新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派PPT制作：楚躍龍、鄭劍、張曉杰、趙寧講解：朱榮、趙明偉

新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派經(jīng)濟(jì)組織中的委托——代理問題產(chǎn)權(quán)學(xué)派理論交易成本學(xué)派理論對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正與擴(kuò)展主要代表人物簡(jiǎn)介主要代表人物羅納德·哈里·科斯道格拉斯?諾斯奧利弗·威廉姆森張五常羅納德·哈里·科斯（RonaldH.Coase）

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖,英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家?？扑挂?yàn)閷?duì)經(jīng)濟(jì)的體制結(jié)構(gòu)取得突破性的研究成果，榮獲1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。他的杰出貢獻(xiàn)是發(fā)現(xiàn)并闡明了交換成本和產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)組織和制度結(jié)構(gòu)中的重要性及其在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用?？扑沟拇碜魇莾善恼撐?，其一是1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》，該文獨(dú)辟蹊徑地討論了企業(yè)存在的原因及其擴(kuò)展規(guī)模的界限問題，科斯創(chuàng)造了“交易成本”這一重要概念來予以解釋。其思想被概括為“在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，私人成本等于社會(huì)成本”，并命名為“科斯定理”。道格拉斯?諾斯（DouglassC.North）道格拉斯·諾斯，1920年出生于美國(guó)馬薩諸薩州坎布里奇市。諾斯是新經(jīng)濟(jì)史的先驅(qū)者、開拓者和抗議者。由于建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”，獲得1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。主要著作：《1790—1860年的美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》《美國(guó)過去的增長(zhǎng)與福利：新經(jīng)濟(jì)史》《制度變化與美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》《西方世界的興起：新經(jīng)濟(jì)史》《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》等。奧利弗·威廉姆森(Oliver·Williamson）奧利弗·伊頓·威廉姆森(Oliver·Eaton·Williamson，1932.9.27—)“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的命名者。自1998年以來在美國(guó)加州大學(xué)伯克利分校擔(dān)任“愛德華·F·凱澤”名譽(yù)企業(yè)管理學(xué)教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)教授和法學(xué)教授。曾任美國(guó)政治學(xué)與社會(huì)學(xué)學(xué)院院士（1997年）；美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士（1994年）；美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院院士（1983年）；計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)員，（1977年）。2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者之一。張五常

張五常（1935年12月1日－），香港經(jīng)濟(jì)學(xué)家，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物之一，畢業(yè)于美國(guó)加利福尼亞大學(xué)洛杉磯分校經(jīng)濟(jì)學(xué)系。他以《佃農(nóng)理論》和《蜜蜂的神話》兩篇文章享譽(yù)學(xué)界。自1980年代起在香港報(bào)界以產(chǎn)權(quán)理論分析時(shí)局，在中港兩地引發(fā)回響。張五常對(duì)中國(guó)的改革開放跟英治香港時(shí)期的自由開放極力推崇。并曾于1988年，引薦弗里德曼會(huì)見中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院總理趙紫陽，據(jù)說朝鮮民主主義人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)管理階層，也時(shí)常閱讀其文章。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家是在不考慮社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度因素的條件下，將自己的理論體系建立在“兩大基本假定”和“—個(gè)基本信條”的基礎(chǔ)上。基本假定一：經(jīng)濟(jì)人追求自身利益最大化

基本假定二：經(jīng)濟(jì)人行為的完全理性

一個(gè)基本信條：市場(chǎng)充分自由競(jìng)爭(zhēng)能夠解決一切矛盾和問題，使社會(huì)各方面的利益達(dá)到最好的程度

新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為這種假定和信條有些脫離現(xiàn)實(shí)，并對(duì)其做出修正和擴(kuò)展。認(rèn)為人的行為理性是有限的，沿用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)人追求自身利益最大化”假定。由于人們的理性有限，在交易過程中，人們不可能在合約中對(duì)所有未來可能發(fā)生的事件給交易當(dāng)事人所帶來的收益或風(fēng)險(xiǎn)做出詳細(xì)的規(guī)定。所以通過設(shè)立制度或進(jìn)行制度“創(chuàng)新”來降低交易過程中的不確定風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)調(diào)不完全合同或契約引起的沖突是非常重要的。修改一主張采用機(jī)會(huì)主義行為傾向的假定。

PS:“機(jī)會(huì)主義”概念是威廉姆森在借鑒美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家奈特分析保險(xiǎn)合同(契約)時(shí)所使用的“道德傷害”一詞基礎(chǔ)上形成的。威廉姆森認(rèn)為，“有些人在追求自身利益時(shí)會(huì)采用非常微妙和隱蔽的手段，會(huì)使用狡猾的伎倆”,比如，說慌、欺騙、偷竊和毀約等，這些機(jī)會(huì)主義行為需要設(shè)定各種制度來約束。

新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為，由于人們的理性有限，人們不可能判斷一個(gè)人的自利行為是否是損人利己的行為，并對(duì)此做出迅速的反應(yīng)。因而憑借說謊、欺騙、毀約等不正當(dāng)手段謀取私利的行為就可以得逞。所以，人們需要設(shè)立規(guī)章制度來規(guī)范人的行為，建立良好的秩序。

