附錄A

（規(guī)范性）

部分指標(biāo)釋義及計算方法序號指標(biāo)名稱計算公式16.5.1過程能力指數(shù)（Cpk）計算公式：（1）Cp過程能力指數(shù)（短期）過程能力，即工序的能力，是指過程加工質(zhì)量方面的能力Cp=USL-USL：規(guī)格上限；LSL：規(guī)格下限；（2）Cpk=Min（Cpl，Cpu）=Min（x-LSL3σ指標(biāo)說明：（1）計算范圍應(yīng)考慮選取能夠代表產(chǎn)品質(zhì)量的核心過程能力并取最大值；（2）Cpk的值越大說明過程的控制越精確，但如果Cpk的值超過2，則需要考慮管理成本及對顧客滿意度的影響，避免過程能力過剩；（3）計算結(jié)果應(yīng)精確到小數(shù)點后兩位。26.5.2來料一次交驗合格率計算公式：來料合格批次數(shù)量/來料批次總數(shù)量×100%指標(biāo)說明：（1）來料一次交驗合格率是評估企業(yè)供應(yīng)鏈質(zhì)量的重要指標(biāo)。其直接反映了企業(yè)的供應(yīng)鏈質(zhì)量管理水平，也是指導(dǎo)企業(yè)選擇及管理供應(yīng)商的重要依據(jù)性指標(biāo)；（2）計算結(jié)果為百分?jǐn)?shù)，精確到小數(shù)點后三位。36.5.3全過程一次交驗合格率計算公式：

單一工序一次交驗合格率計算方法為：合格產(chǎn)品數(shù)量/該批次產(chǎn)品總數(shù)量×100%；單一產(chǎn)品各過程(工序)產(chǎn)品一次交驗合格率計算方法為：按照檢驗階段劃分，生產(chǎn)全工序年度的單一工序一次交驗合格率均值的乘積；企業(yè)各過程產(chǎn)品一次交驗合格率：企業(yè)各產(chǎn)品一次交驗合格率均值；指標(biāo)說明：（1）計算范圍應(yīng)至少覆蓋80%以上的主營產(chǎn)品；（2）計算結(jié)果為百分?jǐn)?shù)，精確到整數(shù)位。46.5.4平均缺陷率計算公式：出貨檢驗缺陷數(shù)量×1000000/檢驗批產(chǎn)品數(shù)量指標(biāo)說明：（1）計算范圍應(yīng)至少覆蓋80%以上的主營產(chǎn)品，取平均值；（2）計算結(jié)果單位PPM，精確到小數(shù)點后一位。56.5.5內(nèi)部質(zhì)量損失率計算公式：（年度報廢成本+年度返工成本+年度返修成本）/總產(chǎn)值×100%指標(biāo)說明：

（1）計算范圍應(yīng)至少覆蓋80%以上的主營產(chǎn)品，總產(chǎn)值的計算范圍與內(nèi)部損失成本的計算范圍應(yīng)保持一致；

（2）報廢成本應(yīng)至少包括原材料成本及工時成本，返工及返修成本應(yīng)至少包含工時成本；

（3）計算結(jié)果為百分?jǐn)?shù)，精確到小數(shù)點后兩位。66.5.6外部質(zhì)量損失率計算公式：（年度售后維護成本+年度售后更換成本）/總產(chǎn)值×100%指標(biāo)說明：

（1）計算范圍應(yīng)至少覆蓋80%以上的主營產(chǎn)品，總產(chǎn)值的計算范圍與內(nèi)部損失成本的計算范圍應(yīng)保持一致；

（2）年度售后維護成本與更換成本，包括全部因產(chǎn)品異?；蚴鶎?dǎo)致的售后服務(wù)成本。不計算計劃內(nèi)的服務(wù)或由顧客主動要求的服務(wù)；

（3）年度售后服務(wù)成本應(yīng)包含因產(chǎn)品異?；蚴鶎?dǎo)致的對企業(yè)的直接經(jīng)濟處罰成本；（4）計算結(jié)果為百分?jǐn)?shù)，精確到小數(shù)點后兩位。76.5.7年度質(zhì)量改進收益計算公式：年度質(zhì)量改進收益=企業(yè)年度質(zhì)量改進收入-企業(yè)年度改進成本年度質(zhì)量改進收益率=（企業(yè)年度質(zhì)量改進收入-企業(yè)年度改進成本）/企業(yè)年度利潤×100%指標(biāo)說明：年度質(zhì)量改進收益單位為萬元，計算結(jié)果精確到整數(shù)位；年度質(zhì)量改進收益率計算結(jié)果為百分?jǐn)?shù)，精確到整數(shù)位。86.5.8設(shè)備綜合效率（OEE）計算公式：OEE=時間稼動率×性能稼動率×合格品率

時間稼動率=稼動時間(負(fù)荷時間-非計劃停機時間)/負(fù)荷時間（總工作時間-計劃停機時間），非計劃停機時間包括設(shè)備/模具故障時間、換線損失時間等；

性能稼動率=凈稼動率（加工數(shù)量×實際加工周期/開動時間）×速度稼動率（理論加工周期/實際加工周期）；

合格品率=合格品數(shù)量/加工數(shù)量；指標(biāo)說明：（1）該指標(biāo)計算應(yīng)取企業(yè)全部生產(chǎn)設(shè)備的稼動率均值；（2）計算結(jié)果為百分?jǐn)?shù)，精確到整數(shù)位。96.5.9高端化程度計算公式：

可由與產(chǎn)品市場表現(xiàn)相關(guān)的：顧客檔次（ToB企業(yè)）、產(chǎn)品附加值率（ToC企業(yè)）以及與產(chǎn)品技術(shù)水平表現(xiàn)相關(guān)的技術(shù)先進性指標(biāo)來共同表征，因為是個綜合指標(biāo)，因此采用乘積形式，具體是：ToB端企業(yè)：顧客檔次（得分）×技術(shù)先進性（得分）；ToC端企業(yè)：產(chǎn)品附加值率（得分）×技術(shù)先進性（得分）；產(chǎn)品附加值率=（銷售收入凈額-材料成本總額）/銷售收入凈額×100%；產(chǎn)品附加值率：按細(xì)分市場，產(chǎn)品附加值率超過行業(yè)平均水平的得3分，處于行業(yè)平均水平的得2分，低于行業(yè)平均水平的得1分；顧客檔次：擁有全球500強顧客或者顧客為該領(lǐng)域內(nèi)國家/行業(yè)的龍頭企業(yè)的得3分，擁有國內(nèi)500強或者顧客為該領(lǐng)域區(qū)域龍頭企業(yè)的得2分，其他得1分；技術(shù)先進性：產(chǎn)品技術(shù)水平達(dá)到國際領(lǐng)先并且擁有該產(chǎn)品核心技術(shù)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠牡?分、技術(shù)國內(nèi)領(lǐng)先并且擁有該產(chǎn)品相關(guān)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠牡?分、其他得1分。該指標(biāo)的評級規(guī)則為：經(jīng)驗級：1分；檢驗級：2-3分；保證級：4分；預(yù)防級：6分；卓越級：9分指標(biāo)說明：如果企業(yè)同時具有ToB和ToC的業(yè)務(wù)形式，可以兩者分別計算，并取其中的較大值。106.5.10市場占有率計算公式：企業(yè)產(chǎn)品在細(xì)分市場的銷售額/細(xì)分市場當(dāng)年總產(chǎn)值指標(biāo)說明：計算結(jié)果均為百分?jǐn)?shù)，精確到整數(shù)位。116.5.11顧客保留率和忠誠度計算公式按照企業(yè)顧客的類型，分為：ToB：顧客保留率和忠誠度=顧客滿意度×（1-顧客流失率）ToC：顧客保留率和忠誠度=顧客滿意度×（1-顧客投訴率）指標(biāo)說明：（1）顧客滿意度是顧客對企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)滿意程度的衡量指標(biāo)。（注：通過企業(yè)在平臺上填報主要顧客及其聯(lián)系方式，由平臺發(fā)放顧客滿意度調(diào)查問卷，通過對反饋的問卷進行統(tǒng)計得出該企業(yè)顧客滿意度，用百分率表達(dá)）；（2）顧客流失率由企業(yè)顧客數(shù)量的變動情況來表征，以此衡量企業(yè)總體產(chǎn)品和服務(wù)滿足顧客需求的狀況。計算方法：顧客流失率=年內(nèi)顧客流失數(shù)量/年初顧客總數(shù)，用百分率表達(dá)顧客投訴率反映顧客對產(chǎn)品或服務(wù)的不滿意情況。計算方法：顧客投訴率=年內(nèi)投訴涉及的產(chǎn)品數(shù)量/年銷售產(chǎn)品總數(shù)，用百分率表達(dá)。（4）如果企業(yè)同時具有ToB和ToC的業(yè)務(wù)形式，可以兩者分別計算，并取其中的較大值。附錄B（資料性）評價內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)典型示例表B.1-B.19所列級別要求直接源自第6章各二級指標(biāo)對應(yīng)級別要求。表B.1顧客需求關(guān)注情況評價內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.2.1顧客需求關(guān)注情況條款號等級級別要求評價內(nèi)容支撐證據(jù)評價結(jié)果B.經(jīng)驗級以非正式或臨時的方式確定并滿足顧客對產(chǎn)品和服務(wù)的要求及適用的法律及法規(guī)的要求依賴個人能力或經(jīng)驗識別、確定并驗證顧客對產(chǎn)品和服務(wù)的要求及產(chǎn)品適用的法律及法規(guī)要求/□是□否B.檢驗級建立管理顧客需求的過程，并確保其有效運行；確定、理解并持續(xù)地滿足顧客的要求以及適用的法律法規(guī)要求；監(jiān)測顧客的滿意程度，采取措施持續(xù)改進，并不斷增強顧客滿意確定與顧客需求管理有關(guān)的過程及要求，包含對顧客明示的要求（如合同中規(guī)定的功能與性能要求的管理），以及隱含的要求的管理（如需求調(diào)研、分析等活動）顧客需求管理有關(guān)的流程圖、程序文件、系統(tǒng)控制流程截屏□符合□基本符合□不符合與顧客就產(chǎn)品和服務(wù)的要求開展溝通，包括了解顧客的要求、澄清問題、處理投訴及處理顧客財產(chǎn)等顧客溝通的成文信息，可包括合同、通信軟件聊天截圖或訂單系統(tǒng)截屏等□符合□基本符合□不符合理解并規(guī)定產(chǎn)品與服務(wù)的要求，包含顧客明示的要求、隱含的要求、適用的法規(guī)及法規(guī)要求及企業(yè)認(rèn)為必要的其他要求（如付款及爭議的解決方式）產(chǎn)品與服務(wù)要求的成文信息，可以是合同、技術(shù)協(xié)議、要求文件及圖紙或系統(tǒng)界面截圖等□符合□基本符合□不符合依據(jù)顧客的需求和期望，對產(chǎn)品實現(xiàn)過程（包括設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、交付和支持過程等）進行策劃設(shè)計階段，定義并驗證新產(chǎn)品的功能和性能的證據(jù)，如需求規(guī)格書、原型樣件測試報告、產(chǎn)品設(shè)計評審報告以及運輸?shù)陌b和標(biāo)簽要求等；生產(chǎn)階段，分析并確定企業(yè)的制造過程是否可行的證據(jù)，如設(shè)備和過程的能力研究、小批量試產(chǎn)報告與總結(jié)等□符合□基本符合□不符合獲取顧客滿意度信息，并用于分析和改進獲取渠道包括顧客調(diào)查、顧客對交付產(chǎn)品或服務(wù)的反饋、顧客會晤、贊揚、索賠擔(dān)保和經(jīng)銷商報告等顧客滿意度調(diào)查及分析報告□符合□基本符合□不符合B.