上海轄區(qū)異地證券公司分支機構文件報送目錄（2013年10月說明：本報送目錄對應上海證監(jiān)局文件報送系統(tǒng)使用；歷史上曾有報送要求但未在本目錄列示的不再需要報送；是否需要書面文件以文件報送系統(tǒng)內相應報送目錄是否標注藍色為準。一、定期報送文件1.營業(yè)部經營動態(tài)情況月報適用對象營業(yè)部適用情況每月結束后5個工作日內材料要求營業(yè)部經營動態(tài)情況月報（附件1）報送形式Excel表格直接報送其他說明無2．營業(yè)部季度補充經營數據匯總表適用對象營業(yè)部適用情況每季度結束后5個工作日內材料要求營業(yè)部季度補充經營數據匯總表（附件2）報送形式Excel表格直接報送其他說明1-8項數據不能重復計算，舉例：如財務系統(tǒng)中“年初至季末手續(xù)費及傭金收入”為100萬元，但其中包含了“融資融券手續(xù)費收入”20萬元，則在填報時，“年初至季末手續(xù)費及傭金收入”填列80萬元，“融資融券手續(xù)費收入”填列20萬元。3.資信評級機構定期報送文件適用對象資信評級機構適用情況季度報告：每季度結束后10個工作日內上報。

年度報告：每年度結束后4個月內上報。材料要求公司正式來文報送形式掃描為PDF格式其他說明無二、不定期報送文件1.人員參與媒體節(jié)目信息報備適用對象分公司和營業(yè)部適用情況機構相關人員參與上海轄區(qū)廣播電視媒體（電視媒體包括第一財經、東方財經、浦東電視臺。廣播媒體包括第一財經廣播、東廣新聞臺、990新聞臺、浦東人民廣播電臺）證券節(jié)目材料要求提前10個工作日填報證券節(jié)目備案表（附件3）報送形式證券節(jié)目備案表須填報一式二份（一份為加蓋本公司公章后形成的PDF文件，一份為Excel表)其他說明無2.反洗錢工作報備適用對象分公司和營業(yè)部適用情況機構專門負責反洗錢工作人員發(fā)生變動、客戶風險等級劃分制度發(fā)生變化、反洗錢工作保密制度發(fā)生變化、反洗錢相關制度發(fā)生修改、接受反洗錢檢查（調查）等重大事項。另外，各機構需要按年度報送反洗錢培訓和宣傳落實情況。材料要求在上述事項發(fā)生后10個工作日內由分支機構自行報備。加蓋分支機構印章或業(yè)務章。報送形式掃描為PDF格式其他說明無三、類行政許可報備1.分支機構負責人任職換領許可證適用對象各類型分支機構適用情況①分支機構變更負責人，在公司做出決定后5個工作日內申請；②已獲得監(jiān)管部門核準的證券公司高級管理人員任職資格的人員兼任或擔任分支機構負責人；

③已獲得監(jiān)管部門核準的證券公司分支機構負責人任職資格的人員改任其他證券分支機構負責人。材料要求①證券公司分支機構負責人任職報備及換領許可證的申請文件，文件需承諾提供的電子材料真實、準確，與書面原件一致，如存在違背上述承諾事項的情形，公司承擔相應法律責任，并接受處罰；

②變更后的營業(yè)執(zhí)照；

③監(jiān)管部門授予的證券公司高級管理人員任職資格或分支機構負責人任職資格批復；

④公司對分支機構負責人的人事任免決定文件；

⑤上海轄區(qū)外證券公司高管人員或分支機構負責人到本轄區(qū)任職的，還要補充提交《證券公司分支機構負責人任職資格申請表》；

⑥分支機構負責人取得資格后未立即任職的，應提供最近一年通過年檢的證明；

⑦原許可證副本。

上述報備材料均需加蓋證券公司公章，報備文件應為證券公司正式發(fā)文。報送形式掃描為PDF格式其他說明無2.分支機構變更營業(yè)場所換領許可證適用對象各類型分支機構適用情況分支機構變更營業(yè)場所，在開業(yè)前申請。材料要求①證券公司提交的分支機構變更營業(yè)場所的報備報告。報告內容應當包括：分支機構變更營業(yè)場所的原因，分支機構員工、經紀人、客戶轉移或安置情況，原址關閉情況，新營業(yè)場所信息系統(tǒng)情況，新營業(yè)場所籌建及開業(yè)情況等；承諾提供的電子材料真實、準確，與書面原件一致，如存在違背上述承諾事項的情形，公司承擔相應法律責任，并接受處罰；

