法律合規(guī)小?組上半年工?作總結(jié)法?律合規(guī)部工?作匯報(bào)一?、上半年工?作總結(jié)在?公司領(lǐng)導(dǎo)的?正確指導(dǎo)下?，法律合規(guī)?部在上半年?圓滿完成了?公司領(lǐng)導(dǎo)交?辦的各項(xiàng)工?作，這些工?作主要有：?1、建章?立制工作?規(guī)章制度建?設(shè)是公司在?籌備期間的?一項(xiàng)重要工?作。根據(jù)公?司領(lǐng)導(dǎo)的工?作安排，法?律合規(guī)部負(fù)?責(zé)制訂規(guī)章?制度建設(shè)規(guī)?劃和規(guī)劃實(shí)?施的監(jiān)督檢?查，協(xié)調(diào)各?部門(mén)在起草?和修改規(guī)章?制度中所出?現(xiàn)的問(wèn)題，?并對(duì)各項(xiàng)規(guī)?章制度進(jìn)行?合規(guī)審核。?今年年初?，我們對(duì)_?__年規(guī)章?制度建設(shè)計(jì)?劃重新進(jìn)行?了修訂，就?現(xiàn)有規(guī)章制?度是否全面?、完整問(wèn)題?在公司范圍?內(nèi)征求了意?見(jiàn)，研究確?定了根本制?度、基本制?度、操作制?度的名稱(chēng)規(guī)?范問(wèn)題，在?與有關(guān)部門(mén)?溝通的基礎(chǔ)?上明確了各?部門(mén)起草規(guī)?章制度的時(shí)?間進(jìn)度，對(duì)?各部門(mén)起草?和修改規(guī)章?制度的進(jìn)展?情況進(jìn)行跟?蹤了解，督?促各部門(mén)按?計(jì)劃完成相?關(guān)規(guī)章制度?的制訂。?為了保證了?規(guī)章制度的?合法性、規(guī)?范性，我們?進(jìn)一步完善?了規(guī)章制度?的審核送簽?制度。具體?程序是：由?提出制定規(guī)?章制度的部?門(mén)負(fù)責(zé)擬定?規(guī)章制度草?稿并向公司?有關(guān)部門(mén)征?求意見(jiàn)，在?征求意見(jiàn)的?基礎(chǔ)上形成?規(guī)章制度送?審稿，由起?草部門(mén)負(fù)責(zé)?人簽署，送?法律合規(guī)部?進(jìn)行初審，?法律合規(guī)部?從規(guī)1章?制度合法合?規(guī)性、是否?充分征求有?關(guān)方面的意?見(jiàn)、與公司?現(xiàn)有規(guī)章制?度有效銜接?等方面進(jìn)行?初審，并進(jìn)?一步協(xié)調(diào)有?關(guān)各方的意?見(jiàn)。送審稿?經(jīng)法律合規(guī)?部初審確認(rèn)?后，屬于操?作制度的，?由法律合規(guī)?部送相關(guān)部?門(mén)負(fù)責(zé)人會(huì)?簽后報(bào)分管?副總經(jīng)理、?法律合規(guī)部?主管副總經(jīng)?理審簽，再?報(bào)總經(jīng)理簽?發(fā)；屬于基?本規(guī)章制度?的，法律合?規(guī)部送有關(guān)?部門(mén)負(fù)責(zé)人?會(huì)簽，報(bào)總?經(jīng)理辦公會(huì)?審批；屬于?根本制度的?，經(jīng)上述審?核流程后還?需經(jīng)董事會(huì)?會(huì)議或股東?大會(huì)審批。?上半年我?們共審核規(guī)?章制度__?_件次，包?括對(duì)已完成?的《審計(jì)工?作管理辦法?》等___?項(xiàng)基本規(guī)章?制度、《信?息系統(tǒng)__?_管理規(guī)則?》等___?項(xiàng)操作規(guī)章?制度的審核?會(huì)簽工作，?其中《信息?系統(tǒng)___?管理規(guī)則》?、《戰(zhàn)略工?作管理辦法?》等___?項(xiàng)規(guī)章制度?