2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、（2017年真題）證券公司的（）應當在任職前取得經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、下列關于股東濫用權利的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、交易所融資融券交易實施細則規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過（）個月。A.3B.4C.5D.6【答案】D5、證券公司參與區(qū)域性市場，應（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、證券公司在選擇代銷的金融產品時，應當充分了解金融產品的（）信息。A.②④B.①②③④C.①③④D.①③【答案】B7、（2020年真題）下列關于證券交易所風臉基金制度的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、證券公司的組織架構劃分為（）。A.三會一課B.三會一層C.三會D.三會兩制【答案】B9、（2017年真題）《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、上市公司就并購重組事項出具在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D11、（2020年真題）下列屬于有限責任公司董事會職權的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B12、(2019年真題)根據《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以（）出資。A.土地使用權B.實物C.勞務D.知識產權【答案】C13、根據《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯(lián)方之間的關系時，證券公司應不得有以下行為發(fā)生（）。A.①②④B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】A14、企業(yè)應當在最先發(fā)生以下任一情形的時點后，原則上不超過兩個工作日（交易日）內，履行《公司信用類債券信息披露管理辦法》第十八條規(guī)定的重大事項的信息披露義務。前列情形包括（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】C15、（2020年真題）根據《刑法》，（）是指依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。A.違規(guī)披露、不披露重要信息B.誘騙他人買賣證券罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪【答案】A16、私募基金子公司應當于每月結束后（）個工作日內編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務月度報告。A.5B.7C.10D.20【答案】C17、證券公司委托外部專業(yè)機構開展信息技術管理工作的全面審計時，頻率不低于每（）年（）次。A.1，1B.2，1C.3，1D.1，2【答案】C18、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.20B.30C.50D.60【答案】B19、關于申購資金凍結、驗資及配號，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C20、(2019年真題)根據《證券公司內部控制指引》，下列關于證券公司內部控制的說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、證券公司從事證券自營業(yè)務時，（）屬于禁止性行為。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A22、公司在清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，應當承擔的法律責任有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B23、有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B24、（2016年真題）證券公司從事證券經紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托的行為，應當給予的處罰有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A25、根據合伙人對合伙企業(yè)債務承擔的責任不同，合伙企業(yè)可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④【答案】D26、財務顧問應當建立健全內部報告制度，并對證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。不需要在回復意見上簽名的是（）。A.部門負責人B.財務顧問的法定代表人或者其授權代表人C.顧問主辦人D.項目協(xié)辦人【答案】A27、(2019年真題)根據《期貨交易管理條例》，期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.10萬元B.1萬元C.3萬元D.5萬元【答案】A28、國務院證券監(jiān)督管理機構在對證券公司業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，可以采取的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D29、客戶變更證券賬戶信息的辦理方式不包括（）。A.臨柜B.見證C.網絡D.電話【答案】C30、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需報送的材料不包括（）。A.基金募集賬戶和基金清算賬戶B.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議【答案】A31、證券公司應當（）計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度【答案】A32、融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合下列條件：A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D33、除了證券公司風險控制指標體系中主要的風險控制指標之外，證券公司經營（）、為客戶提供（）的，應當符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務的風險控制指標標準。A.證券自營業(yè)務；融資或融券服務B.證券經紀業(yè)務；融資或融券服務C.證券自營業(yè)務；資產管理服務D.證券經紀業(yè)務；資產管理服務【答案】A34、證券自營業(yè)務的清算應當由()指定專人完成。A.公司專門負責結算托管的部門B.債券交易所C.證監(jiān)會D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】A35、根據《證券期貨經營監(jiān)督管理機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經營機構工作人員在證券期貨業(yè)務中可以（）。A.為他人提供證券投資咨詢服務B.直接或間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益C.違規(guī)從事營利性經營活動D.以誘導客戶進行不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益【答案】A36、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是（）。A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③【答案】C37、證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院A.具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所B.會計師事務所C.具有證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所D.律師事務所【答案】A38、關于證券公司董事會審議關聯(lián)交易議案的程序，說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B39、證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)證書申請?zhí)峁┨摷俨牧系?，證券業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C40、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務被稱為（）。A.融資融券業(yè)務B.證券經紀業(yè)務C.資產管理業(yè)務D.投資銀行業(yè)務【答案】B41、下列選項中，說法正確的是()。A.上海證券交易所規(guī)定，在會計年度結束后3個月內.向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務D.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃【答案】C42、下列屬于操縱市場行為的是（）。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】C43、下列文件中，不屬于與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問相關的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規(guī)定》B.《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》C.《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構類第2號》D.《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》【答案】A44、以下條件中，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉融券業(yè)務的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A45、股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則不包括（）。A.公平B.公正C.公開D.同股同價【答案】C46、(2019年真題)一般情況下，證券金融公司向證券公司轉融通的期限，不得超過（）個月。A.3B.9C.12D.6【答案】D47、規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務主要遵循的原則（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D48、按照《證券公司內部控制指引》的要求，以下關于證券公司受托投資管理業(yè)務內部控制的說法中錯誤的是（）。A.受托管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格分離，獨立決策、獨立運作B.證券公司應當對委托人的資信狀況、收益預期、風險承受能力、投資偏好等進行了解，并關注委托人資金來源的合法性C.為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾收益條款D.證券公司應當封閉運作、專戶管理受托資產，確?？蛻糍Y金與自