山西體育中心項目中的風險管理摘要風險管理是一個比較抽象的概念，是對未知的威脅的一種預測、分析并加以應對的一個過程，所謂風險，就是還未發(fā)生但一旦發(fā)生就會對主體造成人身安全、經(jīng)濟財產(chǎn)安全損失的的一些因素，而在威脅因素較多的工程項目中風險管理顯得尤為重要。項目風險管理在項目管理中占有很重要的地位，是進行項目管理過程中必須認真對待的一個工作。本文對山西省體育中心項目工程進行了風險管理的研究，以檢查表法為依據(jù)對項目存在的風險做了風險識別，并基于風險矩陣法對識別出的風險做了風險分析與評估，最后以此為基礎對存在的風險進一步研究，找出了風險應對的基本策略。本文旨在通過實施山西省體育中心工程項目風險管理的工作來對工程項目風險管理進行研究，對項目中具體存在的風險加以研究，并對風險因素作出分析評估，最后再制定風險應對策略。通過上述過成來深入了解風險管理的方法與步驟。關鍵詞： 山西體育中心 風險識別 風險分析 風險應對策略 檢查表法 風險矩陣RisksofWeiShansportscenterprojectandcopingstrategiesAbstractRiskmanagementisaabstract conceptwhichisanunknownthreats forecasting,analysis process. It’snumbersoffactors hasnotyetbeenoccurred,but oncetheeventbeenoccurredwillcausephysicalsecurity,economicandpropertylossestotheprincipal,Riskmanagementisparticularlyimportantintheconstructionengineering project risk managementwhereexist lots ofthreat offactors. ProjectRiskManagementinProjectManagementoccupiesaveryimportantposition,isajobthat project managementprocessmusttakeseriously in.This paperhasstudiedShanXiCountySportsCenterriskmanagement.IdentifytherisksoftheprojectmadebasedontheRiskchecklistmethod,andmakeriskanalysisandassessmentbasedontheRiskmatrix, .Finallyonthe basisofresearchbeforeontherisks,identifythebasicstrategyoftheriskresponse.Thispaperstudies theimplementation ofShanXiCountySportsCenterProjectriskmanagementtoreachtheprojectriskmanagementresearchonaconstructionengineeringproject.Studythespecificrisks,andriskfactorsanalysisandevaluation, andfinally to develop risk response strategies. ThroughaboveresearchIcangaininsightintotheriskmanagementmethodsandprocedures.Keywords:ShanXiSportsCenter,RiskIdentification ,RiskAnalysis ,Riskcopingstrategieschecklist,Riskmatrixmethod目錄RisksofWeiShansportsrojectancenterpdcopingstrategies 2前言 11山西省體育中心工程項目風險識別 11.1山西省體育中心工程項目概況 11.2項目風險識別方法的選擇 21.3基于檢查表法所做的山西省體育中心工程項目風險 32山西省體育中心工程項目風險評估 72.1項目風險評估方法的選擇 72.2山西省體育中心工程項目風險分析與評估 83山西省體育中心工程項目風險應對 113.1風險應對的主要策略 113.2對山西省體育中心工程項目存在風險的應對措施 12結論 16致謝 16主要參考文獻 17外文文獻譯文及原文 19前言建筑施工項目在所有各類項目中是具有高風險特性的一個項目領域，對一些一線施工人員甚至存在生命安全危險。而一旦工程出了安全問題則會對對整個的項目順利進行造成極大破壞，甚至可能導致停工停產(chǎn)。另一方面，建筑房地產(chǎn)項目又是一個高收入的行業(yè)，這就可能引來許多投資者的大量投資。因此，建筑項目的風險是非常需要我們重視的，因為風險是建筑施工中所不能忽略的一個因素。在國外的一些國家，甚至還出現(xiàn)了風險管理公司，來專門為公司來從事風險管理。我國的建筑行業(yè)近些年從小到大，從粗放到集約，從建設小項目到建設大項目及各類項目經(jīng)歷了一個巨大的變化過程，而不僅在建筑施工方面，在房地產(chǎn)，及學術研究領域也是在發(fā)生很大改變及進步。