產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教案2第一頁，共73頁。一、產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織的含義與思想淵源二、產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織理論的形成三、產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織理論的開展第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的理論根底(gēndǐ)及其開展第二頁，共73頁。1．辭海中的解釋第一，指按照一定的目的(mùdì)、任務(wù)和形式加以編制，如組織起來；也指所編制的集體，如工會組織、民兵組織。第二，指組成的形式或組成局部之間的關(guān)系，2．社會學(xué)的組織含義在社會學(xué)中，組織有時是指某種協(xié)調(diào)活動及與此相適應(yīng)的社會結(jié)構(gòu)系統(tǒng)3．管理學(xué)的組織含義按照一定的目的(mùdì)和程序組成的一種權(quán)責(zé)結(jié)構(gòu)一、產(chǎn)業(yè)組織(zǔzhī)的定義〔一〕含義(hányì)第三頁，共73頁。4．經(jīng)濟(jì)學(xué)中組織的含義經(jīng)濟(jì)學(xué)中，組織至少包括兩層含義：一是從經(jīng)濟(jì)制度出發(fā)的組織，是指通過市場還是政府或者兩者結(jié)合起來(qǐlái)協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動，配置資源，組織即協(xié)調(diào)、管理、控制；二是微觀經(jīng)濟(jì)組織，即追求利潤或收入、效用最大化的企業(yè)、政府和個人。第四頁，共73頁。1．蘇東水：產(chǎn)業(yè)組織〔IndustrialOrganization〕，通常是指組織概念中的第三種含義，即同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場關(guān)系。這種企業(yè)之間的市場關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。2．楊治：產(chǎn)業(yè)是指生產(chǎn)同一類商品的生產(chǎn)者在同一市場上的集合，這些生產(chǎn)者之間的相互關(guān)系結(jié)構(gòu)(jiégòu)就是所謂的產(chǎn)業(yè)組織。3．夏大慰：所謂產(chǎn)業(yè)組織，是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)關(guān)系結(jié)構(gòu)(jiégòu)。這種企業(yè)之間關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、資源占用關(guān)系、利益關(guān)系和行為關(guān)系?！捕钞a(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織第五頁，共73頁。4．盧東斌：所謂產(chǎn)業(yè)組織是指在市場上提供同一產(chǎn)品〔效勞〕或提供同類產(chǎn)品〔效勞〕即有密切(mìqiè)替代關(guān)系的產(chǎn)品〔效勞〕的企業(yè)群眾，構(gòu)成企業(yè)的組織體。5．李悅：產(chǎn)業(yè)組織或稱工業(yè)組織，通常是指工業(yè)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的各企業(yè)相互關(guān)系所構(gòu)成的組織結(jié)構(gòu)狀態(tài)及其開展變化過程。6．陳阿興：產(chǎn)業(yè)組織是指所有生產(chǎn)或經(jīng)營同一種類產(chǎn)品或效勞，或者具有密切(mìqiè)替代關(guān)系的產(chǎn)品或效勞的企業(yè)〔包括潛在進(jìn)入企業(yè)〕所構(gòu)成的特定產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)狀態(tài)。第六頁，共73頁。產(chǎn)業(yè)組織〔IndustrialOrganization)指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場關(guān)系。這種市場關(guān)系包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用(zhànyònɡ)關(guān)系和利益關(guān)系。對產(chǎn)業(yè)組織研究主要是以競爭和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系和矛盾為根本線索，對企業(yè)之間的這種現(xiàn)實(shí)市場關(guān)系進(jìn)行具體描述和說明。第七頁，共73頁。競爭是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實(shí)力較量和利益爭奪的一種關(guān)系，它使市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的內(nèi)在強(qiáng)制成為對商品生產(chǎn)者的外在強(qiáng)制而得到貫徹。競爭機(jī)制是市場經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動因，競爭活力(huólì)被作為信條而成為市場經(jīng)濟(jì)賴以生存和開展的前提。二、產(chǎn)業(yè)組織的思想(sīxiǎng)淵源——亞當(dāng)斯密的市場競爭機(jī)制第八頁，共73頁。亞當(dāng)·斯密對競爭機(jī)制的描述：競爭機(jī)制使每個人都無意識地參加到促進(jìn)社會全體利益的開展中去，通過“看不見的手〞的作用，創(chuàng)造(chuàngzào)出一個理想的市場秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)社會。這里的“看不見的手〞，就是由競爭的力量來自發(fā)決定的價格體系。很長時間以來，許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，政府不應(yīng)過多地干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動，只要市場接近于完全競爭狀態(tài)，就能自然而然地實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置和經(jīng)濟(jì)福利的最大化。