2015年貴州證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試試

題一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、股票價格水平現(xiàn)在已成為經(jīng)濟周期變動的（）。A.先導性指標B.投資指標C.滯后性指標D.同步性指標2、__可以近似看作無風險證券，其收益率可被用作確定基礎利率的參照物。A.短期政府債券B.短期金融債券C.短期企業(yè)債券D.長期政府債券3、（）是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經(jīng)存在的。A.資本證券B.要式證券C.證權證券D.有價證券4、公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件之一是累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）。A．20%B．30%C．40%D．50%5、證券投資基金在美國被稱為（）。A.單位信托基金B(yǎng).證券投資信托基金C.共同基金D.信托基金6、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于__億元人民幣。A．1B．2C．3D．57、根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分，下列不屬于股權類資產(chǎn)遠期合約的是（）。A.單個股票B.一攬子股票C.股票價格指數(shù)D.定期存款單8、所謂“小QFII”是指_。A.外國專業(yè)投資機構到境內(nèi)投資的資格認定制度B.本國專業(yè)投資機構到境外投資的資格認定制度C.境外人民幣通過在港中資證券及基金公司投資A股市場D.放寬境外人民幣或外匯經(jīng)由此類機構去境外投資A股等市場9、金融期貨的標的物不包括__。A.股票B.利率C.外匯D.小麥10、直投基金采用非公開方式募集，對象僅限于機構投資者但不得超過（）人。A．20B．30C．40D．5011、技術高度密集型行業(yè)一般屬于__市場。A.完全競爭型B.壟斷競爭型C.寡頭壟斷型D.完全壟斷型12、下列選項中，不屬于債券基本性質(zhì)的是（）。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權的表現(xiàn)D.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本13、行業(yè)特征及上市公司的基本財務數(shù)據(jù)來進行投資分析的分析方法稱為__。A.定量分析B.基本分析C.定性分析D.技術分析14、《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會員制機構應對每筆咨詢服務收入按__的比例計提風險準備金。A．3%B．5%C．8%D．10%15、下列選項中可以擔任證券公司獨立董事的人員的是（）。A.為該證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬B.在該證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會關系人員C.持有或控制該上市證券公司1%股權的自然人D.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上16、證券市場線方程表明：單個證券的期望收益率與__存在著線性關系。A.標準差B.方差C.pD.相關系數(shù)17、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A.上海證券交易所B.上海眾業(yè)公所C.上海華商證券交易所D.北平證券交易所18、工業(yè)總產(chǎn)值采用“工廠法”計算，即以工業(yè)企業(yè)作為一個整體，按企業(yè)工業(yè)生產(chǎn)活動的最終成果來計算，__不允許重復計算。A.企業(yè)內(nèi)部B.地區(qū)之間C.行業(yè)之間D.企業(yè)之間19、引起股價變動的直接原因是（）。A.公司的經(jīng)營情況B.宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況C.證券市場運行狀況D.供求關系的變化20、對于停止經(jīng)營的企業(yè)一般采用__來計算其資產(chǎn)價值。A.重置成本法B.市場決定法C.清算價值法D.回歸分析法二、多項選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）21、證券市場監(jiān)管的目標在于__。A.保護投資者利益B.維持市場正常秩序C.保持市場價格穩(wěn)定D.發(fā)揮市場的積極作用22、金融期貨一經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在__。A.期貨投資者數(shù)量的急速增加B.金融期貨種類的發(fā)展C.金融期貨市場的發(fā)展D.金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展23、某上市公司2008年利潤總額為6800萬元，年末股本總數(shù)為13000萬股，所得稅率為33%，上年滾存利潤為7100萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金，10%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進行分配，則__。A.每股收益（攤?。?.35元/股B.提取法定盈余公積金為455.6萬元C.提取任意盈余公積金為227.8萬元D.共最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額10744.8萬元24、宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，宏觀經(jīng)濟影響股價的特點包括__。A.波及范圍廣B.干擾程度深C.作用機制復雜D.股價波動幅度較大25、與證券市場的形成相聯(lián)系的有__。A.社會化大生產(chǎn)B.小生產(chǎn)方式C.股份公司D.信用制度26、新《公司法》規(guī)定__。A.明確了關聯(lián)交易的概念B.明確規(guī)定公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管事人員及其他人不得利用關聯(lián)關系侵占公司利益C.利用關聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任D.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權27、對證券投資基金的認識，錯誤的是__。A.中國還沒有中外合資基金B(yǎng).基金起到了豐富和活躍證券市場的作用，因而加大了證券市場的風險C.基金為中小投資者拓寬了投資渠道D.與國外機構合作組建基金管理公司，有利于監(jiān)管當局控制利用外資的規(guī)模和市場開放風險28、有價證券是__的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。A.財產(chǎn)價值B.財產(chǎn)權利C.財產(chǎn)證明D.財產(chǎn)要求29、股息的分配可以采用__。A.現(xiàn)金的形式B.股票的形式C.現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式D.債券或應付票據(jù)等負債的形式30、證券經(jīng)紀業(yè)務，又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務的原則，證券公司不得有以下__行為。A.不得墊付資金B(yǎng).不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價格C.不能受理全權委托D.不能受理按有關法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托31、2000年3月18日，__簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。A.阿姆斯特丹交易所B.布魯塞爾交易所C.巴黎交易所D.倫敦交易所32、關于非流通國債的論述，錯誤的是__。A.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債B.非流通國債必須記名C.非流通國債不能自由轉讓D.非流通國債的發(fā)行對象只是個人33、債券的區(qū)別的是__。A.所籌集資金的投向不同B.投資主體不同C.反映的經(jīng)濟關系不同D.風險水平不同34、公司申請公司債券上市交易應當符合的條件包括__。A.公司債券的期限為1年以上B.公司債