2023年5月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試題單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分,共３０分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目規(guī)定,請將對的選項的代碼填入括號內(nèi))?1.期貨交易所以其所有財產(chǎn)承擔(dān)()責(zé)任。

A.民事

?Ｂ．行政

?Ｃ．刑事

?D.經(jīng)濟(jì)

２.期貨公司申請結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請之日起(）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．15日

B．30日

C．３個月

D．6個月

3．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批如期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求()的意見。

?A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院有關(guān)部門

?Ｃ．全國人大常委會

?D.中國期貨業(yè)協(xié)會

?4.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊。

A．工商行政管理部門

?Ｂ.中國證監(jiān)會

?C．中國期貨業(yè)協(xié)會

?Ｄ.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

?5.期貨公司變更（)以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

Ａ．1%

?B.2%

C．3％

Ｄ.5%

6.期貨公司成立后無合法理由超過__________個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無合法理由停業(yè)連續(xù)__＿＿_(dá)_＿_(dá)_＿個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。()

A．1；3

?B.3；3

C．1；6

D．3；6?7．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格,經(jīng)()審核批準(zhǔn)后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.全國人大常委會

?B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

?C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

8.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

A．期貨交易所

?B.該會員

Ｃ．期貨交易所和該會員按比例

D.期貨交易所和該會員共同連帶

9.客戶在期貨交易中違約的,期貨交易所先以(）承擔(dān)違約責(zé)任。

A．該客戶的保證金

?Ｂ．期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金

?D.期貨交易公司的儲備金

1０.申請設(shè)立期貨公司，具有任職資格的高級管理人員不少于（）人。

A.3

?Ｂ．5

C.7

?Ｄ.１５11.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行()。

A.監(jiān)督管理

B．自律管理

Ｃ．合規(guī)管理

?Ｄ.行政管理

?12.設(shè)立期貨公司,持有l(wèi)０0%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣＿_(dá)＿_(dá)______億元；股東不合用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_＿＿_(dá)______億元。()?Ａ．2;5

B．5；10

C．10；1５

?D.１5；2０?13.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,其高級管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

A．1

?Ｂ.2

C．3

?D.５

14.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。

A.每一個月

?B.每三個月

?C．每半年

D.每一年

15.期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.５

?C.7

D．1５?16.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查,給予()。

Ａ．紀(jì)律處分

?Ｂ.行政處罰

?Ｃ.刑事處罰

Ｄ.行政處分

17.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起＿＿_(dá)＿＿＿_(dá)＿_(dá)_個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由＿_(dá)_______＿注銷其從業(yè)資格。()?A.5;中國證監(jiān)會

B．10;中國證監(jiān)會

?C.5;期貨業(yè)協(xié)會

Ｄ.1０；期貨業(yè)協(xié)會

１8.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制,對此，下列選項中錯誤的是()。

?Ａ.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易

?B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

?D．中國證監(jiān)會嚴(yán)禁的其他行為

?1９.期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

?A．3

?B.5

C．10

?D.２０

20.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。

Ａ．中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

?C.期貨業(yè)協(xié)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)2１．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)____＿_(dá)____年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟(jì)管理工作_________＿年以上經(jīng)驗。()?Ａ.3：3

B.3；５

?Ｃ.5；7

?D.５；10?22．具有從事期貨業(yè)務(wù)________＿_(dá)年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)__＿＿_(dá)__＿_(dá)_年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A.5；3

?Ｂ.7;5

?Ｃ.10;8

D.1５；10

23.除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由()依法核準(zhǔn)。

?A．中國證監(jiān)會

B．期貨交易所

C.任意中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

?D．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

24.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的,推薦人中可有()名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.１

Ｂ.2

Ｃ．3

D.5?25.獨立董事最多可以在(）家期貨公司兼任獨立董事。

?A．１

?B．2

?C.３

?D．5

29.會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

?A．會員大會

B.董事會

?C．股東大會

D.理事會

３0.某會員制期貨交易所欲召開會員大會，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有（）以上會員參與方為有效。

Ａ.1/4

B．1／3

?Ｃ.1/2

D.２／3３1.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形,下列不屬于該情形的是（）。

?A．１/３以上理事聯(lián)名建議

B．中國證監(jiān)會建議

?C．理事長建議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

?32.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

?Ａ．3

?B．５

?Ｃ.8

D.10?33．自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

?Ａ.2

B．3

Ｃ.5

?D．7?34.甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理,根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定,甲應(yīng)當(dāng)提交（)名推薦人的書面推薦意見。

?A．2

B．3

?C．５

?Ｄ．7

35．申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的,應(yīng)當(dāng)同時提交()對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文獻(xiàn)。

A.外交部

B．公證機(jī)構(gòu)

?C．國務(wù)院教育行政部門

?D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

?36.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

?A．2

?Ｂ．3

?C.５

?D.7?37.某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員,根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（)。

