一、單項選擇題（每題：1.0分）1、中國金融債券發(fā)行始于（）。（答案：A）A、北洋政府時期B、******政府時期C、1982年D、1994年，中國政策性銀行成立后2、上海證券交易所于（）年開始正式開市營業(yè)。（答案：B）A、1989B、1990C、1991D、19923、下列不能作為中國股票市場融資國際化突破口是（）。（答案：A）A、A股B、B股C、H股D、N股4、有一貼現(xiàn)債券，面值1000己，期限90天，以8%貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價買入后持有至期滿，該債券發(fā)行價和該投資者到期收益率分別是（）。（答案：A）A、980元和8.28%B、920元和8.28%C、980元和8.16%D、9205元和8.16%5、假如某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當(dāng)股票市價為60元時，則該債券目前轉(zhuǎn)換價值為（）元。（答案：C）A、2400B、1000C、1500D、666.76、證券交易所上市證券清算和交收由（）集中完畢。（答案：A）A、證券登記結(jié)算企業(yè)B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C、證券交易所D、證券企業(yè)7、證券市場監(jiān)管關(guān)鍵手段是（）。（答案：B）A、經(jīng)濟(jì)手段B、法律手段C、行政手段D、自律措施8、許可權(quán)證持有人以特定價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣債券是（）。（答案：C）A、附黃金權(quán)證債券B、附債務(wù)權(quán)證債券C、附貨幣權(quán)證債券D、附權(quán)益權(quán)證債券9、向顧客出借資金供其買人上市證券或出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物經(jīng)營活動屬于（）。（答案：C）A、證券承銷和保薦業(yè)務(wù)B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、融資融券業(yè)務(wù)D、證券自營業(yè)務(wù)10、和股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率變化無關(guān)是（）。（答案：A）A、企業(yè)盈利B、銀行存款利率C、多種有價證券價格波動D、金融市場波動11、買入注銷是指發(fā)行人在債券未到期前按（）債券而注銷債務(wù)。（答案：C）A、發(fā)行價格B、承銷價格C、市場價格D、票面金額12、中國曾經(jīng)對3年期以上國債進(jìn)行保值貼補(bǔ)，這是對（）賠償。（答案：D）A、信用風(fēng)險B、利率風(fēng)險C、政策風(fēng)險D、購置力風(fēng)險13、上市企業(yè)要設(shè)置（），負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議籌辦、記錄、文獻(xiàn)保管和企業(yè)股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。（答案：D）A、監(jiān)事會B、監(jiān)事會秘書C、董事會D、董事會秘書14、證券發(fā)行企業(yè)信息持續(xù)披露文獻(xiàn)是指（）。（答案：C）A、招股闡明書B、上市公告書C、定期匯報文獻(xiàn)D、招股意向書15、中國《可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券管理措施》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券期限最短為3年，最長為5年，自發(fā)行之日起（）個月后可轉(zhuǎn)換為企業(yè)股票。（答案：C）A、4B、5C、6D、716、金融衍生工具產(chǎn)生最基礎(chǔ)原因是（）。（答案：D）A、新技術(shù)革命B、金融自由化C、利潤驅(qū)動D、避險17、NASDAQ采用模式是孿生式或稱為從屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為（）。（答案：B）A、占總市值90%左右NASDAQ全國市場，占總市值10%左右NASDAQ小型資本市場B、占總市值95%左右NASDAQ全國市場，占總市值5%左右NAS-DAQ小型資本市場C、占總市值80%左右NASDAQ全國市場，占總市值20%左右NASDAQ小型資本市場D、占總市值85%左右：NASDAQ全國市場，占總市值15%左右NASDAQ小型資本市場18、如下屬于注冊地在中中國地、上市地在新加坡境外上市外資股是（）。（答案：B）A、A股B、S股C、B股D、L股19、記名股票和不記名股票辨別在于（）。（答案：B）A、股東權(quán)利差異B、記載措施差異C、股東義務(wù)差異D、股東屬性差異20、作為無盈利無股息原則一種例外股息形式是（）。（答案：D）A、股票股息B、負(fù)債股息C、財產(chǎn)股息D、建業(yè)股息21、認(rèn)股權(quán)證認(rèn)購期限一般為（）。（答案：D）A、兩周到30天B、六個月C、1年D、3年到23年22、下列說法不對的是（）。（答案：D）A、基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份自然人和法人，也就是基金投資人B、基金份額持有人享有基金信息知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)C、基金一切風(fēng)險管理所有是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮D、基金托管人是基金一切活動中心23、通過多種通訊措施、不通過集中交易所、實行分散、一對一交易衍生工具屬于（）。（答案：D）A、內(nèi)置型衍生工具B、交易所交易衍生工具C、信用發(fā)明型衍生工具D、OTC交易衍生工具24、違反控股股東行為規(guī)范是（）。