第頁共頁2023年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題2023年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題1.某日，我國某月份某期貨合約的結(jié)算價格為29970元/噸，收盤日價格最大波動限制為±4%,下一交易日不是有效報價的是()元/噸。A.28780B.31160C.28790D.311702.我國期貨合約的開盤價是在開市前()分鐘內(nèi)經(jīng)集合競價產(chǎn)生的成交價格，集合競價未產(chǎn)生成交價格的，以集合競價后第一筆成交價為開盤價。A.30B.10C.5D.13.在我國，()對合約交易量采取單邊計算，而其他期貨交易所采取雙邊計算。A.鄭州商品交易所B.大連商品交易所C.上海期貨交易所D.中國金融期貨交易所4.下面技術(shù)分析內(nèi)容中僅適用于期貨市場的是()。A.持倉量B.價格C.交易量D.庫存5.在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標(biāo)出的圖示方法為()。A.閃電圖B.K線圖C.分時圖D.竹線圖6.某一期貨合約當(dāng)日成交價格按照成交量的加權(quán)平均價形成()。A.開盤價B.收盤價C.均價D.結(jié)算價7.()可以作為形態(tài)的重要驗證栺標(biāo)。A.價格B.交易量C.持倉量D.黃金穿插8.當(dāng)買賣雙方均為原交易者，交易對雙方來說均為平倉時，持倉量(),交易量增加。A.上升B.下降C.不變D.其他9.以下關(guān)于交易量的說法，正確的選項是()。A.交易量程度可以反映市場價格運(yùn)動的強(qiáng)烈程度，交易量越大，那么反映出市場的強(qiáng)烈程度越高B.假設(shè)在交易量下跌時價格亦下跌，說明市場處于技術(shù)性弱市C.假設(shè)量價別離，兩者均下降那么說明市場處于技術(shù)性弱市D.交易量分析在期貨市場與股票市場一樣10.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司以上股權(quán)，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A.3%B.5%C.10%D.15%11.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的。A.責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款B.責(zé)令改正，單處或者并處1萬元以下罰款C.給予警告，單處5萬元以下罰款D.給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款12.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介效勞機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完好，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處。A.3萬元以下罰款B.3萬元以上5萬元以下罰款C.5萬元以上10萬元以下罰款D.20萬元以下罰款13.期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)展虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處。A.1萬元以上3萬元以下的罰款B.1萬元以上5萬元以下的.罰款C.1萬元以上l0萬元以下的罰款D.5萬元以上l0萬元以下的罰款14.甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的選項是()。A該轉(zhuǎn)讓行為不需報監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司15.小王在某期貨公司開戶進(jìn)展期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟(jì)合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，以下説法正確的選項是()。A期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金B(yǎng)期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金C期貨經(jīng)濟(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無需返還資金D期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資16.期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，理解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司理解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某做出處分決定后向()報告。A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會17.甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲的保證度高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，以下説法正確的有()A期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)展強(qiáng)行平倉B期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)展強(qiáng)行平倉C假設(shè)甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任D期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易18.某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機(jī)構(gòu)在對該公司報表進(jìn)展進(jìn)展非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬元;第二，公司未準(zhǔn)確計提預(yù)計負(fù)債，按照規(guī)定因補(bǔ)提150萬元。在針對上述問題進(jìn)展調(diào)整后，該公司的期末凈資本為()A6000萬元B6450萬元C5550萬元D5700萬元19.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施()A.責(zé)令公司限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)C限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)20.某期貨公司的期末風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，2023年7月末的凈資本為7000萬元