?A.1０%

?B.20%

C．３０%

?Ｄ．５0%?３8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起(）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

Ａ.3

B.5

?Ｃ．7

?D.1５

3９.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的,應(yīng)自作出決定之日起(）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。

A．3

B．5

C．7

?D.1５?４0．期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(）個工作13內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

?A.3

B．5

C．7

D．10

４１.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計（)次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A．3

B．4

?C.5

D.６

42.推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

?A.2

B．3

?C．５

D．７?4３.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會撤消其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A．6個月

?B.1年

C．2年

?D.3年內(nèi)或永久性

?44.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查解決的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查解決事項之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A．3

?Ｂ.5

?C．7

D．１0?45.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前,從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重的,()。

Ａ．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

?Ｂ．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

?Ｃ．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

Ｄ.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

４6.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日()該標(biāo)準(zhǔn)倉單相應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

?Ａ.前一交易日

?B．當(dāng)天

?C.下一交易日

?D．次日

?４７.某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于20２3年3月2０日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法對的的是()。

?A．假如該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須補(bǔ)償客戶的損失

?Ｂ.假如該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須補(bǔ)償客戶的損失

?Ｃ.假如該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并補(bǔ)償客戶的損失

?D．假如該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并補(bǔ)償客戶的損失

48.在運(yùn)營過程中,期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循(）結(jié)算制度。

A.每日無負(fù)債

?B.每周無負(fù)債

C．每月無負(fù)債

Ｄ.每年度無負(fù)債

49．期貨公司因()提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單,導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。

?Ａ．過失

B．重大過失

C．故意

?D．故意或者重大過失

?50.人民法院審理無效的期貨交易協(xié)議糾紛案件時,依據(jù)()原則擬定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

?Ａ．無過錯責(zé)任

?B．過錯責(zé)任

C．嚴(yán)格責(zé)任

?D．公平責(zé)任51.期貨投資者保障基金是為了()而設(shè)立的專項基金。

?A.補(bǔ)償投資者收益低于正常收益的部分

B．補(bǔ)充期貨公司虧損

C．補(bǔ)償投資者保證金損失

?D．補(bǔ)償投資者投資失誤導(dǎo)致的重大損失

?5２.期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則,（)。

Ａ.補(bǔ)償額等于繳納額

?B.損失多少,補(bǔ)償多少

Ｃ．實行比例補(bǔ)償

?Ｄ．實行會員補(bǔ)償

53.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。

?A．期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金

?D.風(fēng)險準(zhǔn)備金

?５4.期貨投資者保障基金對個人投資者保證金損失的補(bǔ)償原則是()。

?Ａ．為保護(hù)中小投資者利益，實行全額補(bǔ)償

?B.對每位個人投資者的保證金損失在1０萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償,超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償

?Ｃ.對每位個人投資者的保證金損失在２0萬元以下（含2０萬元)的部分全額補(bǔ)償,超過２0萬元的部分按9０%補(bǔ)償

D.對每位個人投資者的保證金損失在1０萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償,超過10萬元的部分按9０%補(bǔ)償

５5.期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)成（）元人民幣的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

?Ａ.5億

B．6億

Ｃ.７億

?D.8億

56．首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中也許發(fā)生的違規(guī)事項和也許存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行＿_(dá)＿＿_(dá)_____和_＿_(dá)＿_(dá)＿_(dá)＿＿_(dá)。(）?A.質(zhì)詢；檢查

B．查詢；調(diào)查

?C．詢問；考察

?Ｄ．質(zhì)詢；調(diào)查

57.首席風(fēng)險官履行職責(zé)時,下列說法不對的的是(）。

?A．應(yīng)當(dāng)保持充足的獨立性,作出獨立、審慎、及時的判斷

?B．應(yīng)當(dāng)積極回避與本人有利害沖突的事項

?C.應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

?D.對于侵害客戶和期貨公司權(quán)益的指令或者授意可以拒絕

5８．設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官，（)。

?A．不需要獨立董事批準(zhǔn)即可

?B．應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過１/2的獨立董事批準(zhǔn)

C．應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨立董事批準(zhǔn)

Ｄ．應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事批準(zhǔn)

59.首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保存工作底稿和工作記錄,且工作底稿和工作記錄至少保存()。

?Ａ．３年

B.５年

?C.2０2３

?Ｄ．２0２3

?60．甲首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

Ａ.6個月

B．1年

?C.２年

?D.3年二、多項選擇題(本題共60個小題,每題0.５分，共30分。在每題給出的4個選項中,至少有2項符合題目規(guī)定，請將符合題目規(guī)定選項的代碼填入括號內(nèi))