第九頁，共73頁。完全競爭：所謂的完全競爭，通常是指以下條件占主導(dǎo)地位的市場狀況，即市場上存在大量的具有合理的經(jīng)濟(jì)行為的賣者和買者；產(chǎn)品(chǎnpǐn)是同質(zhì)的，可互相替代而無差異化；生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間可自由流動，不存在進(jìn)入或退出障礙；賣者或買者對市場都不具有某種支配力或特權(quán)；賣者和或買者間不存在共謀、暗中配合行為；賣者和買者具有充分掌握市場信息的能力和條件，不存在不確定性。第十頁，共73頁。帕累托最優(yōu)狀態(tài)：在完全競爭條件下，由市場供求所形成的均衡價格(jiàgé)，能夠引導(dǎo)社會資源實(shí)現(xiàn)有效配置，使任何兩種產(chǎn)品對于任何兩個消費(fèi)者的邊際替代率都相等，任何兩種生產(chǎn)要素對任何兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)替代率都相等，從而到達(dá)任何資源的再配置都已不可能在不使任何人的處境變壞的同時，使一些人的處境變好。這就是所謂的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。第十一頁，共73頁。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的組織概念是由英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾首先提出的。馬歇爾在其1890年出版的?經(jīng)濟(jì)學(xué)原理?一書中，把組織列為一種能夠強(qiáng)化知識(zhīshi)作用的新的生產(chǎn)要素，其內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部組織、同一產(chǎn)業(yè)中各種企業(yè)間的組織、不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)以及政府組織等。三、產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織的歷史淵源〔一〕產(chǎn)業(yè)組織理論(lǐlùn)最早源于馬歇爾的經(jīng)濟(jì)理論(lǐlùn)〔1〕馬歇爾最早提出了產(chǎn)業(yè)組織的概念第十二頁，共73頁。馬歇爾在?經(jīng)濟(jì)學(xué)原理?(1890)中，不僅提出了組織這一第四生產(chǎn)要素，而且專門分析了分工的利益、產(chǎn)業(yè)向特定區(qū)域集中的利益、大規(guī)模生產(chǎn)的利益、經(jīng)營管理專業(yè)化的利益、內(nèi)部經(jīng)濟(jì)與外部經(jīng)濟(jì)、收益遞減與收益遞增等。在分析研究(yánjiū)上述問題時，馬歇爾觸及了收益遞增即規(guī)模的經(jīng)濟(jì)性問題。馬歇爾提出：“大規(guī)模生產(chǎn)的利益在工業(yè)上表現(xiàn)得最為清楚．．．．．．〔2〕在次根底(gēndǐ)上，進(jìn)一步觸及產(chǎn)業(yè)組織的一些根本概念和根本問題第十三頁，共73頁?！榜R歇爾沖突〞：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位本錢不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)(zēngqiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競爭?！?〕馬歇爾揭示了產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織的根本矛盾——馬歇爾沖突第十四頁，共73頁。1932年，貝利和米恩斯發(fā)表了?近代股份公司與私有財產(chǎn)?一書，詳盡分析了20年代到30年代美國壟斷產(chǎn)業(yè)和寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)的實(shí)際情況，并對股份制的開展更易使資金集中到大企業(yè)手中，從而造成經(jīng)濟(jì)力集中等問題進(jìn)行了實(shí)證分析，為以后產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成提供了許多有重要參考價值的研究成果。1933年，美國哈佛大學(xué)教授張伯倫和英國劍橋大學(xué)教授羅賓遜夫人同時出版了各自的專著?壟斷競爭理論?和?不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)?，不謀而合(bùmóuérhé)地提出糾正傳統(tǒng)自由競爭概念的所謂壟斷競爭理論?！捕沉_賓遜、張伯倫等人對產(chǎn)業(yè)組織理論(lǐlùn)的奉獻(xiàn)第十五頁，共73頁?！?〕以分析純粹競爭為出發(fā)點(diǎn)，否認(rèn)了純粹競爭存在的條件，提出了壟斷競爭的概念?！?〕對壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行了具體分類和分析。〔3〕提出了生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)集團(tuán)及與之相關(guān)的廠商(chǎngshāng)企業(yè)的關(guān)系問題?！?〕界定了“產(chǎn)品差異〞的內(nèi)涵及其對市場競爭的影響?！?〕提出并討論了企業(yè)在市場上的進(jìn)入和退出問題。第十六頁，共73頁。一、產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織理論體系的建立二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架產(chǎn)業(yè)組織理論(lǐlùn)的形成第十七頁，共73頁。1940年克拉克提出有效競爭，對產(chǎn)業(yè)組織理論的開展和體系的建立產(chǎn)生了重大影響。所謂有效競爭，簡單說就是既有利于維護(hù)競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競爭格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。但是，克拉克在理論上沒有(méiyǒu)解決有效競爭的評估標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)現(xiàn)條件問題。