風(fēng)險控制程序目的確保質(zhì)量管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期的結(jié)果，避免或減少不利的影響，增強有利影響，并實現(xiàn)改進(jìn)。適用范圍適用于公司質(zhì)量管理體系各過程中的風(fēng)險和機(jī)會的識別、風(fēng)險分析與評價、風(fēng)險應(yīng)對，以及風(fēng)險監(jiān)督、檢查和改進(jìn)的管理。術(shù)語和定義風(fēng)險：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的各種不確定性事件。機(jī)遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等。風(fēng)險評估：在風(fēng)險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評估的工作。即，風(fēng)險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度風(fēng)險規(guī)避：風(fēng)險規(guī)避是風(fēng)險應(yīng)對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。風(fēng)險降低：通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時作為改善的依據(jù)。風(fēng)險接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險、最適合于自留的風(fēng)險事件。風(fēng)險和機(jī)遇管理小組：負(fù)責(zé)組織實施風(fēng)險和機(jī)遇分析和評估；負(fù)責(zé)制定風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措施并落實執(zhí)行；負(fù)責(zé)編制風(fēng)險管理計劃；負(fù)責(zé)組織實施風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果驗證。4職責(zé)行政部是本程序的歸口管理部門，負(fù)責(zé)公司風(fēng)險控制的歸口管理，負(fù)責(zé)組織風(fēng)險和機(jī)遇的識別、風(fēng)險分析與評價、風(fēng)險應(yīng)對，以及風(fēng)險監(jiān)督、檢查和改進(jìn)的管理。

各部門負(fù)責(zé)本部門或管理區(qū)域的風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和評價，制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或降低風(fēng)險并落實執(zhí)行，參與風(fēng)險的監(jiān)督、評審和改進(jìn)?？偨?jīng)理批準(zhǔn)風(fēng)險應(yīng)對計劃；工作流程圖序號流程責(zé)任部門說明程序文件記錄名稱1成成立小組）行政部行政部組織成立風(fēng)險和機(jī)遇管理小組，明確人員及職責(zé)。21r行政部管理小組行政部組織管理小組人員明確公司內(nèi)、外部的環(huán)境信息，以確保風(fēng)險控制與公司所處的環(huán)境相協(xié)調(diào)。明確環(huán)境信息L31F行政部管理小組行政部在每年年初或者根據(jù)需要在適當(dāng)?shù)臅r候，根據(jù)企業(yè)所處的環(huán)境，組織管理小組識別公司各過程中的風(fēng)險。《風(fēng)險識別與分析評價表》r風(fēng)險識別L _41F行政部管理小組行政部對識別的風(fēng)險進(jìn)行定性分析，確定風(fēng)險后果的嚴(yán)重性，以及風(fēng)險發(fā)生的可能性，進(jìn)而確定風(fēng)險的等級?！讹L(fēng)險識別與分析評價表》T風(fēng)險分析L 」5行政部管理小組管理小組根據(jù)風(fēng)險分析與評價結(jié)果，確定風(fēng)險應(yīng)對措施?！讹L(fēng)險應(yīng)對計劃》[風(fēng)險應(yīng)對661行政部管理小組行政部組織每月對《風(fēng)險應(yīng)對計劃》的實施情況進(jìn)行檢查，檢查結(jié)果記錄在《風(fēng)險控制情況檢查表》中。