深圳證券交易所第5頁共8頁中國結算深圳分公司中小企業(yè)私募債全網(wǎng)測試方案一、測試目的為了確保中小企業(yè)私募債（簡稱“私募債”）業(yè)務的順利開展，深圳證券交易所（簡稱“深交所”）聯(lián)合中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（簡稱“中國結算深圳分公司”）定于2012年6月9日組織全網(wǎng)測試，通過模擬私募債合格投資者報備、私募債份額轉(zhuǎn)讓等業(yè)務，檢驗市場參與各方技術系統(tǒng)對私募債相關業(yè)務的適應性。二、參測單位深圳證券交易所中國結算深圳分公司深圳證券通信公司所有會員及其他相關單位三、測試內(nèi)容（一）私募債份額轉(zhuǎn)讓的模擬測試通過模擬1個完整交易日的協(xié)議交易和1個結算日的結算，驗證市場各參與方系統(tǒng)對私募債份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務的正確性。交易系統(tǒng)：T日協(xié)議交易買賣成交申報與成交回報；即時行情發(fā)布；其它日常業(yè)務。結算系統(tǒng)：T日私募債協(xié)議成交的清算。券商系統(tǒng)：通過綜合協(xié)議交易終端或綜合協(xié)議交易網(wǎng)關的綜合委托庫SJSZHWT.dbf提交私募債的買賣成交申報，并接收成交回報與即時行情；其它日常業(yè)務；日終股份和資金清算。（二）私募債合格投資者報備各會員通過會員業(yè)務專區(qū)的“公文及報表上傳”→“中小企業(yè)私募債試點業(yè)務”→“合格投資者適當性管理”欄目向深交所報備本次測試專用的私募債合格投資者。模擬合格投資者報備的會員業(yè)務專區(qū)事宜請咨模擬測試使用的報備文件名稱、格式及樣例詳見附件二，相關事宜請咨四、測試時間安排測試時間為2012年6月9日深交所交易系統(tǒng)模擬1個交易日的交易。結算公司將模擬1個工作日進行處理，T日下發(fā)一次結算數(shù)據(jù)。具體安排請見下表：時間(6月主要測試內(nèi)容會員重點測試內(nèi)容模擬日期8:30-10:30合格投資者報備通過會員業(yè)務專區(qū)報備本次測試專用的私募債合格投資者。T日：20交所的會員業(yè)務專區(qū)正式報備私募債合格投資者。D-COM平臺在測試當日8:00至20:00屬于測試環(huán)境，20:00以后將恢復回生產(chǎn)環(huán)境。測試時段期間，測試券商可以通過D-COM平臺申報和接收相關指令。本次測試的數(shù)據(jù)僅為模擬測試數(shù)據(jù)，不能作為生產(chǎn)環(huán)境任何交易、非交易及開戶等業(yè)務的依據(jù)。全網(wǎng)測試當日，不開放生產(chǎn)系統(tǒng)的周末實時開戶服務。八、測試要求請各會員單位務必參加測試，認真組織，落實專人負責本次測試工作。因故不能參加測試者，務必電話或傳真通知深交所。各參測單位須在測試前做好線上系統(tǒng)環(huán)境保護工作，在測試完畢后，做好環(huán)境恢復工作，確保下一交易日（6月1在測試過程中，請各參測單位詳細記載測試現(xiàn)象與結果，檢查其正確性。如發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象，及時報告。2012年6月10日12:00前，完成測試的各會員單位應使用專用電子認證證書（Ekey）登錄本所“會員業(yè)務專區(qū)”登錄本所“會員業(yè)務專區(qū)”首頁“快速導航-在線調(diào)查表”欄目，填寫并提交相關測試反饋表（參見本測試方案之附件一），具體方法可咨詢各自單位負責每月技術月報的填報人員或負責會籍席位業(yè)務的人員。不能登陸會員業(yè)務專區(qū)的參測方，可發(fā)送至sseyxb@ 九、聯(lián)系電話深圳證券交易所國結算深圳分公司25946080深圳證券通信公司圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司二○一二年六月中小企業(yè)私募債全網(wǎng)測試反饋表會員代碼（基金公司不填）會員名稱或基金公司名稱聯(lián)系人聯(lián)系電話(包括手機)Email地址請?zhí)顚懸韵赂鞴δ茳c測試結果功能點測試結果私募債合格投資者報備◎正常◎異?！蛭礈y合格投資者交易權限前端檢查◎正常◎異?！蛭礈y私募債協(xié)議交易申報（協(xié)議終端）◎正常◎異?！蛭礈y私募債協(xié)議交易申報（SJSZHWT.DBF）◎正常◎異?！蛭礈y私募債協(xié)議成交回報（SJSZHHB.DBF）◎正常◎異?！蛭礈y私募債協(xié)議成交回報（SJSHB.DBF）◎正常◎異?！蛭礈y私募債協(xié)議成交的清算◎正常◎異?！蛭礈y即時行情接收與揭示（含私募債）◎正?！虍惓！蛭礈y綜合行情接收與揭示（SJSZHHQ.DBF）◎正?！虍惓！蛭礈y異常說明：（不超過500漢字）非會員單位的測試反饋表請發(fā)送到：sseyxb@附件二:XX證券公司中小企業(yè)私募債券合格投資者名單(測試).xls序號股東代碼股東名稱身份證號風險認知書簽署日期交易權限開通日期報送會員代碼10809999998測試專用合格投資者一1100001506666(3-1)2012-05-282012-05-29xxxxxx20809999999測試專用合格投資者二模擬測試字第002號2012-06-082012-06-09xxxxxx…說明：1、EXCEL表格為2003年版格式。每次報送均為全量數(shù)據(jù)，用固定的文件名覆蓋上一次報送的同名文件。各會員當日若無新的合格投資者，則無須報送。2、股東代碼為10位固定長度的的文本格式字符串，內(nèi)容為0～9數(shù)字。3、股東名稱的最大長度為30個漢字字符。4、身份證號的最大長度為40個ASCII字符。對于法