農(nóng)商行成功堵截違法違規(guī)行為獎勵辦法

第一章

總則第一條

為了調(diào)動員工主動防范風險的積極性，引導員工增強案件防范意識，盡職盡責，合規(guī)操作，依據(jù)農(nóng)商行的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，特制定本辦法。第二條

本辦法所稱違法違規(guī)行為是指違反國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門監(jiān)管規(guī)章和農(nóng)商行規(guī)章制度，可能導致各類案件和重大事故發(fā)生的行為。第三條

獎勵實行物質(zhì)和精神相結(jié)合的原則。物質(zhì)獎勵包括發(fā)放獎金等。精神獎勵包括給予通報表彰、授予榮譽稱號等。物質(zhì)獎勵和精神獎勵可以同時授予，也可單獨授予。精神獎勵要記入受獎勵人檔案。授予榮譽稱號要作為級、提升的依據(jù)之一。

第二章

獎勵范圍和標準第四條

對業(yè)務(wù)辦理過程中成功堵截的各類違法違規(guī)行為，視行為的性質(zhì)和嚴重程度分別給予以下獎勵：

（一）成功識別客戶辦理業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的假幣，并進行合規(guī)收繳。根據(jù)收繳金額，給予經(jīng)辦員工收繳面額5%的獎勵,最高不超過10萬元。

（二）成功識別客戶出具的虛假單證，避免信用社資金損失。根據(jù)虛假單證識別的難易程度，給予經(jīng)辦員工200元以上獎勵，最高不超過5000元。

（三）成功識別電信詐騙，幫助客戶免受損失。根據(jù)詐騙金額的大小，給予經(jīng)辦員工200元以上獎勵，最高不超過10000元。（四）成功阻止外部人員對營業(yè)場所、營業(yè)所員工實施的犯罪行為。根據(jù)犯罪性質(zhì)，給予當班人員1000元以上獎勵。最高不超過20000元。（五）成功堵截客戶申請借名貸款、虛假貸款等，避免信用社資金遭受損失。根據(jù)堵截難易程度及金額大小，給予經(jīng)辦員工500以上獎勵，最高不超過20000元。（六）成功堵截的其他違法違規(guī)行為。根據(jù)難易程度給予當班柜員相應(yīng)獎勵。第五條

對同一事件多人協(xié)助成功堵截的，對協(xié)助人員進行表彰通報，并酌情給予物質(zhì)獎勵。

第三章

獎勵實施第六條

省聯(lián)社案治辦負責具體的獎勵備案和實施。第七條

辦事處（市聯(lián)社）案治辦是成功堵截違法違規(guī)行為獎勵的受理部門，并負責違法違規(guī)行為的性質(zhì)認定和獎勵申報。在認定時要充分考慮員工自身工作職責和堵截的難易程度，對于員工自身工作職責范圍內(nèi)應(yīng)發(fā)現(xiàn)而發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為不予獎勵，對應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為根據(jù)有關(guān)規(guī)定給予處罰。第八條

縣級聯(lián)社案治辦具體負責受理基層網(wǎng)點成功堵截違法違規(guī)行為的申報，并對成功堵截違法違規(guī)行為提出獎勵申請。第九條

對違法違規(guī)行為涉及金額在10萬元（含）以下的，由辦事處（市聯(lián)社）調(diào)查核實后，通知所在縣級聯(lián)社實施獎勵，并報省聯(lián)社備案。第十條

對違法違規(guī)行為涉及金額在10萬元以上的,獎勵由辦事處（市聯(lián)社）案治辦在調(diào)查核實后向省聯(lián)社案治辦申報，省聯(lián)社案治辦提出獎勵意見，報案件防控工作領(lǐng)導組批準后實施.

第四章

附則

第十一條

對弄虛作假騙取獎勵的，由獎金申報部門進行查證核實后，由同級紀檢監(jiān)察部門按有關(guān)規(guī)定查處。

第十二條