保證級采用適宜的工具和方法識別顧客的隱含需求，適用時識別產(chǎn)品的通用質(zhì)量特性，并予以滿足；持續(xù)評價內(nèi)部和外部績效指標(biāo)以監(jiān)測顧客滿意度，采取措施持續(xù)改進，并不斷增強顧客滿意策劃并運用顧客需求識別的方法或手段（如顧客需求調(diào)研、競品研究、顧客體驗等），并通過工具（如原型樣件、KANO模型等）輔助開展顧客需求分析，重點識別顧客隱含的需求，適用時識別產(chǎn)品的可靠性、安全性、維修性、保障性、測試性、環(huán)境適應(yīng)性等通用質(zhì)量特性產(chǎn)品需求研究或調(diào)研的計劃及報告；通用質(zhì)量特性要求（適用時）□符合□基本符合□不符合基于客觀證據(jù)（如已交付產(chǎn)品的質(zhì)量績效、對顧客造成的干擾、交付時間安排的績效、來自經(jīng)銷商或顧客的質(zhì)量或交付問題、交付后現(xiàn)場退貨、召回和保修等）監(jiān)測顧客對企業(yè)的滿意度對內(nèi)部及外部績效分析的顧客滿意度分析報告□符合□基本符合□不符合監(jiān)測制造過程的績效，以證明符合顧客對產(chǎn)品質(zhì)量和過程效率的要求與顧客滿意相關(guān)的制造過程績效數(shù)據(jù)的測量結(jié)果（如產(chǎn)品一次交驗合格率、出貨檢驗平均缺陷率、交貨及時率等）□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級通過對內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)的分析，以識別并滿足顧客的個性化需求；主動管理與顧客的關(guān)系，通過提供增值服務(wù)，提高顧客的忠誠度收集內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)（如顧客規(guī)模、年齡階段、顧客消費能力、渠道質(zhì)量與推廣轉(zhuǎn)化效率、顧客參與程度、功能及性能的關(guān)注度等），用于顧客需求分析為支持需求分析而識別獲取內(nèi)部、外部數(shù)據(jù)的策劃文件（如數(shù)據(jù)調(diào)研計劃）□符合□基本符合□不符合利用內(nèi)部及外部的數(shù)據(jù)，建立量化需求分析的數(shù)學(xué)模型，以識別不同細(xì)分市場顧客的個性化需求，確保需求的準(zhǔn)確性和快速反應(yīng)量化需求分析的數(shù)學(xué)模型、量化需求的分析報告等（如通過分析來自電商平臺、代理商的不同型號產(chǎn)品在不同年齡階段銷售占比數(shù)據(jù)與分析報告，識別不同年齡階段的消費者對產(chǎn)品價格、外觀及功能的個性化需求）□符合□基本符合□不符合主動管理顧客關(guān)系，并實施增值服務(wù)（如現(xiàn)有服務(wù)的延伸，在送貨上門的基礎(chǔ)上，提供安裝和使用輔導(dǎo)服務(wù)；促銷服務(wù)，如定義會員或會員權(quán)益；提供個性定制服務(wù)，如提供顏色定制等；介紹或說明與產(chǎn)品有關(guān)的知識或概念以增強顧客信任，如主動向顧客介紹并證實產(chǎn)品的工藝或質(zhì)量管理能力水平）顧客關(guān)系管理和增值服務(wù)的證據(jù)□符合□基本符合□不符合B.卓越級依據(jù)企業(yè)愿景與使命，在履行社會責(zé)任方面，提出產(chǎn)品和服務(wù)的更高要求，并予以滿足；通過變革與創(chuàng)新，超越顧客期望，引領(lǐng)行業(yè)及市場的發(fā)展（或潮流）根據(jù)企業(yè)的愿景與使命，提出與社會責(zé)任有關(guān)的更高要求（如執(zhí)行超過國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)保要求、策劃并開展產(chǎn)品回收再利用、對產(chǎn)品本身及生產(chǎn)實現(xiàn)過程提出節(jié)能要求等）與社會責(zé)任有關(guān)要求的證據(jù)（如產(chǎn)品本身及產(chǎn)品實現(xiàn)過程、企業(yè)行為等方面的要求）□符合□基本符合□不符合開展研發(fā)與創(chuàng)新，提升核心競爭力，實現(xiàn)產(chǎn)品及服務(wù)的變革與超越，以引領(lǐng)行業(yè)和市場的發(fā)展證實產(chǎn)品本身或產(chǎn)品實現(xiàn)過程的關(guān)鍵技術(shù)水平或要求已達(dá)到或超過國際先進水平的證據(jù)□符合□基本符合□不符合表B.2領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮情況評價內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.2.2領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮情況條款號等級級別要求評價內(nèi)容支撐證據(jù)評價結(jié)果B.經(jīng)驗級最高管理者以非正式或臨時的方式，參與質(zhì)量管理活動，或者在質(zhì)量管理方面發(fā)揮作用最高管理者極少參與質(zhì)量管理活動（如制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)、分配崗位的職責(zé)與權(quán)限、質(zhì)量問題處置、質(zhì)量管理體系有效性評價等），或極少為質(zhì)量管理活動提供所需的資源/□是□否B.檢驗級最高管理者確保制定質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)，并與企業(yè)環(huán)境相適應(yīng)，與戰(zhàn)略方向相一致；最高管理者確保提供質(zhì)量管理所需的資源；最高管理者支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，確保質(zhì)量管理體系的有效運行，達(dá)到預(yù)期效果并持續(xù)改進最高管理者主持制定質(zhì)量方針包括滿足適用要求的承諾及持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的承諾成文的質(zhì)量方針□符合□基本符合□不符合通過各種方式開展質(zhì)量方針的宣貫活動（如編寫方針的解讀文件，以及將方針與目標(biāo)用于墻壁展示，依據(jù)方針開展對質(zhì)量有關(guān)問題的決策等），并在必要時向相關(guān)方提供質(zhì)量方針，以促進理解與認(rèn)同質(zhì)量方針溝通和宣貫的證據(jù)□符合□基本符合□不符合依據(jù)質(zhì)量方針，在質(zhì)量管理體系相關(guān)職能、層次和過程設(shè)定可測量的質(zhì)量目標(biāo)至少三年的質(zhì)量目標(biāo)，包括對生產(chǎn)過程、最終產(chǎn)品質(zhì)量及顧客滿意方面的要求；質(zhì)量目標(biāo)在關(guān)鍵過程中的分解及過程目標(biāo)與企業(yè)級目標(biāo)的關(guān)系說明□符合□基本符合□不符合對質(zhì)量目標(biāo)進行持續(xù)監(jiān)測和分析，以尋求改進機會（包括對目標(biāo)的更新）目標(biāo)統(tǒng)計結(jié)果，依據(jù)目標(biāo)達(dá)成情況開展分析及制定的改進措施□符合□基本符合□不符合在質(zhì)量管理體系的全過程中，確定質(zhì)量保證職責(zé)及權(quán)限（如產(chǎn)品放行職責(zé)、是否授權(quán)員工停止生產(chǎn)來解決其發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題等），并提供履職所需的資源（如為確保高精度尺寸測量提供三坐標(biāo)測量系統(tǒng)及受控的測量環(huán)境、具有能力的測量人員、設(shè)備的溯源及定期驗證、用于記錄測量結(jié)果的表格及工具等）設(shè)計過程、生產(chǎn)過程、檢驗過程與服務(wù)過程質(zhì)量相關(guān)崗位說明書（包含其質(zhì)量職責(zé)的說明）；生產(chǎn)過程異常的處置規(guī)定（如作業(yè)指導(dǎo)書、控制計劃或QC工程圖中，對生產(chǎn)異常的定義及誰有權(quán)對異常進行判定或如何處置）；企業(yè)用于確保關(guān)鍵特性（如顧客、法規(guī)或企業(yè)自己指定的必檢特性、安全特性、裝配特性等）的生產(chǎn)及檢驗設(shè)備設(shè)施清單□符合□基本符合□不符合最高管理者明確職責(zé)與權(quán)限，并分配資源以支持其他各級管理者在實現(xiàn)其職責(zé)、完成目標(biāo)方面發(fā)揮作用其他各層級領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的授權(quán)，如崗位說明書□符合□基本符合□不符合最高管理者按策劃的時間間隔組織開展管理評審活動，確保體系的適宜性、充分性和有效性，并識別改進機會管理評審記錄和管理評審報告；改進活動計劃與執(zhí)行的證據(jù)□符合□基本符合□不符合B.保證級最高管理者推動質(zhì)量技術(shù)、工具及方法在企業(yè)內(nèi)的研究與應(yīng)用，并提供必要的資源，確保提升質(zhì)量管理的有效性，降低成本、提高效率最高管理者制定與質(zhì)量技術(shù)、工具及方法運用有關(guān)的推進目標(biāo)質(zhì)量技術(shù)、工具與方法的推進目標(biāo)□符合□基本符合□不符合最高管理者為確保質(zhì)量技術(shù)、工具及方法的研究及有效應(yīng)用，明確相關(guān)職責(zé)權(quán)限并提供資源（包括技術(shù)工具、信息系統(tǒng)、培訓(xùn)或獎勵等）最高管理者在資金、時間及人力資源等方面支持質(zhì)量技術(shù)、工具及方法在企業(yè)內(nèi)的研究和應(yīng)用的證據(jù)□符合□基本符合□不符合最高管理者在實際工作中以身作則，運用質(zhì)量技術(shù)、工具及方法（如SWOT矩陣、波特五力模型等）最高管理者應(yīng)用質(zhì)量技術(shù)、工具及方法的證據(jù)□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級最高管理者推動建立數(shù)據(jù)驅(qū)動的戰(zhàn)略決策與風(fēng)險管控模式，實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展充分收集內(nèi)部及外部的數(shù)據(jù)與信息，建立戰(zhàn)略決策與風(fēng)險管控數(shù)據(jù)模型，識別潛在風(fēng)險，預(yù)測內(nèi)部及外部環(huán)境變化，并及時采取預(yù)防措施收集與企業(yè)戰(zhàn)略及決策有關(guān)的內(nèi)部、外部數(shù)據(jù)與信息的證據(jù)；綜合內(nèi)外部數(shù)據(jù)和信息，對管理過程開展動態(tài)決策的證據(jù)（如依據(jù)系統(tǒng)化結(jié)構(gòu)化的產(chǎn)供銷數(shù)據(jù)動態(tài)分析及按月調(diào)整銷售策略或促銷方案）□符合□基本符合□不符合B.