一、產(chǎn)業(yè)組織(zǔzhī)理論體系的建立產(chǎn)業(yè)組織(zǔzhī)理論的形成1.有效競爭第十八頁，共73頁。梅森提出兩大類根本的有效競爭標(biāo)準(zhǔn)：一是將能夠(nénggòu)維護(hù)有效競爭的市場結(jié)構(gòu)的形成的條件歸納為市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；二是將從市場績效角度來判斷競爭有效性的標(biāo)準(zhǔn)歸為市場績效標(biāo)準(zhǔn)。2.有效競爭(jìngzhēng)標(biāo)準(zhǔn)二分法〔梅森〕第十九頁，共73頁。繼梅森的研究之后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)從二分法擴(kuò)展為三分法，即市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、市場行為標(biāo)準(zhǔn)和市場績效標(biāo)準(zhǔn)，并采用(cǎiyòng)三分法概括了判斷有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)。3．有效競爭(jìngzhēng)標(biāo)準(zhǔn)三分法〔史蒂芬·索思尼克〕第二十頁，共73頁。雖然關(guān)于有效競爭標(biāo)準(zhǔn)的研究仍存在不少缺陷，但是這一研究至少有三方面的作用：第一，不再將不現(xiàn)實(shí)的完全競爭作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點(diǎn)；第二，注意從不同的方面提供判斷具體的有效競爭狀況標(biāo)準(zhǔn)，使理論研究和政策制定有了堅實(shí)的根底(gēndǐ)；第三，這一標(biāo)準(zhǔn)體系有利于從不同角度對競爭是否有效進(jìn)行更加全面的分析判斷。第二十一頁，共73頁。梅森1938年在哈佛大學(xué)建立了一個產(chǎn)業(yè)組織研究小組(xiǎozǔ)，提出了產(chǎn)業(yè)組織的理論體系及其研究方向，1939年出版了?大企業(yè)生產(chǎn)價格政策?。梅森的弟子貝恩1959年出版了?產(chǎn)業(yè)組織?，標(biāo)志產(chǎn)業(yè)理論體系的初步形成。第二十二頁，共73頁。1959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織(zǔzhī)理論的教科書?產(chǎn)業(yè)組織(zǔzhī)?從而成為產(chǎn)業(yè)組織(zǔzhī)理論的集大成者。同年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱森和法學(xué)家特納又合作出版了著名的?反托拉斯政策?一書。此外，凱維斯、謝勒、謝菲爾德和科曼諾等人對產(chǎn)業(yè)組織(zǔzhī)理論的開展和體系也都作出了重要奉獻(xiàn)。由于這些研究主要是以哈佛大學(xué)為中心展開的，因此被稱為產(chǎn)業(yè)組織(zǔzhī)的哈佛學(xué)派。產(chǎn)業(yè)組織理論(lǐlùn)的形成第二十三頁，共73頁。市場(shìchǎng)結(jié)構(gòu)〔Structure〕市場(shìchǎng)行為〔Conduct〕市場(shìchǎng)績效〔Performance〕因果關(guān)系為了獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策〔產(chǎn)業(yè)組織政策〕來調(diào)整和直接改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架

第二十四頁，共73頁。市場結(jié)構(gòu)：對市場內(nèi)競爭程度及價格形成(xíngchéng)等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織的特征。決定市場結(jié)構(gòu)的因素：市場集中度、產(chǎn)品差異化程度和進(jìn)入壁壘的上下。市場集中度指標(biāo)：CRn、集中曲線和赫菲德爾—希曼指數(shù)。產(chǎn)品差異化程度：廣告密度。進(jìn)入壁壘的原因：規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、進(jìn)入時的最低必要資本量、產(chǎn)品差異化和絕對費(fèi)用等。產(chǎn)業(yè)組織理論(lǐlùn)的形成第二十五頁，共73頁。市場行為：企業(yè)在充分考慮市場的供求條件和與其他企業(yè)的關(guān)系的根底上，所采取的各種決策行為。包括：價格策略、產(chǎn)品與廣告策略、研究開發(fā)、排擠競爭對手的行為、卡特爾、暗中默契行為。市場績效：在一定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果。評價標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)業(yè)的資源配置效率和利潤率水平、與規(guī)模經(jīng)濟(jì)和過剩生產(chǎn)能力相關(guān)的生產(chǎn)相對效率、銷售費(fèi)用的規(guī)模、技術(shù)(jìshù)進(jìn)步狀況與X非效率、價格的伸縮性及產(chǎn)品的質(zhì)量水準(zhǔn)、款式、變換頻度和多樣性等。產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織理論的形成第二十六頁，共73頁。產(chǎn)業(yè)組織政策這種SCP分析框架所依據(jù)的微觀經(jīng)濟(jì)理論，是將完全競爭和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實(shí)的市場置于中間進(jìn)行分析的自馬歇爾以來的新古典學(xué)派(xuépài)的價格理論。因而這一分析將市場中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對效率的改善程度的判定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競爭狀況的接近根本就能實(shí)現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛學(xué)派(xuépài)將市場結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論的分析重點(diǎn)，因此信奉哈佛學(xué)派(xuépài)理論的人通常也被稱為“結(jié)構(gòu)主義者〞。