第八章傳統(tǒng)體制及其轉(zhuǎn)型上半部分：傳統(tǒng)體制的績效與改革---（一）社會主義體制的形成：總論---（二）中國傳統(tǒng)經(jīng)濟體制的形成：經(jīng)濟學視角---（三）中國傳統(tǒng)經(jīng)濟體制的績效---（四）中國經(jīng)濟體制改革的歷史考察下半部分：改革的道路---（一）激進與漸進式改革的爭論---（二）華盛頓共識對于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的認識---（三）華盛頓共識的理論基礎(chǔ)---（四）演進—制度學派的觀點---（五）漸進改革的政治經(jīng)濟學分析第一部分社會主義體制的形成:總論一、社會主義的由來二、蘇聯(lián)等國社會主義制度的建立三、中國社會主義體制的建立一、社會主義的由來1、早期社會主義者伴隨資本主義的誕生與發(fā)展：無業(yè)、窮苦、對立莫爾與《烏托邦》（1516），圣西門、傅立葉、歐文等財產(chǎn)的共同占有；否定市場與貨幣2、馬恩的科學社會主義歷史發(fā)展的必然，科學論證機器大工業(yè)、壟斷、公有制代替私有制，自由人的聯(lián)合體脫離事實集中與分散并重，資源的稀缺，個人與整體的矛盾3、20世紀的社會主義運動社會民主主義：取消對抗，塑造社會原則自由發(fā)展，共同富裕，社會公正布爾什維克，共產(chǎn)黨：武裝革命，無產(chǎn)階級專政無產(chǎn)階級專政，國家所有制，計劃經(jīng)濟，按勞分配二、蘇聯(lián)等國社會主義制度的建立1、列寧的設(shè)想引入國家機器，國家辛迪加：社會大工廠、自由人聯(lián)合體；爭論、搖擺不發(fā)達情況下，歷史傳統(tǒng)，德國戰(zhàn)時體制的影響2、俄國早期實踐的反復戰(zhàn)時共產(chǎn)主義體制：全面國有化、命令經(jīng)濟外國干涉、國內(nèi)戰(zhàn)爭新經(jīng)濟：恢復商品生產(chǎn)、商業(yè)核算、市場制度政權(quán)維持，經(jīng)濟和社會問題3、斯大林體制的建立3、斯大林體制的建立A、列寧的去世與新經(jīng)濟的爭論蘇聯(lián)工業(yè)化的方法與速度左（托洛茨基），右（布哈林），中（斯大林）B、斯大林的上臺與政策比左派更左，否定新經(jīng)濟，強制集體化社會主義經(jīng)濟＝占統(tǒng)治地位的國有制＋計劃經(jīng)濟C、深層次的問題斯大林的粗暴個性列寧思想的繼承俄國傳統(tǒng)，國際環(huán)境不發(fā)達條件下實行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略三、中國社會主義體制的建立1、新民主主義革命轉(zhuǎn)向社會主義革命內(nèi)外環(huán)境的變化2、中國社會主義經(jīng)濟體制的形成宏觀政策環(huán)境：低價格（包括匯率、利率、工資等）資源的配置方式：計劃微觀基礎(chǔ)：國有化與人民公社化3、中國社會主義體制形成的深層次原因理論的影響蘇聯(lián)的榜樣外部環(huán)境國家發(fā)展與重工業(yè)化的目標第二部分中國傳統(tǒng)經(jīng)濟體制的形成：經(jīng)濟學的視角一、邏輯起點：重工業(yè)優(yōu)先增長目標二、重工業(yè)的基本特征與中國經(jīng)濟現(xiàn)實三、推行趕超戰(zhàn)略的宏觀政策環(huán)境四、資源的計劃配置機制五、以國有化和人民公社為特征的的微觀經(jīng)營機制六、三位一體的傳統(tǒng)經(jīng)濟體制：國際比較邏輯起點：重工業(yè)優(yōu)先增長目標1、內(nèi)外環(huán)境與工業(yè)化的要求歷史起點：經(jīng)濟發(fā)展低，工業(yè)基礎(chǔ)薄弱外部環(huán)境：政治、經(jīng)濟孤立，戰(zhàn)爭威脅2、為什么選擇重工業(yè)優(yōu)先增長的目標國際競爭：工業(yè)化的發(fā)展程度與重工業(yè)的比重民族國家，競爭，趕超國際政治、經(jīng)濟環(huán)境的制約：迫切需要自成體系的工業(yè)結(jié)構(gòu)美國、臺灣的威脅，提高國防實力，戰(zhàn)爭動員能力政治孤立，經(jīng)濟封鎖，完備的工業(yè)體系，重工業(yè)是關(guān)鍵工業(yè)化積累方式的約束：自我服務、自我循環(huán)農(nóng)村，80－90％，市場狹小，抑制消費，阻礙積累重工業(yè)，自我服務，自我循環(huán)3、中國是否照搬蘇聯(lián)模式A、蘇聯(lián)的爭論a、布哈林：農(nóng)民問題、工農(nóng)聯(lián)盟，農(nóng)業(yè)是工業(yè)積累和發(fā)展的基礎(chǔ)犧牲農(nóng)民，不能加快工業(yè)發(fā)展，危及無產(chǎn)階級專政工業(yè)發(fā)展，自我積累，市場機制發(fā)展農(nóng)業(yè)，輕工業(yè)，重工業(yè)，農(nóng)業(yè)為工業(yè)提供市場b、超工業(yè)化派：難以自身積累，社會主義積累規(guī)律取代價值規(guī)律迅速工業(yè)化與難以依靠自身積累滿足資本需求的矛盾強制工業(yè)化積累：國家壟斷，工農(nóng)不等價交換，高額稅賦，通貨膨脹解決了小農(nóng)經(jīng)濟比重極大的國家如何實現(xiàn)工業(yè)增長與市場的問題B、類似的條件與選擇空間，經(jīng)濟因素與非經(jīng)濟因素：為什么照搬，為什么能夠照搬4、重工業(yè)優(yōu)先目標的體現(xiàn)：“一五”計劃重工業(yè)的基本特征與中國經(jīng)濟現(xiàn)實1、資本稀缺與重工業(yè)的高代價市場機制：價格，配置資本稀缺、高價，重工業(yè)資本密集型，代價昂貴勞動力豐富、便宜，勞動力密集市場誘導以輕工業(yè)為主導的工業(yè)化2、建設(shè)周期與資本稟賦的矛盾建設(shè)周期長，資本密集，回報期長占用資金多，時間長資本稀缺，資本高價，重工業(yè)發(fā)展的高成本3、設(shè)備來源與外匯支付能力的矛盾技術(shù)含量大，大規(guī)模進口，外匯需求自給、封閉，出口產(chǎn)品有限、數(shù)額小、換匯創(chuàng)匯能力低政治等因素，與發(fā)達國家關(guān)系不正常高匯率水平，重工業(yè)發(fā)展的高成本4、投資規(guī)模與資金動員能力的矛盾較大的初始投資規(guī)模：資本密集，投資期長，規(guī)模經(jīng)濟一系列重工業(yè)建設(shè)項目、配套項目資本稀缺、經(jīng)濟剩余少，分散在農(nóng)村，籌資能力弱推行趕超戰(zhàn)略的宏觀政策環(huán)境要素相對稀缺與戰(zhàn)略目標的矛盾市場機制、結(jié)果排斥市場機制，扭曲要素和產(chǎn)品的相對價格1、低利率自發(fā)市場：高利率，不足，緩慢降低資本價格，維持低利率水平利率大幅度降低：工業(yè)信用貸款利率月息，國營工業(yè)信用貸款月利率等2、低匯率匯率：本國貨幣表示的外匯價格高匯率：資本缺乏，可供出口品不豐富，高需求實行低匯率，高估本幣值例舉：連續(xù)15次壓低，不再掛牌，內(nèi)部掌握3、低工資和低能源、原材料價格早期工農(nóng)聯(lián)盟，輕徭薄賦，很大程度依靠自身積累壓低投入品價格：積累率、利潤率、產(chǎn)出投入差低工資，壓低工業(yè)發(fā)展的勞動成本4、低農(nóng)產(chǎn)品和其他必需品及服務價格低工資要求低消費：維持社會穩(wěn)定降低勞動力再生產(chǎn)費用：實行農(nóng)產(chǎn)品和其他生活必需品、服務的低價政策城市與農(nóng)村的差別：成本轉(zhuǎn)移到傳統(tǒng)部門例舉：集市貿(mào)易價格指數(shù)與全國消費品價格指數(shù)四、資源的計劃配置制度1、短缺經(jīng)濟的形成市場機制：供需影響價格，價格影響供需人為低價格：刺激需求量，抑制供給量，供不應求短缺與資源流動：不能保證資源流向重工業(yè)管制的產(chǎn)生2、金融管理體制的形成低利率，降低持幣者的儲蓄意愿，資金流向銀行以外渠道國家控制之外的渠道不能保證重工業(yè)：金融壟斷資金缺口：要求有效而集中的資金配置制度人民銀行為中心，國有化，信貸計劃管理機構(gòu)，統(tǒng)收統(tǒng)支存款上交，貸款統(tǒng)一核定計劃指標，逐級下達，利率管制3、外貿(mào)外匯管理體制的形成低匯率，出口不合算，進口合算國家統(tǒng)一安排進出口業(yè)務，外貿(mào)壟斷，高度統(tǒng)制中央貿(mào)易部，對外貿(mào)易專業(yè)公司52年后，實行進出口許可證制度，實行外匯管制，對私營、外商實行登記管理辦法，保護性關(guān)稅和進出境商品品質(zhì)檢驗50年代中期，國營經(jīng)濟統(tǒng)一、集中經(jīng)營4、物資管理體制的形成供需不均衡：滿足重工業(yè)、高度集中、按計劃運行物資分類：國家統(tǒng)一，中央工業(yè)主管部門，地方管理5、農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購統(tǒng)銷制度的形成農(nóng)產(chǎn)品低價，降低生產(chǎn)積極性，降低向國家出售的積極性農(nóng)副產(chǎn)品市場，國營商業(yè)部門的競爭地位：貿(mào)易壟斷例舉：國家糧食收購計劃難以完成，計劃收購、計劃供應商品分類：中央集中管理；中央差額調(diào)撥；地方自行管理，必要時由商業(yè)部組織交流五、以國有化和人民公社為特征的微觀經(jīng)營機制1、國有化企業(yè)某種程度的自主權(quán)，保留對利潤的分配，資源流