即越來越同世界接軌，與其他各國的合作越來越多，學術研究越來越注重服務于實際，房地產(chǎn)開發(fā)公司在經(jīng)營管理方面越來越高效。2013年我國建筑行業(yè)總產(chǎn)值達到13萬億元人民幣，建筑行業(yè)總量排名世界第一。但是同時應當看到管理水平卻比較低下，與過去相比，我們或許在管理水平上提高很多，但與同時期的其他國家相比，就會發(fā)現(xiàn)還有很大差距。管理水平低下有以下幾個方面：（1）建筑行業(yè)由于是一個暴利行業(yè)，所以貪污腐敗現(xiàn)象比較嚴重。（2）弱勢群體如農(nóng)民工在建筑行業(yè)的利益得不到有效保障。傷亡事故率較高。(4)能耗較高等。而在建筑行業(yè)由于存在這么多的問題就必然會導致風險會變得很大，這就需要我們對這些風險進行研究。在18世紀產(chǎn)業(yè)革命時期里，法國管理專學家亨瑞?法約爾寫了《一般管理和工業(yè)管理》一書正式把風險管理的思想引進企業(yè)經(jīng)營管理領域，但是長期以來并沒有真正形成完整的體系與制度，直到20世紀50年代，美國的管理協(xié)會保險部倡導風險管理的概念，才把它發(fā)展成為一門學科。目前國內及國際上對風險的研究現(xiàn)狀可以歸納如下：1大多數(shù)的風險研究還是以定性研究為主，定量研究方面沒有很大進展。2目前的研究仍然側重于某一方面的技術側面。3隨著計算能力的提高及計算方法的日趨成熟，對風險研究以定性研究為主的局面可能會發(fā)上改變。山西省體育中心工程項目風險識別1.1山西省體育中心工程項目概況山西體育中心項目位于山西省太原市長風文化商務區(qū)南側，西臨晉陽湖，東依汾河。規(guī)劃占地面積260畝。建設內容：包括體育中心（一場兩館）、文化中心施工圖紙內涵蓋的全部工作內容。其中體育中心包括體育場24532平米（20000座）、體育館13822平米（固定座席3000座，臨時座席2000座）、游泳館19319平米（1200座）；文化中心34000平米；其它附屬設施等。投資概況：項目總投資估算為 5.13億元。項目進展：方案設計完成，正在進行深化設計。建設期限：工程分兩期進行，體育中心（一場兩館）建設為第一期工程，2012年6月開工，2013年底前竣工；文化中心為二期工程，2012年底前開工，2014年6月竣工。11.2項目風險識別方法的選擇1.2.1專家調查法專家調查法有菲德爾法或頭腦風暴法兩種，德爾菲法是一種反饋匿名函詢問法，其方法是對所要預測的問題在征得專家的意見之后，然后進行整理、歸納、統(tǒng)計,接著匿名反饋給各個專家,再次征求他們的意見,再集中,然后反饋,直到得到穩(wěn)定的意見為止。其大概步驟如下：第一步：挑選各個方面的專家，原則是各個專家互不見面，不能溝通。第二步：給出各個專家問題以供他們分析。第三步：在對所有的分析進行整理、綜合，并把結果交到每位專家手中，然后專家再次進行分析，此過程可以多次重復，直至達到滿意的結果。而頭腦風暴法則比較的簡單，在一次專題會議上，各個與會人員提出自己的意見與見解，對各種風險的情況提出各自的意見。頭腦風暴法在一些情況下可以提高識別效率以及識別的準確性。1.2.2情景分析法風險識別情景分析法是通過具體項目里的具體數(shù)據(jù)對項目將來的某個可能狀態(tài)或情況進行細致的描述與分析,從而識別出導致風險的關鍵性因素的風險識別方法。這種方法注重于識別風險的關鍵因素，對管理者對其采取措施的措施可能帶來的風險進行提醒，并對其后果進行預測。1.2.3SWOT分析法SWOT分析法屬于環(huán)境分析方法的一種,SWOT分析的基點是對企業(yè)內部環(huán)境的優(yōu)劣勢的分析,在了解企業(yè)自身的特點的基礎之上,找出企業(yè)外部的機會和威脅,然后再對環(huán)境作出準確判斷,繼而制定出企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略。可以把它借用到項目管理中實施項目制定戰(zhàn)略決策和進行系統(tǒng)分析，SWOT分析法把外界的條件和約束與組織自身的優(yōu)缺點結合,然后分析項目或企業(yè)所處的狀態(tài)。SWOT分析法是一個定性的分析工具,操作性強,可以隨著環(huán)境的變化作出動態(tài)的系統(tǒng)分析,以減少決策風險。1.2.4 檢查表法檢查表法是在風險識別過程中用的比較頻繁的一種方法， 是全球目前使用最為廣泛的風險識別方法，檢查表是在對一個系統(tǒng)進行科學分析的基礎上,找出各種可能存在的風險因素,然后將這些風險因素一一列舉出來的一張表格。檢查表中所列的內容都是歷史上類似工程項目曾發(fā)生過的風險,是工程項目風險管理經(jīng)驗的結晶。在檢查表風險識別中需要做出具體項目的風險清單，并對風險進行一定的描述，以及可能導致的后果，為后面的風險評估以及風險應對提供依據(jù)。1.2.5風險識別方法的選擇最終，由于本項目屬于工程建設項目，所存在的風險可以由以前類似的項目推導出。而且工程建設項目大都是一個系統(tǒng)性的過程，所有工程建設項目的過程都有許多類似的地方，所以可以選擇檢查表法來識別本項目的風險，檢查表法比較系統(tǒng)化與規(guī)范化，而且簡單易行。