修改二由此可見，，人是在現(xiàn)現(xiàn)實(shí)制度所所賦予的制制約條件中中活動(dòng)的，，要研究現(xiàn)現(xiàn)實(shí)中人的的活動(dòng)，就就必須研究究現(xiàn)實(shí)中的的制度。一、交易1、亞里斯多多德的觀點(diǎn)點(diǎn)：他把交易與畜畜牧業(yè)、礦礦冶這些生生產(chǎn)活動(dòng)并并列開來，，因?yàn)榻灰滓着c生產(chǎn)所所發(fā)生的關(guān)關(guān)系不同，，交易是指指人與人之之間的經(jīng)濟(jì)濟(jì)活動(dòng)，畜畜牧業(yè)、礦礦冶則是人人與自然之之間的經(jīng)濟(jì)濟(jì)活動(dòng)。對(duì)對(duì)交易的這這一區(qū)分與與新制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)把交交易與生產(chǎn)產(chǎn)區(qū)別開來來并將其定定義為“人人與人之間間的關(guān)系””，已相去去不遠(yuǎn)。2、康芒斯斯的觀點(diǎn)（（1934）把交易作為為比較嚴(yán)格格的經(jīng)濟(jì)范范疇建立起起來并做了了明確界定定和分類的的是制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家康康芒斯。他他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)濟(jì)關(guān)系的本本質(zhì)是交易易，他定義義了交易的的內(nèi)涵，分分析了交易易活動(dòng)的具具體類型和和形式－交易是是人類經(jīng)濟(jì)濟(jì)活動(dòng)的基基本單位；；－交易是是人與人之之間的關(guān)系系，是所有有權(quán)的轉(zhuǎn)移移，是個(gè)人人與個(gè)人之之間對(duì)物的的所有權(quán)的的讓渡和取取得，而不不是人與自自然的關(guān)系系－與交換換（exchange）不同同，交換是是轉(zhuǎn)移和接接受物品的的勞動(dòng)過程程，而交易易不是以實(shí)實(shí)際物質(zhì)為為對(duì)象，而而是人與人人之間對(duì)自自然物的權(quán)權(quán)利的讓渡渡和取得關(guān)關(guān)系，是依依法轉(zhuǎn)移法法律上的控控制；－交易是是使法律、、經(jīng)濟(jì)學(xué)、、倫理學(xué)發(fā)發(fā)生相互關(guān)關(guān)系的基本本單位。－不同的的具體交易易合在一起起就構(gòu)成了了運(yùn)行機(jī)制制或制度。。二、費(fèi)用的的“發(fā)現(xiàn)””和提出交易費(fèi)用的的思想最早早來自科斯斯，科斯是在對(duì)對(duì)新古典經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的反反思的基礎(chǔ)礎(chǔ)上才“發(fā)現(xiàn)”交易費(fèi)用的的。新古典經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)以完全全競(jìng)爭(zhēng)的自自由市場(chǎng)經(jīng)經(jīng)濟(jì)為現(xiàn)實(shí)實(shí)背景。在在它看來，，價(jià)格機(jī)制制能夠自動(dòng)動(dòng)保證各種種資源的配配置達(dá)到帕帕累托最優(yōu)優(yōu)狀態(tài)。這這意味著市市場(chǎng)價(jià)格機(jī)機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)是無成本本的、無摩摩擦的，就就是說，交交易是不需需要任何費(fèi)費(fèi)用的。科斯的問題題是，既然然價(jià)格機(jī)制制如此完美美，企業(yè)內(nèi)內(nèi)部交易這這種方式為為什么會(huì)存存在？人們們?cè)谄髽I(yè)和和市場(chǎng)之間間進(jìn)行選擇擇，以企業(yè)業(yè)取代市場(chǎng)場(chǎng)的根本原原因是什么么？在科斯看來來，之所以以如此，是是因?yàn)閮r(jià)格格機(jī)制的運(yùn)運(yùn)行并非沒沒有成本。。在科斯看來來，既然市市場(chǎng)交易存存在著成本本，企業(yè)替替代市場(chǎng)一一定是因?yàn)闉槠髽I(yè)內(nèi)部部的交易在在一定限度度內(nèi)可以降降低市場(chǎng)交交易成本。。企業(yè)作為為市場(chǎng)的替替代物，作作為一種不不同于市場(chǎng)場(chǎng)的交易組組織或交易易方式，正正是企業(yè)的的本質(zhì)。阿羅（1969）是第一個(gè)個(gè)使用“交易成本”這個(gè)術(shù)語的的人。三、交易費(fèi)費(fèi)用理論科斯的交易易成本觀點(diǎn)點(diǎn)（企業(yè)的的性質(zhì)，1937））“利用價(jià)格機(jī)機(jī)制的成本本”市場(chǎng)交易（（即使用價(jià)價(jià)格機(jī)制））的成本包包括：－發(fā)現(xiàn)相相對(duì)價(jià)格的的工作：獲獲取和處理理市場(chǎng)信息息的費(fèi)用－每一筆筆交易的談?wù)勁泻秃灱s約費(fèi)用；－利用價(jià)價(jià)格機(jī)制的的其它費(fèi)用用，比如簽簽定長(zhǎng)期合合約可以由由于不確定定性而導(dǎo)致致預(yù)期困難難，對(duì)未來來的實(shí)施需需要較高的的費(fèi)用。威廉姆森的的交易成本本觀點(diǎn)“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)所要要付出的代代價(jià)或費(fèi)用用”他將交易費(fèi)用用區(qū)分為““事前的””和“事后后的”交易易費(fèi)用事前的交易易費(fèi)用是基基于交易者者對(duì)未來的的不確定性性產(chǎn)生困擾擾，因此需需要事先規(guī)規(guī)定雙方的的權(quán)利、義義務(wù)和責(zé)任任，而在明明確這些權(quán)權(quán)利、義務(wù)務(wù)和責(zé)任的的過程中是是要花代價(jià)價(jià)的。事后的交易易費(fèi)用是交交易已經(jīng)發(fā)發(fā)生之后的的成本，包包括由于交交易協(xié)約安安排或調(diào)整整不當(dāng)所需需要的費(fèi)用用、為調(diào)整整協(xié)約和實(shí)實(shí)施協(xié)議而而建立并運(yùn)運(yùn)轉(zhuǎn)管理機(jī)機(jī)構(gòu)所需的的費(fèi)用，以以及協(xié)約各各方為實(shí)現(xiàn)現(xiàn)互惠互利利而盡義務(wù)務(wù)所承擔(dān)的的維系費(fèi)用用等。張五常的交交易成本觀觀點(diǎn)張五常：““所有那些些在魯賓遜遜經(jīng)濟(jì)中不不可能存在在的成本，，在這種經(jīng)經(jīng)濟(jì)中，既既沒有產(chǎn)權(quán)權(quán)，也沒有有交易，亦亦沒有任何何種類的經(jīng)經(jīng)濟(jì)組織。。簡(jiǎn)言之，，交易成本本包括一切切不直接發(fā)發(fā)生在物質(zhì)質(zhì)生產(chǎn)過程程中的成本本?！薄皬淖顝V泛泛的意義上上說，所有有不是由市市場(chǎng)這只‘‘看不見的的手’指導(dǎo)導(dǎo)的生產(chǎn)和和交換活動(dòng)動(dòng)，都是有有組織的活活動(dòng)。當(dāng)把把交易成本本定義為魯魯賓遜經(jīng)濟(jì)濟(jì)中不存在在的所有成成本，把經(jīng)經(jīng)濟(jì)組織同同樣寬泛地地定義為任任何要求有有‘看不見見的手’服服務(wù)的安排排時(shí)，就出出現(xiàn)了以下下推論：所所有的組織織成本都是是交易成本本?！彼?、交易費(fèi)費(fèi)用的性質(zhì)質(zhì)1.交易費(fèi)費(fèi)用是機(jī)會(huì)會(huì)成本在科斯指出出市場(chǎng)與企企業(yè)間的相相互替代關(guān)關(guān)系后，交交易費(fèi)用自自然地就被被賦予了機(jī)機(jī)會(huì)成本的的含義，因因而才能被被納入新古古典框架，，用邊際和和替代概念念加以處理理和分析。。