題點(diǎn)：預(yù)研很大程度上與生產(chǎn)脫節(jié)，目前“實(shí)驗(yàn)室”里成果只有30-40%能工程化，甚至更低，導(dǎo)致研制時(shí)很多都要重新研究型號(hào)辦計(jì)劃制定審查流程型號(hào)辦參研單位年度工作會(huì)制定年計(jì)劃制定46軍用航空預(yù)研管理流程院、所、工廠總裝備部、軍兵種裝備部科技發(fā)展部同意？簽訂“預(yù)研項(xiàng)目總承包合同”編制年度執(zhí)行計(jì)劃草案或分承包合同初稿執(zhí)行每半年匯報(bào)課題進(jìn)展情況檢查驗(yàn)收起草“預(yù)研項(xiàng)目總承包合同”審核“合同執(zhí)行情況總結(jié)報(bào)告”是否問(wèn)題點(diǎn)：預(yù)研存在與軍品研制脫節(jié)情況，導(dǎo)致預(yù)研成果不能很好地為研制使用。訪談反饋：預(yù)研與研制脫節(jié)，而且還很嚴(yán)重，預(yù)研總體轉(zhuǎn)化為研制的比率只有大約40%軍用航空預(yù)研管理流程院、所、工廠總裝備部、科技發(fā)展部同意？簽47民用飛機(jī)預(yù)研流程民用飛機(jī)部科技發(fā)展部總經(jīng)理辦公會(huì)國(guó)防科工委征求預(yù)研意見(jiàn)組織編寫(xiě)立項(xiàng)及可研報(bào)告審批上報(bào)審批下達(dá)主研所轉(zhuǎn)化生產(chǎn)開(kāi)展預(yù)研合格?否是提出意見(jiàn)參與問(wèn)題點(diǎn)：民機(jī)部作為科技部先期技術(shù)開(kāi)發(fā)預(yù)研需求來(lái)源，是各類渠道中較為直接、溝通最較為便捷的渠道之一，但該渠道常被忽略了。訪談：預(yù)研什么民機(jī)部是不知道的，全是科技部在做，他們直接到主研所調(diào)研、考察，就進(jìn)行預(yù)研了，不和民機(jī)部打招呼組織預(yù)研規(guī)劃論證民機(jī)行業(yè)規(guī)劃問(wèn)題點(diǎn)：民機(jī)預(yù)研與研制脫節(jié)，使得存在專業(yè)部門和科技部同時(shí)進(jìn)行預(yù)研現(xiàn)象。由于預(yù)研存在不能符合產(chǎn)品需求的現(xiàn)象，專業(yè)部門為完成任務(wù)常在同期開(kāi)展類似項(xiàng)目預(yù)研，導(dǎo)致產(chǎn)品部和科技部存在預(yù)研重疊，造成資源浪費(fèi)。訪談反饋：現(xiàn)在兩家都有對(duì)同一個(gè)項(xiàng)目的預(yù)研，科技部的預(yù)研根本就不能符合產(chǎn)品的需要，民機(jī)部在工廠做，科技部在研究所做，存在重疊；如果做出來(lái)了，就用工廠自己做的問(wèn)題點(diǎn)：民機(jī)部在預(yù)研論證期的參與，很多時(shí)候是在科工委提出要求時(shí)候才參加進(jìn)來(lái)。訪談反饋：在科工委審批時(shí)，提出“是不是應(yīng)該讓民機(jī)部來(lái)看看”，民機(jī)部才參與進(jìn)來(lái)民用飛機(jī)預(yù)研流程民用飛機(jī)部科技發(fā)展部總經(jīng)理辦公會(huì)國(guó)防科工委征48發(fā)動(dòng)機(jī)項(xiàng)目管理流程發(fā)動(dòng)機(jī)部發(fā)展計(jì)劃部航空產(chǎn)品部人力資源部軍方財(cái)務(wù)審計(jì)部企事業(yè)單位匯總上報(bào)可行?審核批準(zhǔn)簽合同任命指揮系統(tǒng)協(xié)助請(qǐng)款簽合同撥款接收撥款擬訂分款方案撥款否是合格？研究、生產(chǎn)組織驗(yàn)收合格？否是定型否是組織立項(xiàng)/責(zé)成發(fā)動(dòng)機(jī)部組織立項(xiàng)接收需求分包合同并請(qǐng)款協(xié)助定型提出口頭或正式需求技術(shù)/進(jìn)度/費(fèi)用協(xié)調(diào)技術(shù)/進(jìn)度/費(fèi)用協(xié)調(diào)技術(shù)/進(jìn)度/費(fèi)用協(xié)調(diào)技術(shù)/進(jìn)度/費(fèi)用協(xié)調(diào)問(wèn)題點(diǎn)：計(jì)劃部“組織立項(xiàng)”力量相對(duì)薄弱，專業(yè)部門在實(shí)際上承擔(dān)部分“組織立項(xiàng)”的工作。專業(yè)部門作為配合部門，常常要承擔(dān)立項(xiàng)中的組織企事業(yè)單位編寫(xiě)項(xiàng)目建議書(shū)、可研報(bào)告等工作，計(jì)劃部介入較少，其工作多在進(jìn)行組織立項(xiàng)報(bào)告評(píng)審發(fā)動(dòng)機(jī)項(xiàng)目管理流程發(fā)動(dòng)機(jī)部發(fā)展計(jì)劃部航空產(chǎn)品部人力資源部軍方49發(fā)動(dòng)機(jī)研制管理流程發(fā)動(dòng)機(jī)部企事業(yè)單位軍方財(cái)務(wù)審計(jì)部撥款年度計(jì)劃N批次研制計(jì)劃申請(qǐng)采購(gòu)采購(gòu)批次研制組織整體驗(yàn)收合格？否合格？否組織設(shè)計(jì)定型是工作計(jì)劃采購(gòu)合格？第N批次？