21.3基于檢查表法所做的山西省體育中心工程項目風險1.3.1風險清單根據(jù)一些專家的意見以及以往類似工程所發(fā)生的事故可以得到以下表格：表1風險清單序風險風險類別及其可能的本項目補充號后果描述是否存在1招投標階決策風險、管理風險否已開始段風險施工2施工人員生產(chǎn)安全風險，可能造否已安排未接受安成現(xiàn)場混亂的情況發(fā)培訓全培訓生。3不戴安全生產(chǎn)安全風險，會對施是帽或安全工人員的人身健康造帶成威脅。4機具使用生產(chǎn)安全風險，造成觸是不當電等意外發(fā)生，造成人員傷亡。5基坑坍塌技術風險，造成人員傷是亡和影響周圍道路通行或居民安全，財產(chǎn)損失。6不相干人生產(chǎn)安全風險，可能影是員或車輛響施工進度或造成人進入工地員傷亡，財產(chǎn)損失。7現(xiàn)場材料生產(chǎn)安全風險，可能影是堆放不標響人員及行車安全。準8對地質軟技術風險，可能造成基否已檢測的地段基坑下沉，造成意外。坑開挖序風險風險類別及其可能的本項目補充后果描述是否存在9防護人員人力風險，可能造成現(xiàn)是過少或玩場發(fā)生危險，造成施工忽職守人員傷亡，財產(chǎn)損失。10現(xiàn)場管理人力風險，可能造成施是人員及監(jiān)工人員傷亡，財產(chǎn)損督人員安失。全知識不足3表1風險清單序號風險風險類別及本項目其可能的后是否存果描述在11現(xiàn)場人員生產(chǎn)安全風是穿拖鞋，玩險，造成施工手機打鬧人員傷亡，財?shù)刃袨楫a(chǎn)損失。12現(xiàn)場人員生產(chǎn)安全風是酒后進工險，造成意外地或施工事故或人員中抽煙傷亡，財產(chǎn)損失。13施工分工組織風險，不是不明能按期完成。14測量防護生產(chǎn)安全風是未安裝或險，可能造成未安裝完人員傷亡。善15基坑回填技術風險，影是未夯實響行車。16施工車輛生產(chǎn)安全風是超載險，造成人員受傷17裝車時未生產(chǎn)安全風是加固或做險，造成人員防護措施傷亡。18起重設備生產(chǎn)安全風是質量不達險，造成人員標或老化傷亡，財產(chǎn)損失。19施工組織組織風險，造是不到位，溝成職能重疊通不好或錯亂，影響工期。20施工支出生產(chǎn)控制風是超出預算險，造成資金鏈斷裂，影響施工進度21工程造價生產(chǎn)成本風是計算失誤。險，造成企業(yè)虧損。422資金周轉財務風險，影是不足響工程工期。表1風險清單序號風險風險類別本項目是及其可能否存在的后果描述22資金周轉財務風險，是不足影響工程工期。23施工現(xiàn)場導致質量否質量監(jiān)管不合格不力24完工后遭運營風險，是到業(yè)主拖造成拖欠欠工程款施工人員工資，影響企業(yè)形象。25施工中對經(jīng)營風險，是周圍群眾對企業(yè)形的生活造象造成傷成影響害26分包商違經(jīng)營風險，是約影響整個施工進度，造成經(jīng)濟損失。27生產(chǎn)原材物資采購是料價格上風險，工程漲總成本增加，可能造成經(jīng)濟損失。28施工技術技術風險，是協(xié)調故障造成工期延長甚至停工出現(xiàn)，影響企業(yè)形象。29設計圖紙技術風險，是供應及變生產(chǎn)安全更不及時風險，造成或錯誤工程延期5或安全事故30設計內容無法施工否不全31合同條款出現(xiàn)違約否遺漏可能得不到較好的賠償32施工所在造成安全否已進行勘地地層斷事故測裂1.3.2風險識別檢查表從而由上面所做的表格可以得出風險識別表表2風險識別表風險類別風險因素風險概風險等風險影響率﹪級等級安全風險R1安全帽0-10一級7安全風險R施工機具10-20二級62R基坑0-105安全風險一級3安全風險R4不相關人50-60六級1R員30-403安全風險現(xiàn)場材料四級5安全風險R6防護人員20-30三級4安全風險R7現(xiàn)場管理30-40四級4人員安全風險R8施工分工10-20二級5安全風險R9測量防護0-10一級4安全風險R10基坑回填0-10一級3安全風險R11施工車輛0-10一級6安全風險R12起重設備0-10一級8工期風險R施工組織40-50五級513財務風險R14施工支出20-30三級7財務風險R15工程造價0-10一級7財務風險R16資金周轉20-30三級7財務風險R工程款20-30三級8170-107安全風險R周邊群眾一級18財務風險，工期R19分包商10-20二級4風險財務風險R20原材料價30-40四級5格6工期風險R21技術協(xié)調20-30三級4安全風險R22施工圖紙30-40四級5山西省體育中心工程項目風險評估2.1項目風險評估方法的選擇2.1.1專家調查法在風險識別的基礎之上，請專家對風險因素的發(fā)生的概率和影響程度進行評價，再綜合整體風險水平進行評價。該方法簡單易行，可以在采用德爾菲法進行風險識別時同時進行，節(jié)約成本和時間，缺點是主觀性強，依賴于專家水平。2.1.2蒙特卡洛模擬法蒙特卡洛模擬法又稱統(tǒng)計試驗法或隨機模擬法，其原理是將項目目標變量（風險評價指標）和各個風險變量綜合在一個數(shù)學模擬模型內，每個風險變量用一個概率分布來描述，然后利用計算機產(chǎn)生隨機數(shù)（或偽隨機數(shù)），并根據(jù)隨機數(shù)在各個風險變量的概率分布中取值，算出目標變量值，經(jīng)過多次運算即可得出目標變量的期望值、方差、概率分布等指標，繪制累計概率圖，供決策者參考。