四川省區(qū)域福利水平綜合評價研究

一問題的提出及相關(guān)研究綜述長期以來，以GDP為標(biāo)準(zhǔn)衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式存在許多問題，GDP并不反映人們生活水平和福利的變化，例如環(huán)境、閑暇、安全、友誼、尊嚴(yán)、教育、醫(yī)療保障的變化以及自然災(zāi)害（如地震、雪災(zāi)等）帶來的重大影響，而福利水平的提升往往重要于人均GDP的增長，因此經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中不可以追求GDP為目的，而應(yīng)該更多的關(guān)注民生問題，以人為本，實現(xiàn)民生福利水平的改善。目前已有很多學(xué)者采取不同的方式研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及其差異，如對生活質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、幸福指數(shù)、綠色GDP、福利等的研究?？v觀現(xiàn)有文獻(xiàn)，不同的研究思路存在著不同的研究方法及評價指標(biāo)體系，其中關(guān)于福利的研究相對較少。本文從福利角度出發(fā)，在現(xiàn)有研究資源下分析區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展對于民生福利水平的改善狀況，分析以GDP衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否與區(qū)域福利水平的改善相一致。西方福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展演變大致經(jīng)歷了五個階段。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)最早起源于英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家和改良主義者霍布森，他主張通過政府干預(yù)提高社會福利，提出要以“社會福利”作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中心，并認(rèn)為福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方向[1]。20世紀(jì)初庇古《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》的出版標(biāo)志著福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生。庇古建立了一個完整的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系，對福利概念及其政策應(yīng)用作了系統(tǒng)的論述，使福利經(jīng)濟(jì)學(xué)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個分支。[2]20世紀(jì)30年代，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)在對庇古的批判中產(chǎn)生，以無差異曲線分析法為基本分析手段，以序數(shù)效用論為理論基礎(chǔ)，以帕累托最優(yōu)化原理為理論出發(fā)點。相對福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是在新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上，吸收了相對收入學(xué)說和有關(guān)福利或快樂的社會學(xué)、心理學(xué)的解釋而發(fā)展起來的一種福利學(xué)說，主要代表有阿布拉莫威茨、伊斯特林、米商等。[3]福利經(jīng)濟(jì)學(xué)時代阿瑪?shù)賮啞ど瓰樽罱艹龃?，同時作出巨大貢獻(xiàn)的還有澳大利亞學(xué)者黃有光。阿瑪?shù)賮啞ど瓕Ω＠?jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了批判性的重建，不僅給予了我們關(guān)于人類福祉、貧困和不平等問題全新的分析，同時也糾正了長期以來經(jīng)濟(jì)學(xué)的帝國主義式的褊狹態(tài)度，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)重新找回了道德、倫理和哲學(xué)的根基[4]。澳大利亞學(xué)者黃有光提出了第三優(yōu)的理論，企圖全面回答次優(yōu)問題的挑戰(zhàn)，以挽救福利經(jīng)濟(jì)學(xué)。