由于資源源的稀缺性性，人們自自然要對(duì)交交易的方式式進(jìn)行選擇擇，交易費(fèi)費(fèi)用也因而而具有了機(jī)機(jī)會(huì)成本的的性質(zhì)。根根據(jù)經(jīng)濟(jì)理理性原則，，生產(chǎn)者總總是按照自自己的約束束集，選擇擇對(duì)他來說說交易費(fèi)用用最小的組組織生產(chǎn)的的制度結(jié)構(gòu)構(gòu)。看書書？？還是是睡覺覺？？2.交交易易費(fèi)費(fèi)用用是是經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)主主體體之之間間知知識(shí)識(shí)、、信信息息不不對(duì)對(duì)稱稱的的結(jié)結(jié)果果，，是是利利益益沖沖突突與與調(diào)調(diào)和和過過程程中中損損耗耗的的資資源源。。經(jīng)濟(jì)濟(jì)主主體體之之間間不不僅僅在在信信息息上上具具有有不不對(duì)對(duì)稱稱性性，，而而且且由由于于分分工工和和時(shí)時(shí)空空上上的的差差異異，，從從主主觀觀和和客客觀觀上上導(dǎo)導(dǎo)致致了了知知識(shí)識(shí)和和經(jīng)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)的的個(gè)個(gè)體體差差異異，，這這就就使使得得任任何何經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)主主體體都都難難以以完完全全理理解解和和無無成成本本地地知知道道其其他他經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)主主體體的的勞勞動(dòng)動(dòng)性性質(zhì)質(zhì)和和所所生生產(chǎn)產(chǎn)的的產(chǎn)產(chǎn)品品的的性性質(zhì)質(zhì)。。經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)主主體體間間的的利利益益沖沖突突，，還還使使經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)主主體體間間信信息息、、知知識(shí)識(shí)和和經(jīng)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)的的差差異異被被機(jī)機(jī)會(huì)會(huì)主主義義地地利利用用，，交交易易費(fèi)費(fèi)用用陡陡然然放放大大。。因因此此，，使使信信息息變變得得便便宜宜的的制制度度、、使使時(shí)時(shí)空空得得以以縮縮小小的的政政策策和和技技術(shù)術(shù)以以及及人人們們意意識(shí)識(shí)形形態(tài)態(tài)的的改改善善，，都都能能起起到到降降低低交交易易費(fèi)費(fèi)用用的的作作用用。。3.雖然然交交易易費(fèi)費(fèi)用用無無法法徹徹底底消消除除，，但但卻卻是是可可以以降降低低的的。人們們的的社社會(huì)會(huì)分分工工總總是是不不斷斷深深化化，，知知識(shí)識(shí)和和經(jīng)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)的的個(gè)個(gè)體體差差異異無無法法徹徹底底消消除除；；人人們們的的認(rèn)認(rèn)識(shí)識(shí)在在時(shí)時(shí)間間上上具具有有不不一一致致性性，，對(duì)對(duì)于于這這種種不不一一致致，，任任何何措措施施只只能能有有限限地地將將其其縮縮小小，，而而無無法法徹徹底底消消除除。。在新新制制度度經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)家家看看來來，，制制度度和和技技術(shù)術(shù)是是降降低低交交易易費(fèi)費(fèi)用用的的兩兩種種主主要要力力量量。。要看看到到，，技技術(shù)術(shù)進(jìn)進(jìn)步步對(duì)對(duì)交交易易費(fèi)費(fèi)用用的的影影響響有有兩兩面面性性。。一一方方面面，，可可以以產(chǎn)產(chǎn)生生諸諸如如新新的的有有效效的的度度量量方方法法使使交交易易費(fèi)費(fèi)用用降降低低；；另另方方面面，，技技術(shù)術(shù)進(jìn)進(jìn)步步意意味味著著出出現(xiàn)現(xiàn)更更復(fù)復(fù)雜雜的的商商品品從從而而提提高高交交易易費(fèi)費(fèi)用用。。對(duì)于于任任意意一一項(xiàng)項(xiàng)經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)活活動(dòng)動(dòng)，，人人們們只只能能在在事事前前根根據(jù)據(jù)不不完完備備的的知知識(shí)識(shí)和和經(jīng)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)對(duì)對(duì)交交易易費(fèi)費(fèi)用用的的種種類類和和數(shù)數(shù)量量進(jìn)進(jìn)行行估估計(jì)計(jì)，，準(zhǔn)準(zhǔn)確確的的計(jì)計(jì)量量只只有有在在事事后后才才能能進(jìn)進(jìn)行行。。由由于于人人們們難難以以在在事事前前就就對(duì)對(duì)生生產(chǎn)產(chǎn)的的制制度度結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)和和生生產(chǎn)產(chǎn)的的技技術(shù)術(shù)條條件件的的各各種種可可能能的的搭搭配配進(jìn)進(jìn)行行詳詳細(xì)細(xì)的的比比較較，，交交易易費(fèi)費(fèi)用用的的機(jī)機(jī)會(huì)會(huì)成成本本性性質(zhì)質(zhì)將將變變得得令令人人難難以以捉捉摸摸。。正正因因?yàn)闉槿缛绱舜?，，在在現(xiàn)現(xiàn)實(shí)實(shí)經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)生生活活中中，，人人們們的的經(jīng)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)、、意意識(shí)識(shí)形形態(tài)態(tài)、、習(xí)習(xí)慣慣等等會(huì)會(huì)左左右右其其決決策策并并進(jìn)進(jìn)而而影影響響經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)的的發(fā)發(fā)展展。。4.由由于于事事件件的的概概率率性性以以及及不不確確定定性性的的存存在在五、、交交易易費(fèi)費(fèi)用用存存在在的的原原因因與與影影響響（一一））交交易易費(fèi)費(fèi)用用存存在在的的原原因因1、、威威廉廉姆姆森森的的觀觀點(diǎn)點(diǎn)威廉廉姆姆森森主主要要是是從從人人的的因因素素、、與與特特定定交交易易有有關(guān)關(guān)的的因因素素兩兩個(gè)個(gè)方方面面來來分分析析交交易易成成本本的的決決定定因因素素的的。。人的的因因素素:(1)有限限理理性性(2)機(jī)機(jī)會(huì)會(huì)主主義義威廉廉姆姆森森的的交交易易成成本本經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)是是建建立立在在新新的的人人性性假假設(shè)設(shè)基基礎(chǔ)礎(chǔ)上上的的。。在在他他看看來來，，現(xiàn)現(xiàn)實(shí)實(shí)的的經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)生生活活中中的的人人并并不不是是古古典典經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)所所研研究究的的““經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)人人””，，而而是是““契契約約人人””。?！