1．我國制定《期貨交易管理條例》的目的涉及(）。

A.規(guī)范期貨交易行為

?Ｂ.加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理

C.維護(hù)期貨市場秩序,防范風(fēng)險

?D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

2.期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

?B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

Ｃ.變更住所或者營業(yè)場合

Ｄ.修改或者終止合約

３.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列(）情形,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

?Ａ．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

B．積極提出注銷申請

?C.成立后無合法理由超過3個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無合法理由停業(yè)連續(xù)３個月以上

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

?4.依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列()行為。

A．出具虛假倉單

B．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

C．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫

?５．下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（)。

?A．期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織

?B．期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團(tuán)隊法人

Ｃ.期貨業(yè)協(xié)會的會員采用自愿加入原則

Ｄ.期貨業(yè)協(xié)會的會員無需繳納會員費

?6.期貨交易所實行下列()行為,應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

Ｃ．對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實行細(xì)則的行為制定查處辦法

?D．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實行細(xì)則

７．設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。

?A．會員制

?B．合作制

?C．公司制

D.個人獨資制

?8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是()。

A．制定并實行期貨交易所的交易規(guī)則及其實行細(xì)則

B.發(fā)布市場信息

?C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D．查處違規(guī)行為

?9.在下列(）情況下,會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

A．會員理事局限性期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B．１／4以上會員聯(lián)名建議

C．理事會認(rèn)為必要

?D．理事長認(rèn)為必要

10．某期貨交易所理事會做出一項理事會決議,關(guān)于該決議,下列說法對的的是()。

A.該決議須經(jīng)全體理事１／2以上表決通過

?B．做出該決議的理事會會議須有2/３以上理事出席

?Ｃ.該決議須經(jīng)出席會議的理事的1/２以上表決通過

D.做出該決議的理事會會議須有1／2以上理事出席１1.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（)。

?A．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實行

?Ｂ．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

?Ｃ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

D．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動,進(jìn)行監(jiān)督管理

12.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料涉及（）。

?A.經(jīng)營計劃

B．公司章程草案

Ｃ.設(shè)立期貨公司申請書

?D．發(fā)起人名單及其審計報告

?13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行()和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

?Ａ．統(tǒng)一結(jié)算

Ｂ.統(tǒng)一風(fēng)險管理

?C．統(tǒng)一資金調(diào)撥

Ｄ．統(tǒng)一財務(wù)管理

14．下列選項中合用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是()。

A.申請期貨從業(yè)人員資格

?B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

Ｃ．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

?D.期貨公司的設(shè)立

15．下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（)。

A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

?B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

?C．期貨投資征詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資征詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

1６.期貨從業(yè)人員受到()的監(jiān)督管理。

A．中國證監(jiān)會

?B．中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

?１７.下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是()。?A．防范經(jīng)營風(fēng)險

B．規(guī)范期貨公司運(yùn)作

?C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷

?Ｄ．加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

18.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有的條件有（）。

Ａ．具有期貨從業(yè)人員資格

?B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

?D．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

?１9．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有()。

?A.申請書

Ｂ.任職資格申請表

?C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

?D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

?２0.下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（)。

?Ａ．申請人依法解散

?B．申請人撤回申請材料

?C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力

?D．申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋21．取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔(dān)任（)職務(wù)的,不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

?A．董事

?B．獨立董事

C．監(jiān)事

?Ｄ.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

??２６.下列選項中屬于理事會職權(quán)的是(）。

A．召集會員大會，并向會員大會報告工作

?Ｂ．審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告,提交會員大會通過

C.決定會員的接納和退出

?Ｄ.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

?27．理事會由下列()組成。

?Ａ.會員理事

?B.非會員理事

Ｃ.理事長

D．副理事長

28.下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（)。

A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場合的方案

?Ｃ.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)立方案,聘任和解聘工作人員

D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

?２９.期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（）。

Ａ．董事長

B.副董事長

C.獨立董事

?Ｄ．董事會秘書

３0.實行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由(）組成。

?A.期貨公司會員

B．非期貨公司會員

?C.結(jié)算會員

?Ｄ.非結(jié)算會員31.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由(）組成。

?A.期貨公司會員

B．非期貨公司會員

?C.結(jié)算會員

D．非結(jié)算會員

?32.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為(）。

?A.結(jié)算準(zhǔn)備金

B.交易準(zhǔn)備金

C．結(jié)算保證金

?D．交易保證金

?3３．根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)涉及以下()內(nèi)容。

?A．向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

B．專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

?Ｃ.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D．向會員收取保證金的形式

３４.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金涉及()。

?A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金?B．結(jié)算準(zhǔn)備金

C.變動結(jié)算擔(dān)保金?D.交易保證金

?35.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,發(fā)生重大事項時期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及時報告,下列各項中屬于重大事項的是(）。

?Ａ．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者也許存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

?B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及也許帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