是否是否是參與設(shè)計(jì)定型問(wèn)題點(diǎn)：科技部負(fù)責(zé)的發(fā)動(dòng)機(jī)預(yù)研與發(fā)電機(jī)部負(fù)責(zé)的產(chǎn)品研制是割裂的。訪談反饋：科技部預(yù)研不了解發(fā)動(dòng)機(jī)市場(chǎng)的需求，預(yù)研游離于發(fā)動(dòng)機(jī)行業(yè)發(fā)展之外發(fā)動(dòng)機(jī)研制管理流程發(fā)動(dòng)機(jī)部企事業(yè)單位軍方財(cái)務(wù)審計(jì)部撥款年度計(jì)50發(fā)動(dòng)機(jī)較大質(zhì)量問(wèn)題處理流程發(fā)動(dòng)機(jī)部企業(yè)單位中航技質(zhì)量問(wèn)題匯報(bào)初步調(diào)查集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批組織專家/廠所論證軍方問(wèn)題匯報(bào)問(wèn)題匯報(bào)提出論證報(bào)告審查獲知操作解決匯報(bào)上報(bào)發(fā)動(dòng)機(jī)較大質(zhì)量問(wèn)題處理流程發(fā)動(dòng)機(jī)部企業(yè)單位中航技質(zhì)量問(wèn)題匯報(bào)51批生產(chǎn)流程專業(yè)部門企業(yè)編制年計(jì)劃簽定生產(chǎn)合同組織協(xié)調(diào)發(fā)展計(jì)劃部軍方編制總計(jì)劃制定部門計(jì)劃生產(chǎn)監(jiān)督檢查批生產(chǎn)流程專業(yè)部門企業(yè)編制年計(jì)劃簽定生產(chǎn)合同組織協(xié)調(diào)發(fā)展計(jì)劃52轉(zhuǎn)包生產(chǎn)流程是市場(chǎng)與對(duì)外合作部公司領(lǐng)導(dǎo)專業(yè)部門提出需求外方發(fā)掘需求提出合作動(dòng)議同意？根據(jù)需要安排承擔(dān)部門或單位審批同意？企業(yè)中航技生產(chǎn)是協(xié)助提出否達(dá)成協(xié)議框架達(dá)成協(xié)議框架否協(xié)助談判協(xié)商協(xié)商開(kāi)展商務(wù)談判簽合同簽合同發(fā)掘需求監(jiān)督生產(chǎn)、協(xié)調(diào)、管理通報(bào)進(jìn)展情況通報(bào)執(zhí)行情況備案完工，準(zhǔn)備驗(yàn)收驗(yàn)收參與驗(yàn)收完工驗(yàn)收問(wèn)題點(diǎn)：市場(chǎng)部開(kāi)發(fā)市場(chǎng)的能力弱，到現(xiàn)在為止所進(jìn)行的轉(zhuǎn)包生產(chǎn)都是以前中航技開(kāi)發(fā)的單子，沒(méi)有新的單子問(wèn)題點(diǎn)：轉(zhuǎn)包生產(chǎn)沒(méi)有具體明確各部門職責(zé)，導(dǎo)致各部門在操作中感覺(jué)存在界定不清晰的現(xiàn)象。訪談反饋：1.（專業(yè)部門）覺(jué)得轉(zhuǎn)包生產(chǎn)現(xiàn)在管起來(lái)有難度，思路不是很清楚……我覺(jué)得市場(chǎng)開(kāi)發(fā)應(yīng)該在市場(chǎng)部，可他們現(xiàn)在好象也沒(méi)做。2.“我們（市場(chǎng)部）到國(guó)外考察和談判簽合同，并與中航技聯(lián)系，但實(shí)際上中航技也可以簽合同?，F(xiàn)在更多的是我們聯(lián)系，商務(wù)上的處理如簽合同中航技去簽，中航技出口。出口時(shí)候有點(diǎn)復(fù)雜，中航技現(xiàn)在為兩個(gè)集團(tuán)服務(wù)，他是國(guó)家批準(zhǔn)的專業(yè)出口公司，我們現(xiàn)在只能出口民品，也就是說(shuō)到商務(wù)階段轉(zhuǎn)到中航技了，直到現(xiàn)在領(lǐng)導(dǎo)也沒(méi)弄明白”訪談反饋：轉(zhuǎn)包生產(chǎn)，所有的部門都在做，結(jié)果卻是沒(méi)有哪一個(gè)部門或個(gè)人去管理…機(jī)關(guān)里面沒(méi)有一個(gè)負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)包生產(chǎn)的部門。好像各個(gè)部門都有轉(zhuǎn)包生產(chǎn)。曾經(jīng)有領(lǐng)導(dǎo)提出，轉(zhuǎn)包生產(chǎn)的對(duì)外協(xié)調(diào)工作歸口到市場(chǎng)部。…我們對(duì)外。其他部門對(duì)內(nèi)（下屬企業(yè)）?！捎谵D(zhuǎn)包生產(chǎn)沒(méi)有歸口管理，外商會(huì)直接向市場(chǎng)部投訴。但其他部門不會(huì)把市場(chǎng)部提供的信息當(dāng)作非常重要的信息。雖然從表面上來(lái)講大家覺(jué)得客戶是上帝轉(zhuǎn)包生產(chǎn)流程是市場(chǎng)與對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)專業(yè)部門提出需求外方發(fā)掘需求提53重點(diǎn)民品技術(shù)改造項(xiàng)目管理流程民品和科技產(chǎn)業(yè)部主管副總申報(bào)/承擔(dān)單位國(guó)家有關(guān)部門申報(bào)項(xiàng)目組織初步論證確定預(yù)選項(xiàng)目編寫(xiě)立項(xiàng)建議書(shū)審查論證轉(zhuǎn)發(fā)督促下達(dá)導(dǎo)向性計(jì)劃委托、協(xié)助國(guó)家認(rèn)定的甲級(jí)設(shè)計(jì)單位編制可研報(bào)告大于3千萬(wàn)？