基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫附答案（考點題）

單選題（共100題）1、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，以下表述錯誤的是（）。A.基金資產(chǎn)估值是值通過對基金所擁有的基金資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程B.基金資產(chǎn)凈值是計算投資者申購基金份額，贖回資金凈值的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一C.從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值D.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和【答案】B2、如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%【答案】C3、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅費為500萬元，已售的基金份額2000萬份。運用一般的會計原則，計算基金份額凈值為（）。A.1B.1.65C.0.65D.1.15【答案】D4、貨幣市場工具的特點包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、某種附息國債面額為100元，票面利率為5.21%，市場利率為4.89%，期限為3年，每年付息1次，則該國債的內(nèi)在價值是（）元。A.100.853B.99.876C.78.987D.100.873【答案】D6、（）代表了迄今為止對包括對沖基金、私算股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法。A.EFSI管理規(guī)則B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA【答案】B7、目前常用的風(fēng)險價值模型技術(shù)不包括（）。A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡洛法D.算術(shù)平均法【答案】D8、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配，下列說法中錯誤的是（）A.貨幣市場基金每周五進(jìn)行分配時，將同時分配周六和周日的利潤B.當(dāng)日申購基金份額自下一個交易日起享有基金的分配權(quán)益C.當(dāng)日贖回的基金份額自當(dāng)日起不享有基金份額分配權(quán)益D.對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配【答案】C9、在利潤核算中，證券投資基金一般在（）結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益。A.周末B.月末C.季度末D.年末【答案】B10、當(dāng)兩種證券投資收益率之間完全正相關(guān)時，兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)為（）。A.-1B.0C.1D.大于1【答案】C11、QFII機(jī)制的意義不包括（）。A.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉(zhuǎn)變B.QFII機(jī)制促進(jìn)國內(nèi)證券市場投資主體多元化以及上市公司行為規(guī)范化C.QFII機(jī)制促進(jìn)國內(nèi)投資者的投資理念趨于理性化D.QFII降低了證券市場的系統(tǒng)風(fēng)險【答案】D12、假設(shè)華夏上證50ETF基金為了計算每日的頭寸風(fēng)險，選擇了100個交易日的每日基金凈值變化的基點值的△(單位：點），并從小到大排列為△(1)-△(2),其中△(1)-(2)的值依次為：-18.63,-17.29,-15.61,-12.37,-12.02,-11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63;△的下2.5%分位數(shù)為（）。A.-17.29B.-7.25C.-15.61D.-16.45【答案】D13、我國開放式基金每（）估值并于（）公告基金份額凈值。A.交易日次日B.周次周C.月當(dāng)日D.月次月【答案】A14、流動比率的公式為（）。A.負(fù)債/資產(chǎn)B.資產(chǎn)/負(fù)債C.流動負(fù)債/流動資產(chǎn)D.流動資產(chǎn)/流動負(fù)債【答案】D15、股票的價值不包括（）。A.票面價值B.折舊價值C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】B16、假設(shè)投資者在2014年4月10日（周五）申購了貨幣市場基金份額，那么基金將從（）開始計算其權(quán)益。A.4月10日B.4月11日C.4月12日D.4月13日【答案】D17、市場提供給A公司借款的固定利率為5.6%，浮動利率為LIBOR＋0.2%，B公司固定利率為6.6%，浮動利率為LIBOR＋0.5%，相同幣種下，兩個公司通過銀行進(jìn)行利率互換，假設(shè)銀行總的收費不高于0.2%，以下表述正確的是（）。A.A公司用固定利率融資與B公司的浮動利率融資進(jìn)行互換，可以降低A公司的融資成本B.A公司的浮動利率融資成本不可能降低到LIBOR＋0.2%以下C.A公司和B公司總的融資成本可以節(jié)約1%以上D.A公司和B公司的利率互換采用全額支付方式【答案】A18、（）是指立即轉(zhuǎn)換成股票的債券價值。A.債券利率B.轉(zhuǎn)換比例C.