卓越級最高管理者促進企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新，充分運用創(chuàng)新成果，推動實現(xiàn)企業(yè)業(yè)務(wù)優(yōu)化升級和創(chuàng)新轉(zhuǎn)型最高管理者確保設(shè)立與創(chuàng)新有關(guān)的戰(zhàn)略目標(biāo)與創(chuàng)新有關(guān)的戰(zhàn)略及目標(biāo)□符合□基本符合□不符合最高管理者確保提供資源支持開展創(chuàng)新研究與應(yīng)用，以實現(xiàn)業(yè)務(wù)優(yōu)化升級及創(chuàng)新轉(zhuǎn)型企業(yè)開展內(nèi)部及外部創(chuàng)新研究的證據(jù)；企業(yè)業(yè)務(wù)優(yōu)化升級及創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的成果說明（如在設(shè)施、設(shè)備上投入資金，引入人才和技術(shù)以實現(xiàn)智能制造）□符合□基本符合□不符合表B.3企業(yè)全員參與情況評價內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.2.3企業(yè)全員參與情況條款號等級級別要求評價內(nèi)容支撐證據(jù)評價結(jié)果B.經(jīng)驗級員工以非正式或臨時的方式，參與質(zhì)量管理活動員工依賴個人主觀能動性或被臨時指派參與質(zhì)量管理活動/□是□否B.檢驗級建立人員能力的管理過程，并確保其有效運行；確定企業(yè)人員能力要求，配置所需的人員，并基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)驗，確保人員能夠勝任確定人員能力管理有關(guān)過程及要求人員能力管理相關(guān)的流程圖、程序文件、系統(tǒng)控制流程截屏□符合□基本符合□不符合確定質(zhì)量管理體系運行所需的崗位及職責(zé)權(quán)限按照過程劃分的崗位列表□符合□基本符合□不符合制定崗位任職標(biāo)準(zhǔn)及晉級標(biāo)準(zhǔn)（包括教育、培訓(xùn)、知識、技能及經(jīng)驗等），并定期評審和更新近三年的關(guān)鍵崗位（如設(shè)計、工藝、關(guān)鍵工序生產(chǎn)、品質(zhì)保證等）任職標(biāo)準(zhǔn)及晉級標(biāo)準(zhǔn)□符合□基本符合□不符合對比崗位任職標(biāo)準(zhǔn)，評價人員知識、能力及經(jīng)驗存在的不足，并通過教育和訓(xùn)練等方式予以補充和完善人員在職教育和訓(xùn)練的證據(jù)；人員能力評價的證據(jù)及再教育、再評價的證據(jù)□符合□基本符合□不符合通過培訓(xùn)、案例展示等方式提升全員質(zhì)量意識，確保其履行質(zhì)量職責(zé)質(zhì)量責(zé)任、質(zhì)量意識、質(zhì)量基礎(chǔ)知識培訓(xùn)等證據(jù)□符合□基本符合□不符合識別外部人員的能力要求（如專業(yè)技術(shù)方面等），并管理符合要求的外部人員外部人員能力識別和聘用的證據(jù)（如專業(yè)設(shè)備維護人員等）□符合□基本符合□不符合B.保證級識別并采取措施確保人員具備運用質(zhì)量技術(shù)、工具與方法的能力；通過工具促進內(nèi)部協(xié)作，加強知識的積累和分享；質(zhì)量職責(zé)分解到各個部門并考核具體的人員；表彰員工的貢獻和進步定義不同崗位人員應(yīng)掌握的質(zhì)量技術(shù)、工具與方法的能力要求包括應(yīng)掌握的質(zhì)量技術(shù)、工具與方法的能力要求內(nèi)容的崗位說明書□符合□基本符合□不符合通過培訓(xùn)、開展試點項目及招聘具備能力的人員等方法，確保從業(yè)人員掌握所需的質(zhì)量技術(shù)、工具與方法開展質(zhì)量技術(shù)、工具與方法培訓(xùn)的證據(jù)□符合□基本符合□不符合建立知識庫，通過即時通信工具及信息系統(tǒng)，開展內(nèi)部信息溝通、知識的積累和分享知識庫、利用即時通信工具及信息系統(tǒng)開展內(nèi)部信息溝通、知識的積累和分享的證據(jù)□符合□基本符合□不符合依據(jù)所有崗位對產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的影響程度，明確所有崗位的質(zhì)量職責(zé)，并予以考核提供全部崗位的質(zhì)量職責(zé)說明，及考核證據(jù)□符合□基本符合□不符合表彰、激勵并分享員工在實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)、持續(xù)改進及有關(guān)能力方面取得的貢獻和進步對員工激勵的策劃及評價、開展激勵的證據(jù)，如對改進項目的獎勵、公示與分享□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級識別并采取措施確保人員具備理解、分析及運用質(zhì)量數(shù)據(jù)的能力建立并應(yīng)用人員能力庫人員能力庫應(yīng)用證據(jù)□符合□基本符合□不符合識別不同崗位人員應(yīng)掌握的數(shù)據(jù)分析及運用能力要求（如統(tǒng)計方法、分析方法、數(shù)據(jù)建模等），并通過培訓(xùn)或招聘等方式，確保能力要求得到滿足包括應(yīng)掌握的數(shù)據(jù)分析及運用能力要求內(nèi)容的崗位說明書，及相關(guān)的培訓(xùn)招聘等證據(jù)□符合□基本符合□不符合B.卓越級培養(yǎng)人員創(chuàng)新能力，推動全體員工（包括最高管理者）積極、主動參與質(zhì)量管理改革與創(chuàng)新為員工開展學(xué)習(xí)和創(chuàng)新提供充分的數(shù)據(jù)、系統(tǒng)及技術(shù)支持為員工自組織管理或自我改進提供資源的證據(jù)□符合□基本符合□不符合全體員工（包括最高管理者）積極應(yīng)用數(shù)據(jù)、技術(shù)及其他資源，主動復(fù)盤自己的工作，識別改進機會，開展質(zhì)量管理改革與創(chuàng)新活動全體員工（包括最高管理者）的定期自我總結(jié)，識別自身在參與質(zhì)量管理方面的薄弱點和問題點，并主動提出優(yōu)化自己工作的流程、自我改進方面的證據(jù)□符合□基本符合□不符合表B.4過程方法應(yīng)用情況評價內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.2.4過程方法應(yīng)用情況條款號等級級別要求評價內(nèi)容支撐證據(jù)評價結(jié)果B.經(jīng)驗級以非正式或臨時的方式管理過程依賴以往的經(jīng)驗管理與質(zhì)量有關(guān)的活動/□是□否B.檢驗級建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系，包括所需的過程及其相互作用，以確保質(zhì)量管理體系有效運行識別質(zhì)量管理體系所需的過程（包括過程所需的輸入和期望的輸出、順序及相互作用、準(zhǔn)則與方法、所需的資源、職責(zé)和權(quán)限、度量方法等）質(zhì)量管理體系的全部過程，包括過程所需的輸入和期望的輸出、順序及相互作用、準(zhǔn)則與方法、所需的資源、職責(zé)和權(quán)限、度量方法等的證據(jù)□符合□基本符合□不符合適用時，識別并確保與設(shè)計有關(guān)的過程得到控制，包括設(shè)計開發(fā)的策劃、設(shè)計開發(fā)的輸入、設(shè)計開發(fā)的控制、設(shè)計開發(fā)的輸出、設(shè)計開發(fā)的更改等活動近一年產(chǎn)品的設(shè)計過程形成的記錄（至少一個典型產(chǎn)品）□符合□基本符合□不符合識別并確保與產(chǎn)品及服務(wù)提供有關(guān)的過程得到控制，包括對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的控制、標(biāo)識和可追溯性、對顧客和外部供應(yīng)商財產(chǎn)的控制、產(chǎn)品與服務(wù)的防護、交付后的活動的管理及對生產(chǎn)和服務(wù)的變更的控制等活動一年內(nèi)按照控制計劃或QC工程圖、作業(yè)指導(dǎo)書等策劃要求開展生產(chǎn)過程控制的記錄（適用時包括生產(chǎn)過程準(zhǔn)備、生產(chǎn)過程、過程監(jiān)測的記錄）□符合□基本符合□不符合識別并確保與產(chǎn)品及服務(wù)的放行過程得到控制，包括對外部提供的產(chǎn)品和服務(wù)以及由企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)（包括半成品及中間產(chǎn)品）的符合性進行驗證和放行一年內(nèi)按照控制計劃或QC工程圖、作業(yè)指導(dǎo)書等策劃要求開展產(chǎn)品檢驗與放行的記錄□符合□基本符合□不符合策劃并開展體系及過程有效性的驗證，適宜時包括體系內(nèi)審、過程內(nèi)審、產(chǎn)品審核、管理評審、質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況分析、內(nèi)部過程的滿意度調(diào)查等活動策劃開展體系及過程有效性驗證的證據(jù)□符合□基本符合□不符合B.