促進(jìn)競爭政策(zhèngcè)：適用于大多數(shù)競爭性產(chǎn)業(yè)政府直接規(guī)制政策：適用于自然(zìrán)壟斷產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成第二十七頁，共73頁。“集中度—利潤率〞假說：在具有寡占或壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過市場進(jìn)入壁壘限制競爭的行為，削弱(xuēruò)了市場的競爭性，其結(jié)果往往是產(chǎn)生超額利潤，破壞資源配置效率。產(chǎn)業(yè)組織(zǔzhī)理論的形成2.貝恩的集中度——利潤率假說(jiǎshuō)。第二十八頁，共73頁。因此主張必須(bìxū)對這些產(chǎn)業(yè)采取企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場結(jié)構(gòu)的公共政策，以恢復(fù)和維護(hù)有效競爭的市場秩序。3．主張(zhǔzhāng)拆分的反托拉斯政策。第二十九頁，共73頁。結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策從80年代逐漸失去了主導(dǎo)地位：一是因為反壟斷政策被認(rèn)作是削弱美國(měiɡuó)產(chǎn)業(yè)競爭力的原因，二是大型反托拉斯案件帶來了巨額的訴訟費(fèi)用和大量時間消耗，三是產(chǎn)業(yè)組織的芝加哥學(xué)派在理論上對結(jié)構(gòu)主義的哈佛學(xué)派展開了有利的批判。哈佛學(xué)派重要特征(tèzhēng)：在分析框架中突出市場結(jié)構(gòu)、在研究方法上偏重實(shí)證研究。產(chǎn)業(yè)組織(zǔzhī)理論的形成第三十頁，共73頁。一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派二、可競爭市場(shìchǎng)理論三、產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學(xué)派四、博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用產(chǎn)業(yè)組織(zǔzhī)理論的開展第三十一頁，共73頁。代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布羅曾、波斯納等。芝加哥學(xué)派在理論上繼承了奈特以來芝加哥傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟(jì)思想，信奉(xìnfèng)自由市場經(jīng)濟(jì)中競爭機(jī)制的作用，強(qiáng)調(diào)新古典學(xué)派價格理論在產(chǎn)業(yè)活動分析中的適用性，堅持認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問題仍然應(yīng)該通過價格理論的視角來研究，力圖重新把價格理論中完全競爭和壟斷這兩個傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問題的根本概念。一、產(chǎn)業(yè)組織(zǔzhī)理論的芝加哥學(xué)派1．芝加哥學(xué)派的理論(lǐlùn)思想。第三十二頁，共73頁。以施蒂格勒位代表的芝加哥學(xué)派認(rèn)為，即使(jíshǐ)市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)在現(xiàn)實(shí)中也是能夠成立的。芝加哥學(xué)派甚至認(rèn)為，即使(jíshǐ)市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。在這里，芝加哥學(xué)派特別注重判斷集中及定價結(jié)果是否提高了效率，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只看是否損害了競爭。產(chǎn)業(yè)組織理論(lǐlùn)的開展2．效率主義(zhǔyì)觀點(diǎn)。第三十三頁，共73頁。與哈佛學(xué)派(xuépài)爭論焦點(diǎn)之一：在高集中度的市場結(jié)構(gòu)中，高額利潤究竟來自“壟斷勢力，還是大企業(yè)的高效〞。第三十四頁，共73頁。德姆塞茨等人通過大量的實(shí)證研究，批駁了哈佛學(xué)派的“集中度——利潤率〞假說(jiǎshuō)，指出高集中產(chǎn)業(yè)中的高利潤率是生產(chǎn)效率的結(jié)果。他們注重效率標(biāo)準(zhǔn)，堅信經(jīng)濟(jì)自由主義思想。由于芝加哥學(xué)派注重效率標(biāo)準(zhǔn)，因此信奉芝加哥學(xué)派理論的人通常被稱為“效率主義者〞。第三十五頁，共73頁。3．施蒂格勒的進(jìn)入(jìnrù)壁壘。芝加哥學(xué)派修改了進(jìn)入壁壘理論，施蒂格勒認(rèn)為進(jìn)入壁壘是新進(jìn)入企業(yè)必須負(fù)擔(dān)市場中的現(xiàn)存企業(yè)不需負(fù)擔(dān)的本錢，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的本錢。由于除了政府的進(jìn)入規(guī)制以外，真正(zhēnzhèng)的進(jìn)入壁壘在實(shí)際中幾乎不存在，因此市場中的現(xiàn)存企業(yè)都面臨著潛在進(jìn)入者的競爭壓力。第三十六頁，共73頁。以施蒂格勒為代表的芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的根底，是徹底的經(jīng)濟(jì)自由主義思想。他們堅信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動的效率性、保證消費(fèi)者福利最大化的根本條件。他們對政府在眾多(zhòngduō)領(lǐng)域的市場干預(yù)政策的必要性持疑心態(tài)度，認(rèn)為應(yīng)盡可能減少政府對產(chǎn)業(yè)活動的介入，以擴(kuò)大企業(yè)和私人自由的經(jīng)濟(jì)活動范圍。反對政府以各種形式對市場結(jié)構(gòu)的干預(yù)。產(chǎn)業(yè)組織理論(lǐlùn)的開展4．政策主張。放松(fànɡsōnɡ)反托拉斯的實(shí)施和政府規(guī)制政策。第三十七頁，共73頁。1982年?可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論?一書的出版標(biāo)志著該理論的形成。代表(dàibiǎo)人物：鮑莫爾、帕恩查和韋利格二、可競爭市場(shìchǎng)理論