否批復(fù)是正式啟動(dòng)項(xiàng)目監(jiān)督檢查、匯報(bào)下發(fā)通過(guò)驗(yàn)收批復(fù)文件發(fā)展計(jì)劃部審定同意？否審查同意？會(huì)簽簽發(fā)是轉(zhuǎn)發(fā)批復(fù)文件是否簽發(fā)批準(zhǔn)提出驗(yàn)收申請(qǐng)下達(dá)驗(yàn)收通知組成驗(yàn)收委員會(huì)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)考核專家組，形成驗(yàn)收意見(jiàn)形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告確定驗(yàn)收結(jié)論接收信息項(xiàng)目調(diào)整申請(qǐng)審查論證大于3千萬(wàn)？批復(fù)是項(xiàng)目調(diào)整轉(zhuǎn)發(fā)批復(fù)文件否大于3千萬(wàn)？是否組織驗(yàn)收問(wèn)題點(diǎn)：民品技改與軍機(jī)、民機(jī)技改程序不完全一樣，在實(shí)際操作上基本上完全由民品部負(fù)責(zé)。民品部認(rèn)為計(jì)劃部在此處的審批可有可無(wú)問(wèn)題點(diǎn)：集團(tuán)的結(jié)構(gòu)調(diào)整推進(jìn)存在結(jié)構(gòu)調(diào)整部門與民品部溝通不暢的地方，導(dǎo)致技改工作出現(xiàn)漏洞。訪談反饋：這個(gè)方面是有缺點(diǎn)的，他們破產(chǎn)破的是民品企業(yè)，但我這里都不知道。說(shuō)是要結(jié)構(gòu)調(diào)整了，我就以為這個(gè)項(xiàng)目就不必批了，結(jié)果又回來(lái)說(shuō)這個(gè)項(xiàng)目沒(méi)調(diào)整，但我都已經(jīng)報(bào)到國(guó)家了，只好再等重點(diǎn)民品技術(shù)改造項(xiàng)目管理流程民品和科主管副總申報(bào)/承擔(dān)單位國(guó)54房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目管理流程民品和科技產(chǎn)業(yè)部辦公廳總經(jīng)理辦公會(huì)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組財(cái)務(wù)審計(jì)部發(fā)展計(jì)劃部資產(chǎn)管理和集團(tuán)工作部主管副總市場(chǎng)調(diào)研論證報(bào)告竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告存檔書(shū)面意見(jiàn)書(shū)面意見(jiàn)書(shū)面意見(jiàn)書(shū)面意見(jiàn)組織評(píng)審會(huì)編寫(xiě)項(xiàng)目建議書(shū)同意？是否項(xiàng)目實(shí)施同意？否正式成立辦理資金事項(xiàng)組織辦理在地方政府的立項(xiàng)審批手續(xù)是按規(guī)定進(jìn)行資金支持建議市場(chǎng)定位、運(yùn)作模式組織竣工驗(yàn)收審議審定驗(yàn)收?qǐng)?bào)告編寫(xiě)可行性研究報(bào)告起草合作協(xié)議書(shū)面意見(jiàn)書(shū)面意見(jiàn)書(shū)面意見(jiàn)書(shū)面意見(jiàn)同意？是否同意？否是書(shū)面意見(jiàn)書(shū)面意見(jiàn)書(shū)面意見(jiàn)書(shū)面意見(jiàn)同意？是否同意？否是問(wèn)卷反饋：48.72%的被調(diào)查企事業(yè)單位人員認(rèn)為集團(tuán)總部文件會(huì)簽制的效率很低；90.62

%的被調(diào)查企事業(yè)單位人員認(rèn)為集團(tuán)總部存在不愿決策的情況，其中的21.88%認(rèn)為這樣的情況比較多訪談反饋：“名義上北苑是集團(tuán)的項(xiàng)目，可大家光說(shuō)不練，挑毛病，行為能力太差，開(kāi)會(huì)就等了一周，這是政府的辦事方法，各部門都同意了再上報(bào)黨組，企業(yè)怎么能這樣做？現(xiàn)在的做法是以權(quán)力為中心的分工負(fù)責(zé)的垂直管理制。報(bào)到一個(gè)人，出差了或身體不好就停住了，“司局長(zhǎng)聽(tīng)處長(zhǎng)的，處長(zhǎng)聽(tīng)辦事員的并不奇怪”問(wèn)題點(diǎn)：決策環(huán)節(jié)多、決策緩慢，且存在會(huì)簽意見(jiàn)不能很好的為決策服務(wù)的現(xiàn)象，導(dǎo)致項(xiàng)目被延誤。會(huì)簽在某種程度上反映出責(zé)任大家擔(dān)、權(quán)力一起享的心態(tài)，訪談反饋：各部門都會(huì)提一些模棱兩可的意見(jiàn)，缺乏市場(chǎng)意識(shí)和專業(yè)知識(shí)，這樣項(xiàng)目怎么進(jìn)行下去？