2.1.3敏感性分析法敏感性分析法是指在假定其他風險因素不變的情況下，評估某一個（或幾個）特定的風險因素變化對項目目標變量的影響程度，確定它的變動幅度和臨界值，計算出敏感系數(shù)，據(jù)此對風險因素進行敏感性排序，供決策者參考。這種方法應用廣泛，常用于項目的可行性研究階段，有助于發(fā)現(xiàn)重要的風險因素，具體又可分為單因素敏感性分析和多因素敏感性分析。其缺點在于只能體現(xiàn)風險因素的強度而不能反映發(fā)生概率，也不能反映眾多風險因素同時變化時對項目的綜合影響。2.1.4決策樹法決策樹法是指利用圖解的形式，將風險因素層層分解，繪制成樹狀圖，逐項計算其概率和期望值，進行風險評估和方案的比較和選擇。一棵簡單的決策樹包括決策節(jié)點、狀態(tài)節(jié)點和結果節(jié)點，決策節(jié)點與狀態(tài)節(jié)點之間為方案分支，狀態(tài)節(jié)點引出的分支為狀態(tài)分支，決策節(jié)點上標注最終方案的收益期望值，方案分支標注方案名稱，狀態(tài)節(jié)點標注某個行動方案收益期望值，狀態(tài)分支標注狀態(tài)名稱和概率，結果節(jié)點標注收益值。一般會求出目標變量在所有風險因素所有概率組合下的期望值，再畫出概率分布圖，因此計算量與風險因素和變化的數(shù)量成指數(shù)關系，并且需要有足夠的有效數(shù)據(jù)做支撐。這種方法層次清晰，不同節(jié)點面臨的風險及概率一目了然，不易遺漏，能夠適應多階段情形下的風險分析，但用于大型復雜項目時工作量較大，也不適合用于缺乏類似客觀數(shù)據(jù)的項目。2.1.5風險矩陣法矩陣圖是一種利用多維思維思考去逐步明確問題的方法， 就是從問題的各種關系中找出成對要素如 L1，L2，L3..... 和R1，R2，R3,...., 用數(shù)學上矩陣的形式排行和列，在其交點上標示出L與R各因素之間的相互關系，從而確定關鍵點的方法。72.1.6模糊綜合評價法風險也具有模糊性，主要表現(xiàn)為風險的強度或大小很難進行明確的界定。模糊綜合評價法將項目風險大小用模糊子集進行表達，利用隸屬度及模糊推理的概念對風險因素進行排序，以改進的模糊綜合評價法為基礎，采用層次分析法構建風險遞階層次結構，采用專家調查法確定各層次內的風險因素指標權重，逐級進行模糊運算，直至總目標層，最終獲得項目各個層級以及整體的風險評估結果。該方法將風險的定性和定量分析相結合，對于難以量化的風險因素如法律變動，也能進行有效分析，不依賴絕對指標，避免標準不合理導致的偏差。缺點是專家的主觀偏見和能力水平可能會影響結果，對隸屬度變化時評價結改變的波動性利用不夠。2.1.7風險評估方法的選擇利用風險矩陣做風險分析是一種簡單、易用的結構性風險管理方法，由于它具有許多的優(yōu)點與便利，所以最終選擇風險矩陣分析法。以下使它具有的優(yōu)點：能夠識別出關鍵風險；是在項目的全周期內評估和管理項目風險的的方法；能夠為項目提供詳細的歷史資料以供研究。由于工程項目需要考慮全周期時期內的風險，而且最好能夠定性與定量分析，所以選擇了風險矩陣分析法。2.2山西省體育中心工程項目風險分析與評估2.2.1邀請七位專家給本項目存在的風險打分表3風險影響等級打分標準風險影響等等級量化分定義或說明級值關鍵9-10發(fā)生后工程將失敗嚴重7-9一旦發(fā)生，工程項目的重要指標不合格中度5-7發(fā)生后對工程有中度的影響，扔能滿足部分重要要求微小3-5發(fā)生后對工程有微小影響各項指標與任務扔能保證可忽略1-3發(fā)生與否對工程無影響在各個專家的努力下得到了以下的風險影響等級矩陣：6561243634695677874446756234373248478786553597513544537758787645448841234443475676784645D=7751233443586767875444544144556579677697365476624446426847778734367641545433674787864634最終得到風險影響等級量值化為：765134454368577787454582.2.2確定Borda值B1=22-14+22-0=30B2=22-11+22-8=25B3=22-14+22-0=30B4=22-0+22-21=23B5=22-2+22-16=26B6=22-6+22-11=27B7=22-2+22-16=26B8=22-11+22-8=25B9=22-14+22-0=30B10=22-14+22-0=30B11=22-14+22-0=30B12=22-14+22-0=30B13=22-1+22-20=23B14=22-6+22-11=27B15=22-14+22-0=30B16=22-6+22-11=27B17=22-6+22-11=27B18=22-14+22-0=30B19=22-11+22-8=25B20=22-2+22-16=26B21=22-6+22-11=27B22=22-2+22-16=262.2.3確定風險原始風險矩陣表格4原始風險矩陣需求風險風險風險發(fā)風險Borda影響生概率管理值等級及等級安全帽未帶發(fā)生事故71（0-10略30﹪）施工機具使用不當62（10-2025發(fā)生故障﹪）基坑坍塌51（0-1030﹪）工程現(xiàn)場不相關人員進16（50-6023入發(fā)生事故﹪）現(xiàn)場材料堆放不當34（30-4026﹪）防護人員無或玩忽職守