1監(jiān)督/改進(jìn) 」71行政部行政部將風(fēng)險和機(jī)遇管理相關(guān)資料歸類存檔。（歸檔）6作業(yè)程序6.1行政部應(yīng)組織成立風(fēng)險和機(jī)遇管理小組，明確人員及職責(zé)。明確環(huán)境信息在風(fēng)險識別前，行政部應(yīng)組織管理小組人員明確公司內(nèi)、外部的環(huán)境信息，以確保風(fēng)險控制與公司所處的環(huán)境相協(xié)調(diào)；外部環(huán)境信息是公司在實現(xiàn)目標(biāo)過程中所面臨的外界環(huán)境的歷史、現(xiàn)在和未來的各種相關(guān)信息。包括：1）國際、國內(nèi)、地區(qū)及當(dāng)?shù)卣?、?jīng)濟(jì)、文化、法律、法規(guī)及自然環(huán)境和競爭環(huán)境；2）影響公司目標(biāo)實現(xiàn)的外部關(guān)鍵因素及歷史和變化趨勢；3）外部利益相關(guān)者及其訴求、價值觀、風(fēng)險承擔(dān)度；4）外部利益相關(guān)者與組織的關(guān)系；內(nèi)部環(huán)境信息是公司在實現(xiàn)目標(biāo)過程中面臨的內(nèi)在環(huán)境的歷史、現(xiàn)在和未來的各種相關(guān)信息包括：1）組織的方針、目標(biāo)及經(jīng)營戰(zhàn)略；2）資源和知識方面的能力；3）內(nèi)部利益相關(guān)者及其訴求、價值觀、風(fēng)險承擔(dān)度；4）采用的標(biāo)準(zhǔn)和模型；5）組織結(jié)構(gòu)、管理過程和措施；6）與風(fēng)險管理實施過程有關(guān)的現(xiàn)場環(huán)境信息等；風(fēng)險識別風(fēng)險識別的時機(jī)1）行政部在每年年初或者根據(jù)需要在適當(dāng)?shù)臅r候，根據(jù)企業(yè)所處的環(huán)境，組織識別公司質(zhì)量管理體系過程中的風(fēng)險；2）在相關(guān)法規(guī)變更，公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)、運行條件以及相關(guān)方面的要求等環(huán)境信息發(fā)生重大變化時，可適時進(jìn)行風(fēng)險識別；風(fēng)險識別1）為全面識別和應(yīng)對各部門在生產(chǎn)和管理活動中存在的風(fēng)險和機(jī)遇，行政部組織風(fēng)險和機(jī)遇管理小組，確定要進(jìn)行風(fēng)險識別的質(zhì)量管理體系過程，包括但不限以下過程：管理過程支持過程顧客導(dǎo)向過程過程編號過程名稱過程編號過程名稱過程編號過程名稱M1領(lǐng)導(dǎo)作用S1基礎(chǔ)設(shè)施C1市場營銷M2策劃S2監(jiān)視和測量資源管理C2報價及項目確立M3分析和評價S3人力資源管理C3訂單管理6.4.26.4.2風(fēng)險評價。6.4.26.4.2風(fēng)險評價。M4內(nèi)部審核S4文件記錄管理C4過程設(shè)計與開發(fā)M5管理評審S5采購控制C5產(chǎn)品制造M6改進(jìn)S6生產(chǎn)設(shè)備管理C6產(chǎn)品交付S7工裝管理C7顧客反饋處理S8產(chǎn)品防護(hù)S9產(chǎn)品和服務(wù)放行S10不合格品控制S11客戶滿意度測量2）風(fēng)險和機(jī)會識別還可以從但不限于以下方面開展：（內(nèi)外部）環(huán)境風(fēng)險、業(yè)務(wù)風(fēng)險、IT風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、承諾風(fēng)險、采購風(fēng)險、人力資源風(fēng)險等，見附表5：3）風(fēng)險和機(jī)遇管理小組對每一個過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別，將識別的風(fēng)險填入《風(fēng)險識別與分析評價表》，并明確風(fēng)險名稱、風(fēng)險可能導(dǎo)致的后果；風(fēng)險識別中重點關(guān)注的對象包括新材料、新工藝、新狀態(tài)、新環(huán)境、新單位、新崗位、新人員、新設(shè)備，對這些對象要進(jìn)行深入分析，識別其中的各類風(fēng)險；組織應(yīng)在風(fēng)險分析中至少包含從產(chǎn)品召回、產(chǎn)品審核、使用現(xiàn)場退貨和修理、投訴、報廢及返工中吸取的經(jīng)驗教訓(xùn