向非重工業(yè)：取得剩余支配權(quán)，國有制民族資產(chǎn)階級，改變承諾，公私合營，國營企業(yè)經(jīng)理、職工與國家的矛盾，目標不一致國家的監(jiān)督成本指令性指標，計劃管理生產(chǎn)資料計劃，產(chǎn)品包銷和調(diào)撥，財務統(tǒng)收統(tǒng)支，企業(yè)利潤和折舊基金上交國家預算建設(shè)投資等財政撥款，流動資金財政部門按定額撥付，臨時性、定額外流定資金銀行貸款企業(yè)用工、工資分配由國家計劃安排2、人民公社家庭經(jīng)營為基礎(chǔ)的生產(chǎn)互助合作：土地經(jīng)營特征，規(guī)模重工業(yè)目標：統(tǒng)購統(tǒng)銷制度下，進一步至集體化舉例：1952年，1955年，1956年大躍進下，積累消費比例的失調(diào)，農(nóng)業(yè)跟不上，擴大糧食征購，人民公社的產(chǎn)生公社、生產(chǎn)大隊、生產(chǎn)隊三級所有制，以生產(chǎn)隊為基本核算單位，實行獨立核算，自負盈虧，直接組織生產(chǎn)和收益分配國家實現(xiàn)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)產(chǎn)品消費和分配的控制3、總結(jié)“一五”內(nèi)逐漸形成50年代末、60年代初，困難，微調(diào)，但沒有改變通過“條例”、“決議”進一步制度化和完善化60年代初完全三位一體的體制完全確立六、三位一體的傳統(tǒng)經(jīng)濟體制：國際比較1、傳統(tǒng)體制的形成外生：發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)生：三位一體體制，體制的效果重工業(yè)要求低價格，低價格的保障需要計劃與特殊的微觀基礎(chǔ)2、體制形成的理論與實踐因素a、發(fā)展中國家強烈的趕超愿望十分低下的經(jīng)濟增長率和人均收入水平，高的出生率和死亡率、教育程度低下、缺乏管理人才、政治制度長期不變b、激進主義經(jīng)濟發(fā)展主張的影響殖民地半殖民地，市場導致兩極分化和經(jīng)濟不發(fā)達，對外貿(mào)易帶來資源流失，長期充當“外圍”，地位惡化c、發(fā)展經(jīng)濟學政府干預主義傾向的影響學術(shù)會議，世界銀行等組織3、體制的普遍性a、邏輯起點時趕超型發(fā)展戰(zhàn)略印度、中南美洲5年超過英國，15年或稍長趕上美國b、扭曲產(chǎn)品和要素價格的宏觀政策環(huán)境是該體制的核心市場、價格機制不可能保障重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展c、高度統(tǒng)制的管理體制是扭曲政策的實施保障為控制國民經(jīng)濟命脈而推行經(jīng)濟的國有化或過高的國有化政府參與稀缺資源的配置和實行貿(mào)易壟斷，為扶持幼稚工業(yè)而建立產(chǎn)業(yè)保護制度和設(shè)置進入障礙為了向處于戰(zhàn)略優(yōu)先地位的產(chǎn)業(yè)提供優(yōu)惠的投入條件而訂立利率上限并控制金融業(yè)，實行金融壓抑為了鼓勵工業(yè)發(fā)展和鼓勵工業(yè)企業(yè)家而實行的向城市傾斜的社會福利政策d、普遍性與疑問社會主義制度，政治、經(jīng)濟傳統(tǒng)有無聯(lián)系，深層次原因，現(xiàn)象與本質(zhì)，最為外生的因素是什么第三部分傳統(tǒng)體制的績效：多角度的考察一、改革以前的經(jīng)濟增長速度二、傳統(tǒng)戰(zhàn)略下的畸形結(jié)構(gòu)三、缺乏激勵機制和效率低下四、步履艱難的趕超：國際透視改革以前的經(jīng)濟增長速度增長的速度與質(zhì)量高速度，但沒有實現(xiàn)經(jīng)濟現(xiàn)代化，擺脫低收入發(fā)展中國家的位次數(shù)據(jù)的問題在一個小的基數(shù)上起步趨緩，階段性特征產(chǎn)業(yè)間分布不平衡重工業(yè)主導，不能代表實質(zhì)性的增長，各產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)具有很高的積累率居民收入和生活水平，積累的來源增長速度在十分低下的水平上實現(xiàn)二、傳統(tǒng)戰(zhàn)略下的畸形結(jié)構(gòu)重工業(yè)領(lǐng)先與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲重工業(yè)增長的領(lǐng)先系數(shù)重工業(yè)輕工業(yè)的投資比制造業(yè)部門比例特高，服務部門異常低制造業(yè)中，粗加工特高，精加工特低中國在較低的人均收入下達到了過高的制造業(yè)比重，與此相對應的是第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展極其不足人民生活水平較低背離比較優(yōu)勢壓抑了經(jīng)濟增長速度生產(chǎn)可能性邊界的縮小，投資額的縮減降低勞動力轉(zhuǎn)移速度，造成城市化水平低下資金密集型，阻礙勞動力從農(nóng)業(yè)中轉(zhuǎn)移城鄉(xiāng)分割、集中在大中城市、缺乏產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互補、沒有拉動相關(guān)產(chǎn)業(yè)，導致城市結(jié)構(gòu)小而全，阻礙城市化的正常發(fā)展人民生活水平在20多年內(nèi)改善甚微城市，消費品制約，低工資制約農(nóng)村，就業(yè)不足，難以實現(xiàn)增長國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)內(nèi)向型進出口規(guī)模的減少對外貿(mào)易總額占工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的份額三、缺乏激勵機制和效率低下資源配置效率低下各地區(qū)各部門的投入產(chǎn)出關(guān)系被爭投資、爭物資替代計劃部門判斷，部門討價還價的能力，計劃盤子里的重要性低于均衡水平，高于均衡水平，效率損失缺乏競爭落后，國內(nèi)保護，靜態(tài)成本，動態(tài)成本（內(nèi)外競爭與創(chuàng)新）國內(nèi)市場狹窄阻礙規(guī)模經(jīng)濟勞動激勵不足工人（干多干少一個樣），農(nóng)民（出工一窩蜂，干活大呼?。┳C據(jù)：一些效率指標單位耗量，流動資金份額，全要素生產(chǎn)率步履艱難的趕超：國際透視社會制度的問題四小龍與其他資本主義國家，改革開放后的中國，蘇東巨變后歸根結(jié)底是戰(zhàn)略選擇的問題許多發(fā)展中資本主義國家，特別是中國和印度的比較低增長，低收入扭曲的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與社會結(jié)構(gòu)，收入分配惡化低效率和福利損失財政狀況惡化與通貨膨脹惡化第四部分體制改革的歷史考察：戰(zhàn)略的視角改革問題的提出從自主權(quán)的企業(yè)到附屬物，失去活力，消費者不滿孫冶方，市場取向，計劃思維，修正正義批判利潤指標；大權(quán)獨攬，小權(quán)分散；價值規(guī)律，局限顧準，問題在于廢除市場，資產(chǎn)階級右派陳云與毛澤東，個體經(jīng)營，市場，放權(quán)一、行政性分權(quán)（1958－1978年）二、增量改革（1979－1993年）三、整體推進（1994－至今）行政性分權(quán)（1958－1978年）A、向地方政府放權(quán)讓利方針的確定B、“體制下放”政策的實施C、體制下放造成的經(jīng)濟混亂及其救治二、增量改革（1979－1993年）78年后，擴大企業(yè)自主權(quán)不成功、國有經(jīng)濟改革停滯不前，采取一些修補的辦法維持國有經(jīng)濟運轉(zhuǎn)，把主要力量放到非國有經(jīng)濟方面，尋找新的經(jīng)濟增長點三、整體推進（1994－至今）A、1984－1986年改革戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，進行全面改革的嘗試鄧小平，趙紫陽B、十四界三中全會開辟了改革整體推進的新局面政治風波的影響，鄧小平C、整體推進戰(zhàn)略的縱深發(fā)展十五大下半部分改革的道路激進與漸進式改革的爭論華盛頓共識對于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的認識華盛頓共識的理論基礎(chǔ)演進—制度經(jīng)濟學的觀點漸進改革的政治經(jīng)濟學分析第一部分激進與漸進式改革的爭論一、激進式改革二、漸進式改革三、兩者的區(qū)別一、激進式改革A、市場社會主義的不可行計劃的經(jīng)濟哲學與市場的自由主義哲學是不可統(tǒng)一的，計劃經(jīng)濟的思想是個人理性的狂妄和自負，它所依賴的“構(gòu)建的理性主義”的傳統(tǒng)在哲學上是錯誤的，因此主流經(jīng)濟學的邏輯不可能推導出市場社會主義的可行性。