〔TheoryofContestableMarkets〕產(chǎn)業(yè)組織理論(lǐlùn)的開展第三十八頁，共73頁。該理論認(rèn)為良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無需眾多競爭企業(yè)的存在。它可以是寡頭市場，甚至是壟斷市場，但只要保持市場進(jìn)入的完全自由，只要不存在特別的進(jìn)出市場本錢，潛在競爭的壓力就會迫使任何市場結(jié)構(gòu)條件(tiáojiàn)下的企業(yè)采取競爭行為。在這種環(huán)境條件(tiáojiàn)下，包括自然壟斷在內(nèi)的高集中度的市場結(jié)構(gòu)是可以和效率并存的。1．根本(gēnběn)觀點(diǎn)第三十九頁，共73頁?？筛偁幨袌隼碚撌且酝耆筛偁幨袌黾捌”惧X(Sunkcost)等概念的分析為中心，來推導(dǎo)可持續(xù)的有效率的產(chǎn)業(yè)組織的根本態(tài)勢及其內(nèi)生的形成(xíngchéng)過程。2．完全(wánquán)可競爭市場和漂浮本錢〔sunkcost〕。第四十頁，共73頁。完全可競爭市場：市場內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場退出時完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的漂浮本錢，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場。一個完全競爭市場的重要(zhòngyào)標(biāo)志是對快速進(jìn)入缺乏阻止力。因此，完全可競爭市場條件下理想的競爭，可以作用于所有的市場結(jié)構(gòu)形態(tài)。市場是否是完全可競爭的，僅僅取決于是否存在漂浮本錢，而與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的多少無關(guān)。漂浮本錢：企業(yè)進(jìn)入市場所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場時不能收回的局部。產(chǎn)業(yè)組織理論(lǐlùn)的開展第四十一頁，共73頁。想一想：完全可競爭(jìngzhēng)市場與完全競爭(jìngzhēng)市場一樣嗎？第四十二頁，共73頁。盡管現(xiàn)在世中真正符合可競爭市場理論假定條件的產(chǎn)業(yè)并不多，但它仍對近二十年來興旺資本主義國家政府規(guī)制政策思路的轉(zhuǎn)換產(chǎn)生了重大影響。在政策上該學(xué)派主張政府的競爭政策與其重視市場結(jié)構(gòu),倒不如說更應(yīng)該重視是否存在充分的潛在競爭壓力(yālì),而確保潛在競爭壓力(yālì)存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低漂浮本錢。3．政策(zhèngcè)啟示——放松規(guī)制〔尤其是自然壟斷產(chǎn)業(yè)〕。第四十三頁，共73頁。在完全可競爭市場中，由于漂浮本錢為零，因此潛在的進(jìn)入者為了追求(zhuīqiú)利潤會迅速地進(jìn)入任何一個具有高額利潤的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對進(jìn)入作出反響前無摩擦地快速撤出，而且并不因此消耗特別的本錢。這種進(jìn)入形式通常被稱為“打了就跑〞策略(Hitandrunentry)。潛在競爭壓力的存在迫使現(xiàn)存企業(yè)無論處在何種市場結(jié)構(gòu)形態(tài)中都只能遵循可維持定價原那么，而完全可競爭市場的均衡，就是在現(xiàn)存企業(yè)的價格和市場地位的可持續(xù)(Sustainable)條件下到達(dá)的。這時，有效率的產(chǎn)業(yè)組織成為一種內(nèi)生的結(jié)果。產(chǎn)業(yè)組織理論(lǐlùn)的開展第四十四頁，共73頁。產(chǎn)業(yè)組織的新奧地利學(xué)派在理論上的成就，是建立在門格爾〔CarlMenger〕、龐巴維克〔EugenVonBohnbawark〕始創(chuàng)(shǐchuànɡ)的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的傳統(tǒng)思想和方法之上。代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿門塔諾、羅斯巴德新奧地利學(xué)派注重個體行為的邏輯分析，在理解市場時著重過程分析，其研究目標(biāo)是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞。三、產(chǎn)業(yè)組織(zǔzhī)理論的新奧地利學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織(zǔzhī)理論的開展第四十五頁，共73頁。重視對人類行為的研究，否認(rèn)現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法作為經(jīng)濟(jì)分析工具。反對傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的反壟斷政策，主張(zhǔzhāng)實(shí)行自由放任的政策。重視人類行為的研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)生活的手段和目的之間的關(guān)系要受有創(chuàng)造性的人的行為的制約，這種有創(chuàng)造性的作用定義為創(chuàng)造精神。市場競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，只要確保自由的進(jìn)入時機(jī)，就能形成充分的競爭壓力，唯一能真正成為進(jìn)入壁壘的就是政府的進(jìn)入規(guī)制政策和行政壟斷。產(chǎn)業(yè)組織(zǔzhī)理論的開展第四十六頁，共73頁。新奧地利學(xué)派認(rèn)為，社會福利的提高源于生產(chǎn)效率而非哈佛學(xué)派強(qiáng)調(diào)的配置效率，只要不是依賴(yīlài)行政干預(yù)，壟斷企業(yè)實(shí)際上是生存下來的最有效率的企業(yè)，這導(dǎo)致新奧地利學(xué)派對大規(guī)模的企業(yè)組織持寬容的態(tài)度，認(rèn)為市場競爭過程本來就是淘汰低效率企業(yè)的過程。