OHSAS18001職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第1頁(yè)課程介紹課程目標(biāo)：經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，了解OHSMS審核程序，掌握審核方法和技能，作到會(huì)審核會(huì)審核文件會(huì)制訂審核計(jì)劃會(huì)編制檢驗(yàn)表會(huì)搜集客觀證據(jù)會(huì)編寫(xiě)不符合匯報(bào)會(huì)進(jìn)行總體評(píng)價(jià)會(huì)編寫(xiě)審核匯報(bào)會(huì)跟蹤糾正辦法會(huì)主持首、末次會(huì)議OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第2頁(yè)主要內(nèi)容-1OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)回顧審核概論

－基本定義審核準(zhǔn)備

－明確審核目標(biāo)－文件審核－確定審核范圍－制訂審核計(jì)劃－組成審核組－編制檢驗(yàn)表

OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第3頁(yè)主要內(nèi)容-2現(xiàn)場(chǎng)審核－召開(kāi)首次會(huì)議

－現(xiàn)場(chǎng)審核－確定不符合項(xiàng)和編寫(xiě)

不符合匯報(bào)－審核結(jié)果綜合分析－末次會(huì)議－糾正辦法及跟蹤OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第4頁(yè)學(xué)習(xí)要求主動(dòng)參加培訓(xùn)全過(guò)程上課時(shí)將手機(jī)、BP機(jī)關(guān)閉上課時(shí)不隨便離開(kāi)座位不遲到、不早退、不缺勤不從事與培訓(xùn)無(wú)關(guān)活動(dòng)課堂內(nèi)禁止吸煙OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第5頁(yè)第一部分OHSAS18001:1999

職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)回顧OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第6頁(yè)第二部分審核概論OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第7頁(yè)基本定義（1）審核：客觀地獲取證據(jù)并給予評(píng)價(jià)，以判斷特定活動(dòng)、事件、情況、管理體系，或相關(guān)上述事項(xiàng)信息是否符合審核準(zhǔn)則一個(gè)系統(tǒng)化，并形成文件驗(yàn)證過(guò)程，包含將這一過(guò)程結(jié)果呈報(bào)委托方；委托方：委托進(jìn)行審核組織；受審核方：受審核組織；主題事項(xiàng)：特定OHS活動(dòng)、事件、情況、管理體系，和（或）相關(guān)上述事項(xiàng)信息OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第8頁(yè)基本定義（2）審核組：受委派負(fù)擔(dān)審核一組或一名審核員，其中可包含技術(shù)教授和見(jiàn)習(xí)審核員；環(huán)境審核組長(zhǎng)：具備主持與從事OHS審核資格人員；OHS審核員：具備從事OHS審核資格人員；技術(shù)教授：為審核提供專(zhuān)門(mén)知識(shí)與技能，但不以審核員身份參加工作人員OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第9頁(yè)基本定義（3）審核準(zhǔn)則：審核員用來(lái)同所搜集到關(guān)于主題事項(xiàng)審核證據(jù)進(jìn)行比較方針、通例、程序或要求；審核證據(jù)：關(guān)于事實(shí)可驗(yàn)證信息、統(tǒng)計(jì)或陳說(shuō)；審核分析：將搜集審核證據(jù)與約定審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出評(píng)價(jià)結(jié)果；審核結(jié)論：審核員關(guān)于主體事項(xiàng)專(zhuān)業(yè)判斷或意見(jiàn)，它應(yīng)基于并僅限于審核員依據(jù)審核發(fā)覺(jué)所做論證；OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第10頁(yè)基本定義（4）職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核：客觀地獲取審核證據(jù)并給予評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系是否符合組織所要求職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核準(zhǔn)則一個(gè)系統(tǒng)化，并形成文件驗(yàn)證過(guò)程，包含將這一過(guò)程結(jié)果呈報(bào)管理者。職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證：由取得認(rèn)可資格職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)審核準(zhǔn)則，對(duì)受審核方OHSMS經(jīng)過(guò)實(shí)施審核及認(rèn)證評(píng)定，確認(rèn)受審核方OHSMS符合性及有效性，并頒發(fā)證書(shū)與標(biāo)志過(guò)程。

OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第11頁(yè)基本定義（5）認(rèn)可：由權(quán)威機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則與程序，對(duì)某一團(tuán)體或個(gè)人含有從事特定任務(wù)能力給予正式認(rèn)可。認(rèn)可機(jī)構(gòu)：含有國(guó)家授權(quán)從事資格認(rèn)可權(quán)威機(jī)構(gòu)。職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)：認(rèn)證機(jī)構(gòu)是具備一定能力和資格，依據(jù)頒布職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標(biāo)準(zhǔn)和體系所要求其它輔助文件對(duì)組織職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系進(jìn)行認(rèn)證第三方機(jī)構(gòu)（即與受審核方無(wú)任何利益關(guān)系機(jī)構(gòu)）。OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第12頁(yè)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核一個(gè)管理伎倆；系統(tǒng)化、文件化客觀、公正性要求準(zhǔn)則OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第13頁(yè)審核準(zhǔn)則OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)安全衛(wèi)生管理手冊(cè)、程序文件及其它相關(guān)OHS管理體系文件（內(nèi)部OHS管理法規(guī)）適合用于組織OHS法律、法規(guī)和其它要求（OHS方針對(duì)恪遵法律、法規(guī)作出了承諾）

OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第14頁(yè)審核類(lèi)型

內(nèi)審第一方審核審核第二方審核外審第三方審核OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第15頁(yè)內(nèi)審和外審相同點(diǎn)

OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第16頁(yè)內(nèi)審和外審區(qū)分項(xiàng)目?jī)?nèi)審?fù)鈱廜HSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第17頁(yè)OHSMS審核要求具備了關(guān)于審核主題事項(xiàng)充分適用信息資料；具備了開(kāi)展審核活動(dòng)所需充分資源;能取得受審核方充分合作；OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第18頁(yè)OHSMS內(nèi)部審核程序-1審核開(kāi)啟審核準(zhǔn)備明確審核目標(biāo)、范圍組成審核組文件審核制訂審核計(jì)劃制訂審核檢驗(yàn)表通知現(xiàn)場(chǎng)審核首次會(huì)議OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第19頁(yè)OHSMS內(nèi)部審核程序-2現(xiàn)場(chǎng)搜集證據(jù)審核組小結(jié)與OHSMR溝通末次會(huì)議不符合跟蹤驗(yàn)證原因分析糾正預(yù)防辦法擬訂及實(shí)施評(píng)價(jià)和驗(yàn)證結(jié)束OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第20頁(yè)

NYNNY

N

Y職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證流程圖委托方或受審核方書(shū)面申請(qǐng)申請(qǐng)受理、評(píng)審不受理委托方或受審核方書(shū)面申請(qǐng)任命審核組長(zhǎng)、組建審核組第一階段審核限期糾正第二階段審核不推薦注冊(cè)對(duì)糾正辦法跟蹤驗(yàn)證編制和提交審核匯報(bào)認(rèn)證評(píng)定不予注冊(cè)頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)證后監(jiān)督審核暫停、撤消或注銷(xiāo)期滿(mǎn)復(fù)評(píng)換證撤消或注銷(xiāo)OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第21頁(yè)第三部分審核準(zhǔn)備OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第22頁(yè)審核準(zhǔn)備－明確審核目標(biāo)經(jīng)典審核目標(biāo)有：確定受審核方OHSMS和OHSMS審核準(zhǔn)則符合性；驗(yàn)證受審核方OHSMS是否得到正確實(shí)施和保持；識(shí)別受審核方OHSMS含有潛在改進(jìn)機(jī)會(huì)領(lǐng)域；確定體系充分性、適用性和有效性；OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第23頁(yè)審核準(zhǔn)備－確定審核范圍內(nèi)審按照集中式審核還是分散性審核，可確定不一樣審核范圍確定審核范圍時(shí)應(yīng)考慮以下幾個(gè)原因：