43（20-3027﹪）管理人員玩忽職守44（30-40269﹪）施工分工分工不明52（10-2025﹪）測量防護不當引發(fā)事故41（0-1030﹪）表4原始風險矩陣需求風險風險影風險發(fā)生概風Borda值響等級率及等級險管理基坑回產(chǎn)生事故31（0-10﹪）30填施工車超載等違規(guī)生61（0-10﹪）30輛產(chǎn)起重設質量安全，老化81（0-10﹪）30備問題施工組無或不當55（40-50﹪）23織施工支超支73（20-30﹪）27出工程造偏低或過低71（0-10﹪）30價工程資能否滿足需求73（20-30﹪）27金工程款拖欠83（20-30﹪）27周邊群受到影響或傷71（0-10﹪）30眾害分包商違約42（10-20﹪）25原材料價格上漲54（30-40﹪）26價技術協(xié)不當43（20-30﹪）27調施工圖延期或錯誤54（30-40﹪）26紙102.2.4結合圖表對工程項目進行風險分析圖1風險矩陣圖從圖中可以看到R17、R14、R16以及R13都是需要重點注意的風險。再結合Borda值可以發(fā)現(xiàn)涉及到安全施工方面的Borda值較高需要加以注意，其中R15工程造價風險不僅影響等級很高，而且Borda值也很高，需要注意。山西省體育中心工程項目風險應對3.1 風險應對的主要策略3.1.1風險規(guī)避風險規(guī)避就是通過變更工程項目計劃 ,從而消除風險或消除風險產(chǎn)生的條件 ,或者是保護工程項目的目標不受風險的影響。從風險管理的角度看,風險規(guī)避是一種徹底的消除風險影響的方法。它通常有兩種方式:1)是規(guī)避風險事件發(fā)生的概率,2)是規(guī)避風險事件發(fā)生后可能有的損失。但風險規(guī)避也并不是在任何場合,任何工程項目上和任何條件下均可采用。風險回避的方法：(1)回避風險因素。(2)改變活動方案或工作方法。(3)終止法回避風險的進一步損失。3.1.2風險轉移風險轉移是指項目管理者有意識地將自己不能承擔或不愿意承擔的風險轉移給其他經(jīng)濟實體單位承擔所采取的措施,風險轉移不同于風險回避,它不是放棄或終止某項帶有風險的活動，而是允許開發(fā)活動正常進行但將活動所承擔的風險轉移給其他經(jīng)濟實體承擔。風險轉移可以是轉移風險因素,也可以是轉移風險帶來的損失,前者主要是通過工程分包、工程聯(lián)合投標、選擇適當?shù)墓こ坛邪贤绞交蚶煤贤械霓D移責任條款來轉移風險。后者主要是通過工程擔保或工程保險來實現(xiàn)。113.1.3風險緩解工程項目風險緩解又稱減輕風險,是指將工程項目風險的發(fā)生概率或后果降低到某一可以接受程度的過程。風險緩解既不是清除風險,也不是避免風險,而是減輕風險包括減小風險發(fā)生的概率和控制風險的損失。為了控制工程項目的風險,風險緩解的具體措施如下:根據(jù)風險因素的特性,采取各種預防措施,以降低風險發(fā)生的可能性;及時采取各種糾正措施以遏制損失繼續(xù)擴大或限制其擴展的范圍。通過增加風險承擔者,以達到減輕總體風險壓力的目的,并進一步將風險轉化為發(fā)展的機會;采取事先考慮了后備應急措施;則風險的損失將會受到遏制,對工程項目目標的實現(xiàn)不會造成太大的影響。3.1.4 風險自留項目風險自留亦稱風險接受是一種由項目主體自行承擔風險后果的一種風險應對策略。這種策略意味著工程項目主體不改變項目計劃去應對某一風險,或項目主體不能找到其他適當?shù)娘L險應對策略,而采取應對風險的一種方式。采用風險自留應對措施時,一般需要準備一筆費用,一旦風險發(fā)生時,將這筆費用用于損失補償。如果不發(fā)生,則這筆用可以節(jié)余。在工程項目風險管理中,風險自留有主動自留和被動自留之分。主動自留是指在對項目風險進行預測、識別、評估和分析的基礎上,明確風險的性質及其后果,風險管理者主動承擔某些風險,將這些風險自留;而被動風險自留是指沒有充分識別風險及其損失的最壞后果,沒有考慮到其它處置風險措施的條件下,不得不由自己承擔損失后果的處置風險的方式,這樣往往會造成嚴重的后果。提前制定應急計劃能夠大大減少風險發(fā)生時應對行動的成本。如果風險有很大的影響,或所選擇的戰(zhàn)略可能并不完全奏效,那么就要采取放棄。3.1.5風險利用風險利用應對風險不僅只是回避,消除風險或減輕風險的負面影響,更高一個層次的應對措施是風險利用。在工程項目風險管理中,并不是所有類型的風險都是消極的,而具有投機性質的風險則是經(jīng)?？梢员焕?由消極變積極。風險利用的第一步是要分析利用某風險的可能性和利用價值,第二是要分析風險利用的代價,評估承載風險能力,只有上述這兩種分析可行后,工程項目管理者才可以制定風險利用的策略。3.2對山西省體育中心工程項目存在風險的應對措施3.2.1對工程中安全因素的風險應對本工程存在一些安全方面的風險，有R1-R7、R9-R12、R18、R22。但大多數(shù)風險發(fā)生的概率比較低，從矩陣中可以看出只有R12起重設備存在的風險是值得我們警惕的。對于安全方面的風險是工程項目中最常遇到的一種風險，也是在當下安全事故頻發(fā)的背景下必須重視的一個風險，此類風險的發(fā)生具有不可預料性以及隨機性，涉及到施工人員的個人素質、習慣、機器具的安全可靠性、天氣、地質、管理人員的重視程度等方方面面。