保證級應(yīng)用適宜的質(zhì)量技術(shù)、工具及方法開展過程的設(shè)計及驗證，確保提升質(zhì)量管理的有效性，降低成本、提高效率；適用時，建立通用質(zhì)量特性管理過程，并開展相關(guān)活動依據(jù)過程管理的需要，識別和確定不同過程對質(zhì)量技術(shù)、工具及方法（如烏龜圖、8D、FMEA、SPC、MSA、PPAP、APQP等）的應(yīng)用需求質(zhì)量技術(shù)、工具及方法的應(yīng)用需求調(diào)研分析或可行性分析報告□符合□基本符合□不符合對質(zhì)量技術(shù)、工具及方法在過程中的應(yīng)用開展設(shè)計與效果的驗證質(zhì)量技術(shù)、工具及方法在企業(yè)內(nèi)部的試點案例材料及驗證總結(jié)報告□符合□基本符合□不符合適用時，在研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)、驗證等過程開展通過質(zhì)量特性管理通用質(zhì)量特性工作計劃（適用時）□符合□基本符合□不符合固化在過程中使用質(zhì)量技術(shù)、工具及方法取得的成果，制定管理要求并實施證實對質(zhì)量技術(shù)、工具及方法運用固化的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、系統(tǒng)流程要求等截圖□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級識別企業(yè)內(nèi)部及外部環(huán)境變化及過程的風(fēng)險，并依據(jù)企業(yè)的方針、戰(zhàn)略及目標(biāo)，對過程進行動態(tài)管理；定量分析關(guān)鍵過程的能力并開展過程的定量控制分析并識別過程對內(nèi)部及外部環(huán)境的量化數(shù)據(jù)及結(jié)構(gòu)性信息的使用需求對過程量化數(shù)據(jù)及信息應(yīng)用的需求調(diào)研（可以是企業(yè)系統(tǒng)研發(fā)的調(diào)研報告）□符合□基本符合□不符合策劃并確定過程中的數(shù)據(jù)開發(fā)利用（如過程風(fēng)險評估、過程能力預(yù)測以及過程有效性、效率及成本評價等）方案過程中的數(shù)據(jù)開發(fā)利用方案□符合□基本符合□不符合依據(jù)數(shù)據(jù)與信息，定期開展過程風(fēng)險評價，并開展適宜的過程改進活動過程風(fēng)險評價及過程改進活動的證據(jù)□符合□基本符合□不符合基于對以往過程數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，將質(zhì)量目標(biāo)分解到各個過程，并予以監(jiān)測過程目標(biāo)及其監(jiān)測的證據(jù)□符合□基本符合□不符合建立表征過程度量目標(biāo)的數(shù)據(jù)分布，如（Xbar-R控制圖），識別并確定過程的波動或不穩(wěn)定的可能原因，并采取糾正措施過程的度量目標(biāo)的數(shù)據(jù)分布，以及根據(jù)過程目標(biāo)分布識別過程波動及采取措施的證據(jù)□符合□基本符合□不符合B.卓越級識別并運用來自內(nèi)部及外部的創(chuàng)新的研究成果，以實現(xiàn)過程能力的提升收集、分析來自內(nèi)部及外部創(chuàng)新研究成果，開展其應(yīng)用于過程管理的可行性研究創(chuàng)新成果應(yīng)用于過程管理的可行性研究報告□符合□基本符合□不符合在過程管理中應(yīng)用創(chuàng)新技術(shù)與方法，并對應(yīng)用效果進行驗證過程中應(yīng)用創(chuàng)新技術(shù)與方法以及應(yīng)用效果驗證的證據(jù)□符合□基本符合□不符合表B.5持續(xù)改進實施情況評價內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.2.5持續(xù)改進實施情況條款號等級級別要求評價內(nèi)容支撐證據(jù)評價結(jié)果B.經(jīng)驗級以非正式或臨時的方式開展改進活動依賴個人能力或經(jīng)驗開展改進活動/□是□否B.檢驗級建立持續(xù)改進過程，并確保其有效運行；識別內(nèi)部及外部發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題；確定質(zhì)量問題的原因，采取措施控制和糾正質(zhì)量問題，采取糾正措施消除產(chǎn)生質(zhì)量問題的原因確定持續(xù)改進有關(guān)過程及要求持續(xù)改進相關(guān)的流程圖、程序文件、系統(tǒng)控制流程截屏□符合□基本符合□不符合識別來自內(nèi)外部的改進機會，如發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題、內(nèi)部審核、管理評審、績效分析與評價等方面內(nèi)部及外部問題識別的清單，如顧客投訴清單，內(nèi)審問題清單等□符合□基本符合□不符合糾正問題或不合格典型問題的整改報告，以證實對問題的處置與糾正□符合□基本符合□不符合確定質(zhì)量問題及不合格的原因，評審并采取必要的糾正措施包含問題原因分析的整改報告，提供典型問題的整改報告，以證實評審了糾正措施的可行性和順序，確定并實施了糾正措施，以消除不合格的原因□符合□基本符合□不符合“舉一反三”確定其他過程是否存在類似的質(zhì)量問題或不合格，并采取必要的糾正措施典型問題的整改報告，以證實對問題橫向展開，識別類似的問題及不合格，并采取糾正措施□符合□基本符合□不符合B.保證級基于質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成情況，確定質(zhì)量管理體系有效性、效率及成本方面的改進機會，并采取必要的措施予以改進；應(yīng)用適宜的質(zhì)量技術(shù)、工具及方法，提升改進過程的有效性基于質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成情況分析，識別了對體系有效、效率及成本的改進機會，并予以改進質(zhì)量管理體系的有效性、效率及成本目標(biāo)的統(tǒng)計與分析報告；改進項目清單或列表□符合□基本符合□不符合應(yīng)用適宜的質(zhì)量技術(shù)、工具及方法（如8D報告、5why分析法等），開展持續(xù)改進活動典型的持續(xù)改進項目報告，以證實在持續(xù)改進項目中應(yīng)用質(zhì)量技術(shù)、工具及方法（如8D問題解決法、5why分析法等）□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級統(tǒng)計、收集并分析質(zhì)量管理全過程績效數(shù)據(jù)及結(jié)構(gòu)化信息以確定過程的變化趨勢與風(fēng)險，從而識別改進機會，并予以改進基于質(zhì)量管理全過程績效數(shù)據(jù)，應(yīng)用趨勢分析、標(biāo)桿對比分析、過程能力分析及風(fēng)險分析等工具，確定改進機會，并予以改進對全部過程的績效目標(biāo)開展統(tǒng)計分析、風(fēng)險評估及改進的證據(jù)□符合□基本符合□不符合制定預(yù)防性措施，避免風(fēng)險或失效的發(fā)生業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險評估，過程風(fēng)險及機遇識別的結(jié)果；基于風(fēng)險及機遇確定的預(yù)防措施及其實施的證據(jù)□符合□基本符合□不符合制定業(yè)務(wù)連續(xù)性應(yīng)急預(yù)案，并定期開展應(yīng)急演練，以降低風(fēng)險產(chǎn)生的影響業(yè)務(wù)連續(xù)性應(yīng)急預(yù)案及演練記錄□符合□基本符合□不符合B.卓越級依據(jù)創(chuàng)新目標(biāo)，開展創(chuàng)新技術(shù)與方法的研究，以支持和促進企業(yè)通過變革和創(chuàng)新實現(xiàn)持續(xù)成功識別并分析新技術(shù)、新產(chǎn)品、新服務(wù)或新特性對企業(yè)的影響，開展創(chuàng)新技術(shù)與方法的研究（包括試點），總結(jié)包括可行性、風(fēng)險及效果在內(nèi)的經(jīng)驗，以支持后續(xù)在企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新技術(shù)的推廣和全面應(yīng)用創(chuàng)新技術(shù)識別、研究及試點總結(jié)報告□符合□基本符合□不符合表B.6循證決策情況評價內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.2.6循證決策情況條款號等級級別要求評價內(nèi)容支撐證據(jù)評價結(jié)果B.經(jīng)驗級依據(jù)個人經(jīng)驗開展決策基于個人經(jīng)驗進行決策/□是□否B.檢驗級建立質(zhì)量績效評價管理過程，并確保有效運行；監(jiān)測、分析和評價質(zhì)量管理體系的績效和有效性；權(quán)衡經(jīng)驗和直覺，基于證據(jù)決策并采取措施確定質(zhì)量績效分析與評價的過程與要求，可包括監(jiān)測的對象、方法和工具、時機、結(jié)果分析及評價等活動質(zhì)量績效分析與評價有關(guān)的流程圖、程序文件、系統(tǒng)控制流程截屏□符合□基本符合□不符合對體系的績效及有效性開展監(jiān)測、分析和評價對體系績效的監(jiān)測、分析與評價結(jié)果□符合□基本符合□不符合依據(jù)監(jiān)測的結(jié)果，在權(quán)衡經(jīng)驗和直覺的前提下，開展決策并采取措施依據(jù)監(jiān)測及分析評價的結(jié)果進行決策的證據(jù)，如根據(jù)監(jiān)測的結(jié)果對關(guān)鍵質(zhì)量控制參數(shù)的調(diào)整□符合□基本符合□不符合B.保證級應(yīng)用適宜的質(zhì)量技術(shù)、工具與方法，開展監(jiān)測、分析和評價過程，并輔助決策應(yīng)用適宜的質(zhì)量技術(shù)、工具與方法，并輔助決策質(zhì)量技術(shù)、工具及方法的應(yīng)用于輔助決策的證據(jù)，如產(chǎn)品技術(shù)路線選擇、原材料供應(yīng)商選擇等□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級整合數(shù)據(jù)資源，建立數(shù)據(jù)分析模型，以支持?jǐn)?shù)據(jù)分析，為業(yè)務(wù)活動提供量化建議和決策支持開展測量系統(tǒng)分析，以確認(rèn)每種檢驗、測量和試驗設(shè)備系統(tǒng)的結(jié)果中出現(xiàn)的異常，并采取適宜的措施在所有層級識別、收集和整理數(shù)據(jù)及信息的使用需求各層級數(shù)據(jù)及信息使用需求的調(diào)研結(jié)果□符合□基本符合□不符合建立數(shù)據(jù)分析模型與應(yīng)用指南，以支持?jǐn)?shù)據(jù)的分析及運用數(shù)據(jù)分析模型及應(yīng)用指南，如物料需求計劃模型等□符合□基本符合□不符合確定測量系統(tǒng)分析的頻次與需求，開展測量系統(tǒng)分析，以確保決策數(shù)據(jù)的質(zhì)量應(yīng)用全新測量過程、變更測量過程之前開展測量系統(tǒng)分析的記錄；按照規(guī)定的時間間隔與頻次，開展測量系統(tǒng)分析的記錄□符合□基本符合□不符合B.卓越級持續(xù)系統(tǒng)監(jiān)測內(nèi)部及外部環(huán)境的變化，利用智能算法和先進的智能管理工具，實現(xiàn)前瞻性、實時性的智能決策持續(xù)系統(tǒng)監(jiān)測內(nèi)部及外部環(huán)境的變化，應(yīng)用智能管理工具，開展智能決策持續(xù)系統(tǒng)監(jiān)測內(nèi)部及外部環(huán)境的變化，應(yīng)用智能管理工具，開展智能決策的證據(jù)，如監(jiān)測庫存與訂單的變化，基于智能算法，通過智能決策系統(tǒng)進行前瞻性、實時性決策，自動下達(dá)采購訂單□符合□基本符合□不符合表B.7相關(guān)方關(guān)系管理情況評價內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.2.7相關(guān)方關(guān)系管理情況條款號等級級別要求評價內(nèi)容支撐證據(jù)評價結(jié)果B.