已正式印發(fā)?。今年_?__月底，?為了中國(guó)保?監(jiān)會(huì)開(kāi)業(yè)驗(yàn)?收需要，我?們將已經(jīng)完?成的規(guī)章制?度匯編成冊(cè)?，形成了公?司自籌備以?來(lái)的第二本?規(guī)章制度。?《規(guī)章制度?匯編》收集?了___項(xiàng)?規(guī)章制度，?共計(jì)___?萬(wàn)余字。?在《規(guī)章制?度匯編》所?收入的__?_項(xiàng)規(guī)章制?度中，《公?司章程》、?《內(nèi)部控制?管理辦法》?屬根本制度?，是我們參?與起草修改?的重要文件?。對(duì)《公司?章程》，從?今年___?月份開(kāi)始我?們共進(jìn)行了?___次大?的修改和_?__余次小?的修改?！?公司章程》?吸收了__?_公司有關(guān)?部門(mén)的意見(jiàn)?___余條?。在今年_?__月22?2日召開(kāi)?的公司創(chuàng)立?大會(huì)上，《?公司章程》?經(jīng)股東代表?審議，順利?通過(guò)。之后?，又根據(jù)中?國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)?改部和法規(guī)?部的意見(jiàn)，?進(jìn)行了三次?___處修?改。在與保?監(jiān)會(huì)發(fā)改部?、法規(guī)部交?換修改意見(jiàn)?的過(guò)程中，?我們極力維?護(hù)了對(duì)公司?有利的條款?。另外我?們還獨(dú)立完?成了《董事?會(huì)審計(jì)委員?會(huì)議事規(guī)則?》、《董事?會(huì)提名薪酬?委員會(huì)議事?規(guī)則》、《?董事會(huì)議事?規(guī)則》、《?監(jiān)事會(huì)議事?規(guī)則》等根?本制度，和?《關(guān)聯(lián)交易?管理辦法》?、《___?管理辦法》?、《重大_?__管理辦?法》等基本?制度的起草?。目前已?經(jīng)完成的規(guī)?章制度，保?證了公司開(kāi)?業(yè)驗(yàn)收的順?利進(jìn)行，同?時(shí)為公司實(shí)?現(xiàn)規(guī)范化管?理、審慎穩(wěn)?步經(jīng)營(yíng)奠定?了基礎(chǔ)。?2、產(chǎn)品審?核情況為?了保證公司?在成立之后?的業(yè)務(wù)開(kāi)展?，法律合規(guī)?部對(duì)產(chǎn)品精?算部開(kāi)發(fā)的?第一批保險(xiǎn)?產(chǎn)品給予了?法律支持，?主要包括對(duì)?保險(xiǎn)條款、?產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)?、信息披露?規(guī)定、產(chǎn)品?設(shè)計(jì)方案等?內(nèi)容的審核?。這方面工?作所涉及的?知識(shí)面廣，?對(duì)專(zhuān)業(yè)性、?技術(shù)性、經(jīng)?驗(yàn)性要求都?很強(qiáng)。今年?上半年，我?們按照及時(shí)?、嚴(yán)謹(jǐn)、充?分溝通的原?則，就保險(xiǎn)?產(chǎn)品是否違?反保險(xiǎn)監(jiān)管?規(guī)定及其他?法律規(guī)定，?就法律概念?及法律術(shù)語(yǔ)?的使用是否?正確，保險(xiǎn)?產(chǎn)品條款的?表述是否準(zhǔn)?確、完整、?通俗等問(wèn)題?，進(jìn)行了_?__項(xiàng)次的?審核，提出?了相應(yīng)的修?改意見(jiàn)，保?證了保險(xiǎn)產(chǎn)?品的合3?法合規(guī)性。?3、對(duì)業(yè)?務(wù)單證和合?作協(xié)議提出?合規(guī)建議?為了保證業(yè)?