2021-2022證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習試卷A卷附答案單選題（共80題）1、下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記人獎勵信息的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣD.Ⅰ.ⅢⅣ【答案】B2、收購要約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）。A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日【答案】A3、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金【答案】D4、證券公司的（）應(yīng)當對證券公司年度報告簽署確認意見。A.財務(wù)負責人B.董事、高級管理人員C.經(jīng)營管理的主要負責人D.業(yè)務(wù)負責人【答案】B5、根據(jù)《證券投資基金法》，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】C6、下列說法中，錯誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D7、按照《證券公司治理準則》的要求，以下關(guān)于證券公司和控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法，正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的,可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù),以競爭的形式促進雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以一定程度犧牲證券公司的利益D.證券公司章程應(yīng)當對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】D8、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將()進入其誠信檔案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A9、上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B10、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在（）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B11、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、（）應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A.董事；2B.實際控制人；2C.高級管理人員；5D.實際控制人；5,【答案】D12、合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（）的罰款。A.5萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.2000元以上2萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】A13、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下（）情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當從重處理。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C14、在證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施不包括（）。A.通知出境入境管理機關(guān)依法阻止其出境B.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)C.向法院申請凍結(jié)其財產(chǎn)D.在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】C15、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。A.①②③④B.③④C.②③D.①②【答案】D16、任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A17、行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】C18、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D19、下列關(guān)于有限責任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是()。A.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)B.有限責任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決C.有限責任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當購買其股權(quán)D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意【答案】B20、變相公開發(fā)行證券的行為特征不包括（）。A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，釆用廣告、公告、廣播、電話等公開方式或變相公開向社會公眾發(fā)行B.向不特定對象發(fā)行證券C.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票D.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人【答案】B21、合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）日內(nèi)向企業(yè)登記機關(guān)報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。A.10B.15C.20D.30【答案】B22、證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列行為的是（）A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C23、托管人應(yīng)當保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，保存期限不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D24、資產(chǎn)支持證券可依法（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A25、內(nèi)部控制組織體系的第二道防線是（）。A.項目組B.業(yè)務(wù)部門C.質(zhì)量控制D.風險管理【答案】D26、下列選項不屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的是（）。A.證券的存管和過戶B.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益C.撮合交易D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)【答案】C27、（2017年真題）設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A28、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括下列選項中的（）。A.公開B.有效C.公平D.公正【答案】B29、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前（）個工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4【答案】B30、專項計劃資產(chǎn)獨立于（）的固有財產(chǎn)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、下列屬于股票應(yīng)當載明的事項的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時不得存在以下（）情形。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D33、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設(shè)定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1【答案】A34、（2016年真題）設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當制定（），明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。A.信息隔離制度B.業(yè)務(wù)隔離制度C.跨墻管理制度D.人員隔離制度【答案】C36、《證券公司監(jiān)督管理條例》以()為出發(fā)點，重點規(guī)定了證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風險控制措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（）不得參加資格考試。A.6個月內(nèi)B.1年內(nèi)C.2年內(nèi)D.5年內(nèi)【答案】C38、保薦機構(gòu)應(yīng)當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內(nèi)容，督導發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件以及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D39、（2016年真題）以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，情節(jié)特別嚴重的，對其可采取的刑事處罰措施是（）。A.處以3年的管制B.處以6個月的拘役C.處以8年的有期徒刑D.處無期徒刑【答案】C40、下列做法中違背證券市場三公原則的是（）。A.禁止證券公司及其從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券B.內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動C.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)依法承擔賠償責任D.影響證券交易的重大事件應(yīng)公開【答案】B41、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送（），說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。A.年度報告B.半年度報告C.月度報告D.臨時報告【答案】D42、設(shè)立有限責任公司，應(yīng)當具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單包括除當?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設(shè)的項目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】B44、有限責任公司監(jiān)事會中公司職工代表的比例不得低于（）。?A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A45、證券公司違反證券法的規(guī)定允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責令改正，可以并處（）的罰款。A.五十萬元以上B.五十萬元以下C.十萬元以上D.十萬元以下【答案】B46、下列關(guān)于證券公司治理基本要求的說法，錯誤的是（）。A.擁有先進的信息系統(tǒng)B.建立完備的內(nèi)部控制體系C.健全組織架構(gòu)，明確職責劃分D.不得侵犯客戶合法權(quán)益【答案】A47、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當為每一（）單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務(wù)B.資金C.產(chǎn)品D.客戶【答案】D48、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔保物的經(jīng)營活動B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有權(quán)威性C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當暫停發(fā)行【答案】A49、以下屬于從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）A.營銷B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規(guī)資格審查【答案】D50、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B51、證券公司應(yīng)當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應(yīng)由證券公司首席風險官考核，考核權(quán)重不低于（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C52、證券公司應(yīng)當依法向社會公開披露的有關(guān)信息的具體辦法由（）制定。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A53、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于禁止誤導性信息的說法錯誤的是（）。A.為防止信息誤導，從事證券市場報導的記者不得從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的證券買賣B.編造、傳播虛假信息或誤導性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當依法承擔連帶責任C.禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場D.禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導【答案】B54、我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括（）。A.禁止分析師向投行部門報告B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬【答案】D55、下列行為中，屬于損害客戶利益的行為有（）。A.①②③④B.①③C.①②④D.②③④【答案】A56、下列選項中，屬于基金合同當事人的是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C57、證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。A.15％B.3％C.10％D.5％【答案】C58、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。應(yīng)由客戶本人向()提出申請。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券登記結(jié)算公司D.證券公司營業(yè)部【答案】D59、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制的說法，正確的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B60、下列屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A61、證券投資顧問可通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對（）宣傳并發(fā)表評論意見。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B62、證券公司應(yīng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定建立（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】D63、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C64、(2018年真題)下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C65、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的()A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B67、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過（）。A.75％B.65％C.95％D.85％【答案】C68、金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.中國人民銀行D.財政部【答案】C69、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬～100萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.40萬～60萬元【答案】A70、發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計不超過（）人的，由全國股轉(zhuǎn)公司自律審查。A.50B.100C.150D.200【答案】D71、（）是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。A.非法集資類犯罪B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D.欺詐發(fā)行股票、債券罪【答案】D72、（2017年真題）收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預定收購的股份數(shù)額的，收購人按（）進行收購。A.定額B.股份C.比例D.約定數(shù)額【答案】C73、金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。A.對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)C.金融機構(gòu)應(yīng)當合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】A74、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，證券公司子公司的風險管理工作負責人向證券公司（）履行風險報告義務(wù)。A.董事會B.監(jiān)事會C.首席風險官D.全體股東【答案】C75、根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，欺詐發(fā)行股票，證券罪應(yīng)承