在工程項目施工中一旦造成人員受傷或死亡事故的發(fā)生就會對整個工程的順利進行及完工造成非常大的影響，同是對受傷或死亡的人員及其家屬造成不可逆轉的傷痛，可以說是后果嚴重，所以需要在風險應對時優(yōu)先考慮。以下是一些對本項目的一些安全風險做出的應對策略。12要采取多種形式，不斷提高項目經(jīng)理、施工技術負責人、各級管理干部以及施工現(xiàn)場管理人員對防止各類事故重要性的認識，堅持“安全第一，預防為主”的安全生產(chǎn)方針，牢固確立“安全第一、質量第一”的觀念，通過建造高質量的建筑物、構筑物來保障人民群眾生命財產(chǎn)的安全，通過安全文明施工來保證工程的順利進行。已達到避免風險發(fā)生的目的，避免發(fā)生如 R1安全帽未帶、R2施工機具使用不當、R7施工管理人員玩忽職守等風險發(fā)生，把以人為本、生命安全放到第一位的理念作為的施工人員的施工守則， 歲施工人員進行教育，重點放在安全帽的作用，機器具的使用方法上，另外管理人員應當對在安全方面應盡的義務了解清楚，做到不玩忽職守，對存在生命安全風險的方面得到足夠重視。在施工中基坑的安全也不容忽視，R3基坑開挖風險、R6防護人員風險、R9測量防護風險、R10基坑回填未夯實等斗志存在的風險。萬萬不能忽視基坑土方工程施工中安全技術措施的落實，土方工程由于是地面施工，往往容易被忽視，要防止事故發(fā)生，應堅持基礎施工要有支護方案，如基坑深度超過5m，要有專項支護設計，要確保邊坡穩(wěn)定，按順序挖土，作業(yè)人員必須嚴格遵守安全操作規(guī)程，有效地處理地下水，要經(jīng)常查看邊坡和支護情況，發(fā)現(xiàn)異常應及時采取措施，支護設施拆除應按施工組織設計的規(guī)定進行。在對基坑開挖前必須對地質條件做好事先的準確勘察，避免R3對地質軟的土質開挖基坑，從而導致人員、機器被掩埋等事故的發(fā)生。在施工過程中對防護措施及防護人員必須重視，避免 R6、R9風險因素的發(fā)生。在基坑回填時應當夯實避免發(fā)生R10基坑回填未夯實而帶來的塌陷事故的發(fā)生。為應對R22工程圖紙供應不及時或錯誤時，要嚴格工程設計管理。抓住嚴格工程設計管理這一重要環(huán)節(jié)，嚴格執(zhí)行“建筑工程設計應當符合按照國家規(guī)定制定的建筑安全規(guī)程和技術規(guī)范，保證工程的安全性能”的規(guī)定，嚴禁無證設計，嚴禁超越設計，嚴禁擅自改變設計方案，嚴禁邊設計邊施工，保證設計的安全可靠性。對設計單位要嚴格要求，在應對R22施工圖紙錯誤方面做出努力。同是應當同設計單位簽訂合同，把設計延期所造成的損失與設計單位想聯(lián)系起來，已達到較少損失的目的，應對R22施工圖紙供應不及時的風險。做好現(xiàn)場施工管理工作，努力做好現(xiàn)場的安全設備及材料的正確安放，避免因R5現(xiàn)場材料堆放不當而引起的安全事故?？梢酝嚓P的技術人選相協(xié)調，對堆放的材料與地基的承重能力，風向以及各種極端天氣或地址條件下的關系作研究以確定危險安放部位，同是應當考慮到現(xiàn)場施工的可操作性及車輛的可通過性對材料的安放地點做最后確定。做好施工現(xiàn)場的門衛(wèi)制度，原則上禁止R4不相關人員與R18周邊群眾進入現(xiàn)場，避免因不了解情況而發(fā)生事故。對施工用到的機器具及車輛要重點檢查，避免發(fā)生R11、R12等的發(fā)生，在施工前對設備的采購或租購是應當按照本工程的要求，不能購買達不到工程要求的設備或車輛，避免超荷載工作的發(fā)生，應當盡量選擇在市場中得到一致好評的設備或車輛，對設備的質量把好關。對車輛與起重設備及其他設備應當定期檢查、維修，找出存在問題的地方。在使用時應當對使用人員做好安全教育。針對所有未按規(guī)定做的R1-R7、R9-R12、R18等因素，可以加強現(xiàn)場檢查，及時糾正違章，消除事故隱患。要避免各類事故的發(fā)生，可以堅持安全檢查的制度化、經(jīng)?；跈z查中，突出對重點人物、重點部位的控制，及時糾正人的違章行為，及時消除物的不安全狀態(tài)，做到心中有數(shù)，萬無一失，在生產(chǎn)施工中不發(fā)生一起安全事故。13對工程整體及施工人員與設備購置保險，這樣做可以在某些程度上減少因安全事故對工程的損失。3.2.2 對工程中財務因素的風險應對本工程存在的一些風險通過風險矩陣評估可以發(fā)現(xiàn)財務風險是最大的風險，是最值得管理者警惕的一類風險， 有R14-R17、R20。而R14、R16都是不能容忍的風險，在風險警惕線上，R17在風險警惕線上，是需要重點注意的，他們不僅風險發(fā)生的概率很大，而且發(fā)生后所帶來的損失也是很大的， 所以說財務風險應對是本工程的風險應對的重中之重。加強預算管理，推行責任成本核算，防范R14施工支出超支所帶來的風險。具體而言要采取以下對策來防范財務超支風險:一是切實推行責任成本核算。對責任成本按照:指標分解、指標控制、指標考核三個環(huán)節(jié)進行分解，層層分解到隊部、班組、個人。對于各項分解費用的節(jié)超要獎罰分明，真正體現(xiàn)責權利的統(tǒng)一，責任成本分解的過程不僅是增收節(jié)支而且也是逐步逐級降低財務風險的過程。二是加強社會保險意識。目前，業(yè)主在加強工程質量的同時，不僅將安全責任作為考核獎罰，評定公司信譽度的依據(jù)，而且還直接和工程計量相掛鉤，為此，在施工生產(chǎn)過程中不僅要為特殊工種人員購買人身意外保險，而且要針對工程的特點參投工程保險，工程保險主要包括:物質損失部分、第三者責任險等。