新疆２02３年下半年基金從業(yè)資格:影響發(fā)行股本行為考試題本卷共分為2大題60小題,作答時間為1８0分鐘,總分１２0分,８0分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個小題列出的四個選項(xiàng)中只有一個是符合題目規(guī)定的,請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共３0小題，每小題2分,60分。)1、我國基金市場的監(jiān)管主體是____

A:中國證監(jiān)會

Ｂ：中國銀監(jiān)會?C:證券交易所

D：中國證券業(yè)協(xié)會2、基金銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中,涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。

A.５

B．10

C.１5?Ｄ.203、基金客戶維護(hù)費(fèi)，一般用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用,并從__中列支。?A.基金管理費(fèi)?B.基金托管費(fèi)?Ｃ.基金交易費(fèi)用?D．基金運(yùn)作費(fèi)用4、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起_＿日內(nèi),將代銷協(xié)議報送中國證監(jiān)會。?A．5

B.７?Ｃ．10

D．１55、在基金招募說明書封面的顯著位置,基金管理人作出的提醒可以是__。?Ａ.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%?B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計但不保證年收益率為10%

C.基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有賺錢,也不保證最低收益?Ｄ．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%6、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為__。

A．無記名股票

B.記名股票?C．記名股票或無記名股票?D.優(yōu)先股票7、__的規(guī)范規(guī)定建立完善的合作服務(wù)提供商選擇標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)流程。?A.監(jiān)察稽核控制

Ｂ．資金清算流程控制

C．銷售決策流程控制?D.基金內(nèi)部環(huán)境控制8、開放式基金的直銷一般通過__等方式使得投資者與基金管理公司直接達(dá)成交易。?A．郵寄?B.直屬的分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)

C.直銷隊(duì)伍?D．獨(dú)立投資顧問９、基金公司的__是維持其穩(wěn)健經(jīng)營的重要保障。

Ａ．投資能力?Ｂ．研究能力

C.營銷能力?Ｄ．風(fēng)險控制能力10、下列關(guān)于貨幣市場和貨幣市場工具的說法,對的的有＿_(dá)。?Ａ．貨幣市場工具通常指到期日局限性1年的短期金融工具,因此也被稱為“鈔票投資工具”?B．與股票市場相比，貨幣市場投資門檻通常很低,很適合一般投資者直接投資

C．貨幣市場屬于場外交易市場,交易重要由買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)完畢

Ｄ.貨幣市場工具通常由政府、金融機(jī)構(gòu)以及信譽(yù)卓著的大型工商公司發(fā)行

11、投資者投資于基金,其來自利潤分派的收益重要涉及＿_(dá)。?Ａ.鈔票分紅?Ｂ.分紅再投資

Ｃ.資本利得

D.買賣差價收入１2、以下關(guān)于公司型基金的對的表述是＿_(dá)_＿

A：基金公司是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

Ｂ：基金公司不是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)?C：在國際上一定不是上市基金

Ｄ：肯定是封閉基金１3、《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化,由發(fā)行人負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險，由__負(fù)責(zé)。?A.保薦人?B.發(fā)行人

C.投資者

D.承銷商14、基金年度報告披露的重要內(nèi)容有__。?A．基金管理人報告

B．審計報告

C．投資組合報告

D．托管人報告１5、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》規(guī)定銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。

A．具有基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制?Ｂ．具有基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制?C.具有基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

D．支持基金銷售合用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用１6、基金的會計年度為__。?A．公歷每年的5月１日至次年的4月３0日

B.公歷每年的4月1日至次年的3月31日?C．公歷每年的1月１日至12月３1日?D．公歷每年的7月1日至次年的6月３0日17、在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意＿_(dá)。

Ａ．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制

B.自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則,建立科學(xué)的銷售決策機(jī)制

C.通過制度建設(shè),防止商業(yè)賄賂和不合法交易行為的發(fā)生

D．在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時，應(yīng)積極告知投資人18、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定鈔票流為支持,發(fā)行可交易證券的一種__形式。?A.投資

B．負(fù)債

C.融資?D.資產(chǎn)１9、某開放式基金認(rèn)購費(fèi)率為1．0％,基金份額面值為1．00元人民幣。小張投入5０000元人民幣認(rèn)購該基金,認(rèn)購產(chǎn)生利息共計100元人民幣,則下列說法不對的的是＿_(dá)。?Ａ.凈認(rèn)購金額為49504．9５元人民幣?B．認(rèn)購費(fèi)用低于50０元人民幣