?36.我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于()。

A．防范風(fēng)險

Ｂ．維護(hù)期貨市場秩序

?Ｃ．維護(hù)中小客戶利益

?D．規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

?３７.除下列(）情形外,全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。

?A.依據(jù)非結(jié)算會員的規(guī)定支付可用資金

B．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

?D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

?38．關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法對的的是()。

?A.應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格

Ｂ.堅持審慎經(jīng)營原則

?Ｃ．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理

?D.對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

?３9.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供以下()服務(wù)。

A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

?C．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

?Ｄ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

40.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確()的協(xié)作程序和規(guī)則。

?A．辦理開戶

?B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

?Ｃ.客戶投訴的接待解決

D.保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場合等分開隔離41.制定《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的目的是(）。

?Ａ.加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理

B.促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制

C．防范風(fēng)險

Ｄ．使期貨市場可以穩(wěn)定快速的發(fā)展

42.下列屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的是（)。

?A．期貨公司凈資本

?B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

Ｃ.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

?43．期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，充足披露下列(）事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

?A．客戶因穿倉而形成的對期貨公司的債務(wù)

?B.或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額

C.預(yù)計損失的會計解決情況

?D.負(fù)債的形成因素、進(jìn)展情況、也許發(fā)生的損失

?44．中國證監(jiān)會提高期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是(）。

?A.審慎監(jiān)管原則

?B.期貨公司的風(fēng)險狀況

?C.期貨公司的風(fēng)險管理能力

Ｄ.期貨公司的注冊資本額

４５.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的目的在于()。

A．維護(hù)期貨市場秩序

?B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

?C．促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

?D.加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

46．下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的合用對象的是()。

A．期貨投資征詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資征詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

Ｂ.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其別人員

?D．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

?47.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方(）,愛惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù),保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)營。

?A．高度負(fù)責(zé)

?B.誠實守信

C.恪盡職守

D．公平公正

4８.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。假如期貨公司提出異議，則(）。

A．期貨交易所應(yīng)及時采用措施應(yīng)對

?B．期貨交易所可以不予受理

C．期貨交易所未及時采用措施導(dǎo)致期貨公司損失的,對該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任

?D.期貨交易所未及時采用措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的,對導(dǎo)致期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任

49.期貨公司的交易保證金局限性,期貨交易所履行了告知義務(wù)而期貨公司未及時追加保證金的,當(dāng)期貨公司規(guī)定保存持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法對的的是()。

?A．保存持倉期間導(dǎo)致的損失，由期貨公司承擔(dān)

B．保存持倉期間導(dǎo)致的損失，由期貨交易所承擔(dān)

?Ｃ.穿倉導(dǎo)致的損失,由期貨公司承擔(dān)

?Ｄ．穿倉導(dǎo)致的損失，由期貨交易所承擔(dān)

50.關(guān)于強(qiáng)行平倉的費用承擔(dān),下列說法對的的是(）。

?A．期貨交易所實行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

?Ｂ．期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用,由被平倉的期貨公司承擔(dān)

?Ｃ．期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用,由期貨公司自行承擔(dān)

D．期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用,由客戶承擔(dān)51.下列關(guān)于對首席風(fēng)險官的監(jiān)管,說法對的的是()。

?A.中國證監(jiān)會依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理

B．中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對首席風(fēng)險官進(jìn)行行業(yè)監(jiān)督管理

C．證券交易所對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理

?Ｄ.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)無權(quán)對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理

?５2.李某為某期貨公司的首席風(fēng)險官,當(dāng)出現(xiàn)以下()情形時，公司董事會可以免去其職務(wù)。

?A．對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、遲延報告或者作虛假報告

Ｂ．向與履職無關(guān)的王某泄露期貨公司秘密或者客戶信息,損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益

?C．不可以勝任工作

?D.在該期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

?53.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的()。

A．商業(yè)秘密

B.客戶信息

?Ｃ．商業(yè)計劃

?D．股東信息

?54.()依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

A．中國證監(jiān)會

?B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

?D.期貨公司

55.首席風(fēng)險官不應(yīng)（）。

A.擅離職守,無端不履行職責(zé)或者授權(quán)別人代為履行職責(zé)

?B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、遲延報告或者作虛假報告

C．及時報告風(fēng)險情況

?D．運(yùn)用職務(wù)之便牟取私利

?56.期貨投資者保障基金是在(),也許嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時,補(bǔ)償投資者保證金損失的專項基金。

A．投資者嚴(yán)重違法違規(guī)

?Ｂ．投資者風(fēng)險控制不力

C．期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

D．期貨公司風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

?５７．下列情形中所導(dǎo)致的損失應(yīng)當(dāng)由投資者承擔(dān)的是()。

?A.投資品種價值自身發(fā)生變化

B.期貨市場波動

Ｃ.期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的

?D．期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁所導(dǎo)致的重大風(fēng)險

?5８.下列選項中屬于保障基金的后續(xù)資金來源的是()。

?A．期貨交易所向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

?C.期貨交易所積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金

?D.期貨公司收取的交易手續(xù)費

５9．有權(quán)指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)代為管理保障基金的機(jī)構(gòu)是（)。

