2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題庫(kù)(考點(diǎn)梳理)單選題（共50題）1、目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過(guò)（）。A.10%B.20%C.49%D.51%【答案】C2、利潤(rùn)表的終點(diǎn)是（）。A.特定會(huì)計(jì)期間的收入B.本期的所有者盈余C.與收入相關(guān)的成本費(fèi)用D.本期的所有者權(quán)益【答案】B3、相比個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者通常具有的特征不包括（）。A.資金實(shí)力雄厚，投資規(guī)模相對(duì)較小B.具有比個(gè)人投資者更高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.投資管理專業(yè)D.投資行為規(guī)范【答案】A4、關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基本假定的說(shuō)法（）是錯(cuò)誤的。A.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對(duì)投資組合做動(dòng)態(tài)的調(diào)整B.所有的投資都可以無(wú)限分割，投資數(shù)量隨意C.投資者是價(jià)格的接受者，他們的買(mǎi)賣(mài)行為不會(huì)改變證券價(jià)格，每個(gè)投資者都不能對(duì)市場(chǎng)定價(jià)造成顯著影響D.所有的投資者都是風(fēng)險(xiǎn)偏好者【答案】D5、在某基金公司的晨會(huì)上，投資經(jīng)理A提到：“可以通過(guò)投資股票、債券、期貨等來(lái)分散基金的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，且也可一定程度上分散系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。”投資經(jīng)理B補(bǔ)充道：“系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要受宏觀因素影響，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治和法律等因素的關(guān)注?！标P(guān)于兩人的說(shuō)法，下列表述正確的是（）。A.兩者均正確B.A經(jīng)理的說(shuō)法錯(cuò)誤，B經(jīng)理的說(shuō)法正確C.A經(jīng)理的說(shuō)法正確，B經(jīng)理的說(shuō)法錯(cuò)誤D.兩者均不正確【答案】B6、申請(qǐng)合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A.對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在1年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.對(duì)保險(xiǎn)公司而言，成立1年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.對(duì)證券公司而言，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.對(duì)商業(yè)銀行而言，經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)5年以上，一級(jí)資本不少于3億美元【答案】D7、下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅【答案】B8、我國(guó)提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司不包括（）。A.銀河證券B.晨星公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.上海證券【答案】C9、公司的主要財(cái)務(wù)報(bào)表不包括（）。A.產(chǎn)品銷售明細(xì)表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.利潤(rùn)表D.現(xiàn)金流量表【答案】A10、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括()。A.制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適度投資組合日常運(yùn)作需要B.加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，對(duì)基金重倉(cāng)股、單日個(gè)股交易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分析C.及時(shí)對(duì)投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì)算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期D.進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，分析投資者申贖行為，測(cè)算當(dāng)面臨外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，沖擊成本對(duì)投資組合資產(chǎn)流動(dòng)性的影響【答案】B11、由于經(jīng)濟(jì)周期、市場(chǎng)波動(dòng)等因素，基金管理人需要定期或不定期地對(duì)現(xiàn)有投資組合進(jìn)行調(diào)整；在交易的過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生多種交易成本，除了傭金和稅費(fèi)等顯性成本，交易過(guò)程中的隱性成本，如（）等，往往容易被忽視。A.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差B.市場(chǎng)沖擊和對(duì)沖費(fèi)用C.機(jī)會(huì)成本D.以上選項(xiàng)都對(duì)【答案】D12、基金合同應(yīng)列明基金資產(chǎn)估值事項(xiàng)，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D13、下列選項(xiàng)中，屬于債券按發(fā)行主體分類的是()。A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等B.息票債券和貼現(xiàn)債券C.人民幣債券和外幣債券D.政府債券、金融債券、公司債券等【答案】D14、關(guān)于滬股通和港股通，以下標(biāo)識(shí)正確的是（）A.所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票B.所謂港股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)商，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.