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合規(guī)治理方法

第一章總則

第一條為構(gòu)建公司合規(guī)治理體系，促進(jìn)公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康進(jìn)展，依照《證券公司和證券投資基金治理公司合規(guī)治理方法》、《證券公司私募投資基金子公司治理規(guī)范》等法律法規(guī)以及公司《章程》規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際事情，制訂本方法。

第二條本方法適用于公司各部門(mén)及全體工作人員。

第三條本方法所稱(chēng)合規(guī)，是指公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)治理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱(chēng)“法律法規(guī)和準(zhǔn)則”）。

本方法所稱(chēng)合規(guī)治理，是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)治理制度，建立合規(guī)治理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

本方法所稱(chēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),是指公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)治理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、賦予紀(jì)律處分、浮現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

第四條公司樹(shù)立全員合規(guī)、合規(guī)從治理層做起、合規(guī)制造價(jià)值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，哺育全體工作人員合規(guī)意識(shí)，提升合規(guī)治理人員職業(yè)榮譽(yù)感和專(zhuān)業(yè)化、職業(yè)化水平。

第五條公司合規(guī)治理的總體目標(biāo)：

（一）加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)治理，完善自我約束機(jī)制，保障公司和全體工作人員的經(jīng)營(yíng)治理和執(zhí)業(yè)行為合法合規(guī)；

（二）制定和執(zhí)行覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和工作人員，貫通決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)的合規(guī)治理制度；

（三）建立完善習(xí)慣公司客觀事情的合規(guī)治理組織體系和基本制度，明確合規(guī)治理職責(zé)和工作機(jī)制，降實(shí)合規(guī)責(zé)任評(píng)價(jià)和考核機(jī)制；

（四）加強(qiáng)與監(jiān)管部門(mén)的溝通，實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部自我約束和外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。

第六條公司合規(guī)治理的基本原則：

（一）獨(dú)立性原則：公司的合規(guī)治理體系與公司經(jīng)營(yíng)治理體系相互獨(dú)立，合規(guī)治理部門(mén)為公司經(jīng)營(yíng)治理提供合規(guī)工作支持并舉行監(jiān)督，別對(duì)具體經(jīng)營(yíng)行為舉行決策；

（二）全面性原則：合規(guī)治理體系涵蓋各業(yè)務(wù)、各部門(mén)和各崗位，貫通于決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)，并建立健全合規(guī)基本治理制度。

（三）合理性原則：合規(guī)制度建設(shè)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境等客觀事情相習(xí)慣，以合理的成本實(shí)現(xiàn)合規(guī)治理目標(biāo)。

（四）價(jià)值最大化原則：合規(guī)制度建設(shè)要達(dá)到科學(xué)把握業(yè)務(wù)進(jìn)展與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的目的，實(shí)現(xiàn)公司、職員、客戶的和諧進(jìn)展，實(shí)現(xiàn)股東有效價(jià)值最大化。

第二章合規(guī)治理職責(zé)

第七條公司開(kāi)展基金治理和投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

（一）充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資口標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。

（二）合理劃分客戶類(lèi)不和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，別得欺詐客戶。

（三）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，催促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他傷害客戶合法權(quán)益的行為。

（四）有效治理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息，防范工作人員利用該信息買(mǎi)賣(mài)證券、建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，或者泄露該信息。

（五）及時(shí)識(shí)不、妥善處理公司與客戶之間、別同客戶之間、公司別同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。

（六）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止別正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

（七）審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)治理行為對(duì)證券市場(chǎng)的妨礙，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。

第八條公司董事會(huì)決定合規(guī)治理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)治理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)治理職責(zé)：

（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)治理的基本制度；

（二）審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告；

（三）決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有要緊責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)治理人員；

（四）決定聘任、解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；

（五）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直截了當(dāng)溝通機(jī)制；

（六）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)治理職責(zé)。

第九條公司監(jiān)事履行下列合規(guī)治理職責(zé)：

（一）對(duì)董事、高級(jí)治理人員履行合規(guī)治理職責(zé)的事情舉行監(jiān)督；

（二）對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有要緊責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)治理人員提出罷免的建議；

