技術(shù)改造項目管理制度BFNY-GJGL-004-2015-A/31總則目的為做好寧夏寶豐能源集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“寶豐能源”）技術(shù)改造項目的管理，更好地為生產(chǎn)經(jīng)營提供服務(wù)，特制定本制度。適用范圍本制度適用于寶豐能源、寶豐能源控股公司、子公司及受托寶豐能源管理單位各類技術(shù)改造項目（包括新增項目和技改項目）的管理。定義新增項目是指公司為了提高經(jīng)濟(jì)和社會效益、提高產(chǎn)品產(chǎn)量、增加產(chǎn)品品種、加強(qiáng)資源綜合利用和三廢治理、提高勞動效率、改善職業(yè)衛(wèi)生等目的，針對園區(qū)現(xiàn)狀進(jìn)行的新增改擴(kuò)建等項目工程，如：在原有裝置基礎(chǔ)上新增生產(chǎn)單元及獨(dú)立的輔助設(shè)施系統(tǒng)、檢修系統(tǒng)、廠房、房屋新增裝修（不含舊的裝修改造）、成套計量設(shè)施及DCS系統(tǒng)等。技改項目是指公司為了提高經(jīng)濟(jì)和社會效益、提高產(chǎn)品質(zhì)量、增加產(chǎn)品品種、促進(jìn)產(chǎn)品升級換代、降低成本、節(jié)約能耗、加強(qiáng)資源綜合利用和三廢治理、勞保安全、職業(yè)衛(wèi)生等目的，從實際出發(fā)，根據(jù)生產(chǎn)、工藝技術(shù)的要求采用先進(jìn)的、適用的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料等對現(xiàn)有設(shè)施、生產(chǎn)、工藝進(jìn)行的改造。職責(zé)技術(shù)部/煤炭公司生產(chǎn)技術(shù)部（以下簡稱技術(shù)管理部門）1.4.1.1組織推廣應(yīng)用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備。1.4.1.2組織審查新增、技改項目，審核年度技改項目計劃。1.4.1.3負(fù)責(zé)500萬元以上新增、技改項目的設(shè)計委托。1.4.1.4參加新增、技改項目設(shè)計、施工、設(shè)備大型成套設(shè)備的招標(biāo)。1.4.1.5審核單筆合同50萬元以上新增、技改項目技術(shù)協(xié)議。1.4.1.6組織審定新增、技改項目的實施方案。1.4.1.7組織新增、技改項目的試車、投用及驗收并出具評估報告。1.4.1.8組織參與技改項目設(shè)備單機(jī)試車、驗收、竣工資料的檢查。1.4.1.9審核新增、技改項目材料及設(shè)備領(lǐng)用計劃、工程進(jìn)度款。1.4.1.10組織新增、技改項目的三級驗收。4.2安全質(zhì)量環(huán)保部/煤炭公司安全環(huán)保部2.1參加新增、技改項目職業(yè)衛(wèi)生、安全設(shè)施設(shè)計審查以及竣工驗收。.2審核各單位新增、技改施工安全方案。造價中心審核新增、技改項目甲供材料計劃（涉及外委施工且有施工圖紙）、工程造價并確認(rèn)工程量。各單位1.4.4.1組織上報本單位年度、月度新增、技改項目計劃，并組織實施；1.4.4.2負(fù)責(zé)500萬元以下新增、技改項目設(shè)計委托；1.4.4.3組織新增、技改項目的招標(biāo)，起草、簽訂技術(shù)協(xié)議、合同（含保運(yùn)合同）并組織實施；4.4.4參加本單位技改項目設(shè)備的開箱驗收；4.5根據(jù)新增、技改項目實施進(jìn)度申請工程進(jìn)度款；4.6編寫新增、技改項目試車、投用方案；4.7組織新增、技改項目的試車、投用；4.8組織本單位新增、技改項目效果驗證并上報效果評價報告；4.9組織本單位新增、技改項目驗收及資料的檢查歸檔。2管理內(nèi)容新增、技改項目立項及計劃審核技術(shù)管理部門每年9月初編制下發(fā)下年度新增、技改項目計劃通知，各單位提出本單位新增、技改項目計劃，申報時填寫《技改項目立項申請表》，并后附年度立項報告，需出具可行性研究報告的，由總工程師指定專人負(fù)責(zé)。各單位內(nèi)部審核后將下一年度新增、技改計劃匯總、初審后報技術(shù)管理部門。1.3技術(shù)管理部門組織對申報的項目進(jìn)行審查，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后提報總裁辦公會，審批后由經(jīng)營管理部報寶豐集團(tuán)同意后列入年度經(jīng)營計劃。非生產(chǎn)單位的新增、技改項目，由各單位提出申請報技術(shù)部組織審核，經(jīng)各單位分管領(lǐng)導(dǎo)審核、總裁辦公會審批后由經(jīng)營管理部報寶豐集團(tuán)同意后列入年度經(jīng)營計劃。