所謂港股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票D.所謂滬股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票【答案】A15、以下不屬于目前最常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值估算方法是（）A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡羅模擬法D.市盈率法【答案】D16、設(shè)立證券登記機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）同意。A.證監(jiān)會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D17、影響債券到期收益率的主要因素有（）。A.市場(chǎng)利率B.期限C.稅收待遇D.票面利率【答案】D18、從銷售利潤(rùn)率的指標(biāo)關(guān)系看，凈利潤(rùn)與銷售利潤(rùn)率成（）關(guān)系，銷售收入與銷售利潤(rùn)率成（）關(guān)系。A.正比；正比B.反比；反比C.正比；反比D.反比；正比【答案】C19、某公司2015年度資產(chǎn)負(fù)債表中，貨幣資金為600億元，應(yīng)收賬款為200億元，應(yīng)收票據(jù)200億元，無(wú)形資產(chǎn)為50億元，長(zhǎng)期股權(quán)投資為20億元，則應(yīng)計(jì)入流動(dòng)資產(chǎn)的金額為（）。A.1000億元B.1020億元C.1070億元D.1050億元【答案】A20、以下不屬于現(xiàn)金流量表基本內(nèi)容的是()。A.投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量B.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量C.外匯變動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D.籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量【答案】C21、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的分類不包括（）。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.零息債券【答案】D22、關(guān)于債券基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.債券基金指的是基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的基金B(yǎng).債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等C.相比股票基金，債券基金具有低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的特點(diǎn)D.債券基金的投資對(duì)象主要是國(guó)債、可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債【答案】A23、下列關(guān)于可贖回債券和可回售債券的論述中，正確的是（）。A.回售條款降低了債券投資者的風(fēng)險(xiǎn)B.可贖回條款是債券投資者的權(quán)利C.與其他屬性相同但沒(méi)有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更高D.可贖回條款不利于債券發(fā)行人【答案】A24、可用于反映投資風(fēng)險(xiǎn)水平的統(tǒng)計(jì)量是（）A.中位數(shù)B.均值C.標(biāo)準(zhǔn)差D.分位數(shù)【答案】C25、（）是指投資者利用收購(gòu)的資產(chǎn)作為債務(wù)抵押進(jìn)行收購(gòu)的策略。A.管理層收購(gòu)B.杠桿收購(gòu)C.承債式并購(gòu)D.兼并收購(gòu)【答案】B26、（）是股票最基本的特征。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性【答案】A27、下列關(guān)于基金國(guó)際化的說(shuō)法，正確的是（）。A.美國(guó)政府專門(mén)為公司型開(kāi)放式基金（OEIC）的創(chuàng)立確立了新的法律框架B.盧森堡基金國(guó)際化的表現(xiàn)之一是基金海外發(fā)售募集資金C.英國(guó)投資基金是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心D.愛(ài)爾蘭注冊(cè)基金資產(chǎn)的近80％都屬于UCITS基金【答案】D28、下列關(guān)于我國(guó)回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)的說(shuō)法不正確的是（）。A.我國(guó)金融市場(chǎng)上的回購(gòu)協(xié)議以國(guó)債回購(gòu)協(xié)議為主B.場(chǎng)內(nèi)交易的回購(gòu)協(xié)議對(duì)國(guó)債種類、期限、合約金額、清算方式都有極其嚴(yán)格的規(guī)定C.場(chǎng)外交易的回購(gòu)協(xié)議指銀行間國(guó)債回購(gòu)市場(chǎng)，參與者包括中國(guó)人民銀行、商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)D.貨幣基金在銀行間回購(gòu)市場(chǎng)只作為資金供給方【答案】D29、（），是指將資金投資于某一項(xiàng)沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對(duì)象而獲得的收益率，是為投資者進(jìn)行投資活動(dòng)提供的必需的基準(zhǔn)報(bào)酬。A.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B30、QDII機(jī)制的意義不包括（）。A.QDⅡ機(jī)制可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道；并有效分流儲(chǔ)蓄；化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.實(shí)行QDⅡ機(jī)制有利于引導(dǎo)國(guó)內(nèi)居民通過(guò)正常渠道參與境外證券投資；減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)C.建立QDⅡ機(jī)制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；在法律方面，通過(guò)實(shí)施QDⅡ制度，必然增加國(guó)內(nèi)對(duì)國(guó)際金融法律、法規(guī)、慣例等規(guī)則的關(guān)注；從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)能夠促進(jìn)我國(guó)金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌D.