務(wù)開(kāi)展的合?規(guī)需要，我?們對(duì)業(yè)務(wù)管?理部、員工?福利部、財(cái)?務(wù)部提出的?合作協(xié)議、?業(yè)務(wù)單證進(jìn)?行了多次審?核。這些工?作主要有：?審核保險(xiǎn)合?作協(xié)議__?_份；審核?業(yè)務(wù)單證_?__種，包?括：暫收費(fèi)?收據(jù)、投保?單、保險(xiǎn)合?同、保全清?單等；審核?承保、核保?、保全、理?賠等規(guī)則和?流程___?件。在審?核中，我們?所提出的建?議，基本被?采納。對(duì)于?有分歧的地?方，我們和?相關(guān)部門(mén)部?能夠進(jìn)行有?效、及時(shí)的?溝通，并且?面對(duì)面地進(jìn)?行討論，雙?方最終采納?達(dá)成共識(shí)的?意見(jiàn)。4?、合同管理?工作截止?到目前，經(jīng)?法律合規(guī)部?審核的合同?___份，?共計(jì)___?類(lèi)，其中已?由公司簽署?的___份?合同，共計(jì)?___類(lèi)，?涉及金額_?__萬(wàn)元。?在合同審?核過(guò)程中，?我們本著對(duì)?公司負(fù)責(zé)、?防范合同風(fēng)?險(xiǎn)、保護(hù)公?司利益的原?則，對(duì)每份?合同都提出?了許多修改?意見(jiàn)，這些?意見(jiàn)全部被?采納。5?、對(duì)法律合?規(guī)工作進(jìn)行?基礎(chǔ)性建設(shè)?。為了使?公司領(lǐng)導(dǎo)和?有關(guān)部門(mén)能?及時(shí)查閱相?關(guān)法律法規(guī)?，同時(shí)也為?了適應(yīng)我們?日常工作的?需要，我們?編制了法律?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管?理法規(guī)目錄?電子版，該?目錄收集了?___件法?律、行政法?規(guī)、部門(mén)規(guī)?章，并隨著?國(guó)家法律法?規(guī)和保險(xiǎn)監(jiān)?管規(guī)定的出?___臺(tái)進(jìn)?行了多次更?新。建立?部門(mén)審核意?見(jiàn)登記留存?制度。為了?使部門(mén)的工?作規(guī)范化，?我們建立了?部門(mén)審核意?見(jiàn)臺(tái)賬，包?括規(guī)章制度?審核臺(tái)賬、?產(chǎn)品條款審?核臺(tái)賬、合?同審核臺(tái)賬?，對(duì)每一件?規(guī)章制度、?每一個(gè)產(chǎn)品?條款、每一?份合同的審?核都進(jìn)行登?記編號(hào)，留?存審核意見(jiàn)?，方便查詢(xún)?。建立部?門(mén)定期會(huì)議?制度。為了?方便工作溝?通、交流，?我們建立了?部門(mén)定期會(huì)?議制度，每?周三下午召?開(kāi)一次部門(mén)?例會(huì)，總結(jié)?上周完成工?作，安排下?周工作計(jì)劃?。6、普?法與合規(guī)培?訓(xùn)工作起?草了《公司?___年普?法工作計(jì)劃?》；舉辦法?律專(zhuān)題系列?講座，進(jìn)行?了“合同知?識(shí)與管理”?、《公司法?》、《保險(xiǎn)?法》專(zhuān)題講?座；起草保?險(xiǎn)法培訓(xùn)項(xiàng)?目企劃書(shū)；?向公司新進(jìn)?員工介紹了?公司規(guī)章制?度建設(shè)情況?。7、除?上述工作外?，我們還參?與公司領(lǐng)導(dǎo)?安排的多項(xiàng)?工作：（?1）參與創(chuàng)?立大會(huì)的籌?備工作、會(huì)?務(wù)工作，并?為會(huì)議起草?了《___?英大泰和人?壽保險(xiǎn)股份?有限公司章?程起草工作?