啊捌跗跫s約人人””的的行行為為特特征征不不同同于于““經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)人人””的的理理性性行行為為，，而而具具體體表表現(xiàn)現(xiàn)為為有有限限理理性性和和機(jī)機(jī)會(huì)會(huì)主主義義行行為為。。正正是是““契契約約人人””的的有限限理理性性和機(jī)會(huì)會(huì)主主義義行行為為導(dǎo)致了交交易成本本的產(chǎn)生生。不同的經(jīng)濟(jì)理理論對(duì)人人的理性性假設(shè)有有三種：：完全理理性；直直覺理性性；有限限理性有限理性性是說，，主觀上上追求理理性，但但客觀上上只能有有限地做做到這一一點(diǎn)的行行為特征征。也就就是說，，通常人人們經(jīng)濟(jì)濟(jì)活動(dòng)的的動(dòng)機(jī)是是有目的的、有理理性的，，但僅是是有限的的條件下下的理性性行為威廉姆森森說：““理性有有限是一一個(gè)無法法回避的的現(xiàn)實(shí)問問題，因因此就需需要正視視為此所所付出的的各種成成本，包包括計(jì)劃劃成本、、適應(yīng)成成本，以以及對(duì)交交易實(shí)施施監(jiān)督所所付出的的成本。?！保ㄒ唬┯杏邢蘩硇孕詸C(jī)會(huì)主義義的行為傾傾向，威威廉姆森森認(rèn)為其其基本意意思是：：經(jīng)濟(jì)人人會(huì)以狡狡黠的方方式追求求自身的的利益，，他會(huì)隨隨機(jī)應(yīng)變變，投機(jī)機(jī)取巧，，有目的的、有策策略的利利用信息息。威廉姆森森：“我我說的投投機(jī)指的的是損人人利己；；包括那那種典型型的損人人利己，，如撒謊謊、偷竊竊和欺騙騙，但往往往還包包括其他他形式。。在多數(shù)數(shù)情況下下，投機(jī)機(jī)都是一一種機(jī)敏敏的欺騙騙，既包包括主動(dòng)動(dòng)去騙人人，也包包括不得得已去騙騙人，還還有事前前及事后后騙人。。”機(jī)會(huì)主義義行為又又分為事事前的和和事后的的機(jī)會(huì)主主義行為為。（二）機(jī)機(jī)會(huì)主義義與特定交交易有關(guān)關(guān)的因素素：（1）資資產(chǎn)專用用性（2）交交易的不不確定性性（3）交交易的頻頻率一、不涉及及專用性性資產(chǎn)的的交易，，不管交交易頻率率高低，，與市場(chǎng)場(chǎng)組織相相匹配。。由于資資產(chǎn)專用用性很弱弱，交易易雙方互互不依賴賴，各自自都可隨隨時(shí)找到到交易伙伙伴，都都不關(guān)心心交易關(guān)關(guān)系的持持續(xù)性，，雙方靠靠事先簽簽訂的契契約，一一旦發(fā)生生糾紛，，隨時(shí)訴訴諸法院院進(jìn)行裁裁決。威廉姆森森把交易易與規(guī)制制結(jié)構(gòu)之之間的匹匹配關(guān)系系分為四四種：二、涉及及一定程程度的專專用性資資產(chǎn)、交交易頻率率較低的的交易，，與三方方規(guī)制結(jié)結(jié)構(gòu)相匹匹配。所所謂三方方規(guī)制結(jié)結(jié)構(gòu)是由由交易雙雙方和和和受邀仲仲裁人共共同組成成的一種種規(guī)制結(jié)結(jié)構(gòu)。由由于交易易頻率較較低，雙雙方設(shè)立立專門規(guī)規(guī)制機(jī)構(gòu)構(gòu)的費(fèi)用用難以得得到補(bǔ)償償。在這這種情況況下，交交易雙方方傾向于于采取三三邊規(guī)制制結(jié)構(gòu)，，即只有有在發(fā)生生契約沖沖突時(shí)、、共同邀邀請(qǐng)第三三方來進(jìn)進(jìn)行仲裁裁三、涉及專專用性資資產(chǎn)、且且交易頻頻率較高高的交易易，與雙雙方規(guī)制制結(jié)構(gòu)相相匹配。。雙方規(guī)規(guī)制結(jié)構(gòu)構(gòu)是指由由交易雙雙方共同同組成的的對(duì)交易易進(jìn)行組組織管理理的規(guī)制制結(jié)構(gòu)。。在這種種規(guī)制結(jié)結(jié)構(gòu)下，，交易雙雙方主要要通過相相互持股股，購(gòu)買買方在供供應(yīng)方做做專用性性資產(chǎn)投投資等方方式，增增加雙方方的共同同利益，，均衡雙雙方的交交易風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，使雙雙方的交交易關(guān)系系保持較較高的穩(wěn)穩(wěn)定性和和持續(xù)性性。四、涉及及高度專專用性資資產(chǎn)，且且交易頻頻率很高高的交易易，與一一體化規(guī)規(guī)制結(jié)構(gòu)構(gòu)相匹配配。一體體化規(guī)制制結(jié)構(gòu)就就是內(nèi)部部行政管管理結(jié)構(gòu)構(gòu)，也就就是企業(yè)業(yè)體制，，在這類類交易過過程中，，由于資資產(chǎn)專用用性很強(qiáng)強(qiáng)，交易易一旦終終止，尋尋求和建建立新的的交易關(guān)關(guān)系的成成本是很很高的。。又因?yàn)闉榻灰最l頻率很高高，交易易雙方所所產(chǎn)生的的契約關(guān)關(guān)系發(fā)生生摩擦的的可能性性很大，，雙方所所承受的的風(fēng)險(xiǎn)也也就很大大。在這這一情形形下，交交易雙方方對(duì)關(guān)系系穩(wěn)定性性的要求求非常迫迫切，且且設(shè)置專專門機(jī)構(gòu)構(gòu)來對(duì)交交易進(jìn)行行組織和和管理的的費(fèi)用容容易得到到補(bǔ)償。。通過一一體化的的方式使使市場(chǎng)交交易完全全內(nèi)部化化就顯得得很合算算。六、交易易費(fèi)用理理論評(píng)價(jià)價(jià)（一）缺缺陷與不不足1.交易易費(fèi)用的的外延不不確定盡管科斯斯等都列列舉了交交易費(fèi)用用的一些些項(xiàng)目，，但每位位經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家所列列舉的項(xiàng)項(xiàng)目都不不完全相相同，如如果要嚴(yán)嚴(yán)格地、、具體地地確定哪哪幾項(xiàng)作作為交易易費(fèi)用，，恐怕很很難得到到一致的的意見。。2.過分分夸大交交易費(fèi)用用的作用用科斯1937年年認(rèn)為，，交易費(fèi)費(fèi)用的存存在，是是企業(yè)產(chǎn)產(chǎn)生與存存在的唯唯一決定定因素。。這過于于絕對(duì)。。只能說說，交易易費(fèi)用是是企業(yè)存存在的非非常重要要的因素素，但不不是唯一一決定的的因素。。（二）意意義與價(jià)價(jià)值1.為新新制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)奠奠定了理理論基礎(chǔ)礎(chǔ)，推動(dòng)動(dòng)了經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)理論論的發(fā)展展2.為經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)提提供了新新的分析析工具，，豐富了了經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)分析的的“工具具箱”3.交易易費(fèi)用理理論對(duì)我我國(guó)經(jīng)濟(jì)濟(jì)體制改改革有一一定借鑒鑒價(jià)值產(chǎn)權(quán)理論論一、產(chǎn)權(quán)權(quán)的概念念二、產(chǎn)權(quán)權(quán)的構(gòu)成成三、產(chǎn)權(quán)權(quán)的分類類四、產(chǎn)權(quán)權(quán)的屬性性和功能能五、產(chǎn)權(quán)權(quán)的起源源六、科斯斯定理七、國(guó)有有企業(yè)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)及改改革一、產(chǎn)權(quán)權(quán)的概念念1.