（答案：B）A、控股股東不得運用其控股地位損害證券企業(yè)合法權(quán)益B、證券企業(yè)控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以和其所控股證券企業(yè)發(fā)生業(yè)務(wù)競爭C、未經(jīng)股東會、董事會同意，不得任免證券企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員D、證券企業(yè)和其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開25、下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)是（）。（答案：A）A、證券業(yè)協(xié)會B、會計審計機(jī)構(gòu)C、律師事務(wù)所D、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)26、若A股票報價為40元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利;2年期期貨報價為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金（復(fù)利計息），并購置該100股股票;同步賣出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利（）元。（答案：C）A、120B、140C、160D、18027、經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場等業(yè)務(wù)股份企業(yè)，由于建設(shè)周期長，不能在短期內(nèi)盈利，可將一部分股本還給股東，稱為（）。（答案：A）A、建業(yè)股息B、股票股息C、資本利得D、資本增值收益28、有限責(zé)任企業(yè)監(jiān)事會會議每十二個月至少召開（）次。（答案：A）A、1B、2C、3D、429、衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場所可以分為（）、交易所交易衍生工具和OTC交易衍生工具三類。（答案：A）A、內(nèi)置型衍生工具B、金融遠(yuǎn)期合約C、金融期貨D、金融期權(quán)30、根據(jù)《證券發(fā)行和承銷管理措施》，初次公開發(fā)行股票假如在初步詢價階段參與報價詢價對象局限性20家，發(fā)行（）億股以上、參與報價詢價對象局限性50家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中斷發(fā)行。（答案：C）A、2B、3C、4D、531、下列各項不屬內(nèi)幕信息是（）。（答案：D）A、企業(yè)分派股利或增資計劃B、企業(yè)債務(wù)擔(dān)保重大變更C、企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員行為也許依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任D、企業(yè)營業(yè)用關(guān)鍵資產(chǎn)抵押、發(fā)售或報廢一次達(dá)到該資產(chǎn)25%32、財政部于1998年8月18日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7.2%，所籌資金專題用于撥補(bǔ)四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于（）。（答案：D）A、國家關(guān)鍵建設(shè)債券B、財政債券C、長期建設(shè)國債D、尤其國債33、目前，中國境內(nèi)上市外資股（B股）其最關(guān)鍵投資主體是（）。（答案：C）A、外國法人B、外國自然人C、中國港澳臺地區(qū)個人投資者D、中中國地居民34、1984年11月，（）在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。（答案：C）A、中國工商銀行B、中國農(nóng)業(yè)銀行C、中國銀行D、中國建設(shè)銀行35、中國《企業(yè)法》規(guī)定，以募集措施設(shè)置股份，提議人認(rèn)購股份不得少于企業(yè)股份總數(shù)（）。（答案：A）A、35%B、45%C、55%D、65%二、多選題（每題：2.0分）1、根據(jù)計息和付息措施分類，債券可以分為（）。（答案：ABCD）A、單利債券B、付息債券C、貼現(xiàn)債券D、累進(jìn)利率債券2、現(xiàn)行有關(guān)法規(guī)規(guī)定，中國股份企業(yè)初次公開發(fā)行和上市后增發(fā)可采用如下發(fā)行措施（）。（答案：AB）A、上網(wǎng)定價發(fā)行措施B、向二級市場投資者配售措施C、向場外交易者配售D、向國際投資者私募發(fā)行3、證券市場形成關(guān)鍵得益于（）。（答案：ABC）A、社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展B、股份制發(fā)展C、信用制度發(fā)展D、國家政策支持4、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作用關(guān)鍵表目前（）多種方面。（答案：AC）A、媒介資金供需B、構(gòu)造證券市場C、優(yōu)化資源配置D、增進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中5、和證券市場形成相聯(lián)絡(luò)有（）o（答案：ACD）A、社會化大生產(chǎn)B、小生產(chǎn)措施C、股份企業(yè)D、信用制度6、截至12月，已成立中外合資證券企業(yè)包括（）。（答案：AB）A、華歐國際B、長江巴黎百富勤C、海富通D、湘財荷銀7、資本證券是指（）。（答案：ABCD）A、由金融投資或和金融投資有直接聯(lián)絡(luò)活動而產(chǎn)生證券B、持有人有一定收入祈求權(quán)C、是有價證券關(guān)鍵形式D、狹義有價證券即指資本證券8、銀行匯票屬于（）。