轉(zhuǎn)換價值D.轉(zhuǎn)換價格【答案】C19、如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約()。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%【答案】C20、關(guān)于滬深300指數(shù)，以下表述錯誤的是（）A.滬深300價格指數(shù)實時發(fā)布，全收益指數(shù)每日收盤后發(fā)布B.以2004年12月31日為基期，基點為1000點C.以總股本為權(quán)重，采用幾何平均法計算D.由中證指數(shù)公司編制【答案】C21、商業(yè)房地產(chǎn)投資的投資對象主要包括（）。A.寫字樓、零售房地產(chǎn)B.酒店C.工業(yè)用地D.養(yǎng)老地產(chǎn)【答案】A22、（）是指投資組合持倉與基準(zhǔn)不同的部分。A.波動率B.主動比重C.久期D.凸性【答案】B23、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型基本假設(shè)的說法，錯誤的是（）。A.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)B.不同的投資者對各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險及資產(chǎn)間的相關(guān)性具有不同判斷C.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動態(tài)調(diào)整D.所有的投資都可以無限分割，投資數(shù)量隨意【答案】B24、以下（）不屬于技術(shù)分析的三項假定。A.市場行為涵蓋一切信息B.股票價格具有預(yù)測性C.歷史會重演D.股價具有趨勢性運動規(guī)律【答案】B25、關(guān)于貨幣市場工具，以下表述正確的是（）A.定期存款因為不能隨時支取，所以不屬于貨幣市場工具B.貨幣市場工具是高流動性高風(fēng)險的證券C.貨幣市場工具交易形成的利率一般不作為市場的基準(zhǔn)利率D.貨幣市場工具為商業(yè)銀行管理流動性提供了有效的手段【答案】D26、2002年11月5日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于（）正式實施。A.發(fā)布之日起B(yǎng).發(fā)布當(dāng)月起C.當(dāng)年12月1日起D.次年1月1日起【答案】C27、在基金資產(chǎn)總值和基金總份額不變的情況下，基金份額凈值與基金負(fù)債的關(guān)系是（）。A.正相關(guān)關(guān)系B.沒有關(guān)系C.負(fù)相關(guān)關(guān)系D.可能正相關(guān)，也可能負(fù)相關(guān)【答案】C28、（）協(xié)會在1995年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）委員會，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)的作用是通過制定表現(xiàn)報告確保投資表現(xiàn)結(jié)果獲得充分的聲明與披露。A.ICIAB.SAAC.CACIIAD.CFA【答案】D29、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為（）。A.0和1之間B.+1和-1之間C.-1和0之間D.1到正無窮【答案】B30、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于（）A.付息頻率不同B.計息日起點不同C.計息方式不同D.計息期限不同【答案】B31、基金的財務(wù)會計報告通常不包括（）。A.月報B.周報C.季報D.年報【答案】B32、無風(fēng)險資產(chǎn)的風(fēng)險為（）。A.1B.-1C.某隨機(jī)數(shù)D.0【答案】D33、（）是指在交易時每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。A.標(biāo)的資產(chǎn)B.結(jié)算總量C.交易總量D.交易單位【答案】D34、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法中，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的C.現(xiàn)金流量表是以收付實現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的D.現(xiàn)金流量表也叫賬務(wù)狀況變動表【答案】B35、信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而（），隨著市場風(fēng)險偏好降低而（）A.擴(kuò)大，擴(kuò)大B.縮小，擴(kuò)大C.縮小，縮小D.擴(kuò)大，縮小【答案】B36、從我國QFII機(jī)制的內(nèi)容設(shè)計上來看，具有的特點不包括（）。A.QFII機(jī)制引入時的跳躍式發(fā)展B.QFII提高了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展C.QFII準(zhǔn)入的主體范圍擴(kuò)大、要求提高D.我國對QFII制度的設(shè)計內(nèi)容進(jìn)行局部調(diào)整【答案】B37、關(guān)于基金的業(yè)績評價，以下表述錯誤的是（）。A.場外貨幣基金和場內(nèi)貨幣基金，基金業(yè)績不具備可比性B.黃金主題基金和軍工主題基金，基金業(yè)績不具備可比性C.偏股型混合基金和偏債型混合基金，基金業(yè)績不具備可比性D.