的說(shuō)明》和?股東大會(huì)、?董事會(huì)部分?議案和決議?。（2）?參與了公司?治理結(jié)構(gòu)問(wèn)?題的調(diào)查、?研究、討論?，并在調(diào)查?、研究和討?論的基礎(chǔ)上?起草了《公?司治理結(jié)構(gòu)?》；（3?）對(duì)董事會(huì)?和股東大會(huì)?召開(kāi)等問(wèn)題?、公司登記?注冊(cè)5等?問(wèn)題進(jìn)行了?研究，并提?供了相應(yīng)的?咨詢(xún)。（?4）完成了?___公司?經(jīng)濟(jì)法律部?布置的工作?，如匯報(bào)登?記___年?度案件信息?、提供有關(guān)?招投標(biāo)法律?保障服務(wù)等?；對(duì)《__?_公司金融?合規(guī)管理辦?法》提出了?修改意見(jiàn)；?（5）參?加了中國(guó)保?險(xiǎn)協(xié)會(huì)舉辦?的保險(xiǎn)行業(yè)?___培訓(xùn)?班、___?公司年度經(jīng)?濟(jì)法律工作?會(huì)議、__?_法律經(jīng)濟(jì)?部舉辦的《?物權(quán)法》培?訓(xùn)。（6?）按照__?_金融管理?部的要求，?起草并上報(bào)?了公司籌備?以來(lái)的第一?份合規(guī)報(bào)告?。（7）?參與公司舉?行的招投標(biāo)?工作。二?、存在的主?要問(wèn)題和困?難由于目?前部門(mén)人員?少，有些工?作還沒(méi)有充?分開(kāi)展，工?作效率、工?作質(zhì)量、工?作的精細(xì)化?程度還有待?提高。三?、下半年重?點(diǎn)工作1?、完善法律?合規(guī)___?及制度體系?建設(shè)。隨著?公司的業(yè)務(wù)?開(kāi)展，按照?部門(mén)建制，?將及時(shí)補(bǔ)充?人員。同時(shí)?按照保監(jiān)會(huì)?的監(jiān)管要求?，在分支機(jī)?構(gòu)成立之后?，還將在分?支機(jī)構(gòu)設(shè)立?專(zhuān)門(mén)的法律?合規(guī)崗位。?屆時(shí)公司將?具有完善的?法律合規(guī)體?系，并建立?起明確的法?律合規(guī)報(bào)告?制度。2?、繼續(xù)作好?規(guī)章制度建?設(shè)工作。對(duì)?已經(jīng)完成草?稿的規(guī)章制?度將按照保?監(jiān)會(huì)最新的?要求和公司?的實(shí)際情況?進(jìn)行修改完?善；對(duì)已列?入工作計(jì)劃?但尚未開(kāi)展?工作的，要?督促各部?6門(mén)按時(shí)完?成相關(guān)工作?。保證按照?年初制訂的?計(jì)劃，完成?預(yù)計(jì)的__?_項(xiàng)規(guī)章制?度的制訂工?作。爭(zhēng)取在?兩年內(nèi)建立?起完善的公?司規(guī)章制度?體系，使公?司規(guī)章制度?體系能夠充?分覆蓋公司?各個(gè)經(jīng)營(yíng)管?理領(lǐng)域、各?個(gè)業(yè)務(wù)單位?、各個(gè)流程?和環(huán)節(jié)，完?善公司內(nèi)部?控制體系，?落實(shí)和加強(qiáng)?風(fēng)險(xiǎn)管理，?有效支持公?司業(yè)務(wù)發(fā)展?。3、繼?續(xù)做好對(duì)公?司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)?及合同簽訂?工作的法律?合規(guī)支持工?作。保險(xiǎn)產(chǎn)?品是公司生?存和發(fā)展的?基礎(chǔ)。隨著?公司的發(fā)展?，公司將有?更多的適應(yīng)?市場(chǎng)要求的?保險(xiǎn)產(chǎn)品推?出，也會(huì)簽?訂更多的合?同，這就要?