東歐分權(quán)化（計劃加市場）改革的多次失敗，有限的改革和改革的不徹底性，匈牙利，波蘭，政府不可能致力于全面的以價格自由化和私有化為主要內(nèi)容的真正的改革運動B、計劃經(jīng)濟體制的內(nèi)在邏輯體系選擇決策和沖突的解決是在一個權(quán)威的等級結(jié)構(gòu)中作出的生產(chǎn)和分配是由高度僵化和集中的計劃來進行的通過計劃的進度和計劃壓力來最大限度的調(diào)動資源全面的計劃配置全面的價格控制系統(tǒng)缺乏可塑的反應能力，特別是缺乏真正的貨幣對已有的經(jīng)濟關(guān)系缺乏合法的替代績效的評價是上級部門絕對武斷的控制的不存在微觀層次上的有效的激勵結(jié)構(gòu)C、激進改革的具體內(nèi)容（休克療法，大爆炸）迅速實行價格自由化和迅速取消政府補貼實現(xiàn)預算平衡并實行緊縮的貨幣政策將國際貿(mào)易自由化，解除國家管制，迅速降低關(guān)稅致力于進一步的制度改革，包括私有化運動，以使經(jīng)濟走向自由市場經(jīng)濟確立私有產(chǎn)權(quán)，否則企業(yè)不可能對市場信號作出正當反應增長只有通過使價格信號變得正確才能達到速度是重要的除非和世界經(jīng)濟充分一體化，否則經(jīng)濟發(fā)展將會受到梗阻二、漸進式改革社會主義狂妄，激進改革更狂妄演進經(jīng)濟學，保守的政治哲學有限信息與信息處理：篩選、加工、處理和儲存，攀著石頭爬山，信息修正，各個擊破，分布推進有限理性，人和組織很難理解和支持大規(guī)模的社會變革運動，原有知識存量難以發(fā)揮，或者與目標不符干中學，邊干邊學漸進改革，避免信息和組織資源的突然破壞，降低改革的組織成本和信息成本，激進改革破壞，使得人們無法形成穩(wěn)定的預期，從而增大改革的組織成本與信息成本三、兩者的區(qū)別A、改革的順序問題激進，參照系目標，追求盡快的速度，排斥與終極模式不完全吻合的中間形態(tài)，對于原先制度采取完全拋棄的策略，盡管這些制度在體制過渡的早期起著不可或缺的穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟環(huán)境的作用漸進，實用主義，哪一個環(huán)節(jié)最需要改革，改革的緩慢性，寄希望于發(fā)展和繼續(xù)的改革，產(chǎn)權(quán)改革，對待工人的態(tài)度B、改革中的“破”與“立”問題激進，不破不立，摧毀舊的，建立新的，舊制度是新制度的障礙漸進，組織與經(jīng)濟主體在不斷的演化中，原有的信息量仍會發(fā)揮很大的作用，激進改革會破壞長期累積的信息，隨著改革的深化，原有的信息會不斷被糾正，新的更優(yōu)效率的制度會逐步取而代之，市場經(jīng)濟的各種制度也就通過進入和競爭而在舊體制中孕育而生經(jīng)互會的解散，談判費用、信息費用，外貿(mào)大幅下降C、改革的可逆性問題激進改革，“承諾（Commitment）”，后期就大打折扣，有限理性，不可能事先設(shè)計漸進改革，邊干邊學，改革的初始策略很大程度上依賴于初始的信息，因而不可能完全適應以后的路徑，所以改革策略的可改變性顯得尤為重要D、改革的速度問題激進改革切斷原來的經(jīng)濟聯(lián)系，損失信息E、改革的試驗問題快速的和大規(guī)模的試驗都使得改革的風險增大，可逆性降低漸進，信息不完全，不至于造成多大的損失F、改革的設(shè)計問題激進，純粹的理論推導和方案的設(shè)計漸進，重視試驗而形成的指揮存量，重視實踐G、改革中經(jīng)濟的“二元”性問題激進，統(tǒng)一漸進，相反的需求，保留舊制度，鼓勵新制度第二部分華盛頓共識對轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的認識華盛頓共識的三大支柱1·價格的自由化。自由化即實行自由價格，讓市場來起到良好的作用。2·私有化。私有化意味著給企業(yè)以追求利潤最大化的激勵3·宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定化。穩(wěn)定化就是產(chǎn)生宏觀上價格的穩(wěn)定，使得價格體系能夠?qū)Σ煌唐返南∪钡恼{(diào)劑起到良好的作用。華盛頓共識對轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的認識華盛頓共識對于轉(zhuǎn)型持非常樂觀的態(tài)度，其支持者認為，一旦轉(zhuǎn)型引進市場改革，就可以立刻有收獲，效率立刻就可以得到提高。因此，轉(zhuǎn)型應該是大爆炸式的、激進的、休克式的。大爆炸式的轉(zhuǎn)型意味著所有的重大改革都應該同時引進，不能有先后順序。第三部分華盛頓共識的理論基礎(chǔ)第一，一般均衡理論（阿羅—德布魯模型）。根據(jù)一般均衡理論推導出的政策，就是大爆炸式的自由化，要求所有價格同時全部自由化，否則就會導致價格扭曲。第二，貨幣理論（弗里德曼）。根據(jù)通貨膨脹緣于貨幣供應過量，新興市場經(jīng)濟國家由預算赤字引起通貨膨脹，且缺乏完善的大規(guī)模的金融市場，推導出宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定化政策。華盛頓共識的理論基礎(chǔ)第三，比較經(jīng)濟體制（科爾奈）?？茽柲翁貏e強調(diào)經(jīng)濟體制的概念和體制間各元素的互補的重要性，經(jīng)濟體制不可分割相互替代，只能作為一個整體。最著名的一個論斷是，經(jīng)濟體制不像超市，不能保證得到計劃與市場兩個世界的最好部分：從市場和計劃各自選取最好的東西和方式，拼湊起來裝入一個籃子里。強調(diào)經(jīng)濟體制整體的互補性，導出大爆炸式的激進改革的路徑。華盛頓共識的理論基礎(chǔ)第四，公眾選擇理論（布坎南）。布坎南認為政府有如一個巨大的怪物，阻礙了市場的發(fā)展，因此，政府應該越小越好。這推導出為使政府淡出經(jīng)濟，就必須粉碎國家權(quán)力，實行快速、大規(guī)模的私有化。第四部分演進-制度學派觀點（evolutionary-institutionalistperspective)華盛頓共識的這些想法就是他們向轉(zhuǎn)型國家開的一些藥方，然而，轉(zhuǎn)型卻出現(xiàn)了許多出乎意料的結(jié)果，以及對10年轉(zhuǎn)型（當然中國更長）教訓與經(jīng)驗的相關(guān)研究表明了華盛頓共識的失敗，并導致了演進—制度學派觀點的發(fā)展和大大強化，而使人們思考的重點發(fā)生了轉(zhuǎn)移?，F(xiàn)在人們認識到，轉(zhuǎn)型不僅僅是自由化、私有化與穩(wěn)定化，還有更多的東西，一個成功的市場經(jīng)濟應該有充分的制度基礎(chǔ)作為支持。演進-制度學派觀點（evolutionary-institutionalistperspective轉(zhuǎn)型不僅是向“華盛頓共識”所側(cè)重的價格與市場的轉(zhuǎn)軌，還必須關(guān)注更加微小的方面，比如說合同，同時更加注重合同的制定和履行，法制、社會與政治環(huán)境。但這并不意味著，只有惟一的道路、惟一的模式和惟一的方法來實現(xiàn)轉(zhuǎn)型，其實，不同國家、不同的初始條件有不同的制度的演進道路和方式。演進-制度學派的理論基礎(chǔ)第一、現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學理論所提供的制度經(jīng)濟學，其方法論體現(xiàn)了非合作博弈論的發(fā)展。代表人物：科斯、諾斯、威廉姆森。他們認為，如果沒有足夠的制度作為基礎(chǔ)，市場不能夠自發(fā)地做出充分的發(fā)展。信息不完備理論。。對這一理論作出最重要貢獻的有阿克洛夫、斯賓塞和斯蒂格利茨，他們認為市場要良好地運作，需要完善的信息，經(jīng)濟主體要對一切信息了如指掌，如果這些信息不完備，市場就不能自發(fā)地起到良好的作用。演進-制度學派的理論基礎(chǔ)第二、經(jīng)濟學的演進方法的理論。代表人物：尼爾森和溫特爾以及穆雷爾。認為在經(jīng)濟中存在著分散經(jīng)濟和不可分散的經(jīng)濟，以及不可能把它總體組合起來。第三、哲學上的懷疑論：哈耶克和波普關(guān)于社會工程的哲學上的懷疑主義，使得演進—制度學派特別強調(diào)經(jīng)濟與社會系統(tǒng)及其轉(zhuǎn)變的相對無知，強調(diào)社會工程的不確定性，以及對任何形式的大規(guī)模制度改造運動的強烈反感。第五部分漸進改革的政治經(jīng)濟學分析政治、市場與企業(yè)改革的政治經(jīng)濟學新理論動力效應與改革順序北京共識一、政治、市場與企業(yè)首先我們看一看轉(zhuǎn)型中的政治。在轉(zhuǎn)型過程開始之前，改革的政治經(jīng)濟學長期被忽視。其中的主要思想是，改革導致的效率提高使補償改革的受損者成為可能，因而改革中的政治因素可以不予考慮，而且經(jīng)濟學家認為研究這類問題是政治學家的工作。但是，事實表明政治因素在實際轉(zhuǎn)型過程中扮演著重要的角色。華盛頓共識對轉(zhuǎn)型的政治認識主要基于三個方面：（1）改革一定會帶來收益，也就是說改革的收益是確定的，從而改革的受損者可以得到補償。這種認識主要是對經(jīng)濟學抱有強烈的信心，認為通過經(jīng)濟學可以實現(xiàn)社會的變化。（2）特別強調(diào)市場經(jīng)濟體制元素的互補性，認為整個市場體經(jīng)濟體制應該同時一起引進來。如果改革不是整體上，不是全部性地同時引進，而實行局部改革，在改革的過程中就會產(chǎn)生利益集團，這些利益集團有可能會阻礙改革。另外，緩慢的局部改革還會使改革的受損者有時間組織起來反對改革。華盛頓共識對轉(zhuǎn)型的政治認識主要基于三個方面：這一觀點下的政策，就是利用“機會之窗”，全面快速地推進大爆炸式的改革。（3）強調(diào)改革的不可逆轉(zhuǎn)性。要使改革產(chǎn)生良好的結(jié)果，改革的不可逆轉(zhuǎn)性是非常重要的。