證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)資料整理

單選題（共50題）1、發(fā)行人違反《證券法》第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D2、（2016年真題）以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施是（）。A.處以3年的管制B.處以6個(gè)月的拘役C.處以8年的有期徒刑D.處無期徒刑【答案】C3、A期貨公司違規(guī)從事期貨自營業(yè)務(wù)的，被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得10萬元，并處罰款（）萬元。A.3B.5C.20D.100【答案】C4、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A5、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起（）個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。A.6B.12C.24D.36【答案】B6、證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法可采取的措施包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。A.該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會(huì)通過了一項(xiàng)重要投資行為C.該證券公司接受了一項(xiàng)30萬元的政府補(bǔ)助D.該證券公司分配股利或者增資的計(jì)劃【答案】C8、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款（）A.十萬元以上三十萬元以下B.十萬元以上一百萬元以下C.五十萬元以上五百萬元以下D.五萬元以上五十萬元以下【答案】C9、下列關(guān)于證券公司各層級(jí)履行合規(guī)管理職責(zé)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、按照《刑法》第一百七十六條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。A.①②③B.①②④C.②②④D.②①③【答案】D11、按照《刑法》第一百八十條的規(guī)定，對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D12、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。A.每周B.每月C.每個(gè)季度D.每年【答案】D13、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括()。A.全面性B.真實(shí)性C.時(shí)效性D.公正性【答案】D14、（2020年真題）股份有限公司董事不得從事的行為有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A15、證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，則（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)。A.投資決策機(jī)構(gòu)B.自營業(yè)務(wù)部門C.董事會(huì)D.分支機(jī)構(gòu)【答案】A16、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人不得開展業(yè)務(wù)競爭的描述中，說法正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)釆取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B17、發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、下列選項(xiàng)中，不享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A19、證券公司開展反洗錢工作需要遵守的部門規(guī)章包括（）。A.①②③B.②③C.③④D.②③④【答案】B20、上市公司公開發(fā)行證券時(shí)，申請文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、（2017年真題）在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C22、股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起()A.6個(gè)月B.1年C.2年D.3年【答案】B23、下列說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D24、除了法律及行政法規(guī)之外，證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D25、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，充分利用現(xiàn)代現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施行政管理C.證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)營與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理【答案】B26、退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括（）。A.法定退伙B.除名退伙C.事實(shí)退伙D.自愿退伙【答案】C27、按照《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A.②③B.③④C.①②D.①④【答案】C28、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了（）主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】B29、法律關(guān)系客體包含（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D30、證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立的機(jī)制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.虛假出資B.非貨幣出資C.以勞動(dòng)出資D.延期出資【答案】A32、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)部門對(duì)王某負(fù)責(zé)B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1、5%，且不得少于3人【答案】D33、某證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法正確的是（）。A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席B.監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案【答案】C34、根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒有違法所得或者違法所得不足（）萬元的，處以50萬元以上A.5B.10C.20D.50【答案】D35、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A36、下列關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成特征的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B37、(2018年真題)下列屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中，應(yīng)提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的（）等風(fēng)險(xiǎn)。A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.投資風(fēng)險(xiǎn)放大C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.違約風(fēng)險(xiǎn)【答案】B39、下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣD.Ⅰ.ⅢⅣ【答案】D40、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，A.證券公司B.證券經(jīng)紀(jì)人C.證券公司法人D.其主管人員【答案】A41、個(gè)人投資者參與中國存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D42、（2016年真題）證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、（）可以對(duì)每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。A.證券公司B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】B44、資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，下列選項(xiàng)中，不可按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量的是（）。A.所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期B.所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場C.所投金融資產(chǎn)在活躍市場中沒有報(bào)價(jià)D.所投金融資產(chǎn)能采用估值技術(shù)可靠計(jì)量公允價(jià)值【答案】D45、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5【答案】C46、超過《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A47、從2002年5月1日開始，（）的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A48、下列對(duì)于公司章程的描述，說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對(duì)普通員工有效，