（答案：CD）A、商品證券B、資本證券C、貨幣證券D、銀行證券9、從股票性質(zhì)看，它是一種（）。（答案：ABCD）A、資本證券B、有價證券C、要式證券D、綜合權(quán)利證券10、下列單位犯罪中，對其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，處3年如下有期徒刑或拘役，并處或單處2萬元以上20萬元如下罰金是（）。（答案：AB）A、欺詐發(fā)行股票、債券罪B、提供虛假財務(wù)會計匯報罪C、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙她人買賣證券罪D、操縱證券市場罪11、根據(jù)規(guī)定，初次公開發(fā)行股票實行詢價制度，其詢價對象是指國證監(jiān)會規(guī)定條件（）（答案：ACD）A、證券投資基金管理企業(yè)、證券企業(yè)B、個人投資者C、信托投資企業(yè)、財務(wù)企業(yè)D、保險機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）12、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“四個獨立”包括（）。（答案：ABD）A、運行獨立B、代碼獨立C、規(guī)則獨立D、指數(shù)獨立13、國際債券和中國債券相比特性在于（）。（答案：ABC）A、資金來源廣B、發(fā)行規(guī)模大C、存在匯率風(fēng)險D、存在信用風(fēng)險14、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍投資者，可以運用（）進(jìn)行券投資。（答案：BCD）A、清算資金B(yǎng)、自有資本C、營運資金D、受托投資資金15、如下屬于外國債券有（）。（答案：BCD）A、歐洲債券B、武士債券C、揚基債券D、龍債券16、下列可以發(fā)行證券有（）。（答案：BCD）A、個人B、企業(yè)C、政府D、金融機(jī)構(gòu)17、基于關(guān)鍵性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例不同樣，采用不同樣監(jiān)管措施（）。（答案：ABCD）A、對于持股介于5%一20%之間，規(guī)定其簡要披露信息，僅須匯報B、對于持股介于20%～30%之間，規(guī)定詳細(xì)披露C、對于持股30%以上，規(guī)定其聘任財務(wù)顧問出具檢查意見，依法向監(jiān)管部門匯報，并推行法定要約義務(wù)或申請豁免D、將成為企業(yè)實際控制人間接受購，一并納入規(guī)范18、目前大家所說道·瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括指標(biāo)有（）。（答案：ACD）A、工業(yè)股價平均數(shù)B、商業(yè)股價平均數(shù)C、運送業(yè)股價平均數(shù)D、公用事業(yè)股價平均數(shù)19、發(fā)行債券確定票面金額要考慮原因有（）。（答案：ABCD）A、債券市場投資者狀況B、發(fā)行費用高下C、債券發(fā)行對象D、市場資金供應(yīng)狀況20、根據(jù)債券合約條款中與否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息可以劃分為（）。（答案：ABC）A、零息債券B、附息債券C、息票合計債券D、記賬式債券21、國家股從資金來源上看，關(guān)鍵有（）。（答案：ABC）A、既有國有企業(yè)改組為股份企業(yè)時所擁有凈資產(chǎn)B、現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資政府部門向新組建股份企業(yè)投資C、經(jīng)授權(quán)代表國家投資投資企業(yè)、資產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)、經(jīng)濟(jì)實體性總企業(yè)等機(jī)構(gòu)向新組建股份企業(yè)投資D、具有法人資格機(jī)關(guān)以其依法可支配資產(chǎn)向新組建股份企業(yè)投資22、根據(jù)債券合約條款中與否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為（）。（答案：BCD）A、政府債券B、零息債券C、附息債券D、息票累積債券23、（）均屬于證券從業(yè)人員保證行為。（答案：ABCD）A、熱愛本職工作對的實行顧客指令，為顧客保密B、努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己業(yè)務(wù)水平和工作效率C、積極維護(hù)投資者合法權(quán)益，珍愛證券業(yè)職業(yè)榮譽D、服從管理，服從領(lǐng)導(dǎo)，自覺維護(hù)證券交易中正常秩序24、可轉(zhuǎn)換企業(yè)債一般要經(jīng)（）決策通過才能發(fā)行。（答案：AD）A、股東大會B、總經(jīng)理C、監(jiān)事會D、董事會25、證券企業(yè)設(shè)置和關(guān)鍵事項變更審批規(guī)定對的是（）。（答案：ABCD）A、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券企業(yè)設(shè)置申請之日起6個月內(nèi)，作出同意或不予同意決定B、證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證C、證券企業(yè)在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必需經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意D、證券企業(yè)在境外設(shè)置、收購或參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必需經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意26、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價格關(guān)鍵原因。