求我們必須?提高對(duì)保險(xiǎn)?產(chǎn)品和合同?審核的效率?和質(zhì)量，保?證保險(xiǎn)條款?、產(chǎn)品說(shuō)明?書(shū)及其它文?字資料、合?同的正確性?、準(zhǔn)確性、?完整性、合?規(guī)性、可讀?性。為此我?們將繼續(xù)加?強(qiáng)內(nèi)部建設(shè)?，提高自身?的政策水平?、專(zhuān)業(yè)技能?，提高分析?判斷能力、?識(shí)別評(píng)估風(fēng)?險(xiǎn)的能力。?4、加強(qiáng)?法律合規(guī)培?訓(xùn)工作。公?司依法合規(guī)?、審慎穩(wěn)健?經(jīng)營(yíng)，需要?培植合規(guī)人?人有責(zé)、合?規(guī)創(chuàng)造價(jià)值?的合規(guī)文化?。因此，在?下一步的工?作中我們將?重點(diǎn)研究公?司員工對(duì)公?司制度和監(jiān)?管法規(guī)學(xué)習(xí)?運(yùn)用程度劃?分和分類(lèi)要?求問(wèn)題，配?合人力資源?部做好相關(guān)?的保險(xiǎn)法律?法規(guī)的學(xué)習(xí)?和培訓(xùn)，聘?請(qǐng)有關(guān)方面?的專(zhuān)家為公?司員工進(jìn)行?合規(guī)培訓(xùn)，?增強(qiáng)員工合?規(guī)管理、合?規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)?，提高員工?合規(guī)素質(zhì)和?自覺(jué)執(zhí)行法?律法規(guī)的自?覺(jué)性，為公?司持續(xù)健康?發(fā)展創(chuàng)造條?件。75?.開(kāi)展制度?學(xué)習(xí)月活動(dòng)?。對(duì)公司內(nèi)?部規(guī)章制度?的遵循，是?公司合規(guī)管?理的重要組?成部分。公?司在籌備期?間，在規(guī)章?制度建設(shè)方?面投入了巨?大的精力，?各部門(mén)已經(jīng)?基本完成了?作為保險(xiǎn)公?司應(yīng)當(dāng)建立?的各項(xiàng)規(guī)章?制度（這些?制度有的還?在進(jìn)一步完?善）。公司?建立各項(xiàng)規(guī)?章制度是為?了通過(guò)各項(xiàng)?規(guī)章制度的?安排，實(shí)現(xiàn)?公司內(nèi)部管?理的規(guī)范性?和內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)?環(huán)境的公平?性。所以執(zhí)?行各項(xiàng)規(guī)章?制度，是公?司實(shí)現(xiàn)規(guī)范?化管理、建?立公平競(jìng)爭(zhēng)?環(huán)境的關(guān)鍵?。而全體員?工對(duì)公司各?項(xiàng)規(guī)章制度?的執(zhí)行，首?先取決于全?體員工對(duì)公?司各項(xiàng)規(guī)章?制度的認(rèn)同?和理解。為?此，我們計(jì)?劃將和人力?資源部等部?門(mén)在公司領(lǐng)?導(dǎo)認(rèn)為合適?的月份，共?同開(kāi)展制度?學(xué)習(xí)月活動(dòng)?，以使全體?員工對(duì)與自?身相關(guān)的各?項(xiàng)規(guī)章制度?具有較為深?入的了解。?6、加強(qiáng)?公司合同管?理。據(jù)了解?，公司在籌?建期間的合?同沒(méi)有歸口?管理，基本?分散在各部?門(mén)。這種管?理方式很不?規(guī)范，也會(huì)?給今后經(jīng)營(yíng)?管理帶來(lái)不?利影響。所?以建議今后?合同管理采?取以___?式：保險(xiǎn)合?同由業(yè)務(wù)