房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目管理流程民品和科辦公廳總經(jīng)理項(xiàng)目領(lǐng)財(cái)務(wù)審計(jì)部發(fā)55國(guó)家級(jí)新產(chǎn)品項(xiàng)目管理流程民品和科技產(chǎn)業(yè)部企事業(yè)單位國(guó)家科技部/國(guó)家經(jīng)貿(mào)委下發(fā)申報(bào)通知跟蹤管理轉(zhuǎn)發(fā)通知上報(bào)申報(bào)材料合格？是否組織初評(píng)出具意見(jiàn)列入國(guó)家計(jì)劃同意？否轉(zhuǎn)發(fā)通知實(shí)施項(xiàng)目定期匯報(bào)是民品和科技產(chǎn)業(yè)部部門領(lǐng)導(dǎo)審批問(wèn)題點(diǎn)：辦公廳有時(shí)發(fā)文錯(cuò)誤，導(dǎo)致民品和科技產(chǎn)業(yè)部不能及時(shí)通知企事業(yè)單位申報(bào)材料訪談反饋：國(guó)家機(jī)關(guān)發(fā)文下來(lái)的時(shí)候，辦公廳有時(shí)會(huì)將文件發(fā)向其他部門，耽誤事上報(bào)國(guó)家級(jí)新產(chǎn)品項(xiàng)目管理流程民品和科企事業(yè)單位國(guó)家科技部/下發(fā)申56集團(tuán)公司國(guó)家級(jí)火炬計(jì)劃管理流程民品和科技產(chǎn)業(yè)部企事業(yè)單位國(guó)家科技部下發(fā)申報(bào)通知跟蹤管理通知上報(bào)申報(bào)材料及可行性研究報(bào)告合格？是否組織專家組出具意見(jiàn)列入國(guó)家計(jì)劃同意？否通知項(xiàng)目實(shí)施定期的匯報(bào)材料部門領(lǐng)導(dǎo)審批是問(wèn)題點(diǎn)：辦公廳有時(shí)發(fā)文錯(cuò)誤，導(dǎo)致民品和科技產(chǎn)業(yè)部不能及時(shí)通知企事業(yè)單位申報(bào)材料訪談反饋：國(guó)家機(jī)關(guān)發(fā)文下來(lái)的時(shí)候，辦公廳有時(shí)會(huì)將文件發(fā)向其他部門，耽誤事集團(tuán)公司國(guó)家級(jí)火炬計(jì)劃管理流程民品和科企事業(yè)單位國(guó)家科技部下57謝謝謝謝58中國(guó)航空工業(yè)第一集團(tuán)公司

總部流程分析報(bào)告中國(guó)航空工業(yè)第一集團(tuán)公司

總部流程分析報(bào)告59導(dǎo)讀主業(yè)務(wù)流程部門業(yè)務(wù)流程導(dǎo)讀主業(yè)務(wù)流程部門業(yè)務(wù)流程60集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃制訂流程企事業(yè)單位發(fā)展計(jì)劃部集團(tuán)黨組問(wèn)題點(diǎn)：戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)當(dāng)是在集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，綜合考慮企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境自上而下制訂。目前中航一集團(tuán)高層領(lǐng)導(dǎo)將精力大多放在日常工作、缺少對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃的質(zhì)詢、指導(dǎo)。同時(shí)自下而上的戰(zhàn)略規(guī)劃反映了總部的戰(zhàn)略規(guī)劃能力較弱，造成集團(tuán)在競(jìng)爭(zhēng)中難以及時(shí)更新發(fā)展戰(zhàn)略下發(fā)編制五年規(guī)劃的通知編寫(xiě)五年計(jì)劃綱要結(jié)合國(guó)家五年計(jì)劃，編制集團(tuán)五年規(guī)劃綱要批準(zhǔn)？修改向企事業(yè)單位發(fā)布編制集團(tuán)五年規(guī)劃批準(zhǔn)？形成正式五年規(guī)劃是是否否集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃制訂流程企事業(yè)單位發(fā)展計(jì)劃部集團(tuán)黨組問(wèn)題點(diǎn)：戰(zhàn)略61集團(tuán)總部年度工作計(jì)劃制訂流程各部門辦公廳綜合處黨組主管副總發(fā)布編制計(jì)劃的通知編制年度工作計(jì)劃匯總修改征求意見(jiàn)匯編審批執(zhí)行發(fā)布計(jì)劃問(wèn)題點(diǎn)：各部門計(jì)劃自成體系，缺乏計(jì)劃的綜合評(píng)審協(xié)調(diào)，造成一些重大工作落實(shí)部門不夠清晰。如總部2002年度主要工作計(jì)劃中，集團(tuán)公司有的子戰(zhàn)略由專業(yè)部門負(fù)責(zé)，有的子戰(zhàn)略沒(méi)有專業(yè)部門負(fù)責(zé)；重大工作完成有獎(jiǎng)勵(lì)，但針對(duì)未完成現(xiàn)象缺乏處罰措施，不利于重大工作的真正落實(shí)審核，提出修改意見(jiàn)集團(tuán)總部年度工作計(jì)劃制訂流程各部門辦公廳綜合處黨組主管副總發(fā)62總預(yù)算編制流程企業(yè)財(cái)務(wù)處資金管理處財(cái)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)預(yù)算管理處同意？