通過社會保險，可有效地避免和降低不可預見費用的發(fā)生。從而應對R14施工支出超支所帶來的的風險。為應對R15工程造價計算失誤所帶來的風險，應當在招投標階段就制定實施相應的風險應對策略，應對市場做好充分的調研工作，做好初步的工程項目造價預算方案。在進行投招標時，對不同的投標者進行評估和選擇，自身也需要對現(xiàn)有物價，人工費以及所需設備等各個方面進行了解，從而對人力、物資和其他方面的成本進行初步的估算，制定合理的投招標價格范圍，一個合理的報價是在充分掌握了工程項目造價的所有風險的概率以及后果代價之后定出來的，可以有效的規(guī)避很多風險的發(fā)生。同是可以.采用工程項目聯(lián)合承包的方式來轉移工程項目的相關風險，對超支的風險進行風險分散。施工階段應當加強對工程項目的管理，加強對工程質量、工期進度、工程安全及工程完工驗收上的風險規(guī)避策略。如果發(fā)生超支風險可以采用采用工程的方法、程序的方法來解決，對一些可以在工程或程序上解決的超支風險，如改變工程施工方法，利用工程技術減少成本，改變施工方案或程序等可以事先制定方案。應對R20原材料價格上漲給工程帶來的風險，要求考察人員對原材料市場的考察范圍做最大的擴展及深入的了解，對未來市場的走勢做一個初步的判斷，同時應當通過指定規(guī)則對考察人員與原材料廠家勾結做預防，避免吃回扣的發(fā)生。對于管理者，應當制定物資漲價采購審批的程序，預防貪污事件的發(fā)生。對一些可能發(fā)生的風險判斷是否可以進行風險自留。與此同時，可以采取風險轉移策略?？梢耘c原材料廠家簽訂采購合同，對價格上漲所帶來的損失明確歸屬，要求對方對違約所帶來的損失進行承擔。也可以在工程社會保險中加入原材料上漲損失，來轉移風險。應對R19分包商違約風險，可以采用制定工程項目分包合同的方式來轉移工程項目的相關風險。應當嚴格制定相關合同，利用分包商轉移風險的同時也應當防范分包商違約的風險，為防范分包商違約，在工程分包合同中明確違約所帶來的損失應當由違約的一方所承擔。14在考慮到分包商這一因素是，可以利用其轉移其他方面的風險。在工程項目的施工過程中，承包商如果遇到一些特殊的施工設計，而這些施工設計是其不擅長的，對他們來說這將會面臨著很大的風險，一旦發(fā)生損失也將會十分嚴重，此時可以采用工程項目分包的方式。實驗樓建設項目具體實施過程中，一旦發(fā)生了承包商對某些方面施工起來困難，無論是承包商自身能力技術的不足，還是施工設備不完善等，就可以將這部分施工項目轉移給他人也就是分包商，將對承包商具有風險的施工項目轉交給分包商，化解了承包商會面臨的風險，而相關的風險可能對分包商來說就不一定就是風險了，可能對分包商更容易解決和規(guī)避。為應對R17工程款拖欠風險應當及時辦理竣工結算，降低應收賬款回收風險，工程竣工結算環(huán)節(jié)是控制財務風險重要的一環(huán)，以下幾點要注意:在工程后期，大多數(shù)建設項目資金緊張，若不能及時結算，業(yè)主則不會再撥付工程款，拖延的時間越長，外欠款的風險也越大。所以項目部一旦按照圖紙要求完成施工后，就要及時辦理竣工驗收，編制工程竣工決算，按照施工合同規(guī)定的時間辦理決算送審。對于設計變更部分或因業(yè)主原因導致的停工損失、場地原因而發(fā)生的材料倒運費等費用要及時進行現(xiàn)場簽證，追加合同價款辦理工程結算，確保取得足額結算收人，加速竣工工程款的回收。認真做好工程的索賠工作。索賠是市場經(jīng)濟活動中常見的社會現(xiàn)象，是目前工程承包中不可避免的事項。在建工程的索賠工作應是全部竣工結算不可忽視的內容之一，公司應當高度重視索賠的實質和方法。當工程施工中出現(xiàn)合同內容之外的自然因素、社會因素引起工程發(fā)生事故或拖延工期等情況時，項目部應及時收集相關證據(jù)，認真分析，提出索賠申請，追補損失。因此，做好索賠工作，盡量減少施工企業(yè)前期投人的資源損失和資金的占用，加快資金周轉，對規(guī)避財務風險起著不可忽視的重要作用。應對R16資金周轉不足的風險，可以采取在投標之前進行財務評價，對應收賬款的回收制定制度，對工程款拖欠現(xiàn)象制定應對策略。制定融資備用方案，在資金周轉不足時，可以對銀行或個人進行項目融資。最后重點建立財務風險管理機制，防范本工程存在的財務風險。市場經(jīng)濟時代，施工企業(yè)的發(fā)展機遇與風險并存。企業(yè)管理者一定要深入實際，聯(lián)系群眾，調查研究，熟悉市場，打造管理風格，從制度上防范風險；從商機上操作風險，駕馭市場，駕馭債務，靈活經(jīng)營、守法經(jīng)營，在困境中創(chuàng)新，在逆境中創(chuàng)利，充分運用職工的集體智慧和力量，抗御、化解、消除各種財務風險。3.2.3對工程中的施工組織及現(xiàn)場施工協(xié)調風險的應對為應對R8施工分工不明、R13施工組織、R21技術協(xié)調等風險因素，應當在施工前認真制作施工組織設計，安排有經(jīng)驗的人員來做施工組織設計，明確分工，做好技術協(xié)調分配。15結論本文深入的研究了作為項目管理中占有很重要地位的風險管理，以一個具體的工程項目——山西省體育中心建設工程為例對風險管理的具體措施加以研究。