廉潔自律管理制度第一章總則第一條目的：為維護(hù)公司利益，推進(jìn)公司反腐倡廉工作，增強(qiáng)員工自律意識(shí)，保持公司員工清正廉潔的工作作風(fēng)，營(yíng)造廉潔高效的工作氛圍，根據(jù)公司實(shí)際情況，特制定本管理規(guī)定。第二條適用范圍：本制度適用于公司。第二章合作伙伴廉潔自律管理規(guī)定公司視合作方為事業(yè)伙伴，視廉潔為雙方合作最重要的前提，努力與之實(shí)現(xiàn)雙贏，為打造公平、公正、簡(jiǎn)單、透明的合作環(huán)境。第三條公司對(duì)合作方提出以下要求：（一）不得為公司員工提供禮金、禮品等。（二）不得私下宴請(qǐng)公司員工或提供任何形式的娛樂(lè)消費(fèi)活動(dòng)等。（三）不得私下為公司員工提供個(gè)人優(yōu)惠或便利條件。（四）不得與公司員工發(fā)生任何私人業(yè)務(wù)關(guān)系。（五）不得為謀取自身利益，擅自與公司員工就有關(guān)工作問(wèn)題私下進(jìn)行有損公司利益的非正常競(jìng)爭(zhēng)談判。如違背以上條款，公司有權(quán)將其直接列入公司腐敗黑名單，予以重點(diǎn)監(jiān)督或永久性禁止合作。重點(diǎn)監(jiān)督單位如在兩年內(nèi)表現(xiàn)良好，可以從腐敗黑名單中刪除。重點(diǎn)監(jiān)督單位如在兩年內(nèi)再次違反上述條款，不論情節(jié)輕重，一律列入永久性禁止合作黑名單。第四條下列情況，公司將把合作方列為重點(diǎn)監(jiān)督對(duì)象：（一）為公司員工提供禮金或禮品，金額在1000元以下。（二）私下宴請(qǐng)公司員工或提供任何形式的娛樂(lè)消費(fèi)活動(dòng)等。（三）私下為公司員工提供個(gè)人優(yōu)惠或便利條件第五條下列情況，公司將對(duì)合作方采取暫停支付一切款項(xiàng)，扣除違約金等嚴(yán)厲措施，直至終止合作關(guān)系，并列入永久性禁止合作黑名單：（一）為公司員工提供禮金或禮品，金額在1000元以上的。（二）與公司員工發(fā)生任何私人業(yè)務(wù)關(guān)系。（三）為謀取自身利益，擅自與公司員工就有關(guān)工作問(wèn)題私下進(jìn)行有損公司利益的非正常競(jìng)爭(zhēng)談判。第六條告知方式我公司將通過(guò)與合作方簽訂《廉潔自律協(xié)議》的方式告知合作方。第三章銷(xiāo)售人員廉潔自律管理規(guī)定第七條銷(xiāo)售人員的職業(yè)要求：（一）銷(xiāo)售人員要忠誠(chéng)企業(yè)，端正就業(yè)態(tài)度，樹(shù)立高尚的思想道德品質(zhì)，遵紀(jì)守法、廉潔高效工作，禁止一切有損公司形象、利益的言論和行為。（二）銷(xiāo)售公司產(chǎn)（物）品，必須貫徹價(jià)格公開(kāi)、過(guò)程透明、公司利益最大化的原則。第八條銷(xiāo)售人員禁止行為：（一）禁止兼職銷(xiāo)售其它公司的產(chǎn)品。銷(xiāo)售人員不得利用聯(lián)系客戶、公費(fèi)出差、以及通過(guò)公司了解的信息等公司資源，銷(xiāo)售其它公司的產(chǎn)品。（二）禁止從銷(xiāo)售費(fèi)用中謀取私利。銷(xiāo)售費(fèi)用要根據(jù)公司規(guī)定如實(shí)報(bào)銷(xiāo)，不得采取虛假、隱瞞等手段多報(bào)銷(xiāo)銷(xiāo)售費(fèi)用。（三）禁止為個(gè)人私利，泄露、出賣(mài)公司的商業(yè)及技術(shù)秘密。（四）禁止瞞報(bào)、謊報(bào)銷(xiāo)售產(chǎn)（物）品的價(jià)格，從中謀取私利。在銷(xiāo)售公司產(chǎn)（物）品中，要對(duì)銷(xiāo)售產(chǎn)（物）品的價(jià)格如實(shí)報(bào)告公司，不得對(duì)客戶報(bào)高價(jià)格，對(duì)公司報(bào)低價(jià)格，從中截留差價(jià)，謀取私利。（五）禁止與客戶串通，收取回扣壓低價(jià)格，損害公司利益。銷(xiāo)售人員要忠實(shí)執(zhí)行公司的產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格，嚴(yán)守公司經(jīng)營(yíng)政策、產(chǎn)品售價(jià)折扣、銷(xiāo)售優(yōu)惠辦法等，不得與客戶串通收受回扣、接受禮品后降低產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格，謀取私利，損害公司利益。（六）禁止與客戶發(fā)生工作業(yè)務(wù)外的一切經(jīng)濟(jì)往來(lái)。