證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫及答案

單選題（共50題）1、私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應當在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財務(wù)情況以及投資運作情況等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D2、風險轉(zhuǎn)移可分為（）。A.①④B.①③C.②④D.③④【答案】C3、下列關(guān)于公司債券和企業(yè)債券募集資金用途的說法，正確的是（）。A.公司債券的募集資金用途不能由發(fā)行人自行決定B.公司債券的募集資金用途必須與項目掛鉤C.企業(yè)債券的募集資金用途與政府部門審批的項目直接相連D.企業(yè)債券的募集資金用途沒有限制【答案】C4、下列關(guān)于金融債券的說法中，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常低于其他非金融機構(gòu)債券C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常低于一般的企業(yè)債券【答案】B5、小張購買股票且在持有收益達到20%時隨即將股票出售，獲得了一筆收益。體現(xiàn)了股票的（）A.流動性B.收益性C.參與性D.穩(wěn)定性【答案】B6、以下不屬于場外市場特征的是（）。A.交易制度通常釆用競價交易制度B.信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松C.掛牌標準較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利能力等情況作要求D.交易制度通常采用做市商制度【答案】A7、下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是（）。A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托B.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，但成交部分經(jīng)審批后可以撤銷C.在采用客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單D.對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍【答案】B8、（）是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券融資融券業(yè)務(wù)【答案】B9、下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.②④【答案】D10、關(guān)于個人投資者投資基金的稅收問題，以下說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D11、（2021年真題）歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（??）A.英鎊B.歐元C.美元D.日元【答案】C12、下列關(guān)于信用公司債券的說法錯誤的是（）。A.所有公司都可以發(fā)行信用公司債券B信用公司債券的發(fā)行人實際上是將公司信譽作為擔保B.信用公司債券可以附有某些限制性條款C.信用公司債券屬于無擔保證券范疇【答案】A13、A借給B（100元），約定以10%的年利率單利計息，5年后還本付息，那么5年后A應該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C14、（2018年真題）常見的常規(guī)性貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A15、跟據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過主辦券商申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、（2018年真題）目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間至少為（）。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月【答案】C17、我國銀行間市場的債券結(jié)算采用實時（），統(tǒng)一通過中央國債登記結(jié)算有限責任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成。A.全額逐筆結(jié)算機制B.差額逐筆結(jié)算機制C.凈額結(jié)算機制D.差額結(jié)算機制【答案】A18、下列關(guān)于債券利息計算的說法，錯誤的是（）。A.短期債券和中長期附息債券均按照全年365天計算累計利息B.貼現(xiàn)發(fā)行的零息債券按照實際天數(shù)計算累計利息C.計算累計利息時，不同類別的債券適用的全年天數(shù)和利息累計天數(shù)的行業(yè)慣例各有不同D.短期債券利息累計天數(shù)分為按實際天數(shù)和按每月30天計算兩種【答案】A19、國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管的三個目標是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B20、證券交易申報時間的先后順序按（）確定。A.投資者提出申報的時間B.證券交易商接受申報的時間C.證券交易所交易主機接受申報的時間D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報的時間【答案】C21、證券交易所的職能包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B23、2018年7月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，在其進行基本面分析時，應考慮主要宏觀經(jīng)濟變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B24、基金起源于()。A.英國B.日本C.德國D.美國【答案】A25、發(fā)生下列（）情形可以申請非交易過戶。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B26、按照《財政部關(guān)于印發(fā)＜2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度管理辦法>的通知》下面關(guān)于2018年至2020年儲蓄國債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B27、下列關(guān)于競爭性招標方式的具體競標規(guī)則，說法錯誤的是（）。A.競爭性招標確定的票面利率保留2位小數(shù)B.一年（含）以下期限國債發(fā)行價格保留3位小數(shù)C.一年（不含）以上期限國債發(fā)行價格保留4位小數(shù)D.如無特殊規(guī)定，競爭性招標時間為招標日上午10:35?11:35【答案】C28、2018年3月6日，某年息5％、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。若按ACT／180計算，累計利息為（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B29、我國增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力的障礙與挑戰(zhàn)不包括（）。A.資產(chǎn)行業(yè)存在剛性兌付現(xiàn)象，預算軟約束部門更易獲得正規(guī)金融信貸支持，擠出了有效率的民營企業(yè)融資B.資本市場的投融資關(guān)系始終沒有得到理順C.以銀行業(yè)為主導的間接融資導致風險過度集中在企業(yè)，企業(yè)融資渠道與方式相對單一D.未完全市場化的基準價格體系【答案】C30、債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務(wù)融資實施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B31、中國香港債務(wù)工具的發(fā)債主體包括（）。A.②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C32、封閉式基金的固定存續(xù)期通常（）。A.無固定期限B.在5年以上C.在15年以上D.在半年以上【答案】B33、按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為（）。A.認購期權(quán)和認沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)【答案】B34、私募基金合格投資者的標準是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師可以從事證券法律業(yè)務(wù)的有（）。A.最近兩年從事過證券法律業(yè)務(wù)B.最近三年接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓C.最近三年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰D.被吊銷執(zhí)業(yè)證書【答案】B36、全國社?；鹁惩馔顿Y限于下列投資（）。A.①②B.①②⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D37、股票質(zhì)押融資中（）為質(zhì)權(quán)人。A.債務(wù)人B.第三人C.債權(quán)人D.股權(quán)【答案】C38、（2019年真題）下列關(guān)于金融市場分類錯誤的是（）。A.按照發(fā)行流通性質(zhì)可以分為發(fā)行市場和流通市場B.按照組織方式可以分為交易所市場和場外交易市場C.按照交易工具分為債權(quán)市場和權(quán)益市場D.按金融資產(chǎn)到期期限劃分可以分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場【答案】D39、在委托受理中的驗證環(huán)節(jié)，經(jīng)紀商主要對客戶委托時遞交的（）進行核實。A.相關(guān)證件（如身份證件等）B.賬戶上的資金C.委托單D.賬戶上的證券【答案】A40、關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是()。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式區(qū)域市場化C.期限趨于單調(diào)化D.市場創(chuàng)新日新月異【答案】C41、關(guān)于基金運作信息披露、下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、證券金融公司應當按照國家宏觀政策,根據(jù)市場狀況和風險控制需要，確定和調(diào)整（）A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B43、關(guān)于開放式基金的利潤分配，以下說法正確的是（）。A.開放式基金的收益分配每年不得少于兩次B.開放式基金默認采用紅利再投資的分紅方式C.基金分配后，基金份額凈值不得低于面值D.開放式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅【答案】C44、結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標準化的期貨合約和對沖機制C.保證金制度D.結(jié)算所和無負債結(jié)算制度【答案】D45、關(guān)于基金份額的發(fā)售，下列說法錯誤的是（）。A.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過6個月C.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件D.在基金募集期間募集的資金應當存人專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用【答案】B46、在對影響股價變動的行業(yè)因素進行分析時發(fā)現(xiàn)，手機的普遍采用終結(jié)了早期作為移動通信主要方式的傳呼機，這對應行業(yè)因素中的（）。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.行業(yè)估值水平【答案】B47、證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實施自律管理，應當遵循（）優(yōu)先的原則。A.社會公共利益B.證券市場有效C.交易活動公平D.交易價格公正【答案】A48、滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價時間為每個交易日上午()。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9