生態(tài)環(huán)境治理股份有限公司監(jiān)事會(huì)制度第一章總則第一條為明確山西zzz生態(tài)環(huán)境治理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范監(jiān)事會(huì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)及運(yùn)作程序，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)和《山西zzz生態(tài)環(huán)境治理股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）有關(guān)條款的規(guī)定，制定《山西zzz生態(tài)環(huán)境治理股份有限公司監(jiān)事會(huì)制度》（以下簡(jiǎn)稱“本制度”）。第二章監(jiān)事會(huì)的組成第二條公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)由5名監(jiān)事組成，2名職工監(jiān)事,3名股東代表監(jiān)事。股東代表監(jiān)事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)中職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或其他民主形式選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生，監(jiān)事連選可以連任。第三章監(jiān)事會(huì)的職權(quán)第三條監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》和《公司章程》等規(guī)定的在以下范圍內(nèi)行使職權(quán)：對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；檢查公司財(cái)務(wù)；對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正，必要時(shí)向股東大會(huì)或國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告，也可以直接向主辦券商或者全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)告；提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；向股東大會(huì)提出提案；依照《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)；《公司章程》或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。第四章監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集與通知第四條監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議監(jiān)事會(huì)至少每6個(gè)月召開一次。會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開10日前以書面方式送達(dá)全體監(jiān)事。監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)議，臨時(shí)會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)提前2日以書面方式送達(dá)全體監(jiān)事。情況緊急時(shí)，可以隨時(shí)通過電話或其他口頭方式發(fā)出會(huì)議通知。第五條定期會(huì)議的提案在發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前，應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會(huì)議提案及相應(yīng)的決策材料。在征集提案和征求意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)說明監(jiān)事會(huì)重在對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級(jí)管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營(yíng)管理的決策。監(jiān)事會(huì)主席對(duì)監(jiān)事提交的會(huì)議提案進(jìn)行審核，會(huì)議提案應(yīng)符合下列條件：內(nèi)容符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定，符合公司和股東的利益；屬于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍和監(jiān)事會(huì)的職責(zé)范圍；議題明確、事項(xiàng)具體；以書面方式提交；監(jiān)事會(huì)會(huì)議的議題應(yīng)在通知中明確。第六條臨時(shí)會(huì)議的提議程序監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)直接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：提議監(jiān)事的姓名；提議理由或者提議所基于的客觀事由；提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；明確和具體的提案；提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等；在監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書面提議后三日內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知。第七條會(huì)議的召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。每屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。第八條會(huì)議通知召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)分別于會(huì)議召開日十日前和兩日前通知全體監(jiān)事。每屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議可于會(huì)議召開日當(dāng)日通知全體監(jiān)事。第九條會(huì)議通知的內(nèi)容監(jiān)事會(huì)召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議的通知方式為專人送出、郵件、電話或傳真。非專人送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過口頭或者電話等方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說明。會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；事由及議題；發(fā)出通知的日期?？陬^會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說明。第五章監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開第十條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開并有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第十一條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，因故不能出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。涉及表決事項(xiàng)的，委托人應(yīng)當(dāng)在委托書中明確對(duì)每一事項(xiàng)發(fā)表同意、反對(duì)或者棄權(quán)的意見。代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使委托監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事不得作出或者接受無(wú)表決意向的委托、全權(quán)委托或者授權(quán)范圍不明確的委托。監(jiān)事對(duì)表決事項(xiàng)的責(zé)任不因委托其他監(jiān)事出席而免責(zé)。監(jiān)事未親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。董事會(huì)秘書可以列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。被要求列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的人員必須本人參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議，因故不能列席的，不得委托他人參加會(huì)議。第十二條會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見。會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級(jí)管理人員、公司其他員工或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接受質(zhì)詢。第十三條監(jiān)事會(huì)決議表決方式為舉手投票表決，每個(gè)監(jiān)事有1票表決權(quán)。監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。監(jiān)事會(huì)會(huì)議對(duì)提案采取一事一表決的規(guī)則，即每一提案審議完畢開始表決；一項(xiàng)提案未表決完畢，不得審議下一項(xiàng)提案。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的人員可以對(duì)會(huì)議討論事項(xiàng)介紹情況、提供資料，供監(jiān)事會(huì)參考，但列席人員沒有表決權(quán)。監(jiān)事應(yīng)在監(jiān)事會(huì)決議上簽字并對(duì)監(jiān)事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任，并保證監(jiān)事會(huì)決議公告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。如果監(jiān)事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、《公司章程》和本制度，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的監(jiān)事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任；但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。第六章監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄與執(zhí)行第十四條召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，可以視需要進(jìn)行全程錄音。第十五條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；會(huì)議通知的發(fā)出情況；會(huì)議召集人和主持人；會(huì)議出席情況；會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對(duì)提案的表決意向；每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。第十六條出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。出席會(huì)議的監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄有不同意見的，可以在簽字時(shí)作出書面說明。監(jiān)事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對(duì)其不同意見作出書面說明，視為完全同意會(huì)議記錄的內(nèi)容。第十七條監(jiān)事會(huì)決議由監(jiān)事或監(jiān)事會(huì)監(jiān)督執(zhí)行。對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性決議，如對(duì)公司的財(cái)務(wù)進(jìn)行檢查的決議等，應(yīng)由監(jiān)事負(fù)責(zé)執(zhí)行；對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的建議性決議，如當(dāng)董事或總經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事或總經(jīng)理予以糾正的決議，監(jiān)事會(huì)應(yīng)監(jiān)督其執(zhí)行。第十八條監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、決議公告等，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)保管。監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限為不少于10年。第