產(chǎn)權(quán)是財(cái)財(cái)產(chǎn)權(quán)或或財(cái)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱。2.《大不列顛顛百科全全書》中看到，，property是指“法法定權(quán)利利的客體體，他把把占有和和財(cái)富結(jié)結(jié)合在一一起，通通常強(qiáng)烈烈意味著著個(gè)人所所有權(quán)。。在法律律上，這這個(gè)詞指指人與人人之間對(duì)對(duì)物的法法律關(guān)系系的綜合合”。3.綜上所述述，我們們可也得得出這樣樣的結(jié)論論：產(chǎn)權(quán)權(quán)不是指指人與物物之間的的關(guān)系，，而是指指由物的的存在及及關(guān)于他他們的使使用所引引起的人人們之間間相互認(rèn)認(rèn)可的行行為關(guān)系系。產(chǎn)權(quán)權(quán)不僅是是人們對(duì)對(duì)財(cái)產(chǎn)使使用的一一束權(quán)利利而且確確定了人人們的行行為規(guī)范范，是一一種社會(huì)會(huì)制度。。二、產(chǎn)權(quán)權(quán)的構(gòu)成成所有權(quán)：指在法律律范圍內(nèi)內(nèi)，產(chǎn)權(quán)權(quán)主體把把財(cái)產(chǎn)當(dāng)當(dāng)做自己己的專有有物，排排斥他人人加以侵侵犯的權(quán)權(quán)利。使用權(quán)：指產(chǎn)權(quán)權(quán)主體使使用財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的權(quán)利利。用益權(quán)：又可稱稱作“收益權(quán)”，主要是是指獲得得資產(chǎn)收收益的權(quán)權(quán)利。讓渡權(quán)：指以雙雙方一致致同意的的價(jià)格把把所有或或部分上上述權(quán)利利轉(zhuǎn)讓給給其他人人的權(quán)利利。三、產(chǎn)權(quán)權(quán)的分類類私有產(chǎn)權(quán)權(quán)就是將將資源的的所有、、使用與與轉(zhuǎn)讓以以及收入入的享用用權(quán)界定定給一個(gè)個(gè)特定的的人。私有產(chǎn)權(quán)權(quán)產(chǎn)生條條件：產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定定成本小小于產(chǎn)權(quán)權(quán)明晰收收益。私有產(chǎn)權(quán)權(quán)的優(yōu)勢(shì)勢(shì)：私有有產(chǎn)權(quán)的的明晰性性，較少少外部性性，有利利于形成成有效激激勵(lì)約束束機(jī)制，，有利于于市場(chǎng)配配置資源源，提高高效率。。也是個(gè)個(gè)人自由由和人權(quán)權(quán)的物質(zhì)質(zhì)條件。。私有產(chǎn)權(quán)權(quán)的局限限：不是是一切都都能私有有化，不不是一切切私有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)都是是好的。。私有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)與效效率，私私有產(chǎn)權(quán)權(quán)與公平平，私有有產(chǎn)權(quán)與與人的發(fā)發(fā)展。私有產(chǎn)權(quán)權(quán)共有產(chǎn)權(quán)權(quán)共有產(chǎn)權(quán)權(quán)是將權(quán)權(quán)利分配配給共同同體的所所有成員員，即共共同體的的每一位位成員都都有權(quán)分分享同樣樣的權(quán)利利，但排排除了共共同體外外的任何何成員對(duì)對(duì)共同體體內(nèi)的任任何成員員行使這這些權(quán)利利的干擾擾。原始始社會(huì)土土地上耕耕作和狩狩獵以及及現(xiàn)代社社會(huì)在人人行道上上行走的的權(quán)利都都是共同同擁有的的。共有產(chǎn)權(quán)權(quán)的特點(diǎn)點(diǎn)：某個(gè)個(gè)人對(duì)一一種資源源行使權(quán)權(quán)利時(shí)，，并不排排斥他人人對(duì)該資資源行使使同樣的的權(quán)利。。公有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)由公公共組織織行使用用權(quán)利并并用于公公共利益益目標(biāo)，，排斥私私人使用用和獲利利。國(guó)有產(chǎn)權(quán)權(quán)國(guó)有產(chǎn)權(quán)權(quán)意味著著產(chǎn)權(quán)由由國(guó)家擁?yè)碛?，?guó)國(guó)家按可可接受的的政治程程序來決決定誰可可以使用用或不能能使用這這些權(quán)利利。在國(guó)有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)下，，權(quán)利是是由國(guó)家家所選擇擇的代理理人來行行使，作作為權(quán)力力的使用用者，由由于他對(duì)對(duì)資源的的使用與與轉(zhuǎn)讓以以及最后后成果的的分配都都不具有有充分的的權(quán)能，，使他對(duì)對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)績(jī)效和其其他成員員的監(jiān)督督和激勵(lì)勵(lì)減低，，而國(guó)家家要對(duì)這這些代理理者進(jìn)行行充分監(jiān)監(jiān)督的費(fèi)費(fèi)用又極極其高昂昂，因而而國(guó)有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)下的的外部效效應(yīng)是極極大。四、產(chǎn)權(quán)的的屬性和功功能屬性：排他他性、可分分割性、可可轉(zhuǎn)讓性、、永久性排他性：私人產(chǎn)權(quán)的的決定性特特征。不僅僅意味著不不讓他人從從一項(xiàng)資產(chǎn)產(chǎn)收益，而而且意味著著資產(chǎn)所有有者要排他他性地對(duì)該該資產(chǎn)使用用中的各項(xiàng)項(xiàng)成本負(fù)責(zé)責(zé)，包括承承擔(dān)確保排排他性的成成本。排他他性是所有有者自主權(quán)權(quán)的前提條條件，也是是使私人產(chǎn)產(chǎn)權(quán)得以發(fā)發(fā)揮作用的的激勵(lì)機(jī)制制所需要的的前提條件件?？煞指钚裕海寒a(chǎn)權(quán)能被““拆開”，，一項(xiàng)資產(chǎn)產(chǎn)的完整所所有權(quán)能與與其各種具具體用途上上的權(quán)利相相分離。例例如：對(duì)于于一片林場(chǎng)場(chǎng)的所有者者來講，有有些人可以以通過向林林場(chǎng)主付費(fèi)費(fèi)獲得進(jìn)去去休閑的權(quán)權(quán)利；另一一些人可以以通過支付付土地租金金獲得植樹樹或狩獵的的權(quán)利?？赊D(zhuǎn)讓性：產(chǎn)權(quán)的另一一種重要屬屬性，涉及及所有權(quán)通通過出售或或捐贈(zèng)等方方式的變化化。不可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)權(quán)不能被他他人出售和和使用，并并因此而經(jīng)經(jīng)常不能在在使用上充充分發(fā)揮其其潛能。也也就是說，，在禁止出出售產(chǎn)權(quán)的的地方，盡盡管其他人人對(duì)該產(chǎn)權(quán)權(quán)具備更好好的知識(shí)和和技能而可可以更好地地利用該財(cái)財(cái)產(chǎn)，使該該財(cái)產(chǎn)的價(jià)價(jià)值更高，，但由于產(chǎn)產(chǎn)權(quán)束縛在在一個(gè)既有有的所有者者手里———不可轉(zhuǎn)讓讓，結(jié)果減減少了這些些財(cái)產(chǎn)對(duì)其其所有者的的價(jià)值。