然而，這些出乎意料的改革結(jié)果導致了一個改革的政治經(jīng)濟學的新理論二、改革的政治經(jīng)濟學新理論它主要有三個基本元素：第一個元素是改革的總和不確定性aggregateuncertainty）。改革的總和不確定性剛好和華盛頓共識形成鮮明的對比，華盛頓共識強調(diào)改革將帶來確定的效率的改進。它包含對社會工程的強烈信念。這一觀點背后的思想是，改革的經(jīng)濟學已經(jīng)被充分理解。由于初始狀態(tài)是絕對的低效率，經(jīng)濟理論預測轉(zhuǎn)型將帶來確定的效率的提高，那么這些改革將以效率必將改進的信念來實施。美國和歐洲所經(jīng)歷的那種資本主義證明是成功的，所以轉(zhuǎn)型不過是一個照搬更好的模式的問題。改革的政治經(jīng)濟學新理論而新理論則強調(diào)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟走向并將收斂于之中的市場經(jīng)濟模型并不一定是清晰的。更重要的是，即使轉(zhuǎn)型有一個明確的目標，也沒有公認的理論說明如何達到這個目標。我們現(xiàn)有的經(jīng)濟學理論不能告訴我們。。因此，轉(zhuǎn)型結(jié)果存在著巨大的總和不確定性，迄今為止的轉(zhuǎn)型經(jīng)驗并沒有減少人們所感到的不確定性改革的政治經(jīng)濟學新理論總和不確定性還基于這樣的事實，轉(zhuǎn)型這一大規(guī)模的制度變遷過程包含了無數(shù)經(jīng)濟代理人之間的許許多多的合作，這通常意味著多重均衡，沒有人能夠事先預知將被選擇的均衡點。可以說，改革的總和不確定性不是一個假設(shè)，而是一個現(xiàn)實，轉(zhuǎn)型過程就是經(jīng)濟活動代理人和政策制定者面對總和不確定性進行博弈決策的結(jié)果。改革的政治經(jīng)濟學新理論出發(fā)點的這一重要不同會影響改革策略。對于華盛頓共識來說，政治經(jīng)濟學強調(diào)的是利用早期機會之窗或“例外政治”時期盡可能快地推進改革。在新理論看來，這一策略可能是危險的，會使整個國家陷入低效率的難以倒轉(zhuǎn)的經(jīng)濟后果。這種后果可能破壞社會團結(jié)，產(chǎn)生嚴重的政治不穩(wěn)定。不如把重點放在保證全民對改革的持續(xù)的、不斷增長的支持上。這意味著，特別地強調(diào)改革的漸進方式，依靠試驗的靈活性，以適當?shù)捻樞蜷_展改革，也許會把不起作用的改革加以逆轉(zhuǎn)并嘗試其他改革方式。改革的政治經(jīng)濟學新理論第二個要素是改革的互補性。華盛頓共識一般來說拒絕任何局部改革。其基本思路是，任何局部改革都會為既得利益集團創(chuàng)造尋租的機會，進一步的改革會對這些人造成威脅。因此，局部改革創(chuàng)造了反對進一步改革的利益集團，而全面改革則不會出現(xiàn)這種情況。改革的政治經(jīng)濟學的新理論對局部改革的看法不這么悲觀。改革的政治經(jīng)濟學新理論在改革的總和不確定的情況下，一切取決于改革的順序。盡管一些局部改革確實可能導致改革過程的停滯甚至不必要的倒退，以其他局部改革作為起點卻可能產(chǎn)生一個動力效應推動進一步的改革。這特別適用于改革的互補性很強的情況。對于華盛頓共識來說，改革的互補性具有絕對的重要性，是大爆炸方式式的壓倒一切的論據(jù)，這種方式同時全面地引進所有改革。對于轉(zhuǎn)型的政治經(jīng)濟學的新理論來說，盡管互補性顯然是重要的，只要可以用改革的順序來產(chǎn)生繼續(xù)改革的動勢，互補性就不是壓倒一切的論據(jù)。改革的政治經(jīng)濟學新理論第三個要素是政治約束。包括事前的政治約束與事后的政治約束。事前的政治約束定義為阻礙改革決策的可行性的約束，而事后的政治約束定義為決策已經(jīng)制定并在看到結(jié)果以后的反作用和逆轉(zhuǎn)約束。事前約束意味著對改革方案必須進行妥協(xié)，必須制定對受損者補償?shù)姆桨福蛘咭馕吨みM改革方案必須一拖再拖。與事前約束相聯(lián)系的就是改革的是否可接受性。事后約束則通過試圖創(chuàng)造不可逆轉(zhuǎn)性來加以處理，與它相聯(lián)的是改革的是否可逆轉(zhuǎn)性。改革的政治經(jīng)濟學新理論因此，在轉(zhuǎn)型的政治經(jīng)濟學的新理論中，轉(zhuǎn)型的一個重要問題，就是要在事前的政治約束，也就是說改革的可接受性，與事后的政治約束，也就是說改革的不可逆轉(zhuǎn)性之間謀求一個均衡。這個均衡的實現(xiàn)取決于逆轉(zhuǎn)成本，早期逆轉(zhuǎn)的期權(quán)值（optionvalueofearlyreverse）以及改革所能帶來的預期收益。改革的政治經(jīng)濟學新理論大爆炸式的改革策略在如下情況下是一個最優(yōu)策略：各項改革之間的互補性非常強以至于局部改革會帶來太多的陣痛（也即局部改革的收益很?。?，早期逆轉(zhuǎn)的期權(quán)值幾乎等于零，以及大爆炸的一攬子改革方案的收益很大。而對漸進式改革來說，在以下情況得到滿足時可能是最優(yōu)的：大爆炸改革的預期收益為負、早期逆轉(zhuǎn)的選擇值足夠高，以及局部改革帶來的陣痛不是太大。改革的政治經(jīng)濟學新理論與大爆炸式改革策略相比，漸進式改革多了一個選擇。在大爆炸下，人們要么維持現(xiàn)狀，要么接受全面改革的結(jié)果。因此，當結(jié)果不好時，逆轉(zhuǎn)的成本很高，而漸進改革則可以在初始局部改革后預期全面改革前景足夠壞時選擇逆轉(zhuǎn)。大爆炸的高逆轉(zhuǎn)成本從事后政治約束的角度看是一個優(yōu)點，因為它降低了已進行改革的逆轉(zhuǎn)的可能性。改革的政治經(jīng)濟學新理論從事前政治約束的角度看，高逆轉(zhuǎn)成本可能與維持現(xiàn)狀相比不具吸引力，甚至是不可接受的。而漸進改革在局部不確定決策后，多了一個早期逆轉(zhuǎn)選擇，它可能易于開始。另外，如果漸進改革的順序正確，也即第一項改革不僅能夠產(chǎn)生大多數(shù)人的收益，而且能給他們提供更多的關(guān)于未來改革的信息，這些大多數(shù)人就會有動力來進一步推進改革，改革的互補性在這種動力效應下不再像華盛頓共識強調(diào)的那樣絕對重要。三、動力效應與改革順序漸進改革的重要意義在于第一項改革產(chǎn)生的動力效應提出的改革順序問題。進一步改革的支持者來自于中產(chǎn)階級，而中產(chǎn)階級是隨著新興企業(yè)和部門發(fā)展起來的，他們是改革的支持力量。正確的改革順序，應該是先發(fā)展這種私有部門，然后再進行國有部門的改革。如果改革的順序恰當，在改革當中就會不斷地產(chǎn)生改革的受益者的利益集團來支持改革，如果不注意順序，一開始就造成了許多受損者，他們就會阻礙改革。動力效應與改革順序有一些政治家就認為，應該先實行國有企業(yè)的改革，而不是發(fā)展私有部門，實際上結(jié)果正好相反，先發(fā)展私有部門才是最優(yōu)的。我想要強調(diào)的另一個問題，就是支持改革的利益集團，它的產(chǎn)生并不是一蹴而就的，新興企業(yè)和部門的產(chǎn)生與發(fā)展，以及由此帶來的改革結(jié)果，都需要時間。四、北京共識北京共識的主要倡導者雷默認為，中國正成為吸引其他國家的模式，向其他國家提供其自身發(fā)展的觀念，這可稱為中國特色的全球化。它正從三個方面擴展其能量。其一，具有某種反彈的動力能量；其二，通過本地化使效仿者在本地實現(xiàn)增長的連鎖反應；其三，中國的經(jīng)濟崛起猶如磁石吸引鐵屑使其他國家的經(jīng)濟利益與中國的經(jīng)濟利益一致起來。中國的新理念正在對中國以外的世界產(chǎn)生重大影響，對全世界那些正苦苦尋求不僅發(fā)展自身，而且還試圖融入國際經(jīng)濟秩序的同時、又希望保持獨立和保護本國國情與政治選擇的國家來說，中國提供了一條新路。北京共識的特點（1）一個國家的發(fā)展模式應該由一個主權(quán)國家獨立自主地進行探索，任何由外部強加的發(fā)展模式都注定是要失敗的；（2）強調(diào)發(fā)展的包容性和兼容性，把社會主義制度和市場經(jīng)濟結(jié)合起來，把經(jīng)濟高速增長和社會全面發(fā)展結(jié)合起來，把效率與公正兼顧起來；北京共識的特點（3）注重發(fā)展的人民性而不是特權(quán)階層性，“華盛頓共識”的目的是幫助銀行家、金融家，而“北京共識的目標是”以人為本“；（4）強調(diào)本民族的文化和文明傳統(tǒng)，并努力使傳統(tǒng)優(yōu)秀文化與現(xiàn)代發(fā)展加以結(jié)合；（5）強調(diào)發(fā)展的積累性和漸進性，通過累積效應發(fā)展自己等。北京共識對俄羅斯的適用性學術(shù)界的幾種觀點：（1）反思派：誰使俄羅斯成為輸家？Stiglitz認為，西方休克療法的提倡者功不可沒。（2）借鑒派：認為中國模式適合俄羅斯。（3）審慎派：俄羅斯憲政改革走在中國前面。（4）樂觀派：俄羅斯吸取中國經(jīng)驗。（5）警醒派：中國轉(zhuǎn)軌改革的前景在哪里？主要參考文獻1．熱若爾·羅蘭：《轉(zhuǎn)軌與經(jīng)濟學——政治、市場和企業(yè)》，《比較》第3輯。２．約翰·威廉姆森：《華盛頓心目中的“政策改革》，《經(jīng)濟社會體制比較》2005年第2期。３．田春生：《“華盛頓共識”與“北京共識”比較初探》，《經(jīng)濟社會體制比較》2005年第2期。4.黃平、崔之元主編:《中國與經(jīng)濟全球化:華盛頓共識還是北京共識》社會科學文獻出版社2005年8月版。