經(jīng)驗級以非正式或臨時的方式管理與相關(guān)方的關(guān)系依據(jù)個人經(jīng)驗選擇供應(yīng)商或管理相關(guān)方的關(guān)系/□是□否B.檢驗級建立相關(guān)方管理過程，并確保其有效運行；基于外部供應(yīng)商按照要求提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的能力，確定并實施對外部供應(yīng)商的評價、選擇、績效監(jiān)測及再評價確定相關(guān)方管理的過程與要求與相關(guān)方管理有關(guān)的流程圖、程序文件、系統(tǒng)控制流程截屏□符合□基本符合□不符合開展供應(yīng)商開發(fā)，以識別、選擇合格供應(yīng)商識別并開發(fā)供應(yīng)商的證據(jù)；包括物料開發(fā)的需求、備選供應(yīng)商的確定、尋求樣件并驗證、綜合評定商務(wù)與技術(shù)條件選擇供應(yīng)商，以及開展小批量應(yīng)用驗證等活動的證據(jù)□符合□基本符合□不符合持續(xù)監(jiān)測供應(yīng)商績效，包括來料檢驗、評價供應(yīng)商及其產(chǎn)品對生產(chǎn)及交付績效的干擾，并采取適宜的管理措施對供應(yīng)商績效的監(jiān)測與評價的統(tǒng)計結(jié)果，以及依據(jù)統(tǒng)計結(jié)果開展的供應(yīng)商管理，包括降級和處罰□符合□基本符合□不符合B.保證級應(yīng)用適宜的質(zhì)量技術(shù)、工具與方法，管理外部供應(yīng)商提供的產(chǎn)品及其實現(xiàn)過程；建立并管理與關(guān)鍵相關(guān)方的長期合作關(guān)系開展二方審核，適宜時對供應(yīng)商及其產(chǎn)品進行生產(chǎn)零件批準(zhǔn)（PPAP），將供應(yīng)商的生產(chǎn)過程納入企業(yè)自身的體系管理范圍開展二方審核、生產(chǎn)零件批準(zhǔn)及對供應(yīng)商生產(chǎn)過程提出特殊管控要求的證據(jù)□符合□基本符合□不符合與關(guān)鍵相關(guān)方（如核心供應(yīng)商、科研機構(gòu)）建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，以確保產(chǎn)品質(zhì)量、價格與產(chǎn)能的穩(wěn)定與供應(yīng)商簽署的合作框架或戰(zhàn)略協(xié)議□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級在全面風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上，通過充分獲取、分析來自供應(yīng)商的實時績效數(shù)據(jù)，實現(xiàn)基于數(shù)據(jù)的產(chǎn)品直通或免檢；識別相關(guān)方的影響與風(fēng)險，并將其納入企業(yè)的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理（如識別和儲備備選供應(yīng)商）在充分獲取、分析供應(yīng)商績效數(shù)據(jù)，及系統(tǒng)性的風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，對部分關(guān)鍵產(chǎn)品實施免檢企業(yè)來料免檢的判定規(guī)則；關(guān)鍵免檢物料的分析與判定的記錄□符合□基本符合□不符合開展業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險分析，識別包括來自相關(guān)方關(guān)系風(fēng)險在內(nèi)的業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險，并制定措施確保企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展開展業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的證據(jù)□符合□基本符合□不符合B.卓越級沿產(chǎn)業(yè)鏈傳遞質(zhì)量指標(biāo)與要求，促進并幫扶外部供應(yīng)商及顧客的質(zhì)量管理水平、產(chǎn)品和服務(wù)全面提升；識別、管理與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的自然資源，并積極履行與之相關(guān)的社會責(zé)任在關(guān)鍵來料質(zhì)量控制過程中，采用高標(biāo)準(zhǔn)要求，促進并幫扶行業(yè)質(zhì)量管理水平的提升對關(guān)鍵原材料質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到行業(yè)領(lǐng)先水平的證據(jù)；開展供應(yīng)鏈幫扶的證據(jù)□符合□基本符合□不符合識別、管理與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的自然資源，并承擔(dān)與之相關(guān)的社會責(zé)任開展供應(yīng)鏈社會責(zé)任分析及管理的證據(jù)□符合□基本符合□不符合表B.8研發(fā)設(shè)計數(shù)字化評價內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.3.1研發(fā)設(shè)計數(shù)字化條款號等級級別要求評價內(nèi)容支撐證據(jù)評價結(jié)果B.經(jīng)驗級未使用或以非正式的方式使用數(shù)字化設(shè)計工具開展研發(fā)設(shè)計活動未使用或以非正式的方式使用數(shù)字化設(shè)計工具（如2D/3D設(shè)計軟件、電氣設(shè)計軟件、EDA軟件等）開展研發(fā)設(shè)計活動/□是□否B.檢驗級建立研發(fā)設(shè)計數(shù)字化管理過程，并確保其有效運行；應(yīng)用適宜的數(shù)字化設(shè)計工具開展研發(fā)設(shè)計活動建立研發(fā)設(shè)計數(shù)字化管理過程制度研發(fā)設(shè)計數(shù)字化管理相關(guān)的制度規(guī)范，包括研發(fā)立項申請、項目評審、設(shè)計審批、變更管理以及專業(yè)數(shù)字化設(shè)計工具（如仿真設(shè)計）等□符合□基本符合□不符合開展研發(fā)設(shè)計數(shù)字化管理過程制度培訓(xùn)研發(fā)設(shè)計數(shù)字化管理制度培訓(xùn)記錄等□符合□基本符合□不符合應(yīng)用數(shù)字化設(shè)計工具（如2D/3D設(shè)計軟件、電氣設(shè)計軟件、EDA軟件等）開展研發(fā)設(shè)計活動設(shè)計工具軟件采購或服務(wù)合同□符合□基本符合□不符合B.保證級通過應(yīng)用研發(fā)設(shè)計管理信息系統(tǒng)實現(xiàn)產(chǎn)品設(shè)計數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化管理、設(shè)計圖文檔版本管理、工藝設(shè)計數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化管理、設(shè)計審批流程和設(shè)計變更管理；適用時，應(yīng)用數(shù)字化設(shè)計工具并行開展產(chǎn)品專業(yè)設(shè)計，包括結(jié)構(gòu)、材料、力學(xué)、熱學(xué)、電氣、軟件及通用質(zhì)量特性等通過研發(fā)設(shè)計管理信息系統(tǒng)（如PDM/PLM系統(tǒng)等）實現(xiàn)產(chǎn)品設(shè)計數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化管理、設(shè)計圖文檔管理研發(fā)設(shè)計管理信息系統(tǒng)應(yīng)用截圖（包括產(chǎn)品結(jié)構(gòu)樹、BOM結(jié)構(gòu)樹、零部件特征屬性、最新版本圖文檔和已作廢舊版圖文檔信息等）□符合□基本符合□不符合通過研發(fā)設(shè)計管理信息系統(tǒng)（如PDM/PLM系統(tǒng)、OA系統(tǒng)等）實現(xiàn)設(shè)計審批流程和設(shè)計變更管理研發(fā)設(shè)計管理信息系統(tǒng)應(yīng)用截圖（包括圖文檔審核流程信息、變更管理流程信息等）□符合□基本符合□不符合通過信息系統(tǒng)（如PDM系統(tǒng)、CAPP系統(tǒng)、MES系統(tǒng)等）實現(xiàn)工藝設(shè)計數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化管理信息系統(tǒng)應(yīng)用截圖（包括工藝知識庫、工藝文檔等）□符合□基本符合□不符合通過信息系統(tǒng)（如PDM系統(tǒng)、CAD軟件、CARMES軟件、FRACAS軟件等）實現(xiàn)結(jié)構(gòu)、材料、力學(xué)、熱學(xué)、電氣、軟件及通用質(zhì)量特性等專業(yè)并行開展設(shè)計活動信息系統(tǒng)應(yīng)用截圖（包括結(jié)構(gòu)設(shè)計圖紙、電氣圖、可靠性設(shè)計報告、故障分析報告等）□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級通過信息系統(tǒng)實現(xiàn)基于產(chǎn)品組件的標(biāo)準(zhǔn)庫、產(chǎn)品設(shè)計知識庫的應(yīng)用；通過信息系統(tǒng)支持產(chǎn)品設(shè)計與工藝設(shè)計的數(shù)據(jù)交互和并行協(xié)同，實現(xiàn)產(chǎn)品參數(shù)化、模塊化設(shè)計；實現(xiàn)外觀、結(jié)構(gòu)、性能等關(guān)鍵要素的設(shè)計仿真及迭代優(yōu)化；利用數(shù)字化技術(shù)開展設(shè)計原因?qū)е碌氖Ｊ椒治龊皖A(yù)防，識別最優(yōu)設(shè)計方案；實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)設(shè)計、生產(chǎn)、物流、銷售、服務(wù)等產(chǎn)品全生命周期跨業(yè)務(wù)協(xié)同通過信息系統(tǒng)（如PDM/PLM系統(tǒng)、ERP系統(tǒng)、MES