永久性（安全性））：為了有效地地發(fā)揮產(chǎn)權(quán)權(quán)的作用，，還必須具具備安全性性?！爱a(chǎn)權(quán)權(quán)歸屬任何何個(gè)人，其其必須被認(rèn)認(rèn)為是永久久性的?！薄币坏┊a(chǎn)權(quán)權(quán)不能保證證個(gè)人安全全獲取其所所能創(chuàng)造的的凈收益，，人們就會(huì)會(huì)失去創(chuàng)造造這些凈收收入的激勵(lì)勵(lì)。即，人人們利用一一種資源的的權(quán)利得不不到保護(hù)或或不能延續(xù)續(xù)，那么，，他將改變變甚至放棄棄對(duì)該資源源的使用方方式，進(jìn)而而轉(zhuǎn)向使用用那些需要要較少預(yù)先先投入的資資源。產(chǎn)權(quán)的功能能減少不確定定性，降低低交易成本本產(chǎn)權(quán)制度屬屬于重要的的經(jīng)濟(jì)制度度，具有幫幫助人們形形成合理預(yù)預(yù)期、減少少不確定性性和交易費(fèi)費(fèi)用的作用用。產(chǎn)權(quán)激勵(lì)人人們將外部部性內(nèi)在化化外部性內(nèi)在在化就是將將外部成本本轉(zhuǎn)化為內(nèi)內(nèi)部成本。。產(chǎn)權(quán)的排他他性可以克克服外部性性，使經(jīng)經(jīng)濟(jì)主體或或行為主體體的之間的的影響可以以通過市場(chǎng)場(chǎng)交易來體體現(xiàn)。中國(guó)國(guó)經(jīng)濟(jì)體制制改革的實(shí)實(shí)質(zhì)就是產(chǎn)產(chǎn)權(quán)外部性性內(nèi)在化的的過程。激勵(lì)與約束束產(chǎn)權(quán)賦予了了產(chǎn)權(quán)所有有者行使權(quán)權(quán)利的利益益和侵權(quán)的的責(zé)任，明明確了行為為主體該做做什么、不不應(yīng)該作什什么。資源配置產(chǎn)權(quán)安排或或產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)構(gòu)直接形成成資源配置置狀況或驅(qū)驅(qū)動(dòng)資源配配置狀態(tài)改改變。例如如，公費(fèi)醫(yī)醫(yī)療制度、、公司制企企業(yè)中的股股權(quán)激勵(lì)、、重慶市在在高溫時(shí)規(guī)規(guī)定70歲老人免費(fèi)費(fèi)乘公交車車。五、產(chǎn)權(quán)的的起源排他性產(chǎn)權(quán)權(quán)的起源德姆塞茨的的原始產(chǎn)權(quán)權(quán)模型：1967年發(fā)表《關(guān)于產(chǎn)權(quán)的的理論》一文，是原原始產(chǎn)權(quán)理理論的經(jīng)典典之作。當(dāng)內(nèi)在化的的收益大于于成本時(shí)，，產(chǎn)權(quán)就會(huì)會(huì)產(chǎn)生。內(nèi)內(nèi)在化的動(dòng)動(dòng)力主要來來自經(jīng)濟(jì)價(jià)價(jià)值的變化化、技術(shù)革革新、新市市場(chǎng)的開辟辟和對(duì)舊的的不協(xié)調(diào)的的產(chǎn)權(quán)的調(diào)調(diào)整。以加拿大東東部印第安安人在18世紀(jì)初建建立土地私私有制的案案例入手，，分析了私私有產(chǎn)權(quán)的的興起原因因。他認(rèn)為為，在一個(gè)個(gè)資源稀缺缺的世界，，如果沒有有產(chǎn)權(quán)安排排，就會(huì)發(fā)發(fā)生爭(zhēng)奪資資源的利益益沖突，交交易活動(dòng)也也無法進(jìn)行行。所以，，通過建立立產(chǎn)權(quán)制度度，可以讓讓人們知道道應(yīng)該如何何獲得資源源，以及在在什么權(quán)利利范圍內(nèi)可可以選擇資資源。德姆塞茨在在研究中發(fā)發(fā)現(xiàn)，在沒沒有皮毛貿(mào)貿(mào)易階段，，印第安人人狩獵的目目的主要是是為了滿足足自己的生生活需要。。每個(gè)人的的狩獵活動(dòng)動(dòng)都是自由由進(jìn)行的，，相互之間間不存在對(duì)對(duì)別人狩獵獵活動(dòng)的控控制。印第第安人這種種狩獵習(xí)慣慣延續(xù)的結(jié)結(jié)果，出現(xiàn)現(xiàn)了過度頻頻繁的狩獵獵活動(dòng)，從從而導(dǎo)致了了野獸的數(shù)數(shù)量日漸減減少。但是是，這種情情況并未引引起土地所所有權(quán)的產(chǎn)產(chǎn)生，因?yàn)闉閷?duì)于印第第安人來說說，由于野野獸的價(jià)值值很小，確確立私有狩狩獵邊界所所得到的收收益要比他他們?yōu)榇硕冻龅拇鷥r(jià)小得多多。隨著皮毛貿(mào)貿(mào)易的出現(xiàn)現(xiàn)，對(duì)皮毛毛需求的增增大使得皮皮毛價(jià)值大大大增加。。另外，狩狩獵活動(dòng)的的進(jìn)一步加加劇則使本本已減少的的野獸數(shù)量量更加稀缺缺。在野獸獸資源的稀稀缺程度加加劇和相對(duì)對(duì)價(jià)格日漸漸提高的情情況下，通通過建立私私有狩獵區(qū)區(qū)來保護(hù)野野獸或者養(yǎng)養(yǎng)殖它們就就有利可圖圖了。這時(shí)時(shí)，確立私私有狩獵邊邊界所得到到的收益就就要比他們們?yōu)榇硕陡冻龅拇鷥r(jià)價(jià)多了。于于是，私有有產(chǎn)權(quán)制度度就在該地地區(qū)出現(xiàn)了了。他的研研究也表明明，資源相相對(duì)不稀缺缺的情況下下，私有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)就沒有有可能產(chǎn)生生，也不會(huì)會(huì)發(fā)生作用用。在現(xiàn)實(shí)實(shí)世界里，，由于資源源的稀缺性性，私有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)將是不不可避免的的。安德森和黑黑爾的原始始產(chǎn)權(quán)模型型安德森和黑黑爾（1975）擴(kuò)展了原始始產(chǎn)權(quán)模型型，增加考考慮了界定定排他性的的費(fèi)用因素素。界定和實(shí)施施行為排他收益排他成本成本和收益益排他性行為為的均衡數(shù)數(shù)量Q諾斯的原始始產(chǎn)權(quán)模型型諾斯（1981）利用原始始產(chǎn)權(quán)理論論，在排他他性權(quán)利界界定的成本本—收益分析的的基礎(chǔ)上，，增加了外外生變量—人口，對(duì)史史前農(nóng)業(yè)的的發(fā)展提供供了一個(gè)新新的解釋。。他將人類類從狩獵和和采集向定定居農(nóng)業(yè)的的這一演變變過程稱為為第一次經(jīng)經(jīng)濟(jì)革命。。解決史前人人類所面臨臨的公有財(cái)財(cái)產(chǎn)的困境境（人口的的增長(zhǎng)和資資源的枯竭竭）的辦法法就是建立立排他性的的公有產(chǎn)權(quán)權(quán)。排他性性產(chǎn)權(quán)能限限制開發(fā)資資源的速度度。影響產(chǎn)權(quán)形形成的因素素：1.要素和產(chǎn)品品相對(duì)價(jià)格格的長(zhǎng)期變變動(dòng)；2.排他性費(fèi)用用；3.人口壓力；；4.資源的稀缺缺程度；5.技術(shù)。六科斯斯定理（一）科斯斯第一定理理■在交易成本本為零的情情況下，產(chǎn)產(chǎn)權(quán)無論如如何界定，，通過市場(chǎng)場(chǎng)交易所達(dá)達(dá)成的資源源配置都是是最優(yōu)的。。“養(yǎng)牛者走失失的牛損害害鄰近土地地的谷物生生長(zhǎng)”養(yǎng)牛者走失失的牛損害害鄰近土地地的谷物生生長(zhǎng)假設(shè)一個(gè)農(nóng)農(nóng)夫和一位位養(yǎng)牛者在在兩塊相鄰鄰的土地上上經(jīng)營(yíng)，兩兩塊土地之之間沒有柵柵欄相隔。。結(jié)果，養(yǎng)養(yǎng)牛者所養(yǎng)養(yǎng)的牛群常常跑到農(nóng)夫夫的麥地里里去吃麥。。