預(yù)算委員會(huì)否是是資產(chǎn)管理部/計(jì)劃部上年數(shù)據(jù)發(fā)展趨勢(shì)經(jīng)批準(zhǔn)的計(jì)劃指標(biāo)提出本年計(jì)劃指標(biāo)企業(yè)單位否同意？是預(yù)計(jì)投資支出列入收入、支出預(yù)算同意？否匯總各部門支出預(yù)算總部支出預(yù)算匯總、平衡備案問(wèn)題點(diǎn)：預(yù)算做完后，基本束之高閣。在預(yù)算內(nèi)支出發(fā)生時(shí)，很少參照原定預(yù)算，經(jīng)常采用由領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)性拍板決定具體的支出額度問(wèn)題點(diǎn)：集團(tuán)總部常根據(jù)經(jīng)驗(yàn)編制集團(tuán)收入計(jì)劃。較少進(jìn)行客觀的企業(yè)收支論證和分析，導(dǎo)致向企業(yè)下達(dá)收入、年度上繳利潤(rùn)等擬定目標(biāo)時(shí)，由于依據(jù)的充分性存有不足等問(wèn)題，不得不以討價(jià)還價(jià)方式與企業(yè)最后確定。造成預(yù)算與企業(yè)年度計(jì)劃在某種程度上脫節(jié)，一定程度上失去做預(yù)算的客觀性、前瞻性部門預(yù)算、內(nèi)部支出預(yù)算總預(yù)算編制流程企業(yè)財(cái)務(wù)處資金管理處財(cái)務(wù)主集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)預(yù)算管理處同63企業(yè)經(jīng)營(yíng)責(zé)任考核流程企事業(yè)單位資產(chǎn)管理部各部門提出考核指標(biāo)編制企業(yè)經(jīng)營(yíng)責(zé)任書(shū)總經(jīng)理辦公會(huì)財(cái)務(wù)審計(jì)部總經(jīng)理簽字簽字討論年終決算匯總打分下發(fā)各部門執(zhí)行存檔人力資源部合格？年終決算備案執(zhí)行匯總并提出意見(jiàn)確認(rèn)考核結(jié)果審議備案審閱制發(fā)公司文件通報(bào)考核結(jié)果問(wèn)題點(diǎn)：考核指標(biāo)年初制定年末改，而且經(jīng)常改，導(dǎo)致考核指標(biāo)缺乏嚴(yán)肅性是否問(wèn)題點(diǎn)：2001年航空產(chǎn)品部被拆分出發(fā)動(dòng)機(jī)部、民機(jī)部、機(jī)載部，企事業(yè)單位的經(jīng)營(yíng)責(zé)任指標(biāo)是四個(gè)部門考核指標(biāo)的綜合，由于各部門對(duì)同一企事業(yè)單位各管一塊，同時(shí)目前考核打分尚未在指標(biāo)、權(quán)重等方面體現(xiàn)差異，導(dǎo)致在分?jǐn)?shù)協(xié)調(diào)上以人為臨時(shí)區(qū)分為主，存有不夠客觀的情況企業(yè)經(jīng)營(yíng)責(zé)任考核流程企事業(yè)單位資產(chǎn)管理部各部門提出考核指標(biāo)編64企事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)考核流程考核小組被考核人總部相關(guān)部門人力資源部集團(tuán)黨組被考核人所在單位年度考核計(jì)劃組成考核小組接收通知述職報(bào)告討論/審閱后提出決策意見(jiàn)反映情況、民主測(cè)評(píng)進(jìn)入被考核人所在單位考察形成報(bào)告、提出班子建設(shè)建議具體落實(shí)、發(fā)布文件接收信息討論，形成意見(jiàn)接收文件同意？否協(xié)調(diào)考核時(shí)間等執(zhí)行計(jì)劃是發(fā)考核通知接收抄送文件歸檔反饋意見(jiàn)接收意見(jiàn)接收意見(jiàn)問(wèn)題點(diǎn)：訪談反映存在對(duì)于企事業(yè)單位人員任免存在專業(yè)部門不知情的情況說(shuō)明：考核小組常由人力資源部、相關(guān)專業(yè)部門、財(cái)務(wù)審計(jì)部、資產(chǎn)部以及地方協(xié)管部門等，視被考核人所在單位情況而組成，一般為3-8人左右問(wèn)題點(diǎn)：對(duì)于考核各因素尚未實(shí)行被賦予權(quán)重進(jìn)行打分，量化較少，評(píng)價(jià)結(jié)果多為考核小組討論中所形成的意見(jiàn)；由于定性的評(píng)價(jià)較多，不利于考核結(jié)果的橫向比較企事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)考核流程考核小組被考核人總部相關(guān)部門人力資源部65問(wèn)題點(diǎn)：經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)力量分散是導(dǎo)致向軍方申請(qǐng)軍費(fèi)難度大的原因之一。