－組織管理權(quán)限－組織活動(dòng)區(qū)域－組織現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域不包含組織產(chǎn)品和服務(wù)OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第24頁(yè)審核范圍示例位于廣東省江門(mén)市育新大道15號(hào)廣東省長(zhǎng)江集團(tuán)新發(fā)材料有限企業(yè)在生產(chǎn)通訊用電纜及相關(guān)活動(dòng)方面中建一局（第四建筑企業(yè)）位于北京市朝陽(yáng)區(qū)萬(wàn)花西里17號(hào)工業(yè)與民用建筑及相關(guān)活動(dòng)OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第25頁(yè)審核準(zhǔn)備－組成審核組內(nèi)審由最高管理者授權(quán)，賦予內(nèi)審權(quán)威性；內(nèi)審員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和資格認(rèn)可，含有對(duì)應(yīng)能力應(yīng)考慮公正、客觀、獨(dú)立標(biāo)準(zhǔn)組成審核組人數(shù)與工作量相匹配OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第26頁(yè)審核準(zhǔn)備－文件審核（1）文件審核目標(biāo)?了解受審核方OHSMS文件（主要是手冊(cè)）能否滿(mǎn)足申請(qǐng)認(rèn)證OHSMS標(biāo)準(zhǔn)要求，即文件符合性。?經(jīng)過(guò)對(duì)OHSMS文件和背景資料審閱，了解受審核地域OHSMS情況，方便進(jìn)行準(zhǔn)備階段其它工作。OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第27頁(yè)審核準(zhǔn)備－文件審核（2）第三方審核時(shí)需提交文件－手冊(cè)、程序文件－背景資料：

OHS預(yù)評(píng)價(jià)匯報(bào)、OHS“三同時(shí)”匯報(bào)、OHS監(jiān)測(cè)統(tǒng)計(jì)、OHS獎(jiǎng)懲情況、相關(guān)方埋怨統(tǒng)計(jì)、法律法規(guī)清單等。－內(nèi)審結(jié)果及不符合項(xiàng)糾正情況－管理評(píng)審匯報(bào)等OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第28頁(yè)文件審核－文件體系審核了解組織OHSMS文件層次和結(jié)構(gòu)，判斷是否適合于組織情況，包含其職能設(shè)置、規(guī)模大小等；OHSMS文件是否能夠覆蓋并滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)17個(gè)要素全部管理要求，不應(yīng)回避或遺漏；OHSMS文件整體上是否能夠覆蓋審核范圍；每份OHSMS文件（手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）是否明確界定其范圍，在其范圍內(nèi)是否描述充分并滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)要求；OHSMS文件之間是否層次清楚，邏輯關(guān)連；OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第29頁(yè)文件審核－文件體系審核OHSMS文件從整體上能否表達(dá)各要素間關(guān)系，每個(gè)文件與其它文件接口是否內(nèi)容協(xié)調(diào)統(tǒng)一；OHSMS文件在組織管理中是否具備權(quán)威性；OHSMS文件是否覆蓋了全部不可接收危險(xiǎn)控制；審查OHSMS運(yùn)行主要資料（OHS危害危險(xiǎn)清單、不可接收危險(xiǎn)清單、法律法規(guī)清單、目標(biāo)指標(biāo)及方案、內(nèi)審匯報(bào)、管理評(píng)審匯報(bào)）OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第30頁(yè)文件審核－環(huán)境管理手冊(cè)審核手冊(cè)是否簡(jiǎn)明描述了OHSMS17個(gè)要素并表達(dá)了它們之間相互關(guān)系；在每一要素?cái)⑹鲋惺欠襻槍?duì)下級(jí)文件給出索引路徑；是否說(shuō)明組織OHS方針；是否明確OHSMS各個(gè)職能與層次組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)；是否清楚描述了OHSMS文件，包含其層次、結(jié)構(gòu)和相互關(guān)系；是否提供了危害危險(xiǎn)清單，法律法規(guī)清單，目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案等主要信息和體系運(yùn)行結(jié)果路徑；是否說(shuō)明了體系依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和體系建立實(shí)施范圍；OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第31頁(yè)文件審核結(jié)論一、合格二、局部不合格，尚需修改，應(yīng)指明需修改之處；

OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第32頁(yè)審核計(jì)劃內(nèi)容審核目標(biāo)與范圍；審核準(zhǔn)則；受審核方有待審核建制單位和職能部門(mén)名稱(chēng)；受審核方職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系中應(yīng)予重點(diǎn)審核要素；受審核方OHSMS中有待審核要素和程序；進(jìn)行審核活動(dòng)預(yù)定起止日期；審核組組員名單；與受審核方管理者舉行會(huì)議日程表；OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第33頁(yè)審核計(jì)劃舉例（1）

審核時(shí)間：1997年3月17日－18日審核組長(zhǎng)：劉恒審核組組員：第一小組：劉恒，鄭梅第二小組：張辰，彭曉艷審核依據(jù)：審核目標(biāo)：審核范圍：擬制：同意：編號(hào)：OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第34頁(yè)審核計(jì)劃舉例（2）OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第35頁(yè)審核準(zhǔn)備－編制檢驗(yàn)表（1）定義：檢驗(yàn)表是審核員工作文件、提要或工具，是怎樣進(jìn)行審核策劃性結(jié)果檢驗(yàn)表內(nèi)容A、列出審核項(xiàng)目和關(guān)鍵點(diǎn)（lookat），確保審核覆蓋面完整，主要處理一個(gè)“查什么”問(wèn)題B、明確審核步驟和方法（lookfor），進(jìn)行抽樣量設(shè)計(jì)，主要處理一個(gè)“怎么查”問(wèn)題OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第36頁(yè)審核準(zhǔn)備－編制檢驗(yàn)表（2）審核員保持明確審核目標(biāo)，思緒清楚保持審核工作系統(tǒng)和完整，降低重復(fù)和無(wú)須要工作量使審核程序規(guī)范化，降低審核隨意性和盲目性保持審核節(jié)奏和連續(xù)性樹(shù)立審核員職業(yè)形象作為審核統(tǒng)計(jì)存檔OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第37頁(yè)審核準(zhǔn)備－編制檢驗(yàn)表（3）

使用檢驗(yàn)表注意事項(xiàng)：檢驗(yàn)表是審核員工作文件，不要事先披露給受審核方，以確保審核客觀性；檢驗(yàn)表主要起備忘作用，使用時(shí)不要機(jī)械生硬；按照檢驗(yàn)表審核發(fā)覺(jué)問(wèn)題時(shí)可追蹤調(diào)查，調(diào)整檢驗(yàn)表內(nèi)容，但也不要完全脫離檢驗(yàn)表；OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第38頁(yè)檢驗(yàn)表四要素查什么找誰(shuí)查去哪查怎么查OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第39頁(yè)編制檢驗(yàn)表考慮要素周密地編制檢驗(yàn)表應(yīng)考慮：適用法律法規(guī)和其它要求；OHSMS文件要求；以前審核結(jié)果；已知OHS危害危險(xiǎn)；該部門(mén)要求和活動(dòng)主流；審核員經(jīng)驗(yàn)OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第40頁(yè)檢驗(yàn)表示例一：OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第41頁(yè)檢驗(yàn)表示例一（續(xù)）OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第42頁(yè)OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第43頁(yè)OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第44頁(yè)第四部分現(xiàn)場(chǎng)審核OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第45頁(yè)實(shí)施審核召開(kāi)首次會(huì)議