大盤風(fēng)格股票基金和小盤股風(fēng)格股票基金，基金業(yè)績不具備可比性【答案】A38、（）是使用頻率最高的債務(wù)比率。A.資產(chǎn)收益率B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】D39、某10年期附息債券，面值為100元，市場價格為98元，一位基金經(jīng)理用這個債券的當(dāng)前收益率直接來估算其到期收益率，以下較為合理的解釋的是（）A.債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則其當(dāng)期收益率就越接近到期收益率，所以可以用當(dāng)期收益率來估算B.其他因素相同情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向増減，當(dāng)期收益率與票面利率有關(guān)，所以可以用當(dāng)期收益率來估算C.到期收益率不考慮債券投資所獲得的資本利得或損失，所以可以用當(dāng)期收益率來估算D.其他條件相同的情況下，到期收益率和市場價格呈同方向増減，當(dāng)期收益率與市場價格有關(guān)，所以可以用當(dāng)期收益率來估算【答案】A40、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型的說法錯誤的是（）。A.本資產(chǎn)定價模型（CAPM）以馬可維茨證券組合理論為基礎(chǔ)，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場達(dá)到均衡時，價格和收益率如何決定的問題B.資本資產(chǎn)定價模型認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險將得不到收益補(bǔ)償C.現(xiàn)實中并不是所有的投資者都能夠持有充分分散化的投資組合，這也是造成CAPM不能夠完全預(yù)測股票收益的一個重要原因D.投資者要想獲得更高的報酬，必須承擔(dān)更高的系統(tǒng)性風(fēng)險；承擔(dān)額外的非系統(tǒng)性風(fēng)險將會給投資者帶來收益【答案】D41、下列證券價格波動中，最有可能是由系統(tǒng)性風(fēng)險引起的是（）。A.某公司股價在央行宣布加息后連續(xù)幾日下跌B.某公司虛假披露，面臨退市風(fēng)險，導(dǎo)致其股價大跌C.某公司大股東和管理層糾紛不斷，導(dǎo)致其股價大跌D.某公司創(chuàng)始人意外身故，該公司股價連續(xù)幾日下跌【答案】A42、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A43、關(guān)于市盈率和市凈率的說法，錯誤的是（）。A.對于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報是公司的凈收益B.市盈率指標(biāo)表示股票價格和每股收益的比率，該指標(biāo)揭示了盈余和股價之間的關(guān)系，公式表達(dá)為市盈率(P／E)=每股價格每股收益（年化）C.當(dāng)前市凈率的高低，表明投資者對該股票未來價值的主要觀點D.每股凈資產(chǎn)通常是一個累積的正值，因此市凈率也適用于經(jīng)營暫時陷入困難的以及有破產(chǎn)風(fēng)險的公司【答案】C44、下列關(guān)于債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型的表述，不正確的是（）。A.分銷業(yè)務(wù)按單一券種進(jìn)行，通過分銷指令辦理B.現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為T+0或T+1C.債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）為2~365天D.債券借貸首期采用券費對付結(jié)算方式，到期可采用券券對付、返券付費解券和券費對付結(jié)算方式中的任何一種【答案】D45、關(guān)于受償?shù)燃壊煌膫?，下列說法錯誤的是（）。A.次級債務(wù)在清償時僅有少量甚至沒有補(bǔ)償B.專利和品牌也可以作為有保證債券的保證券的保證物C.優(yōu)先無保證債券在受償排序上要先于優(yōu)先次級債務(wù)D.有保證債券有時也被稱為信用債券【答案】D46、跨境投資風(fēng)險中的估值風(fēng)險主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A47、私募股權(quán)二級市場投資戰(zhàn)略是具有（）特性的投資戰(zhàn)略。A.周期長、風(fēng)險小、流動性強(qiáng)B.周期短、風(fēng)險小、流動性強(qiáng)C.周期短、風(fēng)險大、流動性強(qiáng)D.周期長、風(fēng)險大、流動性差【答案】D48、我國可轉(zhuǎn)換債券期限最短為（）年，最長為（）年，自發(fā)行結(jié)束后（）個月才能轉(zhuǎn)換成公司股票。A.2:2:3B.2:4:6C.1:6:6D.1:5:3【答案】C49、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，以下行為中DQII基金一定不得有的是（）A.購買貴金屬B.交易金融衍生品C.投資公募基金D.借入現(xiàn)金【答案】A50、投資者的風(fēng)險容忍度取決于（）。A.投資期限B.流動性C.投資政策D.風(fēng)險承受能力和意愿【答案】D51、有4個基金2014年和2015年的分紅方案如下：A.基金1B.基金3C.基金4D.基金2【答案】C52、風(fēng)險調(diào)整后收益的指標(biāo)包括夏普比率、特雷諾比率、詹森α、（）與跟蹤誤差。A.絕對收益B.相對收益C.信息比率D.擇時比率【答案】C53、私募股權(quán)投資通常采用（）的形式籌集資金。A.