)；在風(fēng)險和機(jī)遇的識別和應(yīng)對過程中，風(fēng)險和機(jī)遇管理小組應(yīng)對可能存在風(fēng)險的車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風(fēng)險進(jìn)行逐一的篩選識別，風(fēng)險識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風(fēng)險：對產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險；生產(chǎn)作業(yè)過程中的安全風(fēng)險；設(shè)備對產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險；產(chǎn)品售后的風(fēng)險；過程失效的風(fēng)險。風(fēng)險分析風(fēng)險分析1）風(fēng)險分析小組對識別的風(fēng)險進(jìn)行定性分析，確定風(fēng)險后果的嚴(yán)重性，以及風(fēng)險發(fā)生的可能性，進(jìn)而確定風(fēng)險的等級；2）風(fēng)險后果的嚴(yán)重性判斷標(biāo)準(zhǔn)見附表1，風(fēng)險發(fā)生的可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)見附表2，風(fēng)險等級分為極高風(fēng)險、高風(fēng)險、中等風(fēng)險、低風(fēng)險五級判斷標(biāo)準(zhǔn)見附表3。1）風(fēng)險分析小組將風(fēng)險分析得出的風(fēng)險等級與風(fēng)險接受準(zhǔn)則（見附表4）進(jìn)行對照，以確定風(fēng)險是否可以接受。2）風(fēng)險分析小組將風(fēng)險分析與評價的結(jié)論填入《風(fēng)險識別與分析評價表》。風(fēng)險應(yīng)對風(fēng)險分析小組根據(jù)風(fēng)險分析與評價結(jié)果，確定風(fēng)險應(yīng)對措施。風(fēng)險應(yīng)對措施包括：避免風(fēng)險，為了抓住機(jī)遇而承擔(dān)風(fēng)險，消除風(fēng)險源，改變發(fā)生的可能性或后果，分擔(dān)風(fēng)險，或者在知情決策下保持風(fēng)險。選擇風(fēng)險應(yīng)對措施應(yīng)考慮以下因素：1）法律法規(guī)、社會責(zé)任和環(huán)境保護(hù)等方面等需求；2）風(fēng)險應(yīng)對措施等實施成本和收益；3）選擇幾種應(yīng)對等措施，將其單獨或組合使用；4）利益相關(guān)者等訴求和價值觀，對風(fēng)險等認(rèn)知和承受度，以及對某些風(fēng)險應(yīng)對措施等偏好；5）將應(yīng)對措施納入到質(zhì)量管理體系等過程中。在選擇了風(fēng)險應(yīng)對措施之后，風(fēng)險分析小組應(yīng)制定相應(yīng)對《風(fēng)險應(yīng)對計劃》，應(yīng)對計劃內(nèi)容可包括：風(fēng)險、風(fēng)險應(yīng)對措施，責(zé)任人，資源需求，如何對結(jié)果進(jìn)行監(jiān)視等；《風(fēng)險應(yīng)對計劃》經(jīng)管理者代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)實施；風(fēng)險監(jiān)督、檢查和改進(jìn)行政部每月對《風(fēng)險應(yīng)對計劃》的實施情況進(jìn)行檢查，檢查結(jié)果記錄在《風(fēng)險控制情況檢查表》中。發(fā)現(xiàn)問題時，應(yīng)根據(jù)《糾正措施控制程序》的要求執(zhí)行改進(jìn)和糾正；每次管理評審時，應(yīng)對風(fēng)險控制措施的有效性進(jìn)行評審。在相關(guān)法規(guī)變更，公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)、運行條件以及相關(guān)方的要求等環(huán)境信息發(fā)生重大變化時，行政部應(yīng)組織對《風(fēng)險識別與分析評價表》《風(fēng)險應(yīng)對計劃》重新進(jìn)行評審，根據(jù)評審結(jié)果，決定是否對其進(jìn)行修訂；附表1：風(fēng)險后果的嚴(yán)重性判斷標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重性分值財產(chǎn)損失（或超支）停工時間（或延誤時間）對產(chǎn)品/顧客的影響對過程的影響5三50萬元三10天潛在實效后果影響產(chǎn)品安全和/或不符合政府法規(guī)可能危及操作者4三10萬元三5天基本功能喪失或降低可能產(chǎn)生廢品，生產(chǎn)線停止或速度降低