型號(hào)研制經(jīng)費(fèi)的申請(qǐng)由各型號(hào)辦負(fù)責(zé)，雖然經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)可以與型號(hào)進(jìn)度緊密結(jié)合，但申請(qǐng)力量分散，以及級(jí)別對(duì)應(yīng)等問(wèn)題導(dǎo)致軍方及時(shí)支付率不高。訪談反饋：現(xiàn)在型號(hào)辦向軍方要錢很難，我們不能統(tǒng)一要，軍方還愛(ài)高人一等，你來(lái)處長(zhǎng)我就來(lái)副處長(zhǎng)應(yīng)付，很難要到……要是統(tǒng)一由一個(gè)部門要，由部長(zhǎng)甚至一把手出面，就容易多了……軍機(jī)經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)流程黨組型號(hào)辦軍方參研單位發(fā)展計(jì)劃部年度經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)會(huì)簽協(xié)商討論年度經(jīng)費(fèi)計(jì)劃經(jīng)費(fèi)使用方案財(cái)務(wù)審計(jì)部會(huì)簽上報(bào)審批經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)分階段分配方案審批撥款接收接收款項(xiàng)年度經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)問(wèn)題點(diǎn)：經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)力量分散是導(dǎo)致向軍方申請(qǐng)軍費(fèi)難度大的原因之一66民用飛機(jī)研制國(guó)家經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)流程民用飛機(jī)部發(fā)展計(jì)劃部財(cái)務(wù)審計(jì)部總經(jīng)理辦公會(huì)國(guó)防科工委工作計(jì)劃經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)上報(bào)審批上報(bào)審批請(qǐng)款財(cái)政部撥款接收下?lián)芙o企業(yè)工作計(jì)劃及撥款單配合請(qǐng)款技改經(jīng)費(fèi)及民機(jī)、民品研制款項(xiàng)都由計(jì)劃部統(tǒng)一向科工委申請(qǐng)，由于力量集中，故款項(xiàng)相對(duì)容易獲得民用飛機(jī)研制國(guó)家經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)流程民用飛機(jī)部發(fā)展計(jì)劃部財(cái)務(wù)審計(jì)部總67軍用航空產(chǎn)品管理流程科技發(fā)展部總部專業(yè)部門相關(guān)企業(yè)研究所/企業(yè)技術(shù)中心軍方組織預(yù)研項(xiàng)目綜合論證發(fā)展計(jì)劃部組織制訂中長(zhǎng)期戰(zhàn)略預(yù)研計(jì)劃簽定預(yù)研總承包合同/預(yù)研經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)簽定總承包合同開(kāi)展預(yù)研檢查驗(yàn)收并編制成果報(bào)告開(kāi)展售后服務(wù)經(jīng)規(guī)劃后提出產(chǎn)品需求組織立項(xiàng)并簽定研制合同組織研制并申請(qǐng)研制經(jīng)費(fèi)開(kāi)展研制組織定型參與定型簽定生產(chǎn)合同生產(chǎn)組織驗(yàn)收組織售后服務(wù)問(wèn)題點(diǎn)：預(yù)研與研制脫節(jié)嚴(yán)重。預(yù)研不能滿足軍方的需求，比較盲目。在預(yù)研的先期技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中，總體上有60%沒(méi)有在研制中使用，相關(guān)研究項(xiàng)目不得不在研制階段重新進(jìn)行。某些項(xiàng)目的先期技術(shù)開(kāi)發(fā)沒(méi)有經(jīng)過(guò)“預(yù)研”階段，而直接進(jìn)入在工廠中進(jìn)行的“研制期”問(wèn)題點(diǎn)：計(jì)劃部組織立項(xiàng)力量相對(duì)薄弱。存在在實(shí)際中計(jì)劃部部分工作由專業(yè)部門執(zhí)行的現(xiàn)象，造成職責(zé)界定與實(shí)際情況存在不符問(wèn)題點(diǎn)：項(xiàng)目過(guò)程中經(jīng)費(fèi)由各型號(hào)辦分別申請(qǐng)，經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)力量弱，是造成企事業(yè)單位經(jīng)費(fèi)不能按期到位的原因之一問(wèn)題點(diǎn)：批生產(chǎn)由各型號(hào)辦管理，由于缺乏統(tǒng)一調(diào)度，出現(xiàn)專業(yè)化生產(chǎn)的工廠沒(méi)有專門的部門負(fù)責(zé)，每個(gè)型號(hào)辦都要與專業(yè)化生產(chǎn)工廠聯(lián)絡(luò)，造成交叉、重疊、浪費(fèi)現(xiàn)象，同時(shí)也間或造成管理上漏洞的出現(xiàn)根據(jù)需要組織技術(shù)公關(guān)組織協(xié)調(diào)問(wèn)題點(diǎn)：沒(méi)有一個(gè)具體負(fù)責(zé)整機(jī)售后服務(wù)的部門。