其中用到了檢查表法風險識別法， 風險矩陣等風險管理工具， 最終得出了山西省體育中心建設工程存在較明顯的財務風險，主要有R14、R15、R16、R17、R20而這些風險的程度是很高的，可以說是此項目存在的最大一類的風險。在然后此基礎上，制定了一些風險應對策略，對財務風險所做的風險應對策略是本項目的風向應對策略的主要部分。致謝我要感謝所有在我論文完成過程中幫助過我的老師與同學們，尤其是我的論文指導老師——趙麗坤老師。在完成論文過程中遇到了許多的問題與難關，但在趙老師的悉心指導下都得到解決。趙老師不僅在學業(yè)上給我以精心指導，同時還在思想、生活上給我以無微不至的關懷，在此謹向趙老師致以誠摯的謝意和崇高的敬意。同是還有與我一起完成論文的同一組的同學們，在一起完成論文過程16中得到了不少來自他們的幫助，在此謹向各位同學表達我的真摯的謝意。在論文完成過程中，得益于學校的圖書館文獻查閱系統(tǒng)，使我在完成論文的過程順利了許多，在此也對學校為我們提供如此便利的查閱工具致以誠摯的謝意。主要參考文獻顧鏡清.風險管理：理論與實務[M].北京：中國國際廣播出版社，1993：26.傅鴻源.工程項目風險評價方法的研究[J].系統(tǒng)工程理論與實踐，1995，（10）：55-58.尹貽林，陳通，楊杉.我國項目風險管理的發(fā)展趨勢[J].中國軟科學，1995，10）：81-84.陳磊.關于在我國建立工程項目風險管理制度的思考[J].基建優(yōu)化，2002，02）：31-33.梅啟智.減災與風險管理[J].科技導報，1993，（04）：48-51.盧有杰,盧家儀.項目風險管理[J].中國投資與建設,1997,1:57-58.王軍，王惠芬.對工程設計責任保險問題的研究[J].建筑管理現(xiàn)代化，2006，（05）：60-62.查興.施工企業(yè)項目風險管理[J].建筑管理現(xiàn)代化，2001，（08）：26-29.沈建明，王漢功.項目風險管理[M].北京：機械工業(yè)出版社，2004，（06）：96-99.劉羽弈.礦業(yè)項目投資風險分析[D].北京：北京科技大學院，2004，(05)：29-32.杜端甫，邱菀華.中國大型工程管理[M].武漢：華中理工大學出版社，1993：79.王圣明.敏感性分析方法及其應用[J].新疆有色金屬，1999，（2）：56-57.[13]鄭艷平. 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International Journal of Project Management,1997,15(1):31-38.18外文文獻譯文及原文[1]基于模糊風險評估法評估國際建設項目存在的超支風險摘要在國際項目招投標階段確定一個報價是非常重要的工作。所出報價可以看成是與此報價可能帶來的風險相關的一個函數(shù)關系。存在一個工具可以使建筑公司來評估風險水平從而使他們獲益。從而是他們可以確定一個比較合理的報價。本文的目的是提出一個針對國際工程建設項目的風險評估方法——模糊風險評估法，并開發(fā)出一個可以供此方法使用的工具。所用的方法是使用影響圖表風險模型建設的方法和模糊風險評估超支的風險評估法。在風險評估過程中，一個計算機化的系統(tǒng)已為一個國際建筑公司開發(fā)與發(fā)展，而且本系統(tǒng)的適用性已經(jīng)在真實的公司和項目信息在投標階段經(jīng)過測試。盡管這個工具是為一個具體的公司所開發(fā)的，但是類似的工具可以為其他公司提供類似的方法及為具體的專家提供參考依據(jù)，從而可以反映出及服務于不同公司的目標及風險管理政策。關鍵詞：國際工程，風險管理，風險模糊邏輯引言國際工程建筑公司的成功完成工程項目與否取決于公司怎樣管理來自于項目所在國的一些外在環(huán)境所帶來的風險以及具體工程項目所具有的風險。成功的風險管理需要識別風險，建設項目的風險模型可用于評估風險幅度和實施應對策略以達到在可接受的風險收益平衡內完成工程項目。有些作者已經(jīng)對國際工程項目的風險做了描述。巴羅伊和普賴茲把與社會文化、經(jīng)濟、技術和國際組織內的政治環(huán)境定義為全球風險因素。全球風險因素如政治及經(jīng)濟風險因素得到了許多的研究者的高度的重視。例如：艾世麗和邦納就研究了國際工程項目的國際政治風險并找出了分析風險的方法，是通過確定風險影響圖來找出項目中的主要政治風險以及他們的影響來是項目得以順利完成?？ㄆだ秃嗟吕锟松J為確定最有效的緩解國際工程項目財務風險的措施是通過建立專業(yè)的管理外匯風險的部門來完成。國際項目的參與者之間的文化差異的影響、 監(jiān)管部門的限制、標準的差異這些已經(jīng)成為在不同國家和不同市場條件下進行工作所必須討論的問題。盡管一些個別的風險因素可能比其他的風險因素顯得更加顯著，然而項目的成功通常取決于所有風險的綜合處理，并制定應對策略用于減輕風險以及公司來管理它們的能力。因此，市場存在一個開發(fā)新的風險模型的需求，這個模型包含了在國際市場中的風險以及那些對管理性造成影響的風險因素。本文的目的是開發(fā)一個通用的風險模型，這個風險模型做出風險影像圖以估計國際工程項目的超支風險并應用模糊邏輯風險評估法做風險評估。在本文的正文部分將討論特定公司的風險評估應用工具，這個工具是用風險建議模型及風險評估方法來完成的。國際工程項目理論及決策支持工具由于承辦開