由審核組長(zhǎng)主持，標(biāo)志著現(xiàn)場(chǎng)審核開(kāi)始。參加人員為審核組全體組員，受審核方領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門(mén)人員及陪同人員。

OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第46頁(yè)首次會(huì)議內(nèi)容向受審核方管理者介紹審核組組員；確認(rèn)審核范圍、目標(biāo)和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；簡(jiǎn)明介紹審核中所采取方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；確認(rèn)已具備審核組所需資源與條件；確認(rèn)末次會(huì)議日期和時(shí)間；促進(jìn)受審核方主動(dòng)參加；OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第47頁(yè)首次會(huì)議要求由審核組長(zhǎng)主持時(shí)間控制在30分鐘,內(nèi)審可適當(dāng)縮短要保持嚴(yán)厲、認(rèn)真、高效會(huì)議氣氛領(lǐng)導(dǎo)講話(huà)應(yīng)簡(jiǎn)明扼要OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第48頁(yè)實(shí)施審核－現(xiàn)場(chǎng)審核方式自上而下和自下而上方式正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍艘晕ｋU(xiǎn)原因?yàn)楦緦徍朔绞桨床块T(mén)和按要素審核OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第49頁(yè)自上而下審核消防設(shè)施管理各部門(mén)、車(chē)間滅火器材配置和定位情況部門(mén)消防器材定位圖，抽樣安全處部門(mén)車(chē)間查證滅火器是否定位OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第50頁(yè)正向?qū)徍?/p>

文件要求實(shí)施情況危害辨識(shí)4.3.14.3.34.3.4運(yùn)行控制4.5.14.5.24.3.4OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第51頁(yè)危險(xiǎn)原因?yàn)楦局卮笪ｋU(xiǎn)原因是否已識(shí)別評(píng)價(jià)出來(lái),怎樣做?重大原因怎樣進(jìn)行控制策劃,是否全方面?目標(biāo)指標(biāo)有嗎？方案設(shè)定嗎，適用嗎？管理職責(zé)落實(shí)嗎，人員教育嗎？相關(guān)運(yùn)行是否文件化，下發(fā)嗎？有作業(yè)統(tǒng)計(jì)嗎？有否日常監(jiān)控，符合嗎？?jī)?nèi)審提出意見(jiàn)嗎？OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第52頁(yè)部門(mén)和要素審核按要素審核優(yōu)點(diǎn)：目標(biāo)集中，更易表達(dá)與體系標(biāo)準(zhǔn)或文件符合性缺點(diǎn)：效率較低，所以路線(xiàn)安排要合理按部門(mén)審核優(yōu)點(diǎn)：路線(xiàn)簡(jiǎn)單，審核員少跑路，受審核部門(mén)負(fù)擔(dān)輕，審核效率高，對(duì)審核員要求較高缺點(diǎn)：輕易遺漏一些要素，目標(biāo)不夠集中OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第53頁(yè)實(shí)施審核－審核方法提問(wèn)與交談查閱文件和統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)觀察OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第54頁(yè)審核技巧善于提問(wèn)注意傾聽(tīng)仔細(xì)觀察做好統(tǒng)計(jì)善于追蹤驗(yàn)證注意安全OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第55頁(yè)合理進(jìn)行抽樣要做到隨機(jī)抽樣；抽樣要有一定數(shù)量（2～12個(gè)）；要分層抽樣；要合理策劃，分布均勻；要做到親自抽樣。OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第56頁(yè)審核活動(dòng)控制合理地選擇樣本要注意體系中存在問(wèn)題注意相關(guān)結(jié)果控制審核氣氛OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第57頁(yè)實(shí)施審核－不符合－不符合定義：不符合即“沒(méi)有滿(mǎn)足某個(gè)要求要求”，這里要求能夠了解為審核準(zhǔn)則－嚴(yán)重不符合：

?體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一要素、某一過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象，未能采取有效糾正辦法加以消除；?區(qū)域性失效，如某一部門(mén)、要素全方面失效現(xiàn)象；?造成嚴(yán)重工傷事故；