[5]在理論福利經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的同時，應(yīng)用福利經(jīng)濟(jì)學(xué)也取得較大發(fā)展。福利可測度學(xué)派的鼻祖庇古認(rèn)為，個人的經(jīng)濟(jì)福利的總和就是一國經(jīng)濟(jì)福利，而個人的經(jīng)濟(jì)福利被定義為個人所獲得的商品和勞務(wù)的效用之和。國民收入越高，社會福利越大；國民收入越平均，社會福利越大。[6]具體在如何評價福利水平的高低，國外學(xué)者提出了許多評價指標(biāo)。最早最有影響的指標(biāo)體系是1972年諾德豪斯和托賓提出的凈經(jīng)濟(jì)福利指標(biāo)，即從總產(chǎn)出中減去了一些“令人遺憾的”價值，如交通往返、警察、衛(wèi)生設(shè)施、道路保養(yǎng)、城市生活的不快之事、防御性支出等，同時在機(jī)會成本工資的基礎(chǔ)上，它增加了家庭勞動的價值和休閑時間的價值。[6]1973年，日本提出了凈國民福利指標(biāo)[7]。1981年，佐洛塔斯建立了一個包括不可更新資源的耗費和環(huán)境污染因素的新的評價方法。1989年，盧佩托等提出了凈國內(nèi)生產(chǎn)指標(biāo)。1990年聯(lián)合國提出人類發(fā)展指數(shù)。[8]柯布和丹利于1990年建立的可持續(xù)經(jīng)濟(jì)福利指數(shù)，增加了不平等和環(huán)境破壞的因素，并排除了傳統(tǒng)指標(biāo)的休閑時間的價值。1995年，柯布、哈爾斯德和洛又將ISEW進(jìn)行了有關(guān)補(bǔ)充（如加入離婚、犯罪等各種因素），提出了一個更為激進(jìn)的“真實進(jìn)步指數(shù)”。[9]澳大利亞學(xué)者馬修·克拉克和薩達(dá)·M.N.伊斯拉姆2003年提出了一種衡量社會福利的方法，構(gòu)建了一系列的指標(biāo)體系，計算對GDP進(jìn)行調(diào)整后的社會福利函數(shù)。[10]在關(guān)于福利測量上，國內(nèi)學(xué)者楊緬昆認(rèn)為，西方國家的可測度學(xué)派和不可測度學(xué)派之間關(guān)于國民福利是否可測度的爭論，實際上是宏觀福利理論和微觀福利理論之間矛盾的一種表現(xiàn)和反映。宏觀福利理論在討論國民福利核算問題時，暗含著一個不僅將社會成員而且將經(jīng)濟(jì)福利視為一個整體而不是個體的假定，因而消除了微觀福利理論關(guān)于個人之間效用的可比性這一難題的困擾。[11]雷鷹和萬海遠(yuǎn)構(gòu)建了綠色經(jīng)濟(jì)福利增長指數(shù)（GEWII），指在考慮經(jīng)濟(jì)的主要外部影響之后的實際產(chǎn)值與GDP的比重。[12]高進(jìn)云、喬榮鋒、張安祿以森的可行能力理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建了被征地農(nóng)民功能指標(biāo)體系，通過模糊評價方法對農(nóng)民福利變化進(jìn)行衡量評價。[13]吳穎、蒲勇健在分析區(qū)域過度集聚的外部性影響時選取城鎮(zhèn)居民人均可支配收入與人均GDP的比值為區(qū)域福利指標(biāo)。[14]羅仁福在分析中國地區(qū)福利水平差異時，指出地區(qū)福利水平可用人均可能獲得的物品與勞務(wù)的消費量來測度，運用指標(biāo)體系對區(qū)域福利水平進(jìn)行評價。[15]深圳市構(gòu)建了民生凈福利指標(biāo)體系的基本內(nèi)容涵蓋收入分配與公平、安全水平、社會保障水平、公共服務(wù)水平、人的全面發(fā)展水平等5個方面，共21項指標(biāo)，以此反映居民的生活福利狀況及動態(tài)。[16]杜斌、張坤民、溫宗國、宋國君等人在運用可持續(xù)經(jīng)濟(jì)福利指數(shù)時分析了增加和降低福利因子。[17]向書堅對福利水平的可持續(xù)性評價進(jìn)行研究，提出將真實儲蓄率作為可持續(xù)指標(biāo)，并以此來評判福利水平的可持續(xù)性。吳姚東總結(jié)出新的替代性的福利測算方法基本上遵循了三種模式：擴(kuò)展賬戶模式、社會指標(biāo)模式和心理模式。[18]二概念的界定及評價指標(biāo)體系構(gòu)建1.概念的界定當(dāng)前，學(xué)術(shù)界研究福利的論著頗多，國內(nèi)外學(xué)者在福利研究中取得了一定的成就，在福利的概念、評價方法上均有著不同的見解，但是尚未形成一個統(tǒng)一的看法。依據(jù)不同的研究目的，福利及其相關(guān)概念的界定也不一樣。目前關(guān)于福利的相關(guān)概念有很多種描述。主要有以下幾種：福利，英文為welfare，在英文字典里指一種狀態(tài)，這種狀態(tài)是對人的身體與心理、工作與生活等各方面的綜合描述。[19]“福利”乃幸福和利益之謂（中國古代文獻(xiàn)）。[20]福利為幸福和快樂（哲學(xué)家J.本沁）。[21]福利是對享受或滿足的心理反應(yīng)，一個人的福利來自他在社會生活中的滿足，所有滿足就構(gòu)成了一個人的全部福利（庇古）。