養(yǎng)牛者得得利，而農(nóng)農(nóng)夫則遭受受了損失。。這就是負(fù)負(fù)外部性。。表列舉了了養(yǎng)牛者的的牛群數(shù)目目與農(nóng)夫的的谷物年損損失和養(yǎng)牛牛者每增加加一頭牛給給農(nóng)夫造成成的損失之之間的關(guān)系系：牛群數(shù)目（頭）123456789養(yǎng)牛給農(nóng)夫造成的邊際損失(元）405060708090100110120養(yǎng)牛者養(yǎng)牛的邊際成本（元）60708090100110120130140●產(chǎn)權(quán)初始界界定1：養(yǎng)牛者對(duì)對(duì)牛給農(nóng)夫夫造成的損損失承擔(dān)責(zé)責(zé)任的情況況●產(chǎn)權(quán)初始界界定2：養(yǎng)牛者對(duì)對(duì)牛給農(nóng)夫夫造成的損損失不承擔(dān)擔(dān)責(zé)任的情情況結(jié)論：在兩種情情況下，養(yǎng)養(yǎng)牛者都只只養(yǎng)3頭牛。這就就證明了科科斯的第一一定理。如果牛的市市場(chǎng)價(jià)格為為每頭140元，則養(yǎng)牛牛者的牛群群數(shù)目為3頭。這時(shí)，，養(yǎng)牛者的的邊際收入入等于邊際際成本，對(duì)對(duì)谷物的損損失內(nèi)化為為養(yǎng)牛者的的生產(chǎn)成本本。而農(nóng)夫夫的最優(yōu)生生產(chǎn)狀態(tài)不不變。養(yǎng)牛者私人人決策的最最優(yōu)養(yǎng)牛量量為9頭，但由于于農(nóng)夫因得得不到賠償償而使生產(chǎn)產(chǎn)成本增加加，生產(chǎn)的的最優(yōu)數(shù)量量將會(huì)變化化。實(shí)際上，養(yǎng)養(yǎng)牛者養(yǎng)第第9頭牛的社會(huì)會(huì)成本為260元，養(yǎng)牛者者所賺的利利潤(rùn)為10元，但使農(nóng)農(nóng)夫損失了了110元。這時(shí)，，農(nóng)夫可以以給養(yǎng)牛者者10元，要求養(yǎng)養(yǎng)牛者不要要養(yǎng)第9頭牛。這一一過程一定定會(huì)在養(yǎng)牛牛者將牛群群數(shù)目減少少到3頭時(shí)，農(nóng)夫夫才停止支支付?！觯ǘ┛扑顾沟诙ɡ砝恚?）在交易成成本大于零零的現(xiàn)實(shí)世世界，產(chǎn)權(quán)權(quán)初始分配配狀態(tài)不能能通過無成成本的交易易向最優(yōu)狀狀態(tài)變化，，因而產(chǎn)權(quán)權(quán)初始界定定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)濟(jì)效率產(chǎn)生生影響。（2）權(quán)利的調(diào)調(diào)整只有在在有利于總總產(chǎn)值增加加時(shí)才會(huì)發(fā)發(fā)生，而且且，必須在在調(diào)整引起起的產(chǎn)值增增長(zhǎng)大于調(diào)調(diào)整時(shí)所支支出的交易易成本時(shí)才才會(huì)發(fā)生。。上例表中數(shù)據(jù)的的準(zhǔn)確獲得得需要雙方方付出代價(jià)價(jià)（交易成成本）。事實(shí)上根根本本就不可能準(zhǔn)準(zhǔn)確獲得數(shù)數(shù)據(jù)，這就就使得在不不同的產(chǎn)權(quán)權(quán)初始安排排的情況下下，最優(yōu)產(chǎn)產(chǎn)量不一致致且無法趨趨向帕累托托最優(yōu)狀態(tài)態(tài)?！羝?、國(guó)有企企業(yè)產(chǎn)權(quán)及及改革國(guó)有企業(yè)指指由國(guó)家代代表全民行行使所有者者職能的企企業(yè)，從產(chǎn)產(chǎn)權(quán)歸屬上上看，國(guó)有有企業(yè)“清清清楚楚””屬于國(guó)家家所有，似似乎不存在在理論界常常言的“所所有者缺位位”或“產(chǎn)產(chǎn)權(quán)不明晰晰”問題。。正是由于于國(guó)家概念念的抽象性性，導(dǎo)致““產(chǎn)權(quán)明晰晰”的國(guó)有有企業(yè)找不不到真正負(fù)負(fù)責(zé)任的所所有者。國(guó)有企業(yè)的的特殊性在在于國(guó)有企企業(yè)的資本本全部或部部分由國(guó)家家投入，在在資本或股股份全部或或部分由國(guó)國(guó)家所有。。由于國(guó)家家作為一個(gè)個(gè)經(jīng)濟(jì)主體體直接占有有或經(jīng)營(yíng)企企業(yè)，使國(guó)國(guó)有企業(yè)表表現(xiàn)出與一一般私有企企業(yè)不同的的產(chǎn)權(quán)特征征。從新制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角角度看，產(chǎn)產(chǎn)權(quán)改革至至關(guān)重要，，我們介紹紹一些國(guó)有有企業(yè)產(chǎn)權(quán)權(quán)改革的設(shè)設(shè)想和措施施。1.從戰(zhàn)略上收收縮國(guó)有企企業(yè)2.建立人力資資本分享企企業(yè)所有權(quán)權(quán)的機(jī)制3.建立合理的的產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)機(jī)制1.從戰(zhàn)略上收收縮國(guó)有企企業(yè)中共十五大大之后，我我們對(duì)公有有制和公有有制的實(shí)現(xiàn)現(xiàn)形式形成成了新的認(rèn)認(rèn)識(shí)，明確確了提出股股份制和股股份合作制制是公有制制的實(shí)現(xiàn)形形式。認(rèn)為為公有制為為主體，主主要體現(xiàn)在在公有制經(jīng)經(jīng)濟(jì)的控制制力，不再再盲目追求求公有制經(jīng)經(jīng)濟(jì)占國(guó)民民經(jīng)濟(jì)的比比重。在此此背景下，，國(guó)有企業(yè)業(yè)產(chǎn)權(quán)改革革開始進(jìn)入入從戰(zhàn)略上上收縮國(guó)有有企業(yè)的階階段。突出出的政策表表現(xiàn)就是全全國(guó)范圍實(shí)實(shí)施的以““國(guó)退民進(jìn)進(jìn)”、“抓抓大放小””為特征的的國(guó)有經(jīng)濟(jì)濟(jì)結(jié)構(gòu)性調(diào)調(diào)整和國(guó)有有企業(yè)戰(zhàn)略略性重組。。從戰(zhàn)略上上收縮國(guó)有有企業(yè)是通通過減少國(guó)國(guó)有企業(yè)數(shù)數(shù)量來治愈愈國(guó)有企業(yè)業(yè)的“頑疾疾”。改革革的結(jié)果是是國(guó)有企業(yè)業(yè)主要存在在于公共產(chǎn)產(chǎn)品領(lǐng)域、、非競(jìng)爭(zhēng)性性、非盈利利性行業(yè)，，成為承載載國(guó)家為社社會(huì)提供公公共服務(wù)職職能的主要要載體。2.建立人力資本本分享企業(yè)所所有權(quán)的機(jī)制制所有權(quán)和控制制權(quán)的分離是是現(xiàn)代公司制制企業(yè)的普遍遍特征。隨著著非人力資產(chǎn)產(chǎn)在企業(yè)中地地位的削弱，，人力資產(chǎn)分分享企業(yè)所有有權(quán)是企業(yè)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)配置的必必然趨勢(shì)。由由于國(guó)有企業(yè)業(yè)名義上是國(guó)國(guó)家代表全民民所有的企業(yè)業(yè)，全體人民民均擁有國(guó)有有企業(yè)法律上上的所有權(quán)，，是企業(yè)剩余余法律上的索索取者。國(guó)有有企業(yè)的人力力資本所有者者分享所有權(quán)權(quán)的關(guān)鍵是將將法律上的索索取權(quán)轉(zhuǎn)化為為事實(shí)上的索索取權(quán)，以糾糾正控制權(quán)和和索取權(quán)的錯(cuò)錯(cuò)配?！