2021年中國(guó)證券行業(yè)發(fā)展回顧及行業(yè)監(jiān)管創(chuàng)新發(fā)展方向分析一、基本定義證券，是多種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，也指專門的種類產(chǎn)品，是用來(lái)證明券票持有人享有的某種特定權(quán)益的法律憑證。證券主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。狹義上的證券主要指的是證券市場(chǎng)中的證券產(chǎn)品，其中包括產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)產(chǎn)品如股票，債權(quán)市場(chǎng)產(chǎn)品如債券，衍生市場(chǎng)產(chǎn)品如股票期貨、期權(quán)、利率期貨等。證券按其性質(zhì)不同，證券可以分為證據(jù)證券、憑證證券和有價(jià)證券三大類。二、2021年證券行業(yè)發(fā)展回顧近幾年，中國(guó)證券市場(chǎng)不斷發(fā)展，投資產(chǎn)品逐漸豐富，證券公司數(shù)量數(shù)量逐漸擴(kuò)張。2015-2020年，中國(guó)證券公司數(shù)量呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，2021年稍有減少，2021年中國(guó)證券公司數(shù)量減少至140家，較2020年減少2家。證券市場(chǎng)對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。中國(guó)證券行業(yè)業(yè)績(jī)穩(wěn)健增長(zhǎng)，資本實(shí)力不斷增強(qiáng)。2021年中國(guó)證券全行業(yè)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5024.10億元，較2020年增長(zhǎng)539.31億元。2015-2021年中國(guó)證券行業(yè)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)呈V型走勢(shì)，2015-2018年呈下降趨勢(shì)，2019-2021年呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。截止2021年底，中國(guó)證券行業(yè)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1911.19億元，較2020年增長(zhǎng)335.85億元。中國(guó)證券行業(yè)總資產(chǎn)不斷增長(zhǎng)。截至2020年末，中國(guó)證券行業(yè)總資產(chǎn)為8.9萬(wàn)億元，較2019年末增長(zhǎng)22.59%；截至2021年末，中國(guó)證券行業(yè)總資產(chǎn)為10.59萬(wàn)億元，較2020年末增長(zhǎng)18.99%。截至2021年末，中國(guó)證券行業(yè)凈資產(chǎn)為2.57萬(wàn)億元，較2020年末增長(zhǎng)0.75萬(wàn)億元；證券行業(yè)凈資本為2萬(wàn)億元，較2020年末增長(zhǎng)0.31萬(wàn)億元。中國(guó)證券公司在推進(jìn)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型、服務(wù)居民財(cái)富管理能力方面逐漸增強(qiáng)，客戶基礎(chǔ)不斷擴(kuò)大。截至2021年末，中國(guó)證券公司客戶交易結(jié)算資金余額1.90萬(wàn)億元，較2020年末增加14.66%。2017年-2020年，中國(guó)證券公司受托管理資金本金總額呈下降趨勢(shì)，2021年末，中國(guó)證券公司受托管理資金本金總額較2020年有小幅增長(zhǎng)，2021年末，證券公司受托管理資金本金總額為10.88萬(wàn)億元，同比增加3.52%。三、中國(guó)證券行業(yè)監(jiān)管創(chuàng)新發(fā)展方向隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的深入和資本市場(chǎng)的發(fā)展，我國(guó)的證券行業(yè)也在隨時(shí)代變革和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型而不斷適應(yīng)和調(diào)整，作為金融體制的重要組成部分，證券市場(chǎng)的發(fā)展是衡量我國(guó)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展與否的重要指標(biāo)，也對(duì)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)與發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。與此同時(shí)，伴隨著證券行業(yè)的快速發(fā)展，證券市場(chǎng)也伴隨出現(xiàn)了一些矛盾和問(wèn)題。因此，對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行合理監(jiān)管已經(jīng)成為健康金融體制形成和資本市場(chǎng)有效發(fā)展過(guò)程中至關(guān)重要的話題，證券行業(yè)的法律體系和政策制度建設(shè)是證券行業(yè)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)的重要基石。目前我國(guó)證券行業(yè)的監(jiān)管主體是證監(jiān)會(huì)，依法進(jìn)行集中統(tǒng)一管理；同時(shí)，輔之以中國(guó)證券行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等自律性組織。隨著新《證券法》的頒布，我國(guó)的證