?A.證監(jiān)會

B．證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C．財政部

?D.商務(wù)部

?60.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以對出現(xiàn)（)的情形采用暫停繳納保障基金的措施。

?A.保障基金總額達(dá)成６億元人民幣

B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

Ｃ.期貨交易所、期貨公司因不可抗力導(dǎo)致無力繳納保障基金的

Ｄ.期貨公司出現(xiàn)虧損三、判斷題(本題共２0個小題,每題0．5分，共10分。對的的用A表達(dá)，錯誤的用B表達(dá)）

1.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。()?2.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()?3.期貨公司的注冊資本可以分期繳納。(）?４.期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。(）

5.《期貨交易所管理辦法》不僅合用于我國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。(）

6.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會員,也可以是非會員。

7.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場合等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。(）

8.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。()?9.客戶可以通過書面、電話、計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。（)

10.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。()

1１.證券公司的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。(）?12．假如聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達(dá)交易指令。（)

1３．全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶互相獨立、分別管理。(）?14.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和10％。（）

15.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，該交易結(jié)果無效。()?１6.保障基金按照取之于市場,用之于市場的原則籌集。()?17.保障基金由財政部集中管理、籌集使用。(）?18.首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前２0日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。()?19.首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存2023。(）

20.從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者也許導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。()四、綜合題(共1５小題,每小題２分,共30分。其中,10道一問試題,每問２分;５道兩問試題，每問１分。每問備選答案中至少有一項符合題目規(guī)定,多選、少選、不選、錯選均不得分)?１.王某在20２3年4月年犯罪入獄，2023年7月份刑滿釋放。其姐姐一直在經(jīng)營期貨業(yè)務(wù),且發(fā)展很好,便鼓勵王某創(chuàng)業(yè)。于是，王某從姐姐處借來20２3萬連同自己的500萬作為注冊資本，準(zhǔn)備申請設(shè)立期貨公司。據(jù)此回答下列問題：

（１)王某是否可以申請設(shè)立期貨公司?為什么?(）?A．可以,由于王某是完全民事行為能力人

Ｂ．不可以,由于王某的注冊資本沒有達(dá)成法定的最低限額3000萬

C．不可以，由于王某在最近3年內(nèi)有重大的違法違規(guī)記錄

D.可以，由于王某完全符合法律規(guī)定的條件

?(2)假如王某在最近三年中沒有犯罪行為，且湊足了３000萬的注冊資本,則其要申請設(shè)立期貨公司還需要()條件。

?A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

?B.有合格的經(jīng)營場合和業(yè)務(wù)設(shè)施

?Ｃ.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具有任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

2.某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口,中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個人投資者的保證金損失了５萬元，乙個人投資者的保證金損失了1０萬元，丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。據(jù)此回答下列問題:

?(1)甲、乙、丙投資者可分別得到(）萬元的保障基金補(bǔ)償。

A．5；10；240

?B．5;８;27０

C．４；8；240

?D.5；10；2４2

(２)假如現(xiàn)有的保障基金局限性補(bǔ)償，則（)。

A.以現(xiàn)有的保障基金為限

?Ｂ.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.假如投資者是因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,則保障基金不予補(bǔ)償

D．假如該損失是由于期貨市場波動所導(dǎo)致的，則由投資者自行承擔(dān)

?3.甲和乙兩個期貨交易所欲合并，為此，甲期貨交易所召集了會員大會，乙期貨交易所召開了股東大會。據(jù)此回答下列兩個問題:

?(1)關(guān)于甲乙兩個期貨交易所的組織方式，下列選項中說法對的的是()。

Ａ．甲和乙均為會員制期貨交易所

B.甲和乙均為公司制期貨交易所

C.甲為會員制期貨交易所，乙為公司制期貨交易所

Ｄ.甲為公司制期貨交易所,乙為會員制期貨交易所

（2)關(guān)于甲乙兩個期貨交易所的合并,下列選項中說法對的的是()。

A.期貨交易所的合并，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

?Ｂ.期貨交易所的合并可以采用吸取合并和新設(shè)合并兩種方式

?C.會員大會或者股東大會有權(quán)決定期貨交易所的合并

D．合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所繼承

4．由于受到某強(qiáng)烈地震影響,某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題:

（1)若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)()。

A．妥善解決客戶的保證金或者其他財產(chǎn)

?Ｂ．清退客戶財產(chǎn)

C.成立清算組

?D.轉(zhuǎn)移客戶財產(chǎn)

?(2)假如該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè),中國證監(jiān)會依法可以采用()措施。

?A．接管該期貨公司

B．申請期貨公司破產(chǎn)