系統(tǒng)、CAPP系統(tǒng)等）實現(xiàn)基于產(chǎn)品組件的標(biāo)準(zhǔn)庫、產(chǎn)品設(shè)計知識庫的應(yīng)用信息系統(tǒng)應(yīng)用截圖（包括標(biāo)準(zhǔn)件庫、產(chǎn)品設(shè)計知識庫等）□符合□基本符合□不符合通過研發(fā)設(shè)計管理信息系統(tǒng)（如PDM/PLM系統(tǒng)等）實現(xiàn)產(chǎn)品參數(shù)化、模塊化設(shè)計信息系統(tǒng)應(yīng)用截圖（包括產(chǎn)品配置設(shè)計參數(shù)管理、選配設(shè)計界面等）□符合□基本符合□不符合通過信息系統(tǒng)（如2D/3D設(shè)計軟件、CAPP系統(tǒng)、PDM/PLM系統(tǒng)等）支持產(chǎn)品設(shè)計與工藝設(shè)計的數(shù)據(jù)交互和并行協(xié)同信息系統(tǒng)應(yīng)用截圖（包括工藝流程卡、工序卡、工序圖等直接引用CAD系統(tǒng)數(shù)據(jù)）□符合□基本符合□不符合通過信息系統(tǒng)（如CAE軟件）實現(xiàn)對外觀、結(jié)構(gòu)、性能等關(guān)鍵要素的設(shè)計仿真及迭代優(yōu)化產(chǎn)品外觀、結(jié)構(gòu)、性能等仿真模型截圖、仿真分析報告等□符合□基本符合□不符合應(yīng)用信息系統(tǒng)（如設(shè)計FMEA系統(tǒng)等）開展設(shè)計原因?qū)е碌氖Ｊ椒治龊皖A(yù)防，識別最優(yōu)設(shè)計方案信息系統(tǒng)（如設(shè)計FMEA系統(tǒng)等）應(yīng)用截圖（包括結(jié)構(gòu)與分析、失效列表、分析結(jié)果等）□符合□基本符合□不符合企業(yè)內(nèi)設(shè)計、生產(chǎn)、物流、銷售、服務(wù)等信息系統(tǒng)實現(xiàn)全面集成應(yīng)用，實現(xiàn)產(chǎn)品全生命周期跨業(yè)務(wù)協(xié)同研發(fā)信息管理系統(tǒng)（如PLM系統(tǒng)等）與生產(chǎn)、物流、銷售、服務(wù)等信息系統(tǒng)集成接口規(guī)范、集成項目實施方案及驗收材料□符合□基本符合□不符合B.卓越級實現(xiàn)完整的產(chǎn)品外觀、結(jié)構(gòu)、性能、工藝等仿真分析、試驗驗證及迭代優(yōu)化；建立面向網(wǎng)絡(luò)化協(xié)同設(shè)計的數(shù)字孿生支撐系統(tǒng)，開展實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)間研發(fā)設(shè)計信息共享與知識共創(chuàng)通過信息系統(tǒng)（如CAE軟件）實現(xiàn)完整的產(chǎn)品外觀、結(jié)構(gòu)、性能、工藝等仿真分析、試驗驗證及迭代優(yōu)化產(chǎn)品外觀、結(jié)構(gòu)、性能、工藝等仿真模型截圖、仿真分析報告等□符合□基本符合□不符合建立數(shù)字孿生模型，建立產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)共享研發(fā)數(shù)據(jù)庫和知識庫數(shù)字孿生模型應(yīng)用截圖、產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)共享研發(fā)數(shù)據(jù)庫應(yīng)用截圖、共享知識庫截圖□符合□基本符合□不符合表B.9生產(chǎn)制造數(shù)字化評價內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.3.2生產(chǎn)制造數(shù)字化條款號等級級別要求評價內(nèi)容支撐證據(jù)評價結(jié)果B.經(jīng)驗級基本依靠人工或由人工操作機器完成生產(chǎn)過程基本依靠人工或由人工操作機器完成生產(chǎn)過程/□是□否B.檢驗級建立生產(chǎn)制造數(shù)字化管理過程，并確保其有效運行；生產(chǎn)過程關(guān)鍵工序應(yīng)用自動化/數(shù)字化生產(chǎn)設(shè)備，依靠人工處理生產(chǎn)過程數(shù)據(jù)建立生產(chǎn)制造數(shù)字化管理制度生產(chǎn)制造數(shù)字化管理制度規(guī)范（包含生產(chǎn)管理、工藝管理、質(zhì)量檢測、設(shè)備管理等內(nèi)容）□符合□基本符合□不符合開展生產(chǎn)制造數(shù)字化管理過程制度培訓(xùn)生產(chǎn)制造數(shù)字化管理制度培訓(xùn)記錄等□符合□基本符合□不符合生產(chǎn)過程關(guān)鍵工序應(yīng)用自動化/數(shù)字化生產(chǎn)設(shè)備(如CNC等)自動化/數(shù)字化生產(chǎn)設(shè)備清單、采購合同□符合□基本符合□不符合依靠人工處理生產(chǎn)過程數(shù)據(jù)（如檢驗記錄等）生產(chǎn)任務(wù)工單、質(zhì)量統(tǒng)計報表等□符合□基本符合□不符合B.保證級部署新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，自動采集關(guān)鍵工序生產(chǎn)制造過程和結(jié)果數(shù)據(jù)；通過信息技術(shù)實現(xiàn)物料批次信息、來料質(zhì)量信息、工藝參數(shù)等的管理部署新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施（如5G、移動物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等），實現(xiàn)關(guān)鍵工序生產(chǎn)制造過程數(shù)據(jù)和結(jié)果數(shù)據(jù)的采集關(guān)鍵工序的物料、設(shè)備、人員等數(shù)據(jù)采集記錄□符合□基本符合□不符合通過信息技術(shù)（如ERP、MES等）實現(xiàn)物料批次信息、來料質(zhì)量信息、工藝參數(shù)等的管理信息系統(tǒng)（如ERP、MES等）應(yīng)用截圖（包括物料批次信息、來料質(zhì)量信息、工藝參數(shù)等）□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級關(guān)鍵工序生產(chǎn)數(shù)字化設(shè)備實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)，通過IT/OT系統(tǒng)集成實現(xiàn)設(shè)備遠(yuǎn)程監(jiān)控，關(guān)鍵設(shè)備實現(xiàn)預(yù)測性維護；通過信息系統(tǒng)實現(xiàn)物料需求計劃、物料生產(chǎn)管控需求（QCP）、生產(chǎn)作業(yè)計劃，并自動將生產(chǎn)程序、運行參數(shù)或生產(chǎn)指令下發(fā)到數(shù)字化生產(chǎn)設(shè)備關(guān)鍵工序生產(chǎn)數(shù)字化設(shè)備（如CNC、DNC、PLC、DCS等）實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)，通過IT/OT系統(tǒng)集成實現(xiàn)設(shè)備遠(yuǎn)程監(jiān)控，關(guān)鍵設(shè)備實現(xiàn)預(yù)測性維護車間工控中心建設(shè)方案、驗收材料、信息系統(tǒng)（如ERP、MES、DCS、SCADA等）應(yīng)用截圖（包括設(shè)備參數(shù)、設(shè)備實時運行狀態(tài)數(shù)據(jù)等）□符合□基本符合□不符合通過信息系統(tǒng)（如ERP、MES、APS等）實現(xiàn)物料需求計劃、物料生產(chǎn)管控需求（QCP）、生產(chǎn)作業(yè)計劃，并自動將生產(chǎn)程序、運行參數(shù)或生產(chǎn)指令下發(fā)到數(shù)字化生產(chǎn)設(shè)備信息系統(tǒng)（如ERP、MES、APS等）應(yīng)用截圖（包括物料需求計劃、物料生產(chǎn)管控需求（QCP）、生產(chǎn)作業(yè)計劃、對應(yīng)到機臺的詳細(xì)作業(yè)計劃、生產(chǎn)指令、設(shè)備工藝參數(shù)、設(shè)備運行日志等等）□符合□基本符合□不符合B.卓越級建立工業(yè)大數(shù)據(jù)平臺，構(gòu)建生產(chǎn)運行實時數(shù)據(jù)模型，支持產(chǎn)業(yè)鏈上下游生產(chǎn)作業(yè)計劃協(xié)同；基于傳感器、機器視覺、自動化控制、先進測量儀器等技術(shù)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)深度的應(yīng)用，實現(xiàn)生產(chǎn)資源自組織、自優(yōu)化，滿足柔性化、個性化生產(chǎn)需求建立工業(yè)大數(shù)據(jù)平臺，構(gòu)建生產(chǎn)運行實時數(shù)據(jù)模型，支持產(chǎn)業(yè)鏈上下游生產(chǎn)作業(yè)計劃協(xié)同工業(yè)大數(shù)據(jù)平臺應(yīng)用截圖（如全部生產(chǎn)設(shè)備運行實時數(shù)據(jù)模型、上下游生產(chǎn)作業(yè)計劃查詢結(jié)果、生產(chǎn)計劃預(yù)警及處置結(jié)果、計劃動態(tài)調(diào)整優(yōu)化結(jié)果等等）□符合□基本符合□不符合通過生產(chǎn)數(shù)字化設(shè)備和工業(yè)大數(shù)據(jù)管理平臺，實現(xiàn)生產(chǎn)資源自組織、自優(yōu)化，滿足柔性化、個性化生產(chǎn)需求工業(yè)大數(shù)據(jù)平臺應(yīng)用截圖（包括對應(yīng)到機臺覆蓋多個型號產(chǎn)品的詳細(xì)作業(yè)計劃和生產(chǎn)指令、設(shè)備實時運行數(shù)據(jù)等）□符合□基本符合□不符合表B.10供應(yīng)鏈數(shù)字化評價內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.3.3供應(yīng)鏈數(shù)字化條款號等級級別要求評價內(nèi)容支撐證據(jù)評價結(jié)果B.經(jīng)驗級依靠人工完成采購、銷售和倉庫管理活動采購、銷售和倉庫管理活動無信息系統(tǒng)支持/□是□否B.