公開募集B.非公開募集C.發(fā)起設(shè)立D.吸收直接投資【答案】B54、根據(jù)交換形式的不同，貨幣互換的形式包括（）。A.固定匯率換浮動匯率B.固定匯率換浮動利率C.固定利率換浮動利率D.固定利率換浮動匯率【答案】C55、關(guān)于交易成本，以下表述正確的是（）A.交易成本僅包括交易傭金、印花稅和過戶費B.由于隱性成本無法測量，交易過程中需關(guān)注顯性成本C.由于交易傭金費率很低，交易成本對投資收益率的影響可以忽略不計D.隱性成本包含買賣價差、市場沖擊、對沖費用、機(jī)會成本等。【答案】D56、深圳證券交易所的權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日()。A.9:15～11:30B.15:00～15:30C.13:00～15:00D.14:30～15:30【答案】B57、某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現(xiàn)在市場收益率為10%，其市場價格為952.25元，則其久期為（）。A.2.78年B.3.21年C.1.95年D.1.5年【答案】A58、關(guān)于債券投資的通脹風(fēng)險，以下說法錯誤的是（）A.浮動利息債券因其利息是浮動的，因此避免了通脹風(fēng)險B.大多數(shù)種類的債券都面臨通脹風(fēng)險C.隨著物價上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降D.對通脹風(fēng)險特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券【答案】A59、CAPM利用（）來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險大小。A.αB.βC.γD.δ【答案】B60、及時對投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動性分析和跟蹤有助于（）管理。A.市場風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】B61、以下不屬于基金的費用的是（）。A.交易費用B.管理人報酬C.律師費D.股利收益【答案】D62、在CAPM上發(fā)展出的風(fēng)險調(diào)整差異衡量指標(biāo)是()。A.夏普比率B.特雷諾比率C.詹森αD.五力模型【答案】C63、以下不屬于期貨市場基本功能的是（）A.流動性管理B.價格發(fā)現(xiàn)C.投機(jī)D.風(fēng)險管理【答案】A64、已知某基金近4年的累計收益率為46．4％，那么用幾何收益率法計算的該基金的年平均收益率為（）。A.8.0％B.14.4％C.12.2％D.10.0％【答案】D65、以下資產(chǎn)負(fù)債表項目中屬于資產(chǎn)項目的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、VB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.VD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C66、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取（）監(jiān)管措施，確保投資者的合法權(quán)益。A.提供自發(fā)性協(xié)助B.保護(hù)客戶資產(chǎn)C.對證券投資基金管理人進(jìn)行實地檢查D.以上說法都正確【答案】B67、本質(zhì)上，回購協(xié)議是一種（）。A.證券抵押貸款B.融資租賃C.信用貸款D.金融衍生品【答案】A68、單個機(jī)構(gòu)自債券借貸的融人余額超過其自有債券托管總量的()或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量()起，每增加5個百分點，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時向全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因。A.30%;30%B.30%;15%C.30%;20%D.15%;15%【答案】B69、下列選項中，不屬于大宗商品的投資方式的是()。A.購買大宗商品實物B.購買資源或者購買大宗商品相關(guān)債券C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品【答案】B70、關(guān)于主動管理基金和股票型指數(shù)基金，以下表述正確的是（）A.股票型指數(shù)基金的交易費用高于主動管理基金的交易費用B.股票型指數(shù)基金的收益總是低于主動管理基金的收益C.股票型指數(shù)基金的管理費率高于主動管理基金的管理費率D.股票型指數(shù)基金投資人收益大幅超越指數(shù)的可能性低【答案】D71、關(guān)于滬深300指數(shù)，以下表述錯誤的是()A.滬深300價格指數(shù)實時發(fā)布，全收益指數(shù)每日收盤后發(fā)布B.以2004年12月31日為基期，基點為1000點C.以總股本為權(quán)重，采用幾何平均法計算D.由中證指數(shù)有限公司編制【答案】C72、市場組合的貝塔值是標(biāo)準(zhǔn)值()。A.1B.2C.5D.10【答案】A73、（）是指基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響而面對的風(fēng)險，包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期性波動風(fēng)險、利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險、匯率風(fēng)險等。