?C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D．延長停業(yè)期間

5．甲和乙欲在期貨公司申請任職。其中,甲是本科學(xué)歷，曾在律師事務(wù)所工作六年，具有期貨從業(yè)人員資格并通過了中國證監(jiān)會認(rèn)定的資質(zhì)測試。乙是?？茖W(xué)歷,從事經(jīng)濟(jì)管理工作六年。據(jù)此回答下列問題：

?(1）關(guān)于甲和乙的任職資格,下列說法對的的有()。

?A.甲乙均具有申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件

B．甲具有申請經(jīng)理層人員的任職資格條件

C．甲具有申請董事長和董事會主席的任職資格條件

?Ｄ．乙具有申請獨立董事的任職資格條件

?(２)假如甲申請擔(dān)任獨立董事,則甲()。

?A．必須取得學(xué)士以上學(xué)位

Ｂ．必須有履行職責(zé)所必需的時問和精力

C.不得在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)

?D．必須具有碩士以上的學(xué)位

６.某證券公司2０23年１0月１日的凈資本金為5個億,流動資產(chǎn)額與流動負(fù)債余額(不涉及客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為18０%,對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的１2%,凈資本占凈資產(chǎn)的7５%，202３年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)成20個億,流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的１．8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。根據(jù)規(guī)定,假如該證券公司欲申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足以下(）條件。

A．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

?B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度

?C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有５名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

7.孫某是A期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。A期貨公司指派孫某為范某提供交易服務(wù)。后孫某離職到了Ｂ期貨公司工作,但A期貨公司和孫某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在Ａ期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給孫某,而孫某并沒有把收到的指令交回A期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。B公司對此事完全知情并采用默認(rèn)態(tài)度。在本案中,(）應(yīng)承擔(dān)該損失。

A．A期貨公司

B．Ｂ期貨公司

?C．孫某

?Ｄ.孫某和B期貨公司

８.王某在2023年6月取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，但一直沒有在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè),２0２3年7月王某欲申請從業(yè)資格，則下列說法對的的是（)。

A．王某可以直接進(jìn)入機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

?B.王某需要重新參與從業(yè)資格考試

C.王某在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參與協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

?D．王某喪失執(zhí)業(yè)資格

?9.李某是某期貨公司的首席風(fēng)險官,由于身體因素?zé)o法勝任，提出辭職。對此，李某的下列做法對的的是（)。

?A．提前30日向期貨公司董事會提出申請

B.提前30日向期貨公司監(jiān)事會提出申請

C．向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

D．向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

?10.某期貨公司在２023年6月取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。據(jù)此,下列各項中對的的是()。

?A．應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格

?Ｂ.假如該公司在2０2３年終未取得期貨交易所結(jié)算會員資格,則金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效

?C．假如期貨公司在6個月內(nèi)未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，則應(yīng)當(dāng)申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格失效

Ｄ.該期貨公司是否向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格可以由其自由決定

?１１.某期貨公司制定了風(fēng)險監(jiān)管報表,欲向相應(yīng)的機(jī)關(guān)進(jìn)行報送。關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管報表,下列各項中說法對的的是（)。

?A.期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度或者年度風(fēng)險報表

B．應(yīng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表

Ｃ．應(yīng)于年度終了后的３個月內(nèi)報送經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)管報表的編制和報送工作

?1２．客戶甲由于工作比較繁忙,委托證券公司代其下達(dá)交易指令,該證券公司批準(zhǔn)，并為該客戶提供金融擔(dān)保。關(guān)于該證券公司的行為,下列各項中說法對的的是()。

?A．該證券公司可以接受委托下達(dá)交易指令，但不得提供金融擔(dān)保

?Ｂ．該證券公司可認(rèn)為客戶提供金融擔(dān)保，但不能代行下達(dá)交易指令

Ｃ．該證券公司既可認(rèn)為客戶提供金融擔(dān)保,也可以代行下達(dá)交易指令

?D．該證券公司既不能為客戶提供金融擔(dān)保,也不能代行下達(dá)交易指令

?13.甲期貨公司正處在改革期，其發(fā)展變動很大。當(dāng)其發(fā)生(）事項時應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

?A．與另一期貨公司合并

?B．變更公司形式

C.變更公司注冊資本

D.為了優(yōu)化組合，擬變更3%的股權(quán)

1４．邸某擬進(jìn)入期貨市場進(jìn)行期貨交易,但是對期貨交易的基本規(guī)則卻不太熟悉,于是向期貨交易所工作人員征詢，對于期貨交易所工作人員提供的下列意見,不對的的有（)。

A．期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時發(fā)布價格預(yù)測信息

?Ｂ．任何單位和個人在任何情況下均不得發(fā)布期貨交易即時行情

C.期貨交易所向客戶收取的保證金,屬于會員所有

?D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)立交易編碼，不得混碼交易

１5.甲期貨交易所是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)新掛牌成立的一家期貨交易所,根據(jù)規(guī)定,在該期貨交易所營業(yè)期問,出現(xiàn)（)情形時必須通過證監(jiān)會批準(zhǔn)。

Ａ．變更名稱

?B．為了擴(kuò)大在市場中的競爭能力,與乙期貨交易所合并

?C.為了擴(kuò)大市場占有率，在幾個大城市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

D．變更注冊資本20２３年５月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試題答案與解析?