②變更后的營業(yè)執(zhí)照；③內部決策文件；

④新營業(yè)場所的產權證明或租賃協(xié)議；

⑤原許可證副本。上述材料應加蓋公章。報備報告應為證券公司正式發(fā)文。報送形式掃描為PDF格式其他說明分支機構需提前兩周通過分支機構營業(yè)場所、公司網站、網上交易平臺等渠道以及上海市證券同業(yè)公會網站（同業(yè)公會聯(lián)系：54036278）刊登場所變更公告。3.分支機構變更營業(yè)范圍換領許可證適用對象各類型分支機構適用情況分支機構變更營業(yè)范圍，在變更營業(yè)執(zhí)照后5個工作日申請。材料要求①申請報告。承諾提供的電子材料真實、準確，與書面原件一致，如存在違背上述承諾事項的情形，公司承擔相應法律責任，并接受處罰。

②變更后的營業(yè)執(zhí)照；③內部決策文件；

④原許可證副本；報備報告應為證券公司正式發(fā)文。報送形式掃描為PDF格式其他說明無4.其他換領許可證適用對象各類型分支機構適用情況因分支機構變更名稱（遷址或變更業(yè)務范圍導致的除外），許可證遺失、破損、到期補換領《許可證》、材料要求因分支機構變更名稱（遷址或變更業(yè)務范圍導致的除外）換領《許可證》的，應在作出決定后5個工作日內申請換發(fā)《許可證》。提交以下材料掃描件：①申請報告。承諾提供的電子材料真實、準確，與書面原件一致，如存在違背上述承諾事項的情形，公司承擔相應法律責任，并接受處罰。②變更后的分支機構營業(yè)執(zhí)照。③公司內部決策文件。④原《許可證》或《證券經營機構業(yè)務許可證》副本。因許可證遺失、破損、到期需申請補換領《許可證》，提交以下材料掃描件：①申請報告。承諾提供的電子材料真實、準確，與書面原件一致，如存在違背上述承諾事項的情形，公司承擔相應法律責任，并接受處罰;原《許可證》遺失、破損原因及有關情況。②分支機構營業(yè)執(zhí)照。（到期換領的情況豁免）③《許可證》或《證券經營機構業(yè)務許可證》正、副本（含原破損證件）④提供有關履行公告程序的證明文件。（適用于遺失許可證的情況，《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》中至少1家報刊連續(xù)公告3天，并在公告完成后20個工作日內申請領取《許可證》。報送形式掃描為PDF格式其他說明無5.代職負責人報備適用對象各類型分支機構適用情況分支機構負責人強制離崗或因故缺位5個工作日以上無法正常履行職務，證券公司應制定專人代為履職并在指定之日起3個工作日內向我局報備。材料要求證券公司對代職情況的說明（應說明分支機構負責人無法履職的原因，對代職人員的個人學歷工作履歷等情況，代職人員近三年內無不良行為記錄，預計代職時間，代職人聯(lián)系方式等）報送形式代職情況說明可由分公司或營業(yè)部出具，加蓋分支機構公章。如為分支機構出具情況說明，應提交公司負責人請假的審批流程。其他說明無6.新設分支機構兩證報備適用對象各類型新設分支機構適用情況新設分支機構取得營業(yè)執(zhí)照、經營業(yè)務許可證后5個工作日內。材料要求①新設分支機構開業(yè)說明；

②營業(yè)執(zhí)照副本；③許可證副本。報送形式掃描為PDF格式其他說明無四、開展新業(yè)務報備1.證券營業(yè)部開展IB業(yè)務備案要求適用對象營業(yè)部適用情況營業(yè)部開展IB業(yè)務前材料要求①在滬營業(yè)部開展IB業(yè)務的備案報告（加蓋營業(yè)部或分公司公章）

②營業(yè)部開展IB業(yè)務自查表（附件4，營業(yè)部負責人簽字）報送形式掃描為PDF格式其他說明備案報告中要明確表述：證券公司已經獲得業(yè)務資格的情況，公司在滬已經開展該項業(yè)務的家數，公司關于該項業(yè)務的制度建設情況。可以由證券公司一份來文對多家營業(yè)部一次性備案，自查表需逐家填寫。2.證券營業(yè)部開展融資融券業(yè)務備案要求適用對象營業(yè)部適用情況營業(yè)部開展融資融券業(yè)務前材料要求①在滬營業(yè)部開展融資融券業(yè)務的備案報告（加蓋營業(yè)部公章）；