產(chǎn)業(yè)組織理論(lǐlùn)的開展第四十七頁，共73頁。博弈論方法是20世紀(jì)70年代以后產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究方法，可以說，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)過去幾年來在理論方面的重大進(jìn)展很大程度上是由于博弈論的廣泛應(yīng)用而取得的，同時，博弈論及機(jī)制(jīzhì)設(shè)計、不完全合同理論的應(yīng)用也使得產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論根底大大加強(qiáng)。經(jīng)典教材是法國學(xué)者泰勒爾的?產(chǎn)業(yè)組織理論?。四、博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論(lǐlùn)的應(yīng)用產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織理論的開展第四十八頁，共73頁。美國學(xué)者施馬蘭西認(rèn)為(rènwéi)博弈論在分析不完全競爭方面存在兩個缺乏。首先，在不完全信息條件下，即使簡單的多階段博弈也有多重精煉貝葉斯—納什均衡，但如何處理精煉貝葉斯—納什均衡的一般方法尚不清楚；其次，大量使用的非合作博弈模型的多重均衡結(jié)果對假設(shè)的細(xì)微變化都很敏感，使得均衡非常脆弱，對博弈論模型的檢驗也變得相當(dāng)困難。產(chǎn)業(yè)(chǎnyè)組織理論的開展第四十九頁，共73頁。一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(chǎnyèjiéɡòu)的含義二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(chǎnyèjiéɡòu)理論的歷史背景三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(chǎnyèjiéɡòu)理論的思想淵源四、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(chǎnyèjiéɡòu)理論的形成與開展五、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(chǎnyèjiéɡòu)理論的研究對象及根本體系第二節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理論根底(gēndǐ)及其開展第五十頁，共73頁。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(chǎnyèjiéɡòu)是產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系與聯(lián)系方式。廣義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(chǎnyèjiéɡòu)理論包括狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(chǎnyèjiéɡòu)理論和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論。狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(chǎnyèjiéɡòu)理論是從質(zhì)的角度動態(tài)地揭示產(chǎn)業(yè)間技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系與聯(lián)系方式不斷開展變化的趨勢，揭示經(jīng)濟(jì)開展過程的國民經(jīng)濟(jì)各產(chǎn)業(yè)部門中，起主導(dǎo)或支柱地位的產(chǎn)業(yè)部門的不斷替代的規(guī)律及其相應(yīng)的“結(jié)構(gòu)〞效益。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論是從量的角度靜態(tài)地研究和分析一定時期內(nèi)產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系與聯(lián)系方式的技術(shù)經(jīng)濟(jì)數(shù)量比例關(guān)系，即產(chǎn)業(yè)間“投入〞與“產(chǎn)出〞的量的比例關(guān)系。一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(chǎnyèjiéɡòu)的含義第五十一頁，共73頁。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論是人們將經(jīng)濟(jì)分析深入到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次，在進(jìn)行“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)〞分析和“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策〞實(shí)踐的探索過程中逐步產(chǎn)生、開展(kāizhǎn)起來的。二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(chǎnyèjiéɡòu)理論的歷史背景第五十二頁，共73頁。1.經(jīng)濟(jì)分析深入到產(chǎn)生結(jié)構(gòu)層次導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的產(chǎn)生與開展。西方不同經(jīng)濟(jì)學(xué)科的經(jīng)濟(jì)分析的對象，大體經(jīng)歷了個量分析—總量分析—產(chǎn)業(yè)分析的漫長過程。與此相適應(yīng)，經(jīng)濟(jì)理論也經(jīng)歷了從微觀經(jīng)濟(jì)理論的成熟到宏觀經(jīng)濟(jì)(hónɡɡuānjīnɡjì)理論的形成、再到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的產(chǎn)生這一演進(jìn)過程。