一、單項選擇題（本題共6０個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的４個選項中,只有１項最符合題目規(guī)定,請將對的選項的代碼填入括號內(nèi))

1．【答案】A?【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定,期貨交易所以其所有財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。

２.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定,結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。?3．【答案】B?【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批如期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

4．【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。我國公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。

5.【答案】Ｄ?【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定,辦理下列事項,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四）變更注冊資本；（五）變更５%以上的股權(quán)；（六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu);(七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。

６.【答案】B?【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定,期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；（二)成立后無合法理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無合法理由停業(yè)連續(xù)３個月以上；(三）積極提出注銷申請;（四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

７．【答案】Ｃ?【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

8.【答案】Ｂ

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定,會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。?9.【答案】Ａ?【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定,客戶在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。

10．【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定,申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具有下列條件：(一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于１５人;(二)具有任職資格的高級管理人員不少于3人。

11．【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。?1２．【答案】Ｃ

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有1０0％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣1O億元；股東不合用凈資本或者類似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣1５億元。?13.【答案】B?【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

14．【答案】Ｄ?【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定,期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決。股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。

１5.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。?16.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的,協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的,協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會解決。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，無權(quán)給予行政處罰及其他處罰。

１7.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定,期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。?１８.【答案】c

【解析】當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進(jìn)行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。

19.【答案】C?【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定,協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起ｌ０個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

20．【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。

2１．【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟(jì)管理工作５年以上經(jīng)驗;（二)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。?22.【答案】Ｃ

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)l0年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

23.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。?24.【答案】A

?【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定,擬任人為境外人士的，推薦人中可有１名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

25．【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定,獨立董事最多可以在２家期貨公司兼任獨立董事。

２6.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定,本辦法合用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。只有Ａ項符合規(guī)定。?27.【答案】D?【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文獻(xiàn)和材料：(一)申請書;（二)章程和交易規(guī)則草案;(三）期貨交易所的經(jīng)營計劃；(四)擬加入會員或者股東名單;(五)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷;（六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；(七）場地、設(shè)備、資金證明文獻(xiàn)及情況說明；（八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文獻(xiàn)、材料。

２8.【答案】B?【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨交易所合并可以采用吸取合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。據(jù)此規(guī)定,A、B合并以后，其債權(quán)債務(wù)應(yīng)當(dāng)由c繼承。?29.【答案】A

【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

30.【答案】D

【解析】會員大會有２/3以上會員參與方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事署名。

３1.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定,有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：(一)1/３以上理事聯(lián)名建議;(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形;(三)中國證監(jiān)會建議。

３２．【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。?3３.【答案】A?【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定,自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。?34.【答案】Ａ?【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定,申請經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。?3５.【答案】Ｃ?【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規(guī)定,申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文獻(xiàn)。?36.【答案】Ｃ

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起５個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。?37.【答案】C?【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規(guī)定,期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的3０％。

38．【答案】Ｂ?【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

39.【答案】A?【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定,期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起３個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。?40.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規(guī)定,期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。?41．【答案】Ａ?【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員l年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

?４6.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十二條第一款規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵H前一交易H該標(biāo)準(zhǔn)倉單相應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

47.【答案】D

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定,該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并補(bǔ)償客戶的損失。補(bǔ)償損失的范圍涉及交易手續(xù)費、稅金及利息。

４８.【答案】A?【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條規(guī)定，期貨公司未按照每Ｈ無負(fù)債結(jié)算制度的規(guī)定，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù),期貨交易所亦未代期貨公司履行,導(dǎo)致交易對方損失的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。據(jù)此規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循每Ｈ無負(fù)債結(jié)算制度。?4９.【答案】C

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此導(dǎo)致客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。

50.【答案】B

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定,人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易協(xié)議糾紛案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之問的因果關(guān)系,擬定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

51．【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定,期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口,也許嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項基金。?５2.【答案】C?【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定,保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補(bǔ)償。

５3.【答案】Ｃ?【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。?54．【答案】D?【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失,保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償:(一)對每位個人投資者的保證金損失在１0萬元以下(含１0萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過l0萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償；(二)對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在１0萬元以下（含１０萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。?5５.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，保障基金總額達(dá)成８億人民幣的期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

56．【答案】Ｄ?【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行)》第二十條規(guī)定,首席風(fēng)險官有權(quán)對期貨公司存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查。