政府與市場一、前言二、新古典學派的觀點—“看不見的手”三、“市場失靈派”觀點—“扶持之手”四、關(guān)于政府的第三個模型—“掠奪之手”五、轉(zhuǎn)型時期的中國政府經(jīng)濟職能一、前言國家是什么憲法的作用國家與政治體制國家是什么國家作為一個社會組織，與社會中的其他組織相比，它和它的代理人—政府具有自己的特征，即它們是唯一可以合法地強制他人做什么，或禁止做什么等的組織。國家的構(gòu)成成員是本國公民。國家具有范圍廣泛的權(quán)力，因此必須有所制約。要求政府或國家做出可信賴的承諾，這在本質(zhì)上是不可能的，因為：第一，強制國家履行契約或?qū)崿F(xiàn)承諾的機構(gòu)并不存在；第二，即便國家可以為自己規(guī)定一些義務，包括履行契約的義務，但現(xiàn)政府不能規(guī)定下屆政府的義務，亦不能保證完全履行過去的承諾憲法的作用憲法雖然可以對國家及政府進行制約與規(guī)范，但憲法的承諾經(jīng)常是不充分的；其次，政府可以自己規(guī)定影響交易成本的規(guī)則，從而對自身加以寬松的約束；第三，憲法雖然帶來安定從而降低交易成本，但卻剝奪了政府迅捷地應對環(huán)境變化的能力，有時甚至會使政府完全不能適應環(huán)境的變化國家與政治體制政治體制就是為了阻止政府濫用權(quán)力而不斷地制定預防性措施的制度。規(guī)則的制定原則應該是公平對待所有公民，不可以使一部分市民集團利用國家權(quán)力通過犧牲其它集團的利益而獲利。但是，這些規(guī)則同樣妨礙了政府的高效運轉(zhuǎn)政治過程包括決定如何選擇決策人的規(guī)則和實施政策時的程序。常見的有議會通過議案、行政長官予以承認的體制。這種體制也是以防止濫用權(quán)力為目的，但經(jīng)常使決策延誤和變得繁雜二、新古典經(jīng)濟學派的觀點新古典派經(jīng)濟學家視國家為“利維坦”（Leviathan，意指一種難以控制的怪獸），希望最大限度地制約它的作用范圍。他們認為，市場能自發(fā)地產(chǎn)生高效率的結(jié)果，而且效率比個人間的分配更重要任何政府能做的事情，民間可以做得更好，因此，政府是不需要的政府所做的事情也許完全會被民間抵消，實際也是如此，因此，政府是無效的在公共部門特有的激勵結(jié)構(gòu)下，政府的活動通常會降低社會的福利如壟斷等，因此妨礙了生產(chǎn)性的經(jīng)濟活動新古典派政府職能：“看不見的手”凡新古典派經(jīng)濟學家認為國家應起作用的領(lǐng)域，必是國家非起作用不可的領(lǐng)域，即國家若不在這些領(lǐng)域發(fā)揮作用，整個市場經(jīng)濟就無法正常運轉(zhuǎn)。這些政府職能包括：維護主權(quán)和領(lǐng)土完整；制定和實施法律，維護社會基本秩序；界定和保護產(chǎn)權(quán)；監(jiān)督合同的執(zhí)行；維系本國貨幣的價值新古典學派理論的缺陷只強調(diào)了效率，忽略了公平他們的帕累托效率是一個靜態(tài)的概念，只涉及給定資源的配置效率。經(jīng)濟發(fā)展實際上是一個不斷打破均衡、跳躍前進的過程，新古典理論無法解釋均衡一旦被擾動如何恢復并得以保持，也無法說明分散的、短期的對市場信號的反應一定有利于長期的發(fā)展所謂“看不見的手”只有在一些很嚴格的條件下才能起到新古典理論假設(shè)它能起的作用，而這些條件在現(xiàn)實中很少，或幾乎不存在三、“市場失靈派”觀點像新古典學派一樣，“市場失靈”派也相信市場是比其他任何機制都更有效的資源配置機制，經(jīng)濟應以市場為基礎(chǔ)。兩派分歧的焦點在于：對國家作用范圍看法的不同?！笆袌鍪ъ`”派認為，除了建立和維護市場“游戲規(guī)則”外，政府還應該修正市場失靈市場失靈的主要表現(xiàn)是：1、分配問題；2、完全競爭的失靈，即壟斷；3、遠期市場和保險市場的缺乏；4、不能達到充分均衡；5、外部效應；6、公共物品；7、有益需要“市場失靈”下的政府職能：“扶持之手”提供公共物品保持宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定使經(jīng)濟外部性內(nèi)在化限制壟斷調(diào)節(jié)收入和財富的分配彌補市場的不完全性和信息的不對稱性“市場失靈”派的理論缺陷他們依據(jù)的福利經(jīng)濟學的所謂“市場失靈”其實只是例外，一般情況下市場對資源的配置是有效率的。以糾正“市場失靈”來界定政府的職能實際上犯了功能主義的錯誤。政府作用的發(fā)展可能受經(jīng)濟學家的影響，也有可能處于非常不同的動機“市場失靈”暗含下述假定—所有的市場經(jīng)濟都一樣，市場只會在那些特定的領(lǐng)域失靈。事實上，世界上存在多種市場經(jīng)濟體制，其市場失靈的頻率和程度各不相同，校正失靈的手段也不同“市場失靈”派的理論缺陷政府并不是天然和總是代表公眾利益，即：政府的控制者和管理者可能以自身的偏好來指導其行動，從而與公民福利產(chǎn)生矛盾。另外，他們的行為會受到各種法規(guī)、習慣、激勵因素等的影響，是在信息不完備及各種約束條件下進行決策，因此，國家行為可能符合某一部分人的利益，是服務于自己的政治目的，而不是社會福利最大化；市場導致缺乏效率和不公平的情況并不意味著可以推論政府干預必然導致情況的改善。比如，政府為穩(wěn)定經(jīng)濟所做的努力可能導致實際的不穩(wěn)定四、關(guān)于政府的第三個模型：“掠奪之手”政府失靈理論掠奪之手模型掠奪之手模型的啟示政府失靈理論只要沒有憲法上的約束，特定利益集團就會給市場設(shè)置壁壘以產(chǎn)生租金公共利益是擴散在大范圍的民眾之中的，因此無力與特定利益集團對抗尋租競爭雖然有使租金消散的可能性，但租金產(chǎn)生和消散的過程本身就是浪費掠奪之手模型該模型認為，應該公正地看待國家、政府和政治，并把政治過程看成是政府行為的決定因素。掠奪之手模型對政府持懷疑態(tài)度，認為政治家們的目標并不是社會福利的最大化，而是追求自己的私利。因此，該模型傾向于準確描述政府實際的所作所為，并以此來尋找限制政府的方法，反對擴大政府的范圍掠奪之手模型無論是專制政府還是民主政府，它們所追求的目標，都不是社會福利的最大化，而是自己的私利，原因是:在專制政府下，獨裁者運用他們的權(quán)力來維護自己的地位，將資源配置給自己的政治支持者，打擊政敵，中飽私囊，以犧牲公共福利為代價掠奪之手模型民主政治中的政治家，雖然部分地由于他們需要再次當選的原因而抱有更多的公利動機，但通過民主方式選舉的政治家一般也不會追求社會福利最大化，這是因為：民主政治中獲勝的多數(shù)派經(jīng)常執(zhí)行一些破壞性的政策，利用再分配來剝奪那些失敗的少數(shù)派，如獲勝的多數(shù)派向富人征收特別高的、幾近沒收性質(zhì)的稅收利益集團和游說會對政治選擇產(chǎn)生影響。游說之所以能影響政治決策，是因為政治家需要從他們那里獲取選票和捐款，因此游說集團可以利用這一影響操縱再分配，從公眾那里掠奪社會資源掠奪之手模型的啟示可以幫助我們分析公共部門的弊病并正確處理提供有關(guān)政府所有權(quán)和民營化、腐敗、法律制度、政府成長等理論可以作為一個有用的指導原則來服務于政策，因為它承認政府的局限性，認為有些制度不是促進而是阻礙了經(jīng)濟發(fā)展，有助于形成一些實際建議能幫助我們設(shè)計政治制度時，既使經(jīng)濟行為人免遭政治家的盤剝，同時又沒有完全排除政府的影響。該模型指出，最好的改革時機就是政府的政治利益與社會福利相一致的時候掠奪之手模型的啟示—改善政治的五個一般性命題在確信受到特殊利益團體相當程度的有組織影響的部門，要抑制政府的介入反對政府限制競爭的措施，支持政府為促進競爭而采取的措施要求政府的公開性，反對秘密主義在提供公共產(chǎn)品方面，政府應鼓勵包括非政府組織在內(nèi)的民間供給。這不僅會對公共產(chǎn)品的供給產(chǎn)生有效的競爭從而使公共產(chǎn)品的供給受到規(guī)則的制約，而且作為傳達意見的方法也是有效的政府有必要保持作為專家的側(cè)面和具有說明責任的民主的代表者的側(cè)面之間的平衡五、轉(zhuǎn)型時期中國政府職能促進市場發(fā)育，建立公平競爭的統(tǒng)一市場注重公共投資，促進基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)實施正確的產(chǎn)業(yè)政策，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢解決地區(qū)發(fā)展不平衡問題，促進少數(shù)民族地區(qū)加快發(fā)展嚴格控制人口增長，大力開發(fā)人力資源保護自然資源和生態(tài)環(huán)境防災減災和救災管理國有資產(chǎn)和監(jiān)督國有資產(chǎn)經(jīng)營實施城鄉(xiāng)反貧困計劃第十章社會主義現(xiàn)代企業(yè)制度第一節(jié)企業(yè)、資本主義企業(yè)制度及演變第二節(jié)企業(yè)組織與治理結(jié)構(gòu)第三節(jié)社會主義市場經(jīng)濟中的國有企業(yè)及國企改革第一節(jié)企業(yè)、資本主義企業(yè)制度及演變一、企業(yè)二、資本主義企業(yè)制度三、資本主義企業(yè)制度的演進一、企業(yè)企業(yè)是生產(chǎn)組織的一種形式，是社會生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物；企業(yè)是與分工相聯(lián)系的一種勞動組織形式；（注意：社會分工與工場內(nèi)部的分工的區(qū)別）企業(yè)既是生產(chǎn)的一種技術(shù)組織形式，又是一種社會組織形式；二、資本主義企業(yè)制度企業(yè)制度所謂企業(yè)制度，就是指企業(yè)勞動者與生產(chǎn)資料相結(jié)合的社會形式，是調(diào)節(jié)企業(yè)內(nèi)工人與工人、工人與資本家、工人與企業(yè)家、企業(yè)家與資本家之間關(guān)系的各種社會規(guī)則。企業(yè)制度是一個多層次的制度體系，他包括企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度、分配制度和管理制度等內(nèi)容，其中產(chǎn)權(quán)制度是企業(yè)制度的基礎(chǔ)。資本主義企業(yè)制度資本主義企業(yè)制度是建立在資本主義生產(chǎn)方式基礎(chǔ)上的經(jīng)濟制度，它具有以下特征它以資本與雇傭勞動的交換或勞動力的自由買賣為前提；它的治理結(jié)構(gòu)是以資本所有權(quán)為中心的；它的分配制度以剩余價值規(guī)律為基礎(chǔ)；三、資本主義企業(yè)制度的演進資本主義企業(yè)制度的具體形式是隨著社會生產(chǎn)力和企業(yè)技術(shù)組織形式的發(fā)展而發(fā)展的。