第五十三頁，共73頁。以完全競爭為假設(shè)條件的資產(chǎn)階級自由主義經(jīng)濟(jì)理論(lǐlùn)，其經(jīng)濟(jì)分析側(cè)重于個量分析。個量分析繼亞當(dāng)·斯密之后，經(jīng)馬歇爾、瓦爾拉斯和帕累托，將“看不見的手〞如何自動調(diào)節(jié)市場均衡、優(yōu)化資源配置的過程進(jìn)行了理論(lǐlùn)抽象，形成了資產(chǎn)階級正統(tǒng)的價格理論(lǐlùn)——微觀經(jīng)濟(jì)理論(lǐlùn)。其重要結(jié)論是，市場機(jī)制(看不見的手)能自行調(diào)節(jié)資源的最正確配置，不需要任何外來干預(yù)。第五十四頁，共73頁。1929年爆發(fā)的世界性大危機(jī)、大失業(yè)使自由主義價格理論發(fā)生了嚴(yán)重危機(jī)，市場失效了，“看不見的手〞不靈了。正是在這種情況下，出現(xiàn)了凱恩斯的國民收入理論。凱恩斯及其追隨者，將經(jīng)濟(jì)分析投向國民經(jīng)濟(jì)(guómínjīngjì)宏觀層次，即總量分析，誕生了以國民經(jīng)濟(jì)(guómínjīngjì)有關(guān)總量的變化及其規(guī)律為分析對象的宏觀經(jīng)濟(jì)理論。第五十五頁，共73頁。凱恩斯的重要的結(jié)論是：由于邊際消費(fèi)傾向、資本邊際效率、流動偏好等心理因素的作用，通常情況下的有效(yǒuxiào)需求缺乏，“非自愿失業(yè)〞總會存在，市場機(jī)制本身沒有力量使總需求與總供給相等，這樣就不可防止地會出現(xiàn)蕭條和失業(yè)。第五十六頁，共73頁。凱恩斯的主張雖一度獲得成功，但卻孕育著更大的失衡，其結(jié)果是國家財政赤字不斷膨脹。凱恩斯理論發(fā)生(fāshēng)了嚴(yán)重危機(jī)。凱恩斯主義的失效，使資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家面臨著兩難境地：回到亞當(dāng)·斯密那里去搞完全競爭，實(shí)踐證明行不通；實(shí)行凱恩斯主義主張，又使財政赤字、通貨膨脹居高不下。第五十七頁，共73頁。于是經(jīng)濟(jì)學(xué)家在“個量分析〞和“總量分析〞兩個端點(diǎn)的連線上找出路，把手伸進(jìn)社會再生產(chǎn)過程的中觀層次——產(chǎn)業(yè)層次，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)分析。產(chǎn)業(yè)分析理論相繼問世：出現(xiàn)了以產(chǎn)業(yè)部門之間關(guān)系結(jié)構(gòu)(jiégòu)為對象，以各產(chǎn)業(yè)部門之間一定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)所發(fā)生的投入與產(chǎn)出量化關(guān)系為研究領(lǐng)域的“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論〞；出現(xiàn)了以較粗產(chǎn)業(yè)分類為根底，尋求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(jiégòu)的演變規(guī)律為主線的狹義產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(jiégòu)理論。第五十八頁，共73頁。2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的實(shí)踐加速了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成與開展。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策是指政府制定的有關(guān)干預(yù)產(chǎn)業(yè)部門之間資源配置過程以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向合理化和高度化方向開展的經(jīng)濟(jì)政策總和。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的概念首先出現(xiàn)在第二次世界大戰(zhàn)后的日本，戰(zhàn)后的日本經(jīng)濟(jì)瀕臨崩潰，日本政府不同時期實(shí)施各有側(cè)重的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，促進(jìn)了該國經(jīng)濟(jì)的迅速崛起。戰(zhàn)后另外(lìnɡwài)一些國家實(shí)際上實(shí)施了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，如韓國、法國等。這些國家制定和實(shí)施產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的實(shí)踐活動，促進(jìn)了人們對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的研究，從而推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成與開展。第五十九頁，共73頁。三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的思想淵源英國資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人配第早在17世紀(jì)就第一次發(fā)現(xiàn)了世界各國國民收入水平的差異和經(jīng)濟(jì)開展的不同(bùtónɡ)階段，其關(guān)鍵原因是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不同(bùtónɡ)。法國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表、重農(nóng)學(xué)派的創(chuàng)始人魁奈分別于1758年和1766年發(fā)表了重要論著?經(jīng)濟(jì)表?和?經(jīng)濟(jì)表分析?。他創(chuàng)立了“純產(chǎn)品〞學(xué)說并在此根底上對社會資本再生產(chǎn)和流通做了分析。第六十頁，共73頁。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成：20世紀(jì)三四十年代是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成時期。赤松要早在1935年就提出了產(chǎn)業(yè)開展的“雁行形態(tài)理論〞。庫茲涅茨在他1941年的著作?