2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)高分通關(guān)題型題庫附解析答案

單選題（共50題）1、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B2、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）。A.法律B.部門規(guī)章C.自律管理規(guī)則D.行政法規(guī)【答案】B3、下列關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券說法，錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B4、公募基金宣傳推介材料不得存在（）情形。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D5、下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》C.《上市公司收購管理辦法》D.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》【答案】C6、下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。A.牢記社會責(zé)任，展現(xiàn)良好形象B.堅(jiān)持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)C.堅(jiān)持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣D.堅(jiān)持盈利導(dǎo)向，回饋股東信任【答案】D7、發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D8、(2018年真題)中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠信檔案的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、(2018年真題)在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C10、審計(jì)委員會的主要職責(zé)不包括（）。A.監(jiān)督年度審計(jì)工作B.提請聘任外部審計(jì)機(jī)構(gòu)C.負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通D.對合規(guī)和風(fēng)險管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見【答案】D11、下列不屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件的是()。A.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰B.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷C.具有完全民事行為能力、大專以上學(xué)歷的中國公民D.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試【答案】C12、在證券研究報(bào)告發(fā)布之前，制作報(bào)告的相關(guān)人不得泄露以下信息（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D13、下列有關(guān)利潤分配的說法，正確的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能規(guī)定不按照持股比例分配利潤B.董事會可以在公司彌補(bǔ)虧損前向股東分配利潤C(jī).公司持有的本公司股份可以分配利潤D.有限責(zé)任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)先認(rèn)繳出資【答案】D14、(2019年真題)證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（）。A.一家B.四家C.兩家D.三家【答案】C15、股票期權(quán)賣方（）權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。A.收取B.支付C.保管D.使用【答案】A16、證券行業(yè)文化建設(shè)不包括哪個層次（）。A.行為層B.組織層C.風(fēng)險層D.觀念層【答案】C17、中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)（）的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報(bào)告不包括（）。?A.年度報(bào)告B.中期報(bào)告C.季度報(bào)告D.臨時報(bào)告【答案】D19、下列有關(guān)債券交易的事項(xiàng)說法正確的是（）。A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時，可以買賣B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式【答案】D20、（2020年真題）證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范》、中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取的措施是（）A.行政監(jiān)管措施B.自律懲戒措施C.刑事處罰D.行政處罰【答案】B21、證券公司泄露內(nèi)幕信息，明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金【答案】B22、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B23、以下（）情形屬于公開發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B24、2019年6月，基金經(jīng)理張三（管理兩只基金A,B）的兒子想學(xué)習(xí)炒股，于是張三直接帶著兒子到某券商開戶、給了兒子一筆錢作為“股票投資教育經(jīng)費(fèi)”并購買某股票。2019年8月，A基金有一個很好的投資機(jī)會，但是A的賬戶中現(xiàn)有資金不夠。因此張三決定現(xiàn)把B的賬戶的資金加上兒子手頭的“股票投資教育經(jīng)費(fèi)”挪給A。一番操作之后A的基金財(cái)產(chǎn)并未受到損失，張三和兒子只收回了本金，并沒有其他收益。A.1B.2C.3D.4【答案】C25、下列有關(guān)公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件，正確的是（）。A.①②B.①③C.①④D.①②④【答案】A26、基金托管的內(nèi)部控制包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D27、為了加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風(fēng)險，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展，制定了（）。A.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》D.《中華人民共和國證券法》【答案】C28、下列有關(guān)公司的說法，錯誤的是（）。A.公司以營利目的B.公司以其全部資產(chǎn)對外承民事責(zé)任C.我國《公司法》主要適用丁.有限責(zé)任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】D29、（2018年真題）證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和（）提出申請，并經(jīng)其審批同意。A.總裁辦B.風(fēng)險控制部門C.合規(guī)部門D.人力資源部門【答案】C30、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A32、合格境外投資者，可以投資的金融工具有（）。A.①③④B.①②C.③④D.①②③④【答案】D33、《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B34、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B35、股票的發(fā)行價格不得低于（）。A.兩倍市凈率B.同行業(yè)上市公司平均市盈率C.每股凈資產(chǎn)D.票面金額【答案】D36、關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說法不正確的是（）。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響B(tài).經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告可以對證券估值、投資評級作出一定形式的保證C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論【答案】B37、專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于（）的固有財(cái)產(chǎn)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說法正確的有（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D39、擔(dān)任非公開募集基金的（），應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.基金管理人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.基金托管人【答案】A40、（2020年真題）證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（）A.信用交易證券交收賬戶B.融券專用證券賬戶C.信用交易資金交收賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬【答案】B41、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A.分公司具有法人資格，可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任B.受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)C.股份有限公司的股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】B42、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員等級類別設(shè)為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D43、下列關(guān)于禁止濫用股東權(quán)利的說法，錯誤的是（）。A.控股股東、實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，通過關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益B.公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請撤銷變更登記C.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，并享有對證券公司財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利D.股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷【答案】C44、下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是（）。A.公司的公積金可以用于擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損C.資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本【答案】C45、期貨交易所負(fù)責(zé)人應(yīng)由（）聘任。?A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.財(cái)政部C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A46、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采?。ǎ┐胧?。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A47、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.20個工作日B.30個工作日C.1個月D.3個月【答案】A48、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案