暗侥磕壳盀橹沟膰?guó)國(guó)有企業(yè)改革革，實(shí)際上是是一個(gè)將剩余余控制權(quán)和剩剩余索取權(quán)從從政府分配給給企業(yè)內(nèi)部成成員的漸進(jìn)過過程”。（張張維迎，1995）為此，我們們相繼通過實(shí)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者年年薪制、股票票期權(quán)制度、、管理層收購(gòu)購(gòu)等制度安排排建立了經(jīng)理理層分享企業(yè)業(yè)所有權(quán)的機(jī)機(jī)制。又通過過職工控股、、內(nèi)部股等安安排確認(rèn)了國(guó)國(guó)有企業(yè)普通通員工人力資資本所有權(quán)對(duì)對(duì)企業(yè)剩余的的分享。3.建立合理的產(chǎn)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制制無論是從戰(zhàn)略略上收縮國(guó)有有企業(yè)還是建建立人力資本本所有者分享享企業(yè)所有權(quán)權(quán)的機(jī)制，無無不要求國(guó)有有企業(yè)的物質(zhì)質(zhì)資本所有者者讓渡企業(yè)的的部分剩余控控制權(quán)和索取取權(quán)，都面臨臨國(guó)有企業(yè)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)合理流轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)的問題。從從已有的國(guó)有有產(chǎn)權(quán)改革實(shí)實(shí)踐看，能否否建立合理的的產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)機(jī)制甚至直接接關(guān)系前兩項(xiàng)項(xiàng)產(chǎn)權(quán)改革舉舉措實(shí)施的合合法性和效率率，困擾產(chǎn)權(quán)權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制的的主要問題是是國(guó)有資產(chǎn)的的定價(jià)問題。。國(guó)有資產(chǎn)的的形成過程非非產(chǎn)復(fù)雜，并并且捆綁了諸諸多的利益群群體，加上經(jīng)經(jīng)過幾十年的的變動(dòng)因此要要形成各方滿滿意的完全公公平合理的價(jià)價(jià)格幾乎沒有有可能性。目目前我們只能能依靠評(píng)估認(rèn)認(rèn)定、職工代代表大會(huì)通過過、國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)管理局批準(zhǔn)準(zhǔn)等辦法確定定價(jià)格。但是是資本資產(chǎn)定定價(jià)原則要求求我們確定資資產(chǎn)的價(jià)格主主要以其未來來收入的現(xiàn)金金流為基礎(chǔ)，，而不是其重重置價(jià)值或是是資產(chǎn)原值。。堅(jiān)持上述原原則，我們就就能在利益各各方充分博弈弈的基礎(chǔ)上擬擬定各方都能能接受的價(jià)格格，實(shí)現(xiàn)國(guó)有有產(chǎn)權(quán)的合理理流轉(zhuǎn)，國(guó)有有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改改革。委托-代理理論博弈論與信息息經(jīng)濟(jì)學(xué)委托代理模型型一博弈論論與信息經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)博弈論給定信息結(jié)構(gòu)構(gòu)，求均衡結(jié)結(jié)果均衡理論方法論導(dǎo)向?qū)嵶C的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)給定信息結(jié)構(gòu)構(gòu)，求契約安安排契約設(shè)計(jì)理論論問題導(dǎo)向規(guī)范的注意：這個(gè)個(gè)區(qū)分不宜過過分強(qiáng)調(diào)。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是是從研究具體體的制度安排排中獨(dú)立發(fā)展展起來的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)：：從本質(zhì)上講講，信息經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)是非對(duì)稱稱信息博弈論論在經(jīng)濟(jì)學(xué)上上的應(yīng)用。非對(duì)稱信息：：指的是某些些參與人擁有有但另一些參參與人不擁有有的信息。買主賣主一博弈論論與信息經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)阿克洛夫：買賣主對(duì)于于要交易的““舊車”存在在信息不對(duì)稱稱，買主通常常不愿意出高高價(jià)，這樣持持有好車的買買主只好退出出市場(chǎng)，市場(chǎng)場(chǎng)上都剩下““壞車”，買買主則越來越越不愿意光顧顧，舊車市場(chǎng)場(chǎng)萎縮直至消消失。一博弈論論與信息經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)斯賓斯：人才市場(chǎng)上，，由于信息不不對(duì)稱，雇主主愿意開出的的是較低的工工資，除了平平庸的“檸檬檬”外根本不不能滿足精英英人才的需要要。出現(xiàn)了劣劣幣驅(qū)逐良幣幣的現(xiàn)象。一博弈論論與信息經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)斯蒂格利茨：信貸市場(chǎng)上，，由于信息不不對(duì)稱，貸款款人只好確定定一個(gè)較高的的利率，結(jié)果果好的本分的的企業(yè)退避三三舍，而壞的的壓根就不想想還貸的企業(yè)業(yè)蜂擁而至。。1.經(jīng)濟(jì)學(xué)家家提煉出信息息不對(duì)稱的概概念，挖出一一批“檸檬市市場(chǎng)”，并且且提出改造世世界的方案，，設(shè)計(jì)出各種種在信息不對(duì)對(duì)稱情況下保保障市場(chǎng)有效效運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)制制。2.檸檬市市場(chǎng)(TheMarketforLemons)也也稱次品市場(chǎng)場(chǎng)，也稱阿克克洛夫模型。。是指信息不不對(duì)稱的市場(chǎng)場(chǎng)，即在市場(chǎng)場(chǎng)中，產(chǎn)品的的賣方對(duì)產(chǎn)品品的質(zhì)量擁有有比買方更多多的信息。在在極端情況下下，市場(chǎng)會(huì)止止步萎縮和不不存在，這就就是信息經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)中的逆向向選擇。檸檬檬市場(chǎng)效應(yīng)則則是指在信息息不對(duì)稱的情情況下，往往往好的商品遭遭受淘汰，而而劣等品會(huì)逐逐漸占領(lǐng)市場(chǎng)場(chǎng)，從而取代代好的商品，，導(dǎo)致市場(chǎng)中中都是劣等品品。博弈中不擁有私人信信息的參與人交易中沒有信息優(yōu)勢(shì)勢(shì)的一方博弈中擁有私人信息息的參與人交易中有信息優(yōu)勢(shì)的一方二委托代代理模型委托人代理人法律上，當(dāng)A授權(quán)B代表A從事某種活動(dòng)動(dòng)時(shí)，委托-代理關(guān)系就產(chǎn)產(chǎn)生了，A為委托人，B為代理人。經(jīng)濟(jì)學(xué)上的委委托-代理關(guān)系泛指任何一種種涉及非對(duì)稱稱信息的交易易，交易中有信息息優(yōu)勢(shì)的一方方稱為代理人人，另一方稱稱為委托人。。這樣的定義背背后隱含的假假設(shè)是：知情情者的