國民收入及其構(gòu)成?一書中就闡述了國民收入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的重要聯(lián)系。里昂惕夫早在1941年就對美國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了深入和系統(tǒng)的分析。他的?1919—1929年美國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)?一書是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的經(jīng)典之作?？死嗽?940年出版的?經(jīng)濟(jì)開展條件?一書，總結(jié)出了勞動力在三次產(chǎn)業(yè)中的結(jié)構(gòu)變化與人均國民收入的提高存在(cúnzài)著一定的規(guī)律性。四、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(chǎnyèjiéɡòu)理論的形成與開展第六十一頁，共73頁。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的開展：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論在20世紀(jì)五六十年代得到了較快的開展。里昂惕夫在原來研究的根底上對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了更加深入的研究。于1953年和1966年分別出版了?美國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)研究?和?投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)?兩書，建立了投入產(chǎn)出分析(fēnxī)體系；在經(jīng)濟(jì)增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系方面出版了?現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長?、?各國經(jīng)濟(jì)增長?等重要論著。劉易斯于1954年發(fā)表了著名論文?勞動無限供給條件下的經(jīng)濟(jì)開展?，提出了用以解釋開展中國家經(jīng)濟(jì)問題的理論模型——二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型；于1958年出版了?經(jīng)濟(jì)增長理論?一書，全面分析(fēnxī)了影響經(jīng)濟(jì)開展的經(jīng)濟(jì)因素和非經(jīng)濟(jì)因素。第六十二頁，共73頁。赫希曼于1958年出版了?經(jīng)濟(jì)開展戰(zhàn)略(zhànlüè)?，設(shè)計了一個不平衡增長的模型，其中，“關(guān)聯(lián)效應(yīng)〞(包括前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng))理論和“最有效次序〞理論，已經(jīng)成為開展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要分析工具。羅斯托提出了著名的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散效應(yīng)理論和經(jīng)濟(jì)成長階段理論，主要著作有?經(jīng)濟(jì)成長的過程?和?經(jīng)濟(jì)成長的階段?等。錢納里開展了柯布—道格拉斯的生產(chǎn)函數(shù)學(xué)說，他的研究成果有?產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)?、?開展方案研究?、?開展的模式?、?結(jié)構(gòu)變化與開展政策?和?工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長的比較研究?等。第六十三頁，共73頁。鄧寧對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究成果反映在他出版的?20世紀(jì)英國工業(yè)的變化與開展?以及其他關(guān)于工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)和城市經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的著作中。拉尼斯與費(fèi)景漢(又稱約翰·費(fèi))一起對劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)開展學(xué)說作了進(jìn)一步的補(bǔ)充和開展?；舴蚵鼘υ诠I(yè)化進(jìn)程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)問題進(jìn)行了開創(chuàng)性的研究。主要成果有?開展中國家的進(jìn)口替代和經(jīng)濟(jì)增長——以阿根廷、巴西、智利和哥倫比亞為重點(diǎn)?和?馬來西亞(mǎláixīyà)半島的工業(yè)增長、就業(yè)與外國投資?等。第六十四頁，共73頁。丁伯根的關(guān)于制定經(jīng)濟(jì)政策的理論包含有豐富的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論。希金斯描繪了不興旺國家的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特征。主要論著包括?印度尼西亞的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與開展?、?經(jīng)濟(jì)開展：原那么、問題與政策?等。在日本，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論有比較深入研究的學(xué)者還有：筱原三代(sāndài)平、馬場正雄、宮澤健一、小宮隆太郎、池田勝彥、佐貫利雄、筑井甚吉等人。第六十五頁，共73頁。(一)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的研究對象產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論以產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)經(jīng)濟(jì)