福利是由獲得有價值“作用”的“能力”構(gòu)成的（阿瑪?shù)賮?森）。個人福利是個人的快樂，這種快樂包括聲色的享受和痛苦以及精神上的愉悅和折磨。[22]地區(qū)福利水平可用人均可能獲得的物品與勞務(wù)的消費量來測度。[23]社會福利水平是指該經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的家庭或個人在一段時間內(nèi)所享受的經(jīng)濟(jì)利益。[24]社會福利是指一個社會全體成員的個人福利的總和或個人福利的集合。[25]凈福利是經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來的全部經(jīng)濟(jì)福利減去用于補(bǔ)償伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)的消耗后所剩余的福利。國民福利是指人類經(jīng)濟(jì)活動所創(chuàng)造的正效用和負(fù)效用，對人類的物質(zhì)生活和精神生活產(chǎn)生的凈影響。[21]私人福利即個人在市場上購買私人產(chǎn)品而形成的經(jīng)濟(jì)福利。公共福利即個人在市場活動之外無償消費政府所購買的公共產(chǎn)品而形成的經(jīng)濟(jì)福利。國民總福利是指全社會在一定期間生產(chǎn)的能夠滿足社會成員個人和整體需要的貨物和勞務(wù)[26]。依據(jù)福利相關(guān)概念的研究，本文認(rèn)為區(qū)域福利是指區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動中增進(jìn)福利和降低福利的各因子共同作用下的，一定期間該區(qū)域生產(chǎn)的能夠滿足社會成員個人和整體需要的貨物和勞務(wù)扣除隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)的消耗后所剩余的福利。區(qū)域福利水平包含區(qū)域私人物品和公共物品所帶來的一種實現(xiàn)滿足的能力，如個人收入、公共財政指出、公共資源等，同時扣除資源環(huán)境污染、安全等降低福利的因子帶來的外部性影響。2.區(qū)域福利水平評價指標(biāo)選取本文在選取指標(biāo)過程中遵循以下幾個原則：簡明科學(xué)性原則，即指標(biāo)體系的設(shè)計必須建立在科學(xué)的基礎(chǔ)上，客觀真實的反映區(qū)域福利水平，指標(biāo)既不能過多過細(xì)，又要防止過少過簡。全面性原則，即評價一個區(qū)域福利水平，必須充分考慮生活、工作、衛(wèi)生、健康、教育、文化等各個方面，也就是說必須全面地來進(jìn)行考察。系統(tǒng)性原則，即選取的指標(biāo)之間相互聯(lián)系，構(gòu)成一個有機(jī)的整體和評價系統(tǒng)?？尚行栽瓌t，即指標(biāo)資料易于獲取，便于分析計算，可以方便地進(jìn)行量化和操作。現(xiàn)有的關(guān)于如何計算和評價福利水平的研究中有考慮交通往返、警察、衛(wèi)生設(shè)施、道路保養(yǎng)、城市生活的不快之事的交通擁擠、城市噪音、防御性支出等，同時在機(jī)會成本工資的基礎(chǔ)上，它增加了家庭勞動的價值和休閑時間、環(huán)境污染因素、離婚、犯罪、社會治安等等[27]。本文綜合分析了前人選取指標(biāo)及其考慮的各種因素，在深圳市《民生凈福利指標(biāo)體系》的框架下，依據(jù)指標(biāo)選取原則和自身研究的需要以及現(xiàn)實數(shù)據(jù)的可獲得性，制訂了以下評價指標(biāo)體系。表1區(qū)域福利評價指標(biāo)體系指標(biāo)中收入范圍系數(shù)計算公式為：其中u代表全社會平均收入，rm代表全社會最高收入，r1代表全社會最低收入。本文將社會群體劃分為城市和農(nóng)村，從而計算二者收入差距的系數(shù)。三區(qū)域凈福利水平的綜合評價本文選取因子分析法對區(qū)域福利水平進(jìn)行綜合評價。因子分析法就是尋找公共因子的模型分析方法，它是在主成分的基礎(chǔ)上構(gòu)筑若干意義較為明確的公因子，以它們?yōu)榭蚣芊纸庠兞?，以此考察原變量間的聯(lián)系與區(qū)別。因子分析是主成分分析的推廣，也是一種把多個變量化為少數(shù)幾個綜合變量的多變量分析方法，其目的是用有限個不可觀測的隱變量來解釋原始變量之間的相關(guān)關(guān)系。因子分析是把每個原始變量分解成兩個部分：一部分是由所有變量共同具有的少數(shù)幾個因子構(gòu)成的，即所謂公共因素部分；另一部分是每個變量獨自具有的因素，即所謂獨特因素部分。1.數(shù)據(jù)說明本文原始數(shù)據(jù)均來源于《四川統(tǒng)計年鑒》和《中國城市統(tǒng)計年鑒》，但在具體研究過程中，對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行了必要的選擇和加工處理。