②營業(yè)部開展融資融券業(yè)務自查表（附件5，營業(yè)部負責人簽字）。報送形式掃描為PDF格式其他說明備案報告中要明確表述：證券公司已經獲得業(yè)務資格的情況，公司在滬已經開展該項業(yè)務的家數，公司關于該項業(yè)務的制度建設情況。可以由證券公司一份來文對多家營業(yè)部一次性備案，自查表需逐家填寫。3.證券營業(yè)部實施經紀人制度備案要求適用對象營業(yè)部適用情況營業(yè)部實施經紀人制度前材料要求①在滬營業(yè)部實施經紀人制度的備案報告（加蓋公司公章），至少包括以下內容：公司在轄區(qū)推行經紀人制度的計劃安排（步驟、規(guī)模等）；公司對經紀人的培訓要求；公司對經紀人行為的主要監(jiān)控方式；對可能出現風險的防范處置措施；公司內部責任追究機制；注明經紀人返傭不超過50%）；②公司對相關營業(yè)部的逐家驗收報告；③合規(guī)部門出具的各營業(yè)部合規(guī)意見；報送形式掃描為PDF格式其他說明若公司在滬營業(yè)部分批實施經紀人制度的，備案報告中需包含對上批經紀人制度實施情況進行總結評估的內容。4.證券分支機構開展非現場開戶業(yè)務備案要求適用對象分公司和營業(yè)部適用情況證券分支機構開展非現場開戶業(yè)務材料要求①開展非現場開戶業(yè)務的情況報告（內容應包括非現場開戶業(yè)務安排、業(yè)務流程、人員配備、業(yè)務培訓等情況）；

②公司授權材料；

③《上海轄區(qū)證券分支機構非現場開戶業(yè)務自查表》（附件7）并經分支機構負責人簽字確認。

上述材料以轄區(qū)綜合類分公司（具有經紀業(yè)務管理職能）為報告主體，尚未設立綜合類分公司，可由公司總部或中心營業(yè)部代為履行報告職責。報送形式上述材料均以PDF格式報送其他說明無五、自營分公司業(yè)務報送文件自營分公司季度報表適用對象自營分公司適用情況每季度結束后的10個工作日上報材料要求填報自營業(yè)務季度報送表（附件6，由分公司負責人和合規(guī)總監(jiān)簽字，加蓋分公司或公司印章）報送形式掃描為PDF格式其他說明無六、資產管理分公司業(yè)務報送文件目錄報送頻率內容要求形式要求集合資產管理計劃報備計劃成立后5日內①備案報告;②集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產托管協(xié)議；④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見；⑤已有集合計劃運作及資產管理人員配備情況的說明；⑥關于后續(xù)投資運作合法合規(guī)的承諾；⑦其他材料主備案報告公司用印、帶文號,附件(含所有復印件)加蓋公司用印,pdf或word掃描件定向資產管理合同備案合同簽訂后5日內含證券公司開展銀證合作定向業(yè)務的定向合同相關的補充協(xié)議合同原件pdf掃描件（合同需公司用印）投資主辦人變更情況報備發(fā)生后報送主文件公司用印、帶文號,附件(含所有復印件)加蓋公司用印，pdf或word掃描件集合資產管理合同變更情況報備發(fā)生后報送主文件公司用印、帶文號,附件(含所有復印件)加蓋公司用印，pdf或word掃描件集合計劃展期情況報備集合計劃展期后5日內報送主文件公司用印、帶文號,附件(含所有復印件)加蓋公司用印，pdf或word掃描件集合計劃清算結果報備清算結束后15日內報送主文件公司用印、帶文號,附件(含所有復印件)加蓋公司用印，pdf或word掃描件集合資產管理業(yè)務管理制度自主報送，或修訂后報送包含投資決策、公平交易、會計核算、風險控制、合規(guī)管理等制度，業(yè)務操作流程和崗位手冊，覆蓋集合資產管理業(yè)務的產品設計、推廣、研究、投資、交易、清算、會計核算、信息披露、客戶服務等環(huán)節(jié)公司用印騎縫章，pdf或word掃描件定向資產管理業(yè)務管理制度自主報送，或修訂后報送含證券公司開展銀證合作定向業(yè)務的合作銀行遴選制度公司用印騎縫章，pdf或word掃描件公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控定期報告自主報送公司用印騎縫章，pdf或word掃描件資產管理業(yè)務季度報告和年度報告按季度、年度（每年度結束之日起3個月內）報送含公平交易制度執(zhí)行情況、定向資產管理業(yè)務運營情況（包括受托資金金額、資金實際投向、費用收取標準及方式等內容）word或pdf客戶資產管理業(yè)務年度審計報告按年度報送word或pdf，可以是會計師事務所出具的審計報告的復印件涉及異常情況的報告發(fā)生后及時報送因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、資產管理計劃規(guī)模變動等證券公司之外的因素致使資產管理計劃投資不符合資產管理合同約定的投資比例的；為應對集合計劃巨額贖回，解決流動性風險，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，證券公司以自有資金參與或退出集合計劃；對集合計劃的持續(xù)運營、客戶利益和資產凈值產生重大影響的事件；資產托管機構違反相關規(guī)定；不合規(guī)事件；定向資管客戶拒不履行公告、報告、要約收購義務的主文件公司用印、帶文號,附件(含所有復印件)加蓋公司用印，pdf或word掃描件自查報告、整改報告發(fā)生后及時報送主文件公司用印、帶文號,附件(含所有復印件)加蓋公司用印，pdf或word掃描件資管管理分公司經營月報、季報、半年報、年報在月度或季度結束后10個工作日內報送我處自主設計報送內容并定