A.經(jīng)營風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.財務(wù)風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】B74、基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債是（）。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金份額凈值【答案】C75、假設(shè)基金凈值增長率服從正態(tài)分布，則可以期望在67%的情況下，凈值增長率會落入平均值（）范圍內(nèi)。A.1個正標(biāo)準(zhǔn)差B.1個負(fù)標(biāo)準(zhǔn)差C.正負(fù)1個標(biāo)準(zhǔn)差D.正負(fù)0.5個標(biāo)準(zhǔn)差【答案】C76、（）是在盡量不造成大的市場沖擊的情況下，盡快以接近客戶委托時的市場成交價格來完成交易的最優(yōu)化算法。A.成交量加權(quán)平均價格算法B.時間加權(quán)平均價格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】D77、交易所上市交易的債券一般按照（）進(jìn)行估值。A.成本價B.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價C.交易所收盤價D.交易所市價【答案】B78、息票率6%的3年期債券，市場價格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當(dāng)該債券的到期收益率增加至7.1%，價格的變化為（）。A.利率上升0.1個百分點，債券的價格將下降0.257元B.利率上升0.3個百分點，債券的價格將下降0.237元C.利率下降0.1個百分點，債券的價格將上升0.257元D.利率下降0.3個百分點，債券的價格將上升0.237元【答案】A79、一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過（），貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計算至票據(jù)到期日。A.5個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B80、估值方法的（）是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采取同祥的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A.公開性B.一致性C.長期性D.準(zhǔn)確性【答案】B81、如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約()。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%【答案】C82、過濾法則又稱百分比穿越法則，是指當(dāng)某個股票的價格變化突破實現(xiàn)設(shè)置的百分比時，投資各就交鉍這種股票，你認(rèn)為以上說法（）。A.錯誤B.正確C.有時正確D.有時錯誤【答案】B83、關(guān)于債券投資的通脹風(fēng)險，以下說法錯誤的是()A.對通脹風(fēng)險特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券B.浮動利息債券因其利息是浮動的，因此避免了通脹風(fēng)險C.大多數(shù)種類的債券都是面臨通脹風(fēng)險D.隨著物價上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降【答案】B84、申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于（）億元人民幣。A.5B.6C.8D.4【答案】C85、投資組合管理的一般流程不包括()。A.了解投資者需求B.制定投資政策C.投資組合構(gòu)建D.承諾收益【答案】D86、影響投資者風(fēng)險承受能力和收益要求的因素通常不包括()。A.投資者的年齡B.資產(chǎn)負(fù)債狀況C.財務(wù)變動狀況D.投資者受教育情況【答案】D87、關(guān)于風(fēng)險和收益關(guān)系的說法，錯誤的是（）。A.企業(yè)債價格低于同面值、同期限、同息票率的國債B.企業(yè)債與同期限、同息票率的國債相比存在信用風(fēng)險溢價C.企業(yè)債收益率高于同期限、同息票率的國債D.企業(yè)債的風(fēng)險高預(yù)期收益低【答案】D88、如果證券市場為半強(qiáng)有效市場，則證券價格能夠充分反映以下信息中的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A89、關(guān)于合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，以下表述錯誤的是（）A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)B.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合條件的境外投資顧問進(jìn)行境外證券投資C.QDII的托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)D.若境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者決定聘請境外投資顧問的，該投資顧問不得由境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)兼任【答案】