從生產(chǎn)力的組織形式來看，資本主義企業(yè)制度經(jīng)歷了簡單協(xié)作、工場手工業(yè)和機器大工業(yè)三個階段，與此相適應，資本主義企業(yè)制度也逐步形成了從個人業(yè)主制向公司制和其他社會化程度較高的企業(yè)制度的過渡資本主義的個人業(yè)主制個人業(yè)主制企業(yè)是由單個資本家出資，完全歸個人所有和控制的企業(yè)，在法律上稱為自然人企業(yè)，這種企業(yè)在經(jīng)濟學中又被稱為古典資本主義企業(yè)；所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)都由所有者掌控是個人業(yè)主制企業(yè)的典型特征；是資本主義經(jīng)濟中最初的企業(yè)形式，并且，在19世紀后半葉現(xiàn)代大企業(yè)出現(xiàn)之前的100多年里，它一直是資本主義經(jīng)濟中占支配地位的企業(yè)形式；缺陷主要是：企業(yè)的信用和資金來源有限、承擔無限的清償責任、企業(yè)壽命缺乏連續(xù)性和永續(xù)性的基礎(chǔ)合伙制企業(yè)合伙制企業(yè)是由多個作為自然人的資本所有者共同投資，共同所有，共同經(jīng)營，共同承擔風險和分享利潤的企業(yè)；合伙制企業(yè)的特點是：合伙人要承擔無限的連帶法律責任；合伙制企業(yè)中個人的所有權(quán)是無法自由轉(zhuǎn)讓和出售的公司制企業(yè)公司制企業(yè)是指通過發(fā)行股票的方式把分散的和獨立的單個私人資本組織起來統(tǒng)一經(jīng)營的企業(yè)制度；與自然人企業(yè)、合伙制企業(yè)相比，公司制企業(yè)具有如下特點：出資者的有限責任；資本的股份化和自由轉(zhuǎn)讓；企業(yè)具有獨立壽命；其產(chǎn)權(quán)關(guān)系的特征是所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離第二節(jié)企業(yè)組織與治理結(jié)構(gòu)一、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)變革的基本趨勢二、企業(yè)目標的多元化與利益相關(guān)者的共同治理三、“雇員持股計劃”和利潤分享制一、企業(yè)組織變革的基本趨勢隨著世界經(jīng)濟的發(fā)展與變化，現(xiàn)代資本主義條件下的企業(yè)也同時發(fā)生著二種根本性的變革：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)組織形式的創(chuàng)新；企業(yè)組織形式的創(chuàng)新主要表現(xiàn)在：企業(yè)組織結(jié)構(gòu)扁平化，即分權(quán)型的組織結(jié)構(gòu)；企業(yè)組織的小型化；虛擬企業(yè)的出現(xiàn)虛擬企業(yè)虛擬企業(yè)虛擬企業(yè)是指某一企業(yè)或若干企業(yè)以一種或多種的優(yōu)勢資源為核心，為實現(xiàn)特定的企業(yè)目標，僅保留企業(yè)中最關(guān)鍵的功能和職能部門，而將其他的功能和職能虛設(shè)，實現(xiàn)資源的最佳組合而建立起來的企業(yè)組織。虛擬企業(yè)主要有以下幾種類型：網(wǎng)絡型虛擬企業(yè)品牌型虛擬企業(yè)聯(lián)盟型虛擬企業(yè)二、企業(yè)目標的多元化與利益相關(guān)者的共同治理在早期的資本主義體系中，追求利潤是公司唯一的目標，“股東至上”是公司治理的邏輯，股東利益就是公司利益，而雇員、客戶、社會公眾等的利益并不被看作與公司利益相關(guān)，公司是一個封閉的私有體系從20世紀70年代開始特別是90年代之后，公司被看作是它和它的組成群體之間的一種契約，公司要承擔社會責任，利潤只是實現(xiàn)公司利益的一種手段，公司成為一個開放的體系利益相關(guān)者企業(yè)的命運不再取決于不惜一切代價追求利潤，而是越來越多地取決于商業(yè)行為的廉政性與可信度，以及對整個社會的責任感，才有可能被不斷變化的市場所接受利益相關(guān)者就是在某一企業(yè)里享有一種或多種利益關(guān)系，并與企業(yè)相互作用、相互影響的個體和群體，它包括內(nèi)部相關(guān)者—股東和雇員，以及外部相關(guān)者—消費者、供應商、社區(qū)成員和政府等企業(yè)管理者在做出經(jīng)營決策時，除了保證投資者的利益外，要充分考慮其它相關(guān)者從自身利益或權(quán)利要求出發(fā)而對這一決策的影響力，以實現(xiàn)各方利益的均衡公司治理結(jié)構(gòu)（一）企業(yè)最重要的活動只有二個:生產(chǎn)和分配。生產(chǎn)涉及的是如何配置資源、開拓市場，而分配則涉及利益相關(guān)者的權(quán)益保護，二者的協(xié)調(diào)也就是決策者與監(jiān)督者之間的權(quán)力平衡問題，現(xiàn)代企業(yè)就是通過治理結(jié)構(gòu)來實現(xiàn)這一平衡根據(jù)利益相關(guān)者理論，公司的最高權(quán)力機構(gòu)不再是股東大會而是由利益相關(guān)者代表組成的團體，公司目標也由股東盈利最大化轉(zhuǎn)變?yōu)榘鐣熑卧趦?nèi)的集體利益最大化，因此，企業(yè)的控制權(quán)和剩余索取權(quán)應由各利益相關(guān)者共同擁有，即企業(yè)的共同治理公司治理結(jié)構(gòu)（二）大致來說，企業(yè)效率的提高有二個途徑：節(jié)省生產(chǎn)成本，和降低團隊成員間達成契約的交易成本，企業(yè)治理結(jié)構(gòu)如果安排合理，可以降低企業(yè)內(nèi)部的交易成本一個有效率的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)設(shè)計必須滿足“適應性原則”，即能夠根據(jù)環(huán)境的變化自動地改革企業(yè)內(nèi)部控制權(quán)與收益權(quán)的配置，從而不斷地使企業(yè)所有權(quán)的安排趨向于一種最優(yōu)狀態(tài)—即在這種狀態(tài)下，參與各方都能夠得到他所應該得到的公司治理結(jié)構(gòu)（三）企業(yè)治理結(jié)構(gòu)主體的多元性，決定了權(quán)利的分散性，企業(yè)所有權(quán)如何在多元化的主體之間配置及分散的權(quán)利的協(xié)調(diào)，就是企業(yè)治理結(jié)構(gòu)需要解決的問題。換言之，企業(yè)治理結(jié)構(gòu)就是企業(yè)所有權(quán)合約的具體運行機制，它可以分為外部治理和內(nèi)部治理兩部分外部治理包括產(chǎn)品市場、資本市場和勞動市場，它是市場對企業(yè)的治理內(nèi)部治理就是通常所說的法人治理結(jié)構(gòu)，主要包括股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理人員。這些權(quán)力機關(guān)的協(xié)調(diào)運作依賴于有效的投票機制、監(jiān)督機制以及經(jīng)理人員的激勵機制和雇員的參與機制等等三、“雇員持股計劃”與利潤分享制20世紀70年代以后，資本主義企業(yè)中開始實行利潤分享制，以此來將企業(yè)職工的利益和企業(yè)的經(jīng)營效益和長期發(fā)展相聯(lián)系。80年代后，這種制度在日本、德國、美國和英國等國家被使用，來提高組織效率，降低代理成本雇員持股計劃是利潤分享制的形式之一，在不同國家其模式也不同第三節(jié)社會主義市場經(jīng)濟中的國有企業(yè)及國企改革一、作為市場經(jīng)濟微觀基礎(chǔ)之一的國有企業(yè)二、計劃經(jīng)濟體制下國企管理體制的沿革及弊端三、國有企業(yè)改革的基本歷程四、深化國有企業(yè)改革面臨的主要問題五、企業(yè)制度創(chuàng)新和國有資產(chǎn)管理體制改革一、作為市場經(jīng)濟微觀基礎(chǔ)之一的國有企業(yè)要成為一個合格的市場經(jīng)濟主體和微觀基礎(chǔ)，企業(yè)必須具有如下基本特征：自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我約束企業(yè)要形成這些基本特征，關(guān)鍵的前提條件是必須要有明確的產(chǎn)權(quán)，并在明確產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上進一步明確投資主體。二、計劃經(jīng)濟體制下國有企業(yè)管理體制的沿革及弊端計劃經(jīng)濟體制下，國家對國有企業(yè)的生產(chǎn)和流通都實行的是直接計劃管理，即統(tǒng)一編制計劃、統(tǒng)一組織物資供應、統(tǒng)一分配和銷售產(chǎn)品，企業(yè)財務收支、人員工資、職工和干部配備也由各部直接管理，是高度集中統(tǒng)一、直接管理的企業(yè)管理體制這種企業(yè)管理體制的弊端主要有：產(chǎn)權(quán)不清、政企不分、權(quán)責利不明確、管理不科學三、國有企業(yè)改革的基本歷程第一階段：放權(quán)讓利階段（1979-1983年）第二階段：稅利改革和進一步擴大企業(yè)自主經(jīng)營權(quán)階段（1983-1987年）第三階段：承包責任制推行階段（1987-1992年）第四階段：建立現(xiàn)代企業(yè)制度階段（1993年至今）四、深化國有企業(yè)改革面臨的主要問題企業(yè)的效率仍然不夠高企業(yè)的負債率過高企業(yè)歷史包袱重企業(yè)冗員問題嚴重遠未形成有效的現(xiàn)代企業(yè)制度的運行機制五、企業(yè)制度創(chuàng)新和國有資產(chǎn)管理體制改革國企改革的目標：建立產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責明確、政企分開、管理科學的現(xiàn)代企業(yè)制度能否形成有效的公司治理結(jié)構(gòu)，是能否體現(xiàn)出現(xiàn)代公司制的特征并發(fā)揮其功能的關(guān)鍵，它要求：健全的行之有效的法規(guī)體系；健全的股票市場競爭性的職業(yè)經(jīng)理市場有效的激勵機制健全的嚴格的財務及其相關(guān)信息的披露制度