C.認(rèn)購份額為４95０4．95份

D．認(rèn)購金額為50000元人民幣2０、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有__等。?A．保險公司?B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)?Ｃ.主權(quán)財富基金?D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者21、基金管理公司編制的財務(wù)會計報表至少應(yīng)涉及_＿。?A.資產(chǎn)負(fù)債表

B．利潤表

C．所有者權(quán)益（基金凈值)變動表

D.鈔票流量表22、除管理費(fèi)和托管費(fèi)外，證券投資基金的其他運(yùn)作費(fèi)用重要由＿_(dá)等構(gòu)成。?Ａ.與基金相關(guān)的律師費(fèi)用?Ｂ.清算費(fèi)用

Ｃ.與基金相關(guān)的會計師費(fèi)用

D.公關(guān)費(fèi)用2３、基金與股票、債券的共同之處在于__。?A．同屬間接投資工具?B．風(fēng)險相對分散

C．價格會隨市場波動而變化?D．投資理念、管理風(fēng)格及投資策略大同小異24、下列關(guān)于我國記賬式國債的說法,對的的有__。?Ａ.紙面發(fā)行?B．流通性好,但不可上市轉(zhuǎn)讓?C.以電子記賬方式記錄債權(quán)

Ｄ.個人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債2５、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門管理人員須具有從事__年以上基金業(yè)務(wù)或者_(dá)_年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。

A.２;4?B．３；5

C.3；４

D.2；52６、下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運(yùn)作中起著核心作用。

A．基金投資人?B．基金管理人

C．基金托管人

Ｄ.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)2７、銷售決策流程控制規(guī)定_＿。

A.建立完整的信息管理體系，設(shè)立必要的信息管理崗位?B.重大決策過程應(yīng)留有書面記錄,供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機(jī)關(guān)等單位核查?C．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系,審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品?D.對其銷售分支機(jī)構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃28、證券交易所規(guī)定上市交易的基金，基金份額持有人不少于____

A:500?B:100０

C：1500?D:２0２３２9、以下選項(xiàng)中，＿_(dá)屬于適合積極型的投資者選擇的基金類型。

Ａ.保本型基金?Ｂ．混合型基金

C.股票型基金?D.債券型基金３0、在基金份額的募集過程中，__＿_(dá)等募集信息披露文獻(xiàn)向公眾投資者闡明了基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特性及有關(guān)募集安排,投資者能據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品。?Ａ：基金招募說明書

B:基金成立公告

C：基金年報

D：基金定期公告二、多項(xiàng)選擇題(在每題的備選項(xiàng)中,有２個或2個以上符合題意,至少有１個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得０.5分，本大題共30小題,每小題2分，共60分。)３１、LOF基金份額的場內(nèi)贖回申報單位為＿_(dá)。?Ａ．1０元人民幣?B.10份基金份額

C.1份基金份額?D．1元人民幣3２、基金將零散的資金匯集起來,交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值的特點(diǎn)是指__＿＿?A：集合投資?B:無風(fēng)險性

C:分散風(fēng)險

D:專業(yè)理財3３、股票型、債券型、貨幣市場基金的分類是按__進(jìn)行劃分的。

A．資產(chǎn)配置下限限制

B.持有債券的投資比例

Ｃ.重要投資對象的不同

D．持有股票的投資比例34、基金協(xié)議終止時，對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算的清算組應(yīng)由__等構(gòu)成。

A.基金管理人

B.基金托管人

C．基金份額持有人

D.相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)3５、通常，股票分割會導(dǎo)致股價_＿。?A．上漲?B．下降

C．不變

D．上下波動3６、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時應(yīng)遵循的原則涉及__。?A．易入原則?B.成長原則?C．成本原則?D.可測原則3７、基金投資風(fēng)險控制的具體措施涉及__。

A.實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核控制

B．采用投資風(fēng)險管理技術(shù)和控制程序?C.建立完善的基金投資管理制度、內(nèi)部風(fēng)險控制制度?D.明確各基金及所管理的所有資產(chǎn)組合的時序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險特性38、當(dāng)投資者不僅僅投資于無風(fēng)險證券和單一基金組合,所要評價的投資組合僅僅是該投資者所有投資的一個組成部分時，就會比較關(guān)注該組合的市場風(fēng)險,在這種情況下,β會被認(rèn)為是適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險度量指標(biāo)，從而對基金績效衡量的適宜指標(biāo)就應(yīng)當(dāng)是_＿_(dá)_?A:特雷諾指數(shù)

