期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習(xí)試題A卷帶答案

單選題（共50題）1、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。A.公開、公平、公正B.取之于市場、用之于市場C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助D.合理、有效【答案】C2、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結(jié)算公司C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨交易所【答案】C3、下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件【答案】B4、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》C.《期貨交易所管理辦法》D.《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》【答案】A5、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格3個月B.公開譴責(zé)C.訓(xùn)誡D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】A6、首席風(fēng)險官向（）負(fù)責(zé)。A.期貨公司股東大會B.期貨公司監(jiān)事會C.期貨公司董事會D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】C7、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金C.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財產(chǎn)合并管理【答案】D8、期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）情況。A.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量B.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容C.可用庫容D.以上都不準(zhǔn)確【答案】B9、期貨交易所實行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施。A.風(fēng)險防范制度B.風(fēng)險最小化制度C.風(fēng)險警示制度D.風(fēng)險管理制度【答案】C10、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會將（）。A.公開譴責(zé)B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請【答案】D11、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責(zé)的是（）。A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理【答案】A12、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B13、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A14、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是()。A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)【答案】A15、提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括（）。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系【答案】C16、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨交易所B.客戶C.期貨公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C17、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C18、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。A.1B.2C.3D.5【答案】B19、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A20、關(guān)于期貨交易所，下列說法中錯誤的是（）。A.期貨交易所是以營利為目的的B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實行自律管理C.期貨交易所需以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定【答案】A21、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風(fēng)險事項資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D22、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息【答案】D23、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時，資產(chǎn)管理計劃終止的是（）。A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的C.證券期貨營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接D.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人【答案】A24、申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B25、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議。A.1／4以上理事聯(lián)名提議B.理事長提議C.中國證監(jiān)會提議D.總經(jīng)理提議【答案】C26、被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地（）解釋說明情況。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.工商部門D.期貨交易所【答案】B27、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D28、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)C.期貨交易所D.中國銀監(jiān)會【答案】B29、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.1B.3C.5D.10【答案】C30、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A31、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對（）高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守。A.銀監(jiān)會B.證監(jiān)會C.董事會D.期貨交易各方【答案】D32、非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。A.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定B.結(jié)算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】B33、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向（）提交書面報告，詳細(xì)說明原因。A.全體股東B.全體董事C.全體董事和全體股東D.總經(jīng)理【答案】B34、期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A.5B.10C.15D.30【答案】D35、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.套利B.基差C.套期保值D.對沖【答案】C36、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。A.24個月B.12個月C.6個月D.3個月【答案】C37、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。A.行業(yè)背景B.執(zhí)業(yè)能力C.人脈關(guān)系D.經(jīng)濟狀況【答案】B38、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)（）。A.要求期貨公司補齊或更正申請材料B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請【答案】C39、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.中國銀保監(jiān)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B40、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。?A.總經(jīng)理B.董事長C.監(jiān)事D.首席風(fēng)險官【答案】D41、負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核的機構(gòu)是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C42、首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。A.合法合規(guī)性B.違法操作C.違規(guī)操作D.風(fēng)險操作程序【答案】A43、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)延長的除外。A.1B.2C.3D.4【答案】C44、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向（）提交書面報告，詳細(xì)說明原因。A.全體股東B.全體董事C.全體董事和全體股東D.總經(jīng)理【答案】B45、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行【答案】C46、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.證券交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B47、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應(yīng)當(dāng)及時追加保證金B(yǎng).客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔(dān)【答案】C48、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】D49、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D50、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.期貨公司的客戶C.期貨交易所D.無獨立請求權(quán)的第三人【答案】C多選題（共30題）1、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責(zé)B.可免于紀(jì)律懲戒C.由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育D.由中國證監(jiān)會予以批評教育【答案】BC2、下列情形中，期貨公司需承擔(dān)舉證責(zé)任的有（）。A.期貨公司將交易結(jié)算結(jié)果通知給客戶，客戶否認(rèn)收到上述通知的B.期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的C.客戶的交易指令是否入市交易D.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的【答案】ACD3、下列對于不同期權(quán)的時間價值說法正確的有（）。A.平值期權(quán)和虛值期權(quán)的時間價值總是大于等于0B.平值期權(quán)和虛值期權(quán)的時間價值總是小于等于0C.美式期權(quán)的時間價值總是大于等于0D.實值歐式期權(quán)的時間價值可能小于0【答案】ACD4、首席風(fēng)險官在日常工作中的履職基本要求包括（）。A.遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定B.忠于職守，恪守誠信C.勤勉盡責(zé)D.遵守公司章程【答案】ABCD5、下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的有（）。A.董事長B.副董事長C.獨立董事D.董事會秘書E【答案】ABD6、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃，包括（）。A.部門設(shè)置B.人員配置C.崗位責(zé)任D.風(fēng)險管理制度E【答案】ABCD7、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法中正確的是（）。A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會規(guī)定的任職條件B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任D.應(yīng)當(dāng)由股東會做出決議【答案】BC8、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏D.以上都不是【答案】ABC9、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A.電話B.書面C.計算機D.互聯(lián)網(wǎng)【答案】ABCD10、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送（）。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.期貨交易所【答案】AB11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得從事的行為有（）。A.懈怠履行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)B.迎合投資者的不合理要求C.平等對待投資者D.為了投資者的利益，適度地?fù)p害其他投資者的利益【答案】ABD12、下列關(guān)于期貨交易所結(jié)算制度的說法，正確的是（）。A.期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度兩類B.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對菲結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算D.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)【答案】ABCD13、申請設(shè)立期貨公司時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。A.設(shè)立期貨公司申請書B.發(fā)起人名單及其審計報告C.場地.設(shè)備.資金證明文件D.律師事務(wù)所出具的法律意見書【答案】ABCD14、期貨公司中持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)B.近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰C.未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施D.近5年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為【答案】ABC15、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A.業(yè)務(wù)規(guī)則B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險隔離D.合規(guī)檢查【答案】ABCD16、下列應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的人員包括（）。A.申請期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)【答案】ABC17、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他服務(wù)【答案】ABD18、為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，下列負(fù)債項目可以按照一定比例計入凈資本的有（）。A.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款B.期貨公司應(yīng)付交易所質(zhì)押款C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款D.期貨公司借入的次級債務(wù)【答案】CD19、期貨公司有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。A.法人治理結(jié)構(gòu).內(nèi)部控制存在重大隱患B.未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況D.未按規(guī)定報告董事.監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD20、（）可以對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】AB21、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保（）對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。A.客戶姓名或者名稱B.特殊單位客戶C.分戶管理資產(chǎn)D.期貨結(jié)算賬戶【答案】BCD22、客戶下達的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.品種B.數(shù)量C.買賣方向D.價格【答案】ABC23、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構(gòu)的（）提出要求。A.經(jīng)營條件B.風(fēng)險管理C.內(nèi)部控制D.保證金存管【答案】ABCD24、對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償，包括（）A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償B.對每位個人投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償C.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過1〇萬元的部分按80%補償?，F(xiàn)有保障基金不足補償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補償。D.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償?，F(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償?！敬鸢浮緼C25、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)的表述中，正確的有()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或者培訓(xùn)C.期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險管理功能D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進風(fēng)險管理服務(wù)能力【答案】ABD2