第十一章社會主義社會的個人收入分配第一節(jié)與收入分配有關(guān)的重要范疇第二節(jié)國民收入的初次分配與再分配第三節(jié)分配中的效率與公平第四節(jié)社會主義初級階段的分配制度第五節(jié)我國收入分配現(xiàn)狀及原因分析第一節(jié)與收入分配有關(guān)的重要范疇國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP)國民生產(chǎn)總值（GNP)國民生產(chǎn)凈值（NNP)國民收入國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP)國內(nèi)生產(chǎn)總值是指一個國家（或地區(qū)內(nèi)）的居民和單位在一定時期內(nèi)（通常為一年）所生產(chǎn)的用于最終使用的產(chǎn)品和服務的價值的總和，它是按國土原則計算的。因此，國內(nèi)生產(chǎn)總值實際上是各單位和各部門生產(chǎn)過程中產(chǎn)出的價值扣除中間投入后的“增加值”的總和，由固定資產(chǎn)折舊、勞動者報酬、生產(chǎn)稅凈額和營業(yè)盈余四部分構(gòu)成。由于國內(nèi)生產(chǎn)總值只是各單位增加值的總和，不存在重復計算問題，可以比較準確地反映本期的經(jīng)濟發(fā)展水平和可供消耗及使用的經(jīng)濟實力，是計量和安排國民經(jīng)濟的比例和速度，進行國民經(jīng)濟總量平衡的綜合指標。國民生產(chǎn)總值（GNP)國民生產(chǎn)總值是指一個國家（或地區(qū)）內(nèi)的國民和單位在一定時期內(nèi)（通常為一年）所生產(chǎn)的最終產(chǎn)品和勞務的市場價值的總和。國民生產(chǎn)總值是世界各國通用的綜合經(jīng)濟指標，它有3種計算方法：部門法、支出法和要素成本法國民生產(chǎn)總值（GNP)與國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的關(guān)系：GNP=GDP+常住居民在國外的要素收入—非常住居民在本國的要素收入=GDP+來自國外的要素凈收入式中要素收入指勞動收入和財產(chǎn)收入在進行國與國之間的GNP或GDP的比較時，要考慮匯率和實際購買力的因素。國民生產(chǎn)凈值（NNP)國民生產(chǎn)凈值（NNP)是指一個國家或地區(qū)在一定時期內(nèi)新創(chuàng)造的價值，即國民生產(chǎn)總值(GNP)扣除生產(chǎn)過程的資本消耗（即折舊）以后的價值。國民收入國民收入是指一個國家或地區(qū)一定時期內(nèi)各種生產(chǎn)要素（勞動、土地、資本等）通過提供服務所獲得的報酬的總和，即工資、利息、利潤、租金的總和。這是由聯(lián)合國制定并被世界各國普遍采用的核算方法和體系（即SNA體系）。在核算范圍上，國民收入除包括物質(zhì)生產(chǎn)部門創(chuàng)造的收入外，還包括非物質(zhì)生產(chǎn)部門創(chuàng)造的收入。國民收入與GDP、GNP有如下關(guān)系：國民生產(chǎn)凈值=國民生產(chǎn)總值-折舊國民收入=國民生產(chǎn)凈值-間接稅另一種國民經(jīng)濟核算體系是由經(jīng)互會提出的MPS體系。在這種體系中，國民收入是指物質(zhì)生產(chǎn)部門一定時期內(nèi)新創(chuàng)造的價值，它不包括非物質(zhì)部門所創(chuàng)造的收入。該體系又稱東方核算體系。第二節(jié)國民收入的初次分配與再分配國民收入的初次分配國民收入的再分配消費和積累的關(guān)系國民收入的初次分配國民收入的初次分配是在生產(chǎn)部門中進行的參與收入分配的主體主要有3個：政府、企業(yè)和個人與收入分配主體相適應，收入被劃分為三部分：政府收入、企業(yè)收入和個人收入政府收入：主要表現(xiàn)為財政收入，它來源于各種形式的稅收、政府憑借國有產(chǎn)權(quán)或取得收入如國企上交的利潤、國有土地有償使用費等等企業(yè)收入：企業(yè)銷售收入中減去各種成本（含付給職工的報酬），再減去企業(yè)應繳納的各種稅收和利潤后的剩余部分個人收入：是指個人勞動或由于提供各種要素所得的收入減去應繳納的個人所得稅后的收入，即個人收入既包括勞動收入，也包括非勞動收入國民收入的再分配國民收入再分配的必要性是實現(xiàn)政府作為社會管理者職能的需要；是政府宏觀調(diào)控國民經(jīng)濟的需要；是發(fā)展基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部門、薄弱環(huán)節(jié)和落后地區(qū)的需要；是縮小收入分配差距、維護社會公平的需要；是社會保障基金的設(shè)立、社會后備基金的建立以及國家物資儲備的保證的需要。國民收入的再分配主要是通過政府的財政支出實現(xiàn)的，包括：經(jīng)濟建設(shè)支出；科教文衛(wèi)與行政、國防開支；轉(zhuǎn)移支付的支出除了財政支出渠道外，政府還可以通過調(diào)整再貼現(xiàn)率等貨幣政策來進行國民收入的再分配消費和積累的關(guān)系一國的國民收入經(jīng)過初次分配和再分配后，按照最終用途可分為積累基金和消費基金積累基金：專門用于擴大再生產(chǎn)的基金、非生產(chǎn)性的基本建設(shè)基金和社會后備基金。一般來說，積累的規(guī)模及其增長幅度取決于社會生產(chǎn)力的水平；消費基金：專門用于國防和國家管理的基金、文教衛(wèi)生基金、社會保障基金、勞動者的勞動報酬基金。消費基金的增長必須和社會提供的增加的消費資料的量相適應；從發(fā)展的角度看，積累和消費是統(tǒng)一的：積累形成投資，投資使生產(chǎn)規(guī)模擴大從而生產(chǎn)出更多的消費品，使消費水平提高；消費水平的提高又反過來促進生產(chǎn)的進一步發(fā)展，需要更多的積累。但從靜態(tài)來看，積累和消費又互相矛盾，在國民收入一定的情況下呈現(xiàn)此增彼減的關(guān)系。確定積累和消費比例關(guān)系的原則必須同時兼顧積累和消費積累和消費的增長要與其實物形態(tài)——生產(chǎn)資料和消費資料的增長相適應必須安排好積累和消費的內(nèi)部比例關(guān)系第三節(jié)分配中的效率和公平效率及其與分配的關(guān)系公平及其與分配的關(guān)系分配中效率與公平的關(guān)系效率及其與分配的關(guān)系效率：在經(jīng)濟學里，效率是指人們對經(jīng)濟資源的有效利用和合理配置，以實現(xiàn)社會福利的最大化。在西方經(jīng)濟學里，帕累托最優(yōu)被用于描述最有效率的狀態(tài)，即：如果資源在某種配置下不可能通過重新組合生產(chǎn)和分配來使一個人或多個人的福利增加，而又不使其他人福利減少。帕累托最優(yōu)由19世紀末意大利經(jīng)濟學家帕累托提出。帕累托最優(yōu)狀態(tài)的條件消費者之間的商品分配達到帕累托最優(yōu)，此時不能通過改變商品的分配使一部分人的福利增加，同時又不使其他人的福利減少；生產(chǎn)要素分配在生產(chǎn)者之間的分配達到帕累托最優(yōu)，此時不可能通過生產(chǎn)要素的重新分配使生產(chǎn)者的產(chǎn)量提高，同時又不使其他生產(chǎn)者的產(chǎn)量減少；生產(chǎn)與消費的帕累托全面最優(yōu)，它要求生產(chǎn)者和消費者對任意兩種商品的評價是相同的，從而此時不可能通過改變生產(chǎn)要素的投入和產(chǎn)品的分配使一部分人的福利增加，而又同時不使其他人的福利減少分配為何能影響效率由上面的條件可以看出，效率表現(xiàn)為三方面；生產(chǎn)以前要素的配置、生產(chǎn)過程中要素的使用、生產(chǎn)之后的要素報酬的分配以及由此決定的消費。由于決定要素配置和使用的是要素的價格，而要素的價格就是要素所有者的報酬，這必須由分配來決定，因此，分配對效率有重要影響因此，市場經(jīng)濟體制下社會經(jīng)濟達到帕累托最優(yōu)的過程中，包含了收入和市場間的相互作用。有效率的分配制度與市場制度密切相關(guān)分配以市場為導向只有完善健全的市場體系，才能消除壟斷因素，使各種要素充分流動要素的報酬由市場決定，它不僅要反映要素的貢獻，還有反映要素的稀缺程度總之，分配與效率的關(guān)系要求分配是市場導向的分配，并且只有市場導向的分配才能保證市場的效率公平及其與分配的關(guān)系公平理論公平理論是美國心理學家1965年提出的。該理論的基本要點是：人的工作積極性不僅與個人實際報酬多少有關(guān)，而且與人們對報酬的分配是否感到公平更為密切。人們總會自覺或不自覺地將自己付出的勞動代價及其所得到的報酬與他人進行比較，并對公平與否做出判斷。公平感直接影響職工的工作動機和行為。因此，從某種意義來講，動機的激發(fā)過程實際上是人與人進行比較，做出公平與否的判斷，并據(jù)以指導行為的過程。公式一公平理論可以用公平關(guān)系式來表示。設(shè)當事人A和被比較對象B，則當A感覺到公平時有下式成立：