宏觀經(jīng)濟(jì)原因包括（）。（答案：ABD）A、經(jīng)濟(jì)增長B、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)C、政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃制定、關(guān)鍵法規(guī)頒布等D、貨幣政策、財政政策27、外匯風(fēng)險從其產(chǎn)生領(lǐng)域分析，大體可分為（）。（答案：BCD）A、財務(wù)風(fēng)險B、商業(yè)性匯率風(fēng)險C、債權(quán)債務(wù)風(fēng)險D、儲備風(fēng)險28、下列屬于經(jīng)紀(jì)型證券企業(yè)業(yè)務(wù)范圍包括（）。（答案：BC）A、證券承銷B、證券代理買賣C、代理證券登記開戶D、證券自營29、如下有關(guān)證券投資收益和風(fēng)險關(guān)系表述，對的有（）。（答案：ABC）A、收益和風(fēng)險是證券投資關(guān)鍵問題B、收益和風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險較大證券，其規(guī)定收益率相對較高，反之，收益率較低投資對象，風(fēng)險相對較小C、收益和風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取收益前提，收益是風(fēng)險咬本和酬勞D、風(fēng)險越大，收益就一定越高30、有效內(nèi)部控制應(yīng)為證券企業(yè)實現(xiàn)下述（）目的提供合理保證。（答案：ABCD）A、保證經(jīng)營合法合規(guī)及證券企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度貫徹實行B、防備經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險C、保障顧客及證券企業(yè)資產(chǎn)安全、完整D、保證證券企業(yè)業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息可靠、完整、立即三、鑒定題（每題：2.0分）1、期貨市場套利功能理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂“一價定律”，即忽視交易費用差異，同一商品只能有一種價格。（）（答案：對）2、證券交易所是一種高度組織化、集中進(jìn)行證券交易市場，是整個證券市場關(guān)鍵。證券交易所自身并不買賣證券，也不決定證券價格。（）（答案：對）3、基金托管人是根據(jù)基金運行中“管理和保管分開”原則對基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)機(jī)構(gòu)，一般由有實力政策銀行或信托投資企業(yè)擔(dān)任。（）（答案：錯）4、證券市場作為間接融資市場在金融市場中居于關(guān)鍵地位。（）（答案：錯）5、可轉(zhuǎn)換債券價格變動和本企業(yè)一般股票價格變動親密有關(guān)。（）（答案：對）6、場外交易市場和證券交易所共同構(gòu)成證券交易市場，而場外交易市場是證券發(fā)行關(guān)鍵場所。（）（答案：對）7、行使股票所代表財產(chǎn)權(quán)，必需以持有股票為條件，股東權(quán)利轉(zhuǎn)讓應(yīng)和股票占有轉(zhuǎn)移同步進(jìn)行，股票轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)轉(zhuǎn)讓。（）（答案：對）8、有價證券具有收益性，因此自身具有一定價值。（）（答案：錯）9、就同一種類型債券而言，長期債券利率比短期債券要低，由于長期債券獲利時間更長。（）（答案：錯）10、證券企業(yè)獨立董事應(yīng)掌握證券市場基礎(chǔ)知識及有關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實信用，具有3年以上有關(guān)工作經(jīng)驗。（）（答案：錯）11、收入型基金關(guān)鍵投資于可帶來現(xiàn)金收入有價證券，以獲取當(dāng)期自最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)成長潛力較大，損失本金風(fēng)險相對童較高。（）（答案：錯）12、以個人為發(fā)行對象非流通國債，一般以吸取個人小額儲蓄資金為主，故有時稱之為儲蓄債券。（）（答案：對）13、短期政府債券關(guān)鍵用于建設(shè)支出或彌補(bǔ)年度性財政赤字。（）（答案：錯）14、買入注銷是指債券發(fā)行人在債券未到期前根據(jù)市場價格從二級市場中購回自己發(fā)行債券而注銷債務(wù)。（）（答案：對）15、封閉式基金通過投資者向基金管理企業(yè)申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。（）（答案：錯）16、股票風(fēng)險性和收益性是對稱，股票收益大小和風(fēng)險大小成反比例。（）（答案：對）17、非上市證券也稱非掛牌證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌條件證券。非上市證券不許可在證券交易所內(nèi)買賣，也不能在其他證券交易市場交易。（）（答案：錯）18、股份企業(yè)發(fā)行贖回優(yōu)先股票目的一般是為了減少股息承擔(dān)。（）（答案：對）19、中國中小企業(yè)板塊發(fā)行制度規(guī)定，中小企業(yè)板塊關(guān)鍵安排主板市場擬發(fā)行上市企業(yè)中流通股本規(guī)模相對較小企業(yè)在該板塊上市。（）（答案：對）20、在代理買賣中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守三大原則：一是代理原則;二是：是效率原則;三是公開、公平、公正原則。（）（答案：對）21、金融期權(quán)期權(quán)費是由購置者支付。（