5７.【答案】Ｄ

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十一條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)拒絕侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意。?58.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事批準(zhǔn)。?59.【答案】D?【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十二條規(guī)定,工作底稿和工作記錄至少保存20２3。?60.【答案】c?【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行）》第二十九條規(guī)定,在兩年內(nèi),曾經(jīng)被認(rèn)為是不合適人選的首席風(fēng)險官不得擔(dān)任董事等職務(wù)。二、多項選擇題(本題共６0個小題,每題0．５分，共3０分。在每題給出的4個選項中,至少有２項符合題目規(guī)定，請將符合題目規(guī)定選項的代碼填入括號內(nèi))?1.【答案】ABＣD?【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第一條規(guī)定,為了規(guī)范期貨交易行為,加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序,防范風(fēng)險,保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定本條例。

２.【答案】AＢＣD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；(三)上市、修改或者終止合約：(四)變更住所或者營業(yè)場合；(五)合并、分立或者解散;(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。

3.【答案】AＢCD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷;(二)成立后無合法理由超過3個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無合法理由停業(yè)連續(xù)３個月以上;(三)積極提出注銷申請；（四）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。?4．【答案】AＢCD?【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定,交割倉庫不得有下列行為:(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；（三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

5．【答案】CD?【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)隊法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。?6.【答案】AＢC?【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十三規(guī)定,期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種,上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。九十四規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實行細(xì)則的行為制定查處辦法,并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。九十五條規(guī)定,期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實行細(xì)則,應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實行前,報告中國證監(jiān)會。由此可見,ABC三項均屬于必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的項目,D項只需征求中國證監(jiān)會的意見即可。?7.【答案】AＣ

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規(guī)定,經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn),期貨交易所可以采用會員制或者公司制的組織形式。

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【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)制定并實行期貨交易所的交易規(guī)則及其實行細(xì)則;(二)發(fā)布市場信息;(三)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù);(四)查處違規(guī)行為。?9.【答案】ＡC?【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定,有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：(一）會員理事局限性期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的２/3；(二）1／3以上會員聯(lián)名建議；（三)理事會認(rèn)為必要。

1０．【答案】AＢ?【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定,理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事１/２以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文獻(xiàn)報告中國證監(jiān)會。

１1．【答案】ABCD

【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，ABCD四項均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理期貨市場的監(jiān)管職責(zé)。?12.【答案】ABＣD?【解析】參見《期貨公司管理辦法》第十條規(guī)定。?１3．【答案】AＢCD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

14.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》重要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的,ABC三項均屬于本《辦法》合用的范圍，期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法調(diào)整。?15.【答案】AＢCD?【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定,本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(三)期貨投資征詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資征詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其別人員。

１6.【答案】AB?【解析】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。?17.【答案】AＢD?【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定,為了加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營風(fēng)險,根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

1８.【答案】ACD?【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;（三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

?23.【答案】ＡBCD

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)涉及的內(nèi)容,據(jù)此規(guī)定,AＢCD四項均符合該規(guī)定。

24.【答案】AC

【解析】期貨交易所的合并可以采用吸取合并和新設(shè)合并兩種方式,合并前各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅,而是由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。?２5.【答案】AＢＣ?【解析】召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開１0日前告知會員。?２６.【答案】ABCD?【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，AＢCD四項均屬于理事會的職能。

２7．【答案】AB?【解析】理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生,非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

28．【答案】ABＣＤ

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。?29.【答案】AＢD?【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過。

3０.【答案】ＡＢ?【解析】實行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。

31．【答案】CD

【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格,非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算,結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。

3２.【答案】AD

【解析】期貨交易所向會員收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。其中結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

３3.【答案】ＡBCD?【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)涉及下列內(nèi)容:（一)向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式;（二)專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；(三)當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。?34.【答案】ＡC

【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金涉及基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。BD兩項屬于期貨交易所向會員收取的保證金的組成部分。?３5.【答案】ACＤ

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定,發(fā)生下列重大事項,期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告：(一）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者也許存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(二）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)１0%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及也許帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策;（四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

３6.【答案】ＡＢD?【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定,為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),維護(hù)期貨市場秩序,防范風(fēng)險,根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

37.【答案】ABCD?【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十八條規(guī)定，除下列情形外,全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金:(一）依據(jù)非結(jié)算會員的規(guī)定支付可用資金；(二)收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金;(三)收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；（四）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。?38．【答案】AＢＤ

【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理和相關(guān)自律性組織的自律管理。?3９.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得運(yùn)用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。?４０.【答案】ABC?【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待解決等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。Ｄ項屬于獨立經(jīng)營規(guī)則的規(guī)定。?４1．【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理,促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制,防范風(fēng)險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。?４2.【答案】ABＣD?【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第六條規(guī)定。

43.【答案】ＡBCD?【解析