B：夏普指數(shù)?C:阿爾法指數(shù)

D:詹森指數(shù)３9、關(guān)于債券利息，下列表述對的的是＿_(dá)。

A.債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分?B．債券利息是發(fā)債公司的變動支出,屬于費(fèi)用范疇?C.債券利息是發(fā)債公司的變動支出,屬于公司稅前利潤的一部分?Ｄ.債券利息是發(fā)債公司的固定支出,屬于費(fèi)用范疇40、、是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。

A:總經(jīng)理?B:董事會

C：風(fēng)險控制委員會

D:投資決策委員會

41、對于基金投資者來說,申購者希望以＿_(dá)_＿實(shí)際價值的價格進(jìn)行申購;贖回者希望以＿_(dá)__實(shí)際價值的價格進(jìn)行贖回。?A：低于，高于?B:高于,高于

C:高于,低于?D:低于，低于42、證券投資基金的特點(diǎn)涉及_＿。?A．集合理財、專業(yè)管理?B.組合投資、分散風(fēng)險?Ｃ.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

D．獨(dú)立托管、保障安全４3、我國股票價格指數(shù)不涉及__。?A．滬深３００指數(shù)?B．香港恒生指數(shù)?Ｃ.日經(jīng)指數(shù)?D．金融時報指數(shù)44、下列關(guān)于金融衍生工具的說法，對的的有_＿。

A.金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方批準(zhǔn)在未來日期按照當(dāng)期價格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約?B.金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的,在將來某一特定期間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議?Ｃ．金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用,在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按當(dāng)期價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約

D.金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期互換鈔票流的金融交易4５、下面對基金的限定錯誤的是___＿?A：封閉式基金事先擬定發(fā)行總額和存續(xù)期限

Ｂ：封閉式基金條件下,管理人沒有基金份額持有人隨時規(guī)定贖回的壓力?C：開放式基金具有法人資格?D：契約型基金不具有法人資格46、___＿即基金投資者,是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。?A：基金份額持有人

B：基金管理人?C：基金托管人

D：基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)47、我國封閉式基金在發(fā)售方式上,重要有＿_(dá)方式。

A．場內(nèi)發(fā)售

Ｂ．場外發(fā)售

C．網(wǎng)上發(fā)售?D．網(wǎng)下發(fā)售48、平衡型基金具有＿_(dá)特點(diǎn)。?A.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入?B.兼具成長與收入雙重目的

C.風(fēng)險、收益介于增長型基金與收入型基金之間?D.與增長型基金相比,風(fēng)險大、收益高49、實(shí)踐中,大多數(shù)公司的清算價格總是＿＿賬面價值。?A．高于

B．低于?C.等于

D．高于或等于50、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為__。

A．一級市場?B．二級市場?C．三級市場?D.三板市場51、中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會成立于___＿年。

Ａ：1991

B：２023?C：2023?D：２023５2、下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有_＿。?A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

Ｂ.商業(yè)銀行?C．保險公司

Ｄ．證券投資基金５３、＿＿_(dá)＿＿＿是基金一切活動的中心；______在整個基金的運(yùn)作中起著核心的作用。__?Ａ．基金投資者;基金投資者

B．基金管理人;基金管理人?C.基金投資者；基金管理人?D.基金管理人;基金投資者5４、我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,初次公開發(fā)行股票要以詢價方式擬定股票的＿_(dá)。?A.票面價格

Ｂ．開盤價格?C．發(fā)行價格?D.票面價值55、根據(jù)《證券法》,下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有_＿。

A．發(fā)行人的首席執(zhí)行官?B.持有公司１%股份的股東

C．保薦人?D．從股民論壇看到內(nèi)幕信息的人56、__是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息,以致影響投資者作出對的的投資決策。

Ａ．虛假記載

Ｂ．誤導(dǎo)性陳述?C．重大漏掉?Ｄ．欺詐客戶５7、下列關(guān)于非交易過戶的重要類型的說法,對的的有__。?A.繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承?Ｂ.捐贈是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)隊(duì)的情形

Ｃ．司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書,將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會