證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)練習題附答案打印版

單選題（共50題）1、參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。A.3B.5C.2D.1【答案】C2、柜臺市場發(fā)生對業(yè)務開展、客戶權(quán)益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發(fā)生后（）個交易日內(nèi)向協(xié)會報告，并于（）個交易日內(nèi)提交重大事項報告。A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10【答案】A3、證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月。A.6B.5C.4D.3【答案】A4、下面屬于公募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D5、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備。A.②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D6、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應當在債券本金或利息兌付日后一日內(nèi)披露本金、利息兌付安排情況的公告B.債券發(fā)生違約的，企業(yè)應當及時披露債券本息未能兌付的公告C.企業(yè)進入破產(chǎn)程序的，企業(yè)信息披露義務由破產(chǎn)管理人承擔，企業(yè)自行管理財產(chǎn)或營業(yè)事務的除外D.企業(yè)轉(zhuǎn)移債券清償義務的，承繼方應當按照本辦法中對企業(yè)的要求履行信息披露義務【答案】A7、根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的（）。A.40％B.50％C.60％D.80％【答案】D8、（）中專門對證券公司融資融券業(yè)務作出了一般性規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》【答案】B9、下列關(guān)于有限責任公司監(jiān)事會的說法中，錯誤的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，全面風險管理體系應當包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務活動中涉及的()A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法，錯誤的是（）A.交易傭金實行最高上限向下浮動制度B.傭金的收費標準因交易品種C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金【答案】D13、（2019年真題）根據(jù)《證券市場進入規(guī)定》，可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C14、（2017年真題）證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、掛牌前（）個月以內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務取得的做市初始庫存股票除外。A.6B.9C.12D.18【答案】C16、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.①②④B.①②③④C.①②③D.③④【答案】B17、下列說法中，錯誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D18、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人的任命應由證券公司首席風險官提名，子公司董事會聘任，其解聘應征得（）同意。A.證券公司首席風險官B.子公司董事長C.證券公司董事長D.證券公司總經(jīng)理【答案】A19、A證券公司未在規(guī)定時間內(nèi)向顧客提供交易的確認文件。這屬于（）。A.損害客戶利益的行為B.虛假陳述或信息誤導行為C.操縱證券市場D.內(nèi)幕信息交易【答案】A20、證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，應（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B21、對證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件，說法錯誤的是（）。A.具有中華人民共和國國籍B.具備完全民事行為能力C.具有?？埔陨蠈W歷D.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試【答案】C22、（）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.登記結(jié)算公司D.證監(jiān)會【答案】A23、有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東（）的出資額。A.實繳B.認繳C.約定D.認購【答案】B24、法律關(guān)系客體包含（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D25、（2017年真題）下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是（）。A.不直接從事經(jīng)營管理B.任職時問短、不了解情況C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預【答案】C26、按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定，財務顧問主辦人應該具備的條件不包括（）。A.具有證券從業(yè)資格B.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷C.最近36個月無違反誠信的不良記錄D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡敬鸢浮緾27、下列關(guān)于客戶身份識別基本要求的說法中，錯誤的是（）。A.如果個人僅需證券公司為其提供一次性金融服務，需要提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件B.證券公司應當了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人C.證券公司最終明確掌握控制權(quán)或獲取收益的自然人D.證券公司與客戶建立業(yè)務關(guān)系時，應當了解所有客戶的交易目的和交易性質(zhì)【答案】D28、證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，（）負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任；（）應對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導致的風險和損失承擔首要責任。A.股東會；高級管理人員B.董事會；業(yè)務部門和分支機構(gòu)的負責人C.股東會；直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的業(yè)務部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員D.董事會；直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的業(yè)務部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員【答案】D29、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.1／3B.2／3C.3／4D.1／2【答案】B30、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔保證券、資金明細賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務應收取的保證金。應收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。A.20％；15％B.25％；20％C.30％；15％D.30％；20％【答案】A31、下列關(guān)于被收購公司董事會針對收購所作出的決策及采取的措施中，說法錯誤的是（）。A.應當有利于維護公司及其股東的利益B.董事會可根據(jù)董事個人自身利益行使職權(quán)C.不得濫用職權(quán)對收購設置不適當?shù)恼系KD.不得利用公司資源向收購人提供任何形式的財務資助【答案】B32、證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則不包括下列選項中的（）。A.自愿B.有償C.無償D.誠實信用【答案】C33、(2019年真題)證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A34、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D35、按照《證券法》規(guī)定，設立證券公司，主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A.2B.3C.4D.5【答案】B36、（2020年真題）證券公司或其分機構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。A.罰款B.沒收違法所得C.警告D.撤銷業(yè)務許可【答案】D37、證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是()。A.5000元B.5萬元C.50萬元D.500萬元【答案】B38、證券公司分支機構(gòu)包括（）。A.①③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】B39、行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采?。ǎ┑淖C券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D40、下列不屬于原始權(quán)益人的職責是（）。A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)B.配合并支持管理人、托管人履行職責C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務提供服務的機構(gòu)履行職責D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜【答案】D41、(2019年真題)下列說法中正確的是（）。A.被動知悉內(nèi)幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產(chǎn)品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B42、(2018年真題)下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應當符合的條件的說法中，錯誤的是（）。A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【答案】C43、下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、金融機構(gòu)違背受托業(yè)務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列（）情形之一的，應以背信運用受托財產(chǎn)罪予以立案追訴。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B45、有限責任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數(shù)上，有限責任公司設立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責任公司不可【答案】A46、以下關(guān)于自營業(yè)務內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A.自營業(yè)務由自營業(yè)務部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控C.應確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當?shù)挠涗浐蛨蟾鍰.自營資金來源不屬于證券公司應該關(guān)注的內(nèi)容