3三1萬元三1天次要功能喪失或者降低（產(chǎn)品可以使用，但舒適性/便利性方面性能喪失或降低）產(chǎn)品須離線返工后再接受2<1萬元半天外觀或噪音不符合要求，一定或可能引起顧客注意產(chǎn)品在后工序加工前需要在線返工，或給工作過程帶來輕微不便1無沒有誤時顧客沒有反應(yīng)對工作過程沒有影響附表2：風(fēng)險發(fā)生的可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)可能性分值偏差發(fā)生對頻率工作檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)員工勝任程度控制措施5每天發(fā)生，經(jīng)常從來不檢查沒有標(biāo)準(zhǔn)不勝任，無任何培訓(xùn)，也無工作經(jīng)驗無任何控制措施4每月發(fā)生偶爾檢查有，但只是偶爾執(zhí)行不夠勝任控制措施不完善3每季度發(fā)生月檢有，但只是部分執(zhí)行一般勝任有，但沒有完全執(zhí)行2每年發(fā)生周檢有，但偶爾不執(zhí)行勝任，但偶爾出錯有，偶爾執(zhí)行1偶爾或者一年以上發(fā)生日檢查或者完工即查有，而且嚴(yán)格執(zhí)行高度勝任，有完善的培訓(xùn)系統(tǒng)控制措施完善，有效附表3：風(fēng)險等級判斷標(biāo)準(zhǔn)■可能性嚴(yán)重性123455低風(fēng)險中等風(fēng)險高風(fēng)險極高風(fēng)險極高風(fēng)險4低風(fēng)險低風(fēng)險中等風(fēng)險高風(fēng)險極高風(fēng)險3極低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險中等風(fēng)險高風(fēng)險2極低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險中等風(fēng)險1極低風(fēng)險極低風(fēng)險極低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險表3.1-3風(fēng)險接受準(zhǔn)則77相關(guān)文件風(fēng)險等級接受準(zhǔn)則極高風(fēng)險不可接受風(fēng)險高風(fēng)險不可接受風(fēng)險中等風(fēng)險不可接受風(fēng)險低風(fēng)險可接受風(fēng)險，用現(xiàn)有措施控制低風(fēng)險可忽略風(fēng)險，無需采取措施附表5：風(fēng)險類別控制目標(biāo)控制措施控制頻率部門/責(zé)任人環(huán)境風(fēng)險內(nèi)外部環(huán)境變化時不出現(xiàn)決策失誤關(guān)注內(nèi)外部環(huán)境變化、行業(yè)動態(tài)每年銷售部/張澤于符合法律法規(guī)，不出現(xiàn)因違反法律法規(guī)而導(dǎo)致公司生存危機(jī)法律法規(guī)識別/合規(guī)性評價每年行政部/楊保財務(wù)風(fēng)險不因匯率變化而造成公司產(chǎn)品銷售利潤減低或負(fù)利潤。關(guān)注匯率變化，及時更改報價每年銷售部/張澤于銀行不給貸款按時履約，并進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查/客戶拜訪，了解實際情況并做好解決方案。每年銷售部/張澤于IT風(fēng)險公司網(wǎng)絡(luò)共享上的資料保存完好定期點檢、維護(hù)保養(yǎng)服務(wù)器每天行政部/楊保承諾風(fēng)險不因隨意書面承諾不合理事宜導(dǎo)致?lián)p失對外承諾書均需加蓋公司公章建立公章管理制度每份文件財務(wù)部/黃連開業(yè)務(wù)風(fēng)險市場訂單穩(wěn)定定期拜訪客戶，了解市場訂單情況每年銷售部/張澤于開發(fā)新業(yè)務(wù)、新客戶、新產(chǎn)品每年銷售部/張澤于市場風(fēng)險采購風(fēng)險及時采購合格物料對于國外進(jìn)口與采購周期長的材料做安全庫存，并定期調(diào)整安全庫存量標(biāo)準(zhǔn)每年采購部/梁