檢驗級建立供應(yīng)鏈數(shù)字化管理過程，并確保其有效運行；應(yīng)用供銷存管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)，人工批次錄入銷售合同、采購訂單、出入庫記錄等，實現(xiàn)采購、銷售和出入庫等管理活動建立供應(yīng)鏈數(shù)字化管理制度供應(yīng)鏈管理制度規(guī)范（采購管理、供應(yīng)商管理、銷售管理、出入庫管理等內(nèi)容）□符合□基本符合□不符合開展供應(yīng)鏈數(shù)字化管理過程制度培訓(xùn)供應(yīng)鏈數(shù)字化管理制度培訓(xùn)記錄□符合□基本符合□不符合應(yīng)用供銷存管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)，手工批次錄入銷售合同、采購訂單、出入庫記錄等供銷存管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)采購或服務(wù)合同、系統(tǒng)操作日志□符合□基本符合□不符合B.保證級通過信息系統(tǒng)實現(xiàn)采購、銷售、出入庫等相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)實時錄入，實現(xiàn)業(yè)務(wù)在線化，實現(xiàn)供應(yīng)商管理和評價通過信息系統(tǒng)（如ERP、采購管理系統(tǒng)、電子商務(wù)平臺、WMS等）應(yīng)用，實現(xiàn)采購、銷售、出入庫業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)實時錄入信息系統(tǒng)（如ERP、采購管理系統(tǒng)、電子商務(wù)平臺、WMS等）應(yīng)用截圖（如采購訂單、采購計劃、采購審批流程記錄、采購預(yù)警信息、供應(yīng)商量化評價結(jié)果、銷售合同、銷售顧客、銷售庫存管理、退貨管理、銷售數(shù)據(jù)統(tǒng)計報表等）□符合□基本符合□不符合通過信息系統(tǒng)（如ERP系統(tǒng)、SCM系統(tǒng)等）實現(xiàn)供應(yīng)商管理和評價信息系統(tǒng)（如ERP系統(tǒng)、SCM系統(tǒng)等）應(yīng)用截圖（供應(yīng)商量化評價結(jié)果等）□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級通過信息系統(tǒng)實現(xiàn)采購、倉儲配送、銷售等企業(yè)內(nèi)部供應(yīng)鏈相關(guān)業(yè)務(wù)活動的有效協(xié)作和數(shù)據(jù)貫通；基于條形碼、二維碼、射頻識別技術(shù)（RFID）實現(xiàn)原材料、半成品、成品追溯管理；通過信息系統(tǒng)實現(xiàn)關(guān)鍵物料自動配送通過信息系統(tǒng)（如ERP、MES、WMS、SCM、CRM、QTS、冷鏈監(jiān)管系統(tǒng)等）實現(xiàn)采購、倉儲配送、銷售等企業(yè)內(nèi)部供應(yīng)鏈相關(guān)業(yè)務(wù)活動的有效協(xié)作和數(shù)據(jù)貫通信息系統(tǒng)（如ERP、MES、WMS、SCM、CRM、QTS、冷鏈監(jiān)管系統(tǒng)等）集成方案和驗收材料□符合□基本符合□不符合通過信息系統(tǒng)（如ERP、MES、SCM、WMS系統(tǒng)等），實現(xiàn)貨物庫位分配和移庫管理基于條形碼、二維碼、射頻識別技術(shù)（RFID）實現(xiàn)原材料、半成品、成品追溯管理物料出入庫掃碼應(yīng)用截圖、信息系統(tǒng)（如ERP、SCM、WMS系統(tǒng)等）應(yīng)用截圖（包括出入庫記錄、IQC結(jié)果、貨位管理、物料配送、盤點、預(yù)警信息等）□符合□基本符合□不符合通過倉儲管理系統(tǒng)、配送設(shè)備和信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)集成，實現(xiàn)關(guān)鍵物料自動配送倉儲管理和物流配送系統(tǒng)方案及驗收報告、系統(tǒng)應(yīng)用截圖（如出入庫記錄、操作日志等）、配送系統(tǒng)應(yīng)用截圖（如AGV小車等）□符合□基本符合□不符合B.卓越級建立供應(yīng)鏈管理平臺，實現(xiàn)供應(yīng)鏈上下游企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品、物料、資產(chǎn)等信息的統(tǒng)一編碼和分類建設(shè)，構(gòu)建供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)模型庫和知識庫；與上下游企業(yè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)實現(xiàn)集成，建立數(shù)字化協(xié)同供應(yīng)鏈通過供應(yīng)鏈管理平臺（如工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺等），實現(xiàn)供應(yīng)鏈上下游企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品、物料、資產(chǎn)等信息的統(tǒng)一編碼和分類建設(shè)，構(gòu)建供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)模型庫和知識庫統(tǒng)一編碼規(guī)則和合作協(xié)議、供應(yīng)鏈系統(tǒng)平臺中的物料編碼信息、供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)模型庫、知識庫截圖□符合□基本符合□不符合通過供應(yīng)鏈管理平臺（如工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺等），與上下游企業(yè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)實現(xiàn)集成，實現(xiàn)供應(yīng)鏈上下游信息感知、數(shù)據(jù)可視化供應(yīng)鏈管理平臺應(yīng)用截圖（如可查詢采購物料的供應(yīng)商庫存、物流配送信息、檢驗數(shù)據(jù)、顧客采購訂單、預(yù)排生產(chǎn)計劃等）□符合□基本符合□不符合表B.11質(zhì)量控制數(shù)字化評價內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.3.4質(zhì)量控制數(shù)字化條款號等級級別要求評價內(nèi)容支撐證據(jù)評價結(jié)果B.經(jīng)驗級依靠人工完成檢測結(jié)果數(shù)據(jù)采集和處理，以及工藝控制參數(shù)的收集和處理等活動人工采集檢測結(jié)果數(shù)據(jù)；人工處理檢測結(jié)果；人工完成工藝控制參數(shù)的收集和處理/□是□否B.檢驗級建立質(zhì)量管控數(shù)字化管理過程，并確保其有效運行；部分質(zhì)量管控過程采用自動化或數(shù)字化檢測設(shè)備實現(xiàn)質(zhì)量數(shù)據(jù)的采集，人工完成質(zhì)量管控數(shù)據(jù)的處理建立質(zhì)量管控數(shù)字化管理制度質(zhì)量管控數(shù)字化管理制度規(guī)范（包括檢測數(shù)據(jù)采集、質(zhì)量數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、質(zhì)量風(fēng)險管理、預(yù)防措施等內(nèi)容）□符合□基本符合□不符合開展質(zhì)量管控數(shù)字化管理過程制度培訓(xùn)質(zhì)量管控數(shù)字化管理制度培訓(xùn)記錄□符合□基本符合□不符合部分質(zhì)量管控過程采用自動化或數(shù)字化檢測設(shè)備，如自動記錄功能的數(shù)字萬用表等自動化或數(shù)字化檢測設(shè)備清單、采購合同，質(zhì)量數(shù)據(jù)處理記錄□符合□基本符合□不符合依靠人工完成質(zhì)量數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析管理質(zhì)量統(tǒng)計分析報表□符合□基本符合□不符合B.保證級關(guān)鍵工序過程使用數(shù)字化檢測設(shè)備和信息系統(tǒng)實現(xiàn)來料檢驗數(shù)據(jù)和生產(chǎn)關(guān)鍵工序過程檢測數(shù)據(jù)的自動采集和處理；采用質(zhì)量工具對關(guān)鍵過程質(zhì)量特性開展統(tǒng)計分析關(guān)鍵工序過程使用數(shù)字化檢測設(shè)備和信息系統(tǒng)（如ERP、WMS、QMS系統(tǒng)等）實現(xiàn)來料檢驗和生產(chǎn)關(guān)鍵工序過程檢測數(shù)據(jù)的自動采集和處理信息系統(tǒng)（如ERP、WMS、MES、QMS系統(tǒng)等）應(yīng)用截圖（如檢驗結(jié)果、不合格原因判定、處理意見等）□符合□基本符合□不符合采用質(zhì)量工具（如直方圖、柏拉圖、折線圖等QC工具）對關(guān)鍵過程質(zhì)量特性開展統(tǒng)計分析質(zhì)量工具（如直方圖、柏拉圖、折線圖等QC工具）應(yīng)用截圖（統(tǒng)計圖表、分析報告等）□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級基于試驗數(shù)字化平臺，實現(xiàn)設(shè)計試驗過程的規(guī)范管理、試驗數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確記錄和共享利用；基于傳感器、機器視覺、自動化控制、先進測量儀器等技術(shù)實現(xiàn)生產(chǎn)關(guān)鍵過程的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和操作標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字化，并在線監(jiān)測，對檢驗結(jié)果進行判定和應(yīng)用預(yù)防性質(zhì)量措施；應(yīng)用基于統(tǒng)計的分析技術(shù)質(zhì)量管控系統(tǒng)，開展質(zhì)量統(tǒng)計分析管理通過試驗數(shù)字化平臺（如QMS、LIMS系統(tǒng)等），實現(xiàn)設(shè)計試驗過程的規(guī)范管理、試驗數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確記錄和共享利用數(shù)字化檢測設(shè)備使用截圖、試驗數(shù)字化平臺使用截圖、試驗過程管理應(yīng)用截圖、試驗數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)報表等□符合□基本符合□不符合通過數(shù)字化檢測設(shè)備和信息系統(tǒng)（如ERP、MES、QMS、LIMS系統(tǒng)等)實現(xiàn)生產(chǎn)關(guān)鍵過程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和操作標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字化，并在線監(jiān)測，對檢驗結(jié)果進行判定和應(yīng)用預(yù)防性質(zhì)量措施數(shù)字化檢測設(shè)備使用截圖、信息系統(tǒng)（如ERP、MES、QMS、LIMS系統(tǒng)等）應(yīng)用截圖（如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和操作標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字化應(yīng)用結(jié)果、檢驗結(jié)果、不合格原因判定、處理意見、設(shè)備防錯防呆措施等）□符合□基本符合□不符合應(yīng)用了基于統(tǒng)計的分析技術(shù)（如因果圖、SPC、FMEA、實驗設(shè)計等）的質(zhì)量管控系統(tǒng)，用于提高生產(chǎn)過程質(zhì)量應(yīng)用了基于統(tǒng)計分析技術(shù)（如因果圖、SPC、FMEA、實驗設(shè)計等）的截圖□符合□基本符合□不符合B.