1、0p／Ip＝Oc／Ic其中：Op——自己對所獲報酬的感覺

Oc——自己對他人所獲報酬的感覺

Ip——自己對個人所作投入的感覺

Ic——自己對他人所作投入的感覺當上式為不等式時，可能出現(xiàn)以下兩種情況：在這種情況下，他可能要求增加自己的收入或減小自己今后的努力程度，以便使左方增大，趨于相等；第二種辦法是他可能要求組織減少比較對象的收入或者讓其今后增大努力程度以便使右方減小，趨于相等。此外，他還可能另外找人作為比較對象，以便達到心理上的平衡。公式二2、0p／Ip=0h／Ih其中：0p——自己對現(xiàn)在所獲報酬的感覺

Oh——自己對過去所獲報酬的感覺

Ip——自己對個人現(xiàn)在投入的感覺

Ih——自己對個人過去投入的感覺當上式為不等式時，也可能出現(xiàn)以下兩種情況：(1)Op/Ip＜Oh／Ih當出現(xiàn)這種情況時，人也會有不公平的感覺，這可能導致工作積極性下降。(2)Op/Ip＞0h／Ih當出現(xiàn)這種情況時，人不會因此產(chǎn)生不公平的感覺，但也不會覺得自己多拿了報償，從而主動多做些工作。調(diào)查和試驗的結(jié)果表明，不公平感的產(chǎn)生，絕大多數(shù)是由于經(jīng)過比較認為自己目前的報酬過低而產(chǎn)生的;但在少數(shù)情況下，也會由于經(jīng)過比較認為自己的報酬過高而產(chǎn)生。公平的原因公平理論提出的基本觀點是客觀存在的，但公平本身卻是一個相當復雜的問題，這主要是由于下面幾個原因：第一，它與個人的主觀判斷有關(guān)。人們總是對自己的投入估計過高，對別人的投人估計過低。第二，它與個人所持的公平標準有關(guān)。例如有人認為應平均分配才公平，也有人認為按經(jīng)濟困難程度分配才適當。第三，它與績效的評定有關(guān)。如何評定績效？不同的評定辦法會得到不同的結(jié)果。第四，它與評定人有關(guān)。不同的評定人會得出不同的結(jié)果。公平理論對我們有著重要的啟示：首先，影響激勵效果的不僅有報酬的絕對值，還有報酬相對值。其次，激勵時應力求公平，使績效評判盡可能客觀，盡管有主觀判斷的誤差，也不致造成嚴重的不公平感。再次，在激勵過程中應注意對被激勵者公平心理的引導，使其樹立正確的公平觀，一是要認識到絕對的公平是不存在的，二是不要盲目攀比。公平與收入差距由于公平很難測量，經(jīng)濟學上用平等作為測量公平的近似指標。但二者仍有差別，我們并不能因此就認為平均分配就一定達到了公平。公平首先是指收入水平有道德的標準，即“包含歷史和道德的因素”；公平目標還包含對收入差距的判斷。洛倫茲曲線和基尼系數(shù)就是常用的衡量經(jīng)濟公平的工具。1999年美國工人年收入分布1999年美國工人年收入分布洛倫茲曲線用橫軸描述所有領(lǐng)取工資和薪水的人的累計百分比，用縱軸描述該群體獲得的所有收入的累積百分比；該曲線離收入完全平等的45o線越遠，收入不平等的程度就越大。基尼系數(shù)基尼系數(shù)是衡量收入不平等的一種計量方法，它指的是在收入中用于進行不平均分配的那部分收入占總收入的比重；等于洛倫茲曲線和45o線之間的面積除以45o線以下的所有面積?；嵯禂?shù)值在0-1之間?；嵯禂?shù)越大，收入不平等程度就越大按照目前國際慣例，基尼系數(shù)值與收入分配狀況的關(guān)系是：基尼系數(shù)在0?2以下，表明收入分配高度平均基尼系數(shù)在0?2—0?3之間，表明收入分配相對平均基尼系數(shù)在0?3—0?4之間，表明收入分配比較合理通常，國際上把0?4作為收入貧富差距的警戒線基尼系數(shù)在0?4—0?6之間，表明收入分配差距偏大基尼系數(shù)在0?6以上，表明收入分配高度不平均注意：以下因素可能會影響基尼系數(shù)和洛倫茲曲線的解釋力所選取的人群附加福利個人與家庭分配靜態(tài)描述其他收入來源歷年中國居民基尼系數(shù)改革開放以來，從1978年到1999年農(nóng)村居民的基尼系數(shù)分別為：0.2124，0.2407，0.2406，0.2417，0.2416，0.2439，0.2267，0.3042，0.3045，0.3026，0.3099，0.3099，0.3072，0.3134，0.3292，0.3210，0.3415，0.3229，0.3285，0.3369，0.3361；同期城鎮(zhèn)居民基尼系數(shù)為：0.16，0.16，0.15，0.15，0.15，0.16，0.19，0.19，0.20，0.23，0.23，0.23，0.24，0.25，0.27，0.30，0.28，0.28，0.29，0.30，0.295。1995年0.389，1996年0.375，1997年0.379，1998年0.386，1999年0.397；

年份全國居民基尼系數(shù)年份全國居民基尼系數(shù)

19970.370620010.4031

19980.378420020.4326

19990.389220030.4386

20000.408920040.4387

04年后無官方基尼系數(shù)不同機構(gòu)估計出來的數(shù)據(jù)約有0.03差異20050.447-0.4720060.46-0.496

20070.48-0.520080.46920090.472520100.48-0.520110.5-0.55由于由市場決定的分配不可