一普通不符合：

?對(duì)滿(mǎn)足OHSMS要素或體系文件要求而言，是個(gè)別、偶然、孤立性質(zhì)輕微問(wèn)題。?對(duì)確保所審區(qū)域體系有效性而言，是個(gè)次要問(wèn)題。OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第58頁(yè)審核結(jié)果控制--不符合項(xiàng)必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)；必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)；對(duì)產(chǎn)生不符合原因進(jìn)行分析，找出體系中問(wèn)題；審核小組內(nèi)部討論，形成統(tǒng)一意見(jiàn)；與受審核方共同確認(rèn)不符合項(xiàng)OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第59頁(yè)不符合表現(xiàn)形式職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系文件未到達(dá)OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求；職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系實(shí)施不符合文件要求；體系運(yùn)行結(jié)果未到達(dá)計(jì)劃目標(biāo)、指標(biāo)；體系運(yùn)行環(huán)境表現(xiàn)未到達(dá)環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求要求OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第60頁(yè)不符合事實(shí)描述要求事實(shí)準(zhǔn)確觀察（判斷）在哪里發(fā)覺(jué)（地點(diǎn)）發(fā)覺(jué)了什么（事實(shí)）為何不合格（原因）誰(shuí)在場(chǎng)（職位）采取專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)（正規(guī)）利于改進(jìn)（幫助）OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第61頁(yè)不符合事實(shí)描述示例一在制造部審核發(fā)覺(jué)，一些文件存在亂寫(xiě)亂畫(huà)現(xiàn)象不符合OHSAS18001：19994.4.5要求OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第62頁(yè)不符合事實(shí)描述示例二在制造部審核發(fā)覺(jué)，機(jī)械課使用HSMP-01-11《機(jī)械設(shè)備安全管理程序》封面上寫(xiě)有“冬季到臺(tái)北來(lái)看雨”字樣。不符合OHSAS18001：19994.4.5要求OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第63頁(yè)實(shí)施審核－不符合匯報(bào)OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第64頁(yè)

化驗(yàn)室在推行ISO14001環(huán)境管理體系時(shí)，要求產(chǎn)生廢液用統(tǒng)一搜集桶搜集，然后交由合格廠商進(jìn)行處理，以后化驗(yàn)室因?yàn)樵囼?yàn)需要，使用了大量丙酮、甲苯、酒精、雙氧水，文件要求依然繼續(xù)執(zhí)行。OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第65頁(yè)

涂裝科本有一甲苯53加侖桶接地改進(jìn)方案，即利用加裝接地線(xiàn)以改進(jìn)在儲(chǔ)存和使用中安全，但當(dāng)你到現(xiàn)場(chǎng)時(shí)發(fā)覺(jué)，因?yàn)轭A(yù)期未來(lái)使用量加大，現(xiàn)場(chǎng)已在兩個(gè)星期前改成儲(chǔ)槽儲(chǔ)存，并已經(jīng)使用，儲(chǔ)槽接地線(xiàn)還未安裝。OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第66頁(yè)

拂曉企業(yè)從某電梯廠購(gòu)置一臺(tái)電梯，幾個(gè)月來(lái)一直運(yùn)轉(zhuǎn)正常，你在審核時(shí)發(fā)覺(jué)，該電梯并未取得生產(chǎn)許可證。OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第67頁(yè)

某工廠調(diào)漆室，有機(jī)溶劑濃度很高，夏季溫度提升，員工對(duì)此提出了埋怨，科長(zhǎng)把辦公室風(fēng)扇搬到調(diào)漆室使用，降低了有機(jī)溶劑濃度和工作溫度，員工埋怨情形取得改進(jìn)，在查閱危險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單時(shí)，并沒(méi)有發(fā)覺(jué)與此相關(guān)內(nèi)容。OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第68頁(yè)