銷(xiāo)售人員不得以各種理由向客戶借款、在客戶處報(bào)銷(xiāo)個(gè)人費(fèi)用、私自接受業(yè)務(wù)單位(個(gè)人)的饋贈(zèng)、吃請(qǐng)、洗浴、旅游等服務(wù)項(xiàng)目。（七）禁止非法占有、挪用公司財(cái)物。銷(xiāo)售人員借用公司財(cái)物要根據(jù)公司規(guī)定及時(shí)歸還，不得長(zhǎng)期占有歸個(gè)人使用或私自處分。（八）不得對(duì)公司人員、代理商、客戶等無(wú)理刁難、打擊報(bào)復(fù)。（二）不得參與違法違規(guī)或政府禁止以及有傷民俗道德的娛樂(lè)活動(dòng)、（三）以我方為主的業(yè)務(wù)活動(dòng)，我方到對(duì)方出差或?qū)Ψ絹?lái)訪時(shí)，對(duì)方招待我方的活動(dòng)，原則上只能出席一次。（四）以我方為主的業(yè)務(wù)活動(dòng)，接待對(duì)方時(shí)，每天可以招待工作午餐（重要來(lái)訪可以招待正餐一次，分管領(lǐng)導(dǎo)確定），原則上安排在公司指定的地點(diǎn)，正餐時(shí)我方陪同人員原則上不超過(guò)3人，如有特殊情況分管分總可視實(shí)際情況進(jìn)行安排。（五）特別情況需要接待的，應(yīng)報(bào)請(qǐng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。第十五條公司招待管理要求：因公司各類(lèi)招待事由產(chǎn)生的一切費(fèi)用，公司人員應(yīng)本著厲行節(jié)約、廉潔自律的原則，合理開(kāi)支、實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo)。（一）公司各類(lèi)招待的事由：1、有關(guān)職能部門(mén)前來(lái)視察、調(diào)研、檢查、指導(dǎo)、接洽工作等2、外地有關(guān)單位的訪問(wèn)、參觀、聯(lián)系工作等3、客戶前來(lái)訪問(wèn)、參觀、接洽工作等4、外出聯(lián)系公務(wù)5、營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)交往6、公司分管副總決定的其他事由（二）公司各類(lèi)招待的內(nèi)容：招待的內(nèi)容包括用餐、住宿、煙酒、水果、禮品等，以及公司各部門(mén)的派餐、工作餐、加班餐等。（三）公司人員招待中的禁止行為：1、禁止從招待費(fèi)用中謀取私利。招待費(fèi)用要實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo)，禁止夾帶報(bào)銷(xiāo)私人票據(jù)，不得采取虛假、隱瞞等手段多報(bào)銷(xiāo)招待費(fèi)用。2、禁止截留、侵吞招待用品、禮品等。3、禁止無(wú)謂、超標(biāo)招待，不得鋪張浪費(fèi)。公司招待中的餐費(fèi)及陪客人員數(shù)標(biāo)準(zhǔn)、住宿及接待標(biāo)準(zhǔn)以及公司各部門(mén)的派餐、工作餐、加班餐等，要嚴(yán)格根據(jù)公司《來(lái)賓接待管理制度》執(zhí)行，不得超標(biāo)準(zhǔn)招待，杜絕沒(méi)有必要的招待。第七章饋贈(zèng)禮品（禮金）管理規(guī)定公司各部門(mén)及人員在與外部單位進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)與管理及其他行使與業(yè)務(wù)職權(quán)相關(guān)的工作交往中，一律不得收受可能影響正常工作程序、流程以及可能損害公司利益的外單位的禮品、禮金等饋贈(zèng)。第十六條對(duì)饋贈(zèng)禮品的處理：各部門(mén)工作人員在業(yè)務(wù)往來(lái)及工作交往、會(huì)議、婚嫁或其它原因中未能拒收的禮品（食品、地方特產(chǎn)、會(huì)議紀(jì)念品、禮金等），無(wú)論價(jià)值大小，一律按規(guī)定登記、上交公司勞資科。（一）禮品登記管理部門(mén)及登記程序：公司勞資科負(fù)責(zé)按公司要求對(duì)公司所有部門(mén)人員收受的饋贈(zèng)品進(jìn)行登記、收交、統(tǒng)計(jì)、保管和處理等工作。公司員工應(yīng)自收受禮品之日起（如在外地接受饋贈(zèng)品自回到公司之日起計(jì)算，易腐爛品除外）3日內(nèi)，（不易保存的水果、食品等為1天），首先向分管部門(mén)上交，分管部門(mén)登記備案后，上交辦公室并統(tǒng)一上交公司勞資科，因故不能在規(guī)定期限內(nèi)辦理的，應(yīng)在登記、上交時(shí)說(shuō)明原由。