年度批準(zhǔn)的技術(shù)改造項目月度實施時，由項目提出單位每月18日前提報《技改（新增）項目月度計劃申報表》，并后附《技改（新增）項目技術(shù)方案》,經(jīng)本單位技術(shù)、經(jīng)營部、單位負(fù)責(zé)人審核后，報技術(shù)管理部門組織審核，出具《月度技改（新增）項目技術(shù)方案評審會簽單》；技術(shù)管理部門每月20日前報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，每月25日前由經(jīng)營管理部匯總、審核，提交總裁辦公會審批，列入下月經(jīng)營計劃。非生產(chǎn)單位年度批準(zhǔn)的技術(shù)改造項目月度實施時，每月18日前由各單位提報《技改（新增）項目月度計劃申報表》，并后附《技改（新增）項目技術(shù)方案》，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人、技術(shù)部審核，技術(shù)部每月20日前報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，每月25日前由經(jīng)營管理部匯總、審核，提交總裁辦公會審批，列入下月經(jīng)營計劃。項目負(fù)責(zé)人由技術(shù)管理部門及項目提出單位共同確認(rèn)。未列入公司年度預(yù)算計劃的技術(shù)改造的工程（含土建工程），由項目提出單位審核后，按立項審批流程執(zhí)行。2.2項目的實施2.1項目實施前，提出單位按照技術(shù)管理部門下達(dá)的技改項目方案編制規(guī)范編制方案，由技術(shù)管理部門在3個工作日內(nèi)組織生產(chǎn)管理部、提出單位評審（其中涉及安全環(huán)保、消防的需安全環(huán)保、消防管理部門參加），經(jīng)技術(shù)管理部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，由提出單位按照方案組織實施。新增技改項目所需的材料、設(shè)備的需求計劃按照《物資計劃管理制度》、《工程項目甲供材管理制度》執(zhí)行，涉及乙供材料的按照《工程項目乙供材料管理制度》執(zhí)行。技改項目建設(shè)、安裝應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)工程建設(shè)程序、質(zhì)量管理規(guī)定。各單位列入年度預(yù)算計劃的技改工程由各單位執(zhí)行，其土建工程施工無法組織招標(biāo)實施的，由各單位提出書面申請（附施工圖），經(jīng)本單位領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)，分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，報物業(yè)公司安排實施。公司確定外委施工的技改項目，設(shè)計招標(biāo)及施工招標(biāo)按照《新增、技改項目設(shè)計招標(biāo)管理流程》、《新增技改大修項目施工招標(biāo)管理流程》執(zhí)行。合同評審流程按照《合同管理制度》執(zhí)行，由招標(biāo)組織單位簽訂合同。合同簽訂后由項目提出單位組織施工單位按照合同約定施工，對施工進(jìn)度、質(zhì)量進(jìn)行全程跟蹤，技術(shù)管理部門對施工進(jìn)度、質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查。凡是委托外單位施工的技改項目圖紙未明確施工范圍的，一律先辦理現(xiàn)場簽證，施工結(jié)束后對簽證內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核。工程進(jìn)度款支付按《工程進(jìn)度款審核管理流程》執(zhí)行。項目的投用由技術(shù)管理部門按照已審定的試車方案及試車計劃組織空負(fù)荷試車和試生產(chǎn)工作。項目驗收施工單位進(jìn)行一級驗收，驗收合格后提請項目實施單位組織二級驗收，驗收合格后，向技術(shù)管理部門提請三級驗收申請。自行設(shè)計、自行施工項目施工結(jié)束后自檢合格宜接提交技術(shù)管理部門組織三級驗收。技術(shù)管理部門接到三級驗收申請后組織寶豐集團(tuán)監(jiān)察部、使用單位、施工單位進(jìn)行驗收，出具驗收單，若涉及職業(yè)衛(wèi)生、安全設(shè)施技改還需安全環(huán)保部參與驗收。在運(yùn)行3個月后技術(shù)管理部門出具評估報告，評估報告包括技術(shù)、經(jīng)濟(jì)效益、財務(wù)、節(jié)能等方面。