在某廠甲苯儲(chǔ)槽區(qū)，供給原料“虎克”企業(yè)槽車(chē)司機(jī)正在卸料，你發(fā)覺(jué)司機(jī)未按廠內(nèi)卸料程序（ISST-012）要求使用接地線(xiàn)，問(wèn)詢(xún)司機(jī)小趙，小趙告訴你他不知道有這個(gè)要求，也不知道接地線(xiàn)放在何處。OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第69頁(yè)你到重油儲(chǔ)存區(qū)進(jìn)行審核時(shí)發(fā)覺(jué)，為了改進(jìn)事故應(yīng)急響應(yīng)條件，重油儲(chǔ)槽防溢堤改進(jìn)工程正在進(jìn)行中，先打掉了東側(cè)部分圍堤。

OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第70頁(yè)MSDS（材料安全數(shù)據(jù)表）控制程序中要求：“明示用MSDS要進(jìn)行日常管理，防止破損或遺失?！钡珜徍藛T在現(xiàn)場(chǎng)觀察時(shí)卻發(fā)覺(jué)有些MSDS明示破損，字跡含糊難以識(shí)別。

OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第71頁(yè)實(shí)施審核－審核結(jié)果綜合分析①OHSMS文件完整性和可操作性；②OHSMS體系實(shí)施③OHSMS體系運(yùn)行有效性

?OHS方針是否得到落實(shí)；?OHS目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否得到落實(shí)；?是否嚴(yán)格恪守了法律、法規(guī)和其它要求；?整體OHS行為是否得到連續(xù)改進(jìn)；?員工安全意識(shí)是否得到了提升；?相關(guān)方對(duì)體系評(píng)價(jià)怎樣；

④OHSMS發(fā)展歷史和趨勢(shì)OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第72頁(yè)實(shí)施審核－末次會(huì)議

主要內(nèi)容：再一次確認(rèn)審核范圍，重申審核目標(biāo)和準(zhǔn)則；匯報(bào)審核發(fā)覺(jué)；宣告審核結(jié)論；提出不符合項(xiàng)糾正辦法要求；注冊(cè)程序說(shuō)明和介紹監(jiān)督要求；保密承諾；感激。OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第73頁(yè)審核匯報(bào)受審核方和委托方名稱(chēng)；約定審核目標(biāo)和范圍；約定審核準(zhǔn)則；進(jìn)行審核（起止）日期和審核含蓋日期；審核組組員名單；參加審核受審核方代表名單；審核匯報(bào)分發(fā)單位名單；關(guān)于審核過(guò)程簡(jiǎn)明說(shuō)明，包含所碰到障礙；審核結(jié)論OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第74頁(yè)經(jīng)典審核結(jié)論職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系符合職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核準(zhǔn)則情況；體系是否得到了正確實(shí)施和保持；內(nèi)部管理評(píng)審過(guò)程是否能確保職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系連續(xù)適用性與有效性；OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第75頁(yè)第五部分糾正辦法及跟蹤OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第76頁(yè)實(shí)施審核－糾正辦法及跟蹤糾正辦法跟蹤程序?qū)徍似陂g審核人員確認(rèn)不合格項(xiàng)；審核人員向受審核方提交不合格匯報(bào)并提出辦法要求；受審核方簽字認(rèn)可不合格項(xiàng)，并提出糾正辦法計(jì)劃；審核人員評(píng)價(jià)認(rèn)可；受審核方實(shí)施和完成糾正辦法；審核人員對(duì)糾正辦法完成情況進(jìn)行驗(yàn)證；審核人員對(duì)糾正辦法結(jié)果作出判斷；全過(guò)程作好統(tǒng)計(jì)。OHSAS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系第77頁(yè)1、促使受審核方認(rèn)真分析原因，找出不符合根源，預(yù)防類(lèi)似事件再次發(fā)生，深入完善環(huán)境管理，創(chuàng)造良好體系運(yùn)行條件。2、使受審核方按