（三）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)治理職責(zé)。

第十條高級(jí)治理人員負(fù)責(zé)降實(shí)合規(guī)治理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)治理職責(zé)：

（一）建立健全合規(guī)治理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)治理程序，配備充腳、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)治理人員，并為其履行職責(zé)提供充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障；

（二）發(fā)覺(jué)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告、整改，降實(shí)責(zé)任追究；

（三）公司章程規(guī)定或者董事會(huì)確定的其他合規(guī)治理職責(zé)。

第十一條公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)降實(shí)本部門(mén)的合規(guī)治理目標(biāo)，對(duì)本部門(mén)合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。

公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)不、操縱其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)自身執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

公司各部門(mén)及工作人員發(fā)覺(jué)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。

第十二條公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，由母公司選派，作為公司高級(jí)治理人員，負(fù)責(zé)合規(guī)治理工作，要緊履行下列職責(zé)：

（一）組織擬定合規(guī)治理的基本制度和其他合規(guī)治理制度，督導(dǎo)各部門(mén)實(shí)施。；

（二）法律法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動(dòng)的，及時(shí)建議董事會(huì)或高級(jí)治理人員并督導(dǎo)有關(guān)部門(mén)，修改、完善有關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程；

（三）對(duì)內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等舉行合規(guī)審查，并出具書(shū)面合規(guī)審查意見(jiàn)；

（四）對(duì)各部門(mén)及所有工作人員經(jīng)營(yíng)治理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性舉行監(jiān)督檢查；

（五）協(xié)助董事會(huì)和高級(jí)治理人員建立和執(zhí)行信息隔離墻、利益沖突治理等制度；

（六）為公司高級(jí)治理人員、各部門(mén)和工作人員提供合規(guī)問(wèn)和指導(dǎo)，幫助其準(zhǔn)確明白有關(guān)法律法規(guī)和準(zhǔn)則；

（七）負(fù)責(zé)組織公司高級(jí)治理人員、全體職員對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章或其他規(guī)范性文件以及公司規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)；

（八）負(fù)責(zé)處理涉及公司和職員的違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)；對(duì)公司和職員的違法違規(guī)行為舉行質(zhì)詢、調(diào)查，提出處理意見(jiàn)，催促整改等。

（九）加強(qiáng)與監(jiān)管部門(mén)和自律組織聯(lián)系，積極配合監(jiān)管部門(mén)和自律組織對(duì)公司的檢查和調(diào)查等；

（十）其他合規(guī)治理工作。

第十三條公司設(shè)立合規(guī)綜合部，在合規(guī)負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下履行本方法第十一條規(guī)定的合規(guī)治理職責(zé)。

第十四條合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定，向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)治理要緊負(fù)責(zé)人、母公司報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)治理合法合規(guī)事情和合規(guī)治理工作開(kāi)展事情。

合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)覺(jué)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)治理要緊負(fù)責(zé)人、母公司報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，并催促整改。

第三章合規(guī)治理保障

第十五條公司為合規(guī)綜合部配備腳夠的、具備與履行合規(guī)治理職責(zé)相習(xí)慣的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)治理人員。

第十六條公司依照業(yè)務(wù)進(jìn)展?fàn)顩r和實(shí)際需要，為合規(guī)負(fù)責(zé)人履職提供適當(dāng)?shù)奈锪?、?cái)力和技術(shù)支持。

第十七條公司保障合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)治理人員充分履行職責(zé)所需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。

公司召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議、經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)提早通知合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)依照履職需要參加或列席有關(guān)會(huì)議，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料。

合規(guī)負(fù)責(zé)人依照履行職責(zé)需要，有權(quán)要求公司有關(guān)人員對(duì)相關(guān)事項(xiàng)作出講明，向?yàn)楣咎峁徲?jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解事情。

第十八條公司保障合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)治理人員的獨(dú)立性。

公司高級(jí)治理人員別得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直截了當(dāng)向合規(guī)負(fù)責(zé)人下達(dá)指令或者干涉