建立QDⅡ機(jī)制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展【答案】A31、關(guān)于滬港通、深港通以及債券通開(kāi)通的重要意義，有以下幾種說(shuō)法：A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B32、封閉式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)總額的（）。A.90％B.70％C.80％D.60％【答案】A33、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B34、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。A.歐洲B.美國(guó)C.中國(guó)D.英國(guó)【答案】B35、目前我國(guó)貨幣基金管理費(fèi)率通常不高于（）A.1%B.0.33%C.1.5%D.0.5%【答案】B36、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（）倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C37、以下關(guān)于下行標(biāo)準(zhǔn)差的局限性，說(shuō)法正確的是（）。A.只能基于交易數(shù)據(jù)計(jì)算B.只能選用0作為目標(biāo)收益率C.若在考察期間表現(xiàn)一直超越目標(biāo)，將得不到足夠的數(shù)據(jù)點(diǎn)計(jì)算下行標(biāo)準(zhǔn)差D.無(wú)法刻畫(huà)基金收益率不達(dá)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)【答案】C38、()于1952年開(kāi)創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。A.尤金·法瑪B.馬可維茨C.盧卡·帕喬利D.羅伯特·希勒【答案】B39、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。A.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配B.節(jié)假日的利潤(rùn)計(jì)算基本與在周五申購(gòu)或贖回的情況相同C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自當(dāng)日起享有基金的分配權(quán)益D.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)【答案】C40、以下關(guān)于有效前沿的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.是從全局最小方差開(kāi)始的最小方差前沿的上半部分B.是能夠達(dá)到的最優(yōu)的投資組合的集合C.位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方D.有效前沿上的投資組合是不完全分散化的投資組合【答案】D41、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價(jià)格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等B.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為債券的票面年利率C.轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成股票的起始日至結(jié)束日的期間D.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為2年【答案】D42、我國(guó)的開(kāi)放式基金按規(guī)定需要在基金合同中約定每年利潤(rùn)分配的（）次數(shù)和利潤(rùn)分配的（）比例。A.最多；最高B.最多；最低C.最少；最低D.最少；最高【答案】B43、多因子模型最大的優(yōu)點(diǎn)不包括()。A.調(diào)整組合業(yè)績(jī)B.提高了大規(guī)模資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)度量難度C.降低了大規(guī)模資產(chǎn)組合的估計(jì)和預(yù)測(cè)難度D.方便基金經(jīng)理對(duì)資產(chǎn)組合風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分解【答案】B44、以下選項(xiàng)中不屬于私募股權(quán)廣泛使用的戰(zhàn)略包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)投資B.成長(zhǎng)權(quán)益C.并購(gòu)?fù)顿YD.另類投資【答案】D45、以下關(guān)于不同類型基金的描述錯(cuò)誤的是（）。A.投資目標(biāo)與范圍不同的基金，其投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)都有可能不同B.基金回報(bào)率業(yè)績(jī)排名與業(yè)績(jī)計(jì)算的開(kāi)始和結(jié)束時(shí)間選取無(wú)關(guān)，主要取決于所選取的時(shí)間段長(zhǎng)短，如一月、三月、一年'五年等C.投資收益是由投資風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)的，風(fēng)險(xiǎn)越大，所要求的報(bào)酬率就越高D.同一基金在不同時(shí)間段內(nèi)的表現(xiàn)可能有很大的差距，因此業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)時(shí)需要計(jì)算多個(gè)時(shí)間段的業(yè)績(jī)，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等【答案】B46、以下選項(xiàng)中不屬于股票價(jià)格指數(shù)的編制方法是（）A.加權(quán)平均法B.移動(dòng)平均法C.算數(shù)平均法D.幾何平均法【答案】B47、開(kāi)放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的（）。A.申購(gòu)B.轉(zhuǎn)換C.轉(zhuǎn)托管D.贖回【答案】C48、下列關(guān)于互換合約說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.互換合約是指交易雙方約定在未來(lái)某一時(shí)期相互交換某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約B.互換合約是雙方約定的在未來(lái)某期間內(nèi)交換其認(rèn)為具有相等經(jīng)濟(jì)價(jià)值現(xiàn)金流