各專業(yè)部門只負(fù)責(zé)整機(jī)中的某一部分，對(duì)于飛機(jī)出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題容易出現(xiàn)協(xié)調(diào)困難、部門扯皮現(xiàn)象軍用航空產(chǎn)品管理流程科技發(fā)展部總部專相關(guān)企業(yè)研究所/企軍方組68民用航空產(chǎn)品管理流程科技發(fā)展部總部產(chǎn)品部門企業(yè)客戶研究所/企業(yè)技術(shù)中心市場(chǎng)和對(duì)外合作部國(guó)防科工委組織預(yù)研論證項(xiàng)目需求發(fā)展計(jì)劃部行業(yè)發(fā)展規(guī)劃編制民機(jī)預(yù)研課題實(shí)施計(jì)劃國(guó)際合作計(jì)劃開(kāi)展預(yù)研組織調(diào)研后立項(xiàng)組織驗(yàn)收并編制研究成果報(bào)告項(xiàng)目需求項(xiàng)目需求協(xié)助調(diào)研及立項(xiàng)組織研制開(kāi)展研制組織定型推廣協(xié)助推廣簽定購(gòu)買合同組織生產(chǎn)驗(yàn)收開(kāi)展生產(chǎn)組織售后開(kāi)展售后服務(wù)問(wèn)題點(diǎn)：民機(jī)項(xiàng)目中預(yù)研與研制是割裂的，存在專業(yè)部門和科技部同時(shí)進(jìn)行“先期技術(shù)開(kāi)發(fā)”的現(xiàn)象。導(dǎo)致技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目重疊，造成資源浪費(fèi)問(wèn)題點(diǎn)：計(jì)劃部“組織立項(xiàng)”力量相對(duì)薄弱，專業(yè)部門在實(shí)際上承擔(dān)部分“組織立項(xiàng)”的工作，造成職責(zé)界定與實(shí)際不符的現(xiàn)象。專業(yè)部門作為配合部門，常常要承擔(dān)立項(xiàng)中的組織企事業(yè)單位編寫(xiě)項(xiàng)目建議書(shū)、可研報(bào)告等工作，計(jì)劃部介入較少，其工作多在進(jìn)行組織立項(xiàng)報(bào)告評(píng)審問(wèn)題點(diǎn)：市場(chǎng)部營(yíng)銷能力弱，尚不能做到對(duì)每個(gè)項(xiàng)目的營(yíng)銷、推動(dòng)，在某些項(xiàng)目的推廣上有時(shí)只發(fā)揮外事事務(wù)處理的職能協(xié)助推廣民用航空產(chǎn)品管理流程科技發(fā)展部總部產(chǎn)企業(yè)客戶研究所/企市場(chǎng)和69民用非航空產(chǎn)品管理流程企業(yè)項(xiàng)目單位集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)客戶國(guó)家相關(guān)部門市場(chǎng)和對(duì)外合作部總部專業(yè)部門發(fā)展計(jì)劃部/投資小組篩選項(xiàng)目推薦立項(xiàng)協(xié)助推廣、跟蹤管理、協(xié)調(diào)根據(jù)市場(chǎng)需求技術(shù)創(chuàng)新行業(yè)規(guī)劃、年度營(yíng)銷會(huì)議開(kāi)展項(xiàng)目審查驗(yàn)收購(gòu)買組織生產(chǎn)開(kāi)展售后服務(wù)自有投資？審批是否組織項(xiàng)目論證協(xié)助立項(xiàng)推廣、銷售審批并組織論證跟蹤管理、協(xié)調(diào)需集團(tuán)或國(guó)家投資？是否問(wèn)題點(diǎn)：總部?jī)?nèi)沒(méi)有部門承擔(dān)“推動(dòng)技術(shù)開(kāi)發(fā)產(chǎn)業(yè)化結(jié)合”的職能，導(dǎo)致企事業(yè)單位在開(kāi)發(fā)出有市場(chǎng)潛力的技術(shù)后，難以與集團(tuán)內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行結(jié)合轉(zhuǎn)化問(wèn)題點(diǎn)：在涉及民品產(chǎn)品的行業(yè)規(guī)劃上，市場(chǎng)部門執(zhí)行的力度相對(duì)弱，不利于民品發(fā)展問(wèn)題點(diǎn)：對(duì)于集團(tuán)投資項(xiàng)目，審批時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，一般需要一年左右的時(shí)間，導(dǎo)致延誤市場(chǎng)時(shí)機(jī)問(wèn)題點(diǎn)：專業(yè)部門在實(shí)際中承擔(dān)了部分計(jì)劃部“組織立項(xiàng)”的工作，造成了職責(zé)界定與實(shí)際不符的現(xiàn)象民用非航空產(chǎn)品管理流程企業(yè)項(xiàng)目單位集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)客戶國(guó)家相市場(chǎng)和對(duì)70導(dǎo)讀主業(yè)務(wù)流程部門業(yè)務(wù)流程導(dǎo)讀主業(yè)務(wù)流程部門業(yè)務(wù)流程71閱批件流程圖（網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行）閱批件起草人本部門領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)秘書(shū)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)各部門保密員辦理人員需閱批的部門領(lǐng)導(dǎo)起草審核通過(guò)？