（二）公司對(duì)登記禮品的安排使用：公司對(duì)于所收受禮品，經(jīng)登記上交后統(tǒng)一安排使用。公司各部門(mén)及人員需要申領(lǐng)饋贈(zèng)品的，先向分管副總提出具體申請(qǐng)，經(jīng)分管副總批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人員持批準(zhǔn)的領(lǐng)用表向勞資科領(lǐng)取，勞資科做好發(fā)放登記。公司勞資科應(yīng)規(guī)范管理、建立臺(tái)賬。公司辦公室對(duì)禮品的接受情況定期進(jìn)行公布。第十七條對(duì)以隱秘方式或夾帶于禮品中無(wú)法當(dāng)場(chǎng)拒收的禮金的處理：公司要求拒收禮金或高價(jià)禮品（如金銀首飾，古字畫(huà)等），對(duì)于以隱蔽方式或夾帶與禮品中無(wú)法當(dāng)場(chǎng)拒收的禮金或高價(jià)禮品，公司員工應(yīng)立即匯報(bào)分管副總，由分管副總安排統(tǒng)計(jì)人員上交財(cái)務(wù)部，并根據(jù)《合作伙伴廉潔自律管理規(guī)定》及與合作方簽訂的《廉潔自律協(xié)議》對(duì)合作方進(jìn)行處理。第八章違反廉潔自律制度的處罰規(guī)定第十八條違反廉政自律管理規(guī)定，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，除依法追究賠償責(zé)任外，對(duì)情節(jié)較輕的，追繳非法所得，同時(shí)處以非法所得2倍金額的罰款。凡違反廉潔自律禁止條例的，公司將沒(méi)收其違規(guī)所得并直接與涉案人員解除勞動(dòng)合同，情節(jié)嚴(yán)重者，公司將移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。第十九條公司各部門(mén)人員均不得與親戚、朋友、同學(xué)等有業(yè)務(wù)往來(lái)，上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系，其屬下也不許與其發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)，如有業(yè)務(wù)需要，可以上報(bào)公司，由公司指定人員進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談，誰(shuí)違反此規(guī)定、誰(shuí)負(fù)責(zé)；第二十條公司各部門(mén)及人員均不得擅自處理所收受的饋贈(zèng)品，如有需要可以向公司申請(qǐng)，得到許可后，方可按需處理，否則，除對(duì)擅自處理者處留廠查看處分外，處罰所處理饋贈(zèng)品或禮金價(jià)值3—5倍罰金。第二十一條凡違反規(guī)定不如實(shí)、不如期登記上交的，視情節(jié)輕重應(yīng)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，所收受禮品、禮金（含購(gòu)物卡）予以追繳；對(duì)故意隱瞞事實(shí)真相的，除收繳所收受禮品外，按照所收受禮品、禮金（含購(gòu)物卡）價(jià)值的3-5倍進(jìn)行相應(yīng)的罰款處理，并處留廠查看處分。第九章實(shí)施及監(jiān)督第二十二條各部門(mén)職責(zé)分工：（一）法務(wù)部負(fù)責(zé)起草《廉潔自律協(xié)議》，組織與合作方簽訂《廉潔自律協(xié)議》,并對(duì)其實(shí)施進(jìn)行落實(shí)和監(jiān)督。（二）各分管領(lǐng)導(dǎo)作為內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)不定時(shí)對(duì)特定的人員、供應(yīng)商、客戶、業(yè)務(wù)合作單位、關(guān)聯(lián)人員等進(jìn)行暗訪，對(duì)一些文件、歷史記錄表單等進(jìn)行抽查，以發(fā)現(xiàn)不合常理、違規(guī)違法的行為。（三）企管部作為外部監(jiān)督部門(mén)，負(fù)責(zé)受理并調(diào)查處理違反本條例規(guī)定行為的控告、檢舉；負(fù)責(zé)對(duì)本制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。第二十三條監(jiān)督辦法（一）合作方如遇到公司控股集團(tuán)員工索賄，故意刁難等腐敗行為，合作方人員應(yīng)立即以如下方式進(jìn)行舉報(bào)，以獲得公司控股集團(tuán)的支持，公司控股集團(tuán)在收到舉報(bào)信息7日內(nèi)給予回復(fù)，并予以保密。