證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題練習參考B卷附答案

單選題（共50題）1、投資者在申購ETF時，使用的是（）換取ETF份額。A.其他基金份額B.一籃子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金【答案】B2、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】C3、下列對于風險準備金策略的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A4、下列關于市場風險的說法錯誤的是（）。A.廣義的市場風險涵蓋了四大風險因子，包括股票價格、利率、商品價格、匯率B.市場風險具有明顯的系統(tǒng)性風險特征，但是能夠通過分散化投資完全消除C.套期保值和定價補償是管理市場風險的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場風險的主要工具和技術【答案】B5、下列關于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說法，錯誤的是（）。A.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%B.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準制，科創(chuàng)板則試點注冊制C.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異D.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級，科創(chuàng)板則主要服務于科技創(chuàng)新企業(yè)【答案】B6、按照基礎工具的種類，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、中央銀行作為“銀行的銀行”，其面向金融機構提供的服務不包括（）。A.組織全國商業(yè)銀行之間的清算B.集中保管商業(yè)銀行的存款準備金C.管理各銀行的黃金儲備D.作為商業(yè)銀行的最后貸款人【答案】C8、投資者證券賬戶信息包括（）。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A9、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D10、下列有關英國的倫敦債券市場說法錯誤的有（）。A.20世紀90年代中期之前，倫敦債券市場主要以英國政府債券為主，其他債券所占比重較小B.英國國債還有較為活躍的期貨、期權和回購交易C.目前，倫敦是全球最主要的國際債券發(fā)行市場，發(fā)行人包括主權國家中央政府、超主權機構（如世界銀行、國際貨幣基金組織）以及外國公司D.倫敦公司債券市場相對較小，僅可以私募發(fā)行【答案】D11、我國自20世紀90年代就開始探索資產(chǎn)債券化業(yè)務。目前，我國資產(chǎn)證券化根據(jù)監(jiān)管機構的不同可分為（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C12、發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應當符合的條件不包括（）。A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元B.首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上C.公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.市值及財務指標滿足規(guī)定的標準【答案】A13、（2020年真題）基金的運作包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過并經(jīng)監(jiān)管機構同意可以適當延長期限。A.中國證監(jiān)會B.持有人大會C.證券交易所D.基金行業(yè)自律組織【答案】B15、股票應載明的事項主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應當對下列（）內(nèi)容進行審查。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A17、創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以（）為權數(shù)，進行加權逐日連鎖計算。A.股本B.市值C.流通股本D.成交量【答案】C18、個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下（）不屬于個人投資者的特點。A.投資決策和實施的時滯較長B.資金規(guī)模有限C.專業(yè)知識相對匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A19、下列關于金融市場的說法正確的有（）。A.現(xiàn)代金融市場通常為有形與無形相結合的市場B.直接融資屬于金融市場的五大功能C.金融資產(chǎn)流動性本身并不直接影響實體經(jīng)濟的資金供求D.金融市場僅能夠降低搜尋成本這一種交易成本A選項、現(xiàn)代金融市場往往是無形的市場。B選項、直接融資不屬于金融市場的五大功能D選項、金融市場能夠降低搜尋成本和信息成本兩種交易成本?！敬鸢浮緾20、（2019年真題）公募債券的特點有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，要完成承銷商和分銷認購人的過戶程序，需要填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，以下要滿足分銷過戶指令一覽表要求所必需的是（）。A.僅需要填寫分銷價格和數(shù)量B.需要填寫分銷價格、數(shù)量和加蓋公章C.需要填寫分銷價格和數(shù)量，加蓋公章和預留印章D.需要填寫分銷價格和數(shù)量、加蓋預留印章、填寫分銷秘鑰【答案】D22、下列關于我國國債競爭性招標的說法，錯誤的是（）。A.競爭性招標確定的票面利率保留2位小數(shù)B.利率招標時，標位變動幅度為0.01％C.國債承銷團成員于招標日后3個工作日內(nèi)繳納發(fā)行款D.單一價格招標方式下，標的為價格時，全場最低中標價格為當期（次）國債發(fā)行價格，各中標機構均按發(fā)行價格承銷【答案】C23、證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的，轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過()。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月【答案】C24、金融期貨交易制度中的“逐日盯市制度”又被稱為（）。A.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則B.保證金制度C.無負債的每日結算制度D.集中交易制度【答案】C25、按照《保險資金運用管理辦法》的規(guī)定，保險經(jīng)營機構新增保險資金三大投向，不包括（）。A.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.文化投資資金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.保險私募基金【答案】B26、金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的不同點有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、（2018年真題）證券公司從事證券承銷業(yè)務的具體方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C28、國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C29、滬深300指數(shù)為（）。A.大盤指數(shù)B.大中盤指數(shù)C.中盤指數(shù)D.中小盤指數(shù)【答案】B30、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、IV【答案】C31、關于證券經(jīng)紀業(yè)務，以下說法中正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、（2019年真題）下列關于債券和股票的說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、下列關于證券承銷與保薦業(yè)務的說法錯誤的是（）。A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為B.證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構C.證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作D.保薦機構負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務【答案】C34、金融市場提供或傳遞信息是以市場的（）為前提的。A.有效性B.風險管理C.公司控制D.便利性【答案】A35、中國銀行間衍生品市場推出的業(yè)務包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B36、（2018年真題）下列關于我國證券公司發(fā)展歷程的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C37、證券公司債券的發(fā)行人可聘請()擔任債權代理人。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C38、在委托指令撤銷程序中，對客戶撤銷的委托，（）須及時將凍結的資金或證券解凍。A.證券交易所B.場內(nèi)交易員C.證券經(jīng)紀商D.中國結算公司【答案】C39、在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務狀況，下列各項屬于考察財務狀況的指標的是()。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合規(guī)性Ⅳ．流動性A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A40、以下對證券投資者描述錯誤的是（）。A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機構投資者占比重超過50％B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機構投資者和個人投資者D.個人投資者是證券市場最廣泛的投資者【答案】A41、在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機構的是（）。A.證券交易商B.信用合作社C.儲蓄銀行D.抵押貸款銀行【答案】A42、非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D43、屬于機構投資者在金融市場中的作用的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D44、詢價交易方式下，報價包括（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C45、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C46、下列關于市場風險的說法錯誤的是（）。A.廣義的市場風險涵蓋了四大風險因子，包括股票價格、利率、商品價格、匯率B.市場風險具有明顯的系統(tǒng)性風險特征，但是能夠通過分散化投資完全消除C.套期保值和定價補償是管理市場風險的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場風險的主要工具和技術【答案】B47、（）—般多在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機