是否設(shè)置傳閱人批示登記后傳送批示同意？設(shè)置集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)批示傳送返回設(shè)置辦理人將閱批件交本部門保密員歸檔辦理返回辦理結(jié)果是否問(wèn)題點(diǎn)：在網(wǎng)絡(luò)上要求3天內(nèi)進(jìn)行批復(fù)，但有時(shí)環(huán)節(jié)過(guò)多，常常無(wú)法滿足文件的時(shí)限要求。訪談反饋：“文件流程不合適?！薄拔覍?xiě)的閱批件要領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可，在上面注明請(qǐng)××部會(huì)簽，可以同時(shí)到各部，也可以一家一家傳。幾家的意見(jiàn)互相之間都要知道。只要有一家拖就會(huì)拖延。流程要配合規(guī)章制度。”“幾乎很多事情都要往上報(bào)。部長(zhǎng)管這個(gè)項(xiàng)目那就報(bào)到他就行了，他是負(fù)責(zé)的嘛，但我們不這樣，凡事都得報(bào)到總經(jīng)理去，耽誤時(shí)間，也給領(lǐng)導(dǎo)增加負(fù)擔(dān)。而且高層也分管的不一樣，又要協(xié)調(diào)?！眴?wèn)題點(diǎn)：在某些部門里，領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的不明確使得流程不得不增加了“部門保密員”這一環(huán)節(jié)。流程中部門保密員的設(shè)置是為了確保在部門領(lǐng)導(dǎo)出差等不在公司的情況下能及時(shí)找到相關(guān)負(fù)責(zé)人閱批文件。訪談反饋：有時(shí)候部門領(lǐng)導(dǎo)出差了，可能在網(wǎng)上說(shuō)明一下由誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)，有時(shí)候也可能沒(méi)說(shuō)，而且有時(shí)候事情重大了，在家的誰(shuí)也不敢做決定，設(shè)置保密員就能夠及時(shí)找到相關(guān)的負(fù)責(zé)人或幾個(gè)負(fù)責(zé)人閱批。（說(shuō)明：此處實(shí)際執(zhí)行中是以設(shè)置一個(gè)或多個(gè)部門領(lǐng)導(dǎo)同時(shí)閱批或順序閱批，并直至所有部門領(lǐng)導(dǎo)閱批完后才能轉(zhuǎn)到集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)閱批的流程，在此采用簡(jiǎn)化方式表述）問(wèn)題點(diǎn)：在實(shí)際事務(wù)解決時(shí)某些員工對(duì)集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)的職責(zé)不明確，導(dǎo)致有時(shí)上報(bào)不屬于某位集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)范圍內(nèi)的閱批件閱批件流程圖（網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行）閱批件本部門領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)秘書(shū)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)各72集團(tuán)公司發(fā)文流程圖（網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行）擬稿人本部門領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)秘書(shū)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)各部門保密員打字室需會(huì)簽的部門領(lǐng)導(dǎo)起草審核通過(guò)？是否設(shè)置會(huì)簽部門核稿同意？登記后傳送批示同意？批示接收信息根據(jù)需要設(shè)置其他集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)是否是否辦公廳機(jī)要核稿同意？設(shè)置集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)編號(hào)是否轉(zhuǎn)交批示接收信息打印清