評估報告經(jīng)技術(shù)管理部門、使用單位負(fù)責(zé)人簽字后，技術(shù)管理部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批，作為財務(wù)部支付質(zhì)保金的依據(jù)。項目驗收后，由技術(shù)管理部門組織項目實施單位、財務(wù)部、供應(yīng)公司、寶豐集團(tuán)監(jiān)察部、寶豐集團(tuán)資產(chǎn)管理部對技改剩余材料進(jìn)行處理。5技改文件的管理項目負(fù)責(zé)人組織編寫技術(shù)改造項目技術(shù)方案、實施方案、相關(guān)圖紙等技術(shù)資料，報計劃審核部門組織相關(guān)單位根據(jù)項目情況進(jìn)行方案、圖紙的評審，報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，經(jīng)審查批準(zhǔn)后的圖紙按檔案管理規(guī)定執(zhí)行。項目單位設(shè)專人對技改項目過程資料進(jìn)行整理、歸檔和保存；項目驗收后，由項目負(fù)責(zé)人匯總項目實施過程中包括竣工圖、試車方案、驗收評價報告等所有資料報辦公室檔案室存檔，復(fù)印件由各項目相關(guān)單位收存。2.6項目獎勵項目投用后一年，由各單位提出申請，經(jīng)營管理部、財務(wù)部對經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行論證，技術(shù)管理部門及公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總裁辦公會、寶豐集團(tuán)審批。對參加審批、立項的技術(shù)改造項目的相關(guān)人員，按項目投產(chǎn)后連續(xù)一年新增凈利潤的2%-5%進(jìn)行獎勵，最多獎勵100萬元。3附則本制度由技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)解釋。本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件附件一：技改項目立項申請表附件二：技改（新增）項目年度立項報告附件三：技改（新增）項目月度計劃申報審批表附件四：月度技改（新增）項目技術(shù)方案附件五：月度技改（新增）項目技術(shù)方案評審會簽單附件一:技改項目立項申請表JL-BFNY-GJGL-004-2015項目名稱項目負(fù)責(zé)人提出單位項目所在單位項目類型□技改口新技術(shù)口安全、環(huán)保隱患改造原因:改造方案及簡圖:改造投資、效果及效益分析:各單位意見:技術(shù)管理部門審核意見:總工程師意見:總裁辦公會意見（或后附會議紀(jì)要）附件二:寧夏寶豐能源集團(tuán)股份有限公司XX)-XX項目年度立項報告JL-BFNY-GJGL-005-2015項目簽字日期XX單位編制人項目負(fù)責(zé)人廠級領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)管理部門專工主管領(lǐng)導(dǎo)其他管理單位主管領(lǐng)導(dǎo)一、技改（新增）項目概述：1、概述：2、背景：3、改造預(yù)期效果二、技改（新增）項目改造方案:三、項目投資估算:四、經(jīng)濟(jì)效益或環(huán)保效益分析【說明技改（新增）后產(chǎn)生的、投資、運(yùn)行成本、經(jīng)濟(jì)效益，投資回收期等】五、項目進(jìn)度計劃及目標(biāo)附件三:技改（新增）項目月度計劃申報表JL-BFNY-GJGL-006-2015申請單位： 年月口項目名稱：技改項目立項建議書：申請單位生產(chǎn)技術(shù)部門專業(yè)工程審核意見：審核人： 年月口申請單位生產(chǎn)技術(shù)部門負(fù)責(zé)人審核意見：審核人： 年月日申請單位經(jīng)營部審核：預(yù)算內(nèi)口 預(yù)算外口申請單位負(fù)責(zé)人審核意見：審核人： 年月日技術(shù)管理部門審核意見：審核人： 年月口技術(shù)管理部門分管領(lǐng)導(dǎo)審核意見：審核人： 年月日經(jīng)營管理部審核：預(yù)算內(nèi)口 預(yù)算外口審核人： 年月口總裁辦公會意見（總裁簽字或附總裁辦公會會議紀(jì)要）經(jīng)辦人:聯(lián)系電話:經(jīng)辦人:附件四:XXXXXX月度技改（新增）項目技術(shù)方案一、現(xiàn)狀及存在的問題現(xiàn)狀：存在問題：二、改造項目技術(shù)方案及實施方案技術(shù)方案：實施方案（含安全措施）:三、改造費(fèi)用及明細(xì)四、實施時間五、效果預(yù)測修訂狀態(tài):3 修訂時間:修訂狀態(tài):3 修訂時間:2015年04月20日附件五:月度技改（新增）項目技術(shù)方案評審會簽單JL-BFNY-GJGL-007-2015方案名稱共