首先，對于缺乏的少量數(shù)據(jù)采取缺失數(shù)據(jù)處理方法中的均值替換法進(jìn)行計算取代，使用均值替換法插補(bǔ)缺失數(shù)據(jù)，對該變量的均值估計不會產(chǎn)生影響。其次，數(shù)據(jù)預(yù)處理。由于指標(biāo)中有正指標(biāo)，也有逆指標(biāo)，則必須對數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，變逆指標(biāo)為正指標(biāo)。逆向指標(biāo)的處理方法有很多，求倒數(shù)、取負(fù)值等[28]，同時由于以上指標(biāo)的量綱千差萬別，有必要對數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化的標(biāo)準(zhǔn)化處理。本文運用級差公式對指標(biāo)進(jìn)行轉(zhuǎn)換：正指標(biāo)ccij=（cij-cjmin）/（cjmax-cjmin）逆指標(biāo)ccij=（cjmax-cij）/（cjmax-cjmin）式中ccij為城市i指標(biāo)j轉(zhuǎn)換后的無量綱化值，cij為城市i指標(biāo)j標(biāo)準(zhǔn)化的原值，cjmin為各城市中指標(biāo)j的最小值，cjmax為各城市中指標(biāo)j的最大的原值。2.區(qū)域福利水平綜合評價根據(jù)前文所述的指標(biāo)體系，收集并錄入數(shù)據(jù)，在SPSS軟件中進(jìn)行因子分析。首先進(jìn)行KMO檢驗，檢測數(shù)據(jù)是否適合因子分析。KMO檢驗是從比較原始變量之間的簡單相關(guān)系數(shù)和偏相關(guān)系數(shù)的相對大小出發(fā)來進(jìn)行的檢驗。KMO值的計算公式為：這里rij表示簡單相關(guān)系數(shù)，aij的平方表示偏相關(guān)系數(shù)。KMO的取值介于0和1之間。[29]根據(jù)KMO檢驗標(biāo)準(zhǔn)，如果此值大于0.5，表示數(shù)據(jù)比較適合用于因子分析。本文原始數(shù)據(jù)的KMO值為0.614，大于0.5（見表2），說明從方法上，這些指標(biāo)及數(shù)據(jù)是很適合用于因子分析的。同時通過用Bartlett檢驗也可以看出來，表中顯示計算出來的卡方值為309.349，自由度為105，顯著性為P值（Sig.=0.000）＜0.05，這和KMO檢驗結(jié)果相一致。表2KMO檢驗結(jié)果因子分析從原始指標(biāo)中依據(jù)方差貢獻(xiàn)率（大于85%）選取公因子。由表3公因子載荷矩陣可見，公因子1代表人均GDP、萬人擁有藝術(shù)表演團(tuán)體人數(shù)、城市化率、財政中教育支出所占比重、萬人擁有衛(wèi)生機(jī)構(gòu)床位數(shù)、萬人擁有衛(wèi)生機(jī)構(gòu)人員合計。公因子2代表收入范圍系數(shù)、單位面積公路、財政中基本建設(shè)支出所占比重。公因子3代表單位面積未達(dá)標(biāo)工業(yè)廢水排放量、單位面積工業(yè)二氧化硫排放量。公因子4代表財政中保障補(bǔ)助資金所占比重、萬人擁有公共圖書館藏書量。公因子5代表交通事故傷亡率。公因子6代表城鎮(zhèn)登記失業(yè)率。表3旋轉(zhuǎn)后因子載荷矩陣依據(jù)因子分析累積方差貢獻(xiàn)大于85%為基準(zhǔn)，在公因子特征值的基礎(chǔ)上計算公因子權(quán)重。計算公式為：，其中W為因子權(quán)重，λ特征根值。本文計算權(quán)重分別為：W1=0.455218、W2=0.161925、W3=0.123966、W4=0.113514、W5=0.075047、W6=0.07033。綜合評價值：F=w1y1+w2y2+w3y3+w4y4+w5y5+w6y6表4累計方差貢獻(xiàn)率表5因子得分及綜合評價值3.結(jié)果分析依據(jù)綜合評價值，成都市、攀枝花市、德陽市、雅安市、樂山市、綿陽市、阿壩處于較高水平；廣元市、眉山市、自貢市、南充市、遂寧市、瀘州市、廣安市處于中等水平；甘孜、資陽市、達(dá)州市、巴中市、涼山、宜賓市、內(nèi)江市的綜合評價值較低。在進(jìn)行結(jié)果分析時，本文采取區(qū)域福利綜合評價值與GDP進(jìn)行對比的方式，首先用上文中預(yù)處理的方法將四川各市州2007年的福利評價值和人均GDP的數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理、標(biāo)準(zhǔn)化。區(qū)域福利綜合評價值及人均GDP標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)值及排名如表6所示。表6區(qū)域福利水平評價值與人均GDP對比分析標(biāo)準(zhǔn)化后的區(qū)域福利評價值與人均GDP對比，區(qū)域福利水平相對較高的市州是成都市