卓越級通過供應(yīng)鏈管理平臺，實現(xiàn)從采購尋源到生產(chǎn)銷售的供應(yīng)鏈全過程質(zhì)量協(xié)同管控和產(chǎn)品全生命周期質(zhì)量追溯管理；融合人工智能、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)，實現(xiàn)產(chǎn)品全生命周期的數(shù)字化檢測、自動統(tǒng)計分析和判斷，生產(chǎn)過程實現(xiàn)非預(yù)見性的智能優(yōu)化調(diào)整，持續(xù)提升質(zhì)量控制水平通過供應(yīng)鏈管理平臺，實現(xiàn)供應(yīng)鏈上下游產(chǎn)品全生命周期質(zhì)量追溯管理供應(yīng)鏈管理平臺應(yīng)用截圖（如查詢原材料檢測數(shù)據(jù)、半成品檢測數(shù)據(jù)和成品檢測數(shù)據(jù)等）□符合□基本符合□不符合融合人工智能、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)，實現(xiàn)產(chǎn)品全生命周期的數(shù)字化檢測、自動統(tǒng)計分析和判斷，生產(chǎn)過程實現(xiàn)非預(yù)見性的智能優(yōu)化調(diào)整質(zhì)量大數(shù)據(jù)應(yīng)用截圖；質(zhì)量在線檢測數(shù)據(jù)、智能預(yù)警及優(yōu)化調(diào)整措施□符合□基本符合□不符合表B.12質(zhì)量數(shù)據(jù)管理評價內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.3.5質(zhì)量數(shù)據(jù)管理條款號等級級別要求評價內(nèi)容支撐證據(jù)評價結(jié)果B.經(jīng)驗級以非正式或臨時的方式管理質(zhì)量數(shù)據(jù)以非正式或臨時的方式管理質(zhì)量數(shù)據(jù)/□是□否B.檢驗級建立質(zhì)量數(shù)據(jù)管理過程，規(guī)定質(zhì)量數(shù)據(jù)采集的范圍和類別；對質(zhì)量數(shù)據(jù)進行訪問授權(quán)和安全監(jiān)控建立了質(zhì)量數(shù)據(jù)管理制度，對質(zhì)量數(shù)據(jù)采集的范圍和類別進行了統(tǒng)一規(guī)定質(zhì)量數(shù)據(jù)管理制度規(guī)范，包括質(zhì)量數(shù)據(jù)定義、采集、數(shù)據(jù)分析、開發(fā)共享、數(shù)據(jù)服務(wù)等□符合□基本符合□不符合開展質(zhì)量數(shù)據(jù)管理制度培訓(xùn)質(zhì)量數(shù)據(jù)管理制度培訓(xùn)記錄□符合□基本符合□不符合對質(zhì)量數(shù)據(jù)進行訪問授權(quán)和安全監(jiān)控質(zhì)量數(shù)據(jù)管理文件夾權(quán)限設(shè)置截圖，訪問記錄等□符合□基本符合□不符合B.保證級利用新一代信息技術(shù)實現(xiàn)關(guān)鍵過程質(zhì)量數(shù)據(jù)的定義、采集、分析、開放共享和服務(wù)；建立質(zhì)量數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)，對數(shù)據(jù)進行安全等級的劃分；建立數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)滿足使用要求通過信息系統(tǒng)（如OA、QMS、BI、大數(shù)據(jù)平臺等）實現(xiàn)關(guān)鍵過程質(zhì)量數(shù)據(jù)的定義、采集、分析、開放共享和服務(wù)信息系統(tǒng)（如OA、QMS、BI、大數(shù)據(jù)平臺等）中數(shù)據(jù)字典，質(zhì)量數(shù)據(jù)的定義、統(tǒng)計分析報表、訪問權(quán)限設(shè)置截圖等□符合□基本符合□不符合建立質(zhì)量數(shù)據(jù)安全管理的制度規(guī)范，對數(shù)據(jù)進行安全等級的劃分質(zhì)量數(shù)據(jù)安全管理制度規(guī)范，包括數(shù)據(jù)進行安全等級的劃分內(nèi)容□符合□基本符合□不符合建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理制度規(guī)范，包括數(shù)據(jù)質(zhì)量需求、數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查、數(shù)據(jù)質(zhì)量分析等內(nèi)容數(shù)據(jù)質(zhì)量管理制度規(guī)范，包括數(shù)據(jù)質(zhì)量需求、數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查、數(shù)據(jù)質(zhì)量分析等內(nèi)容；數(shù)據(jù)質(zhì)量管理制度規(guī)范培訓(xùn)記錄□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級利用新一代信息技術(shù)實現(xiàn)對質(zhì)量管理全過程績效數(shù)據(jù)的定義、采集、分析、開放共享和服務(wù)；定期開展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險分析，采取必要的預(yù)防措施；量化分析評價數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)運行的有效性，持續(xù)改進優(yōu)化數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)通過信息系統(tǒng)（如OA、QMS、BI、大數(shù)據(jù)平臺等）實現(xiàn)質(zhì)量管理全過程績效數(shù)據(jù)的定義、采集、分析、開放共享和服務(wù)信息系統(tǒng)（如OA、QMS、BI、大數(shù)據(jù)平臺等）中質(zhì)量統(tǒng)計分析報表、訪問權(quán)限設(shè)置截圖等□符合□基本符合□不符合定期開展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險分析，按照風(fēng)險分析結(jié)果制定預(yù)防措施，必要時開展應(yīng)急演練數(shù)據(jù)安全風(fēng)險分析報告，預(yù)防措施執(zhí)行記錄、應(yīng)急演練方案和記錄等□符合□基本符合□不符合對數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的有效性進行分析評價，采取措施改進優(yōu)化數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)評價的記錄、改進升級的記錄等□符合□基本符合□不符合B.卓越級建設(shè)供應(yīng)鏈質(zhì)量協(xié)同平臺，共建產(chǎn)品唯一標(biāo)識規(guī)范，實現(xiàn)供應(yīng)鏈上下游質(zhì)量數(shù)據(jù)資源共享，創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量數(shù)據(jù)管理模式建設(shè)供應(yīng)鏈質(zhì)量協(xié)同平臺（如工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺等），共建產(chǎn)品唯一標(biāo)識規(guī)范，實現(xiàn)供應(yīng)鏈上下游質(zhì)量數(shù)據(jù)資源共享，創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量數(shù)據(jù)管理模式產(chǎn)業(yè)鏈質(zhì)量協(xié)同平臺、產(chǎn)品唯一標(biāo)識規(guī)范、供應(yīng)鏈上下游質(zhì)量數(shù)據(jù)資源庫、產(chǎn)品全生命周期質(zhì)量追溯數(shù)據(jù)、質(zhì)量管理知識經(jīng)驗分享記錄等□符合□基本符合□不符合表B.13戰(zhàn)略制定和實施能力評價內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.4.1戰(zhàn)略制定和實施能力條款號等級級別要求評價內(nèi)容支撐證據(jù)評價結(jié)果B.經(jīng)驗級以非正式或者臨時的方式確定企業(yè)的發(fā)展方向?qū)ξ磥戆l(fā)展的想法僅在企業(yè)高層的腦子里，還沒有形成文件/□是□否B.檢驗級建立戰(zhàn)略管理過程，明確戰(zhàn)略的基本框架建立戰(zhàn)略管理相關(guān)的制度規(guī)范，對戰(zhàn)略管理過程進行了系統(tǒng)策劃和文件化戰(zhàn)略管理相關(guān)的制度規(guī)范（包含戰(zhàn)略制定、戰(zhàn)略實施、戰(zhàn)略檢討和戰(zhàn)略調(diào)整優(yōu)化等各方面內(nèi)容）□符合□基本符合□不符合B.保證級在充分收集信息的基礎(chǔ)上，利用戰(zhàn)略分析工具和方法制定清晰明確的戰(zhàn)略規(guī)劃并有效執(zhí)行；對戰(zhàn)略的持續(xù)適宜性進行評審，并在必要時進行調(diào)整和更新收集和分析內(nèi)外部信息為制定戰(zhàn)略收集的內(nèi)外部信息（如內(nèi)部績效數(shù)據(jù)、競爭對手和標(biāo)桿的數(shù)據(jù)、行業(yè)發(fā)展趨勢、政策法規(guī)信息等）□符合□基本符合□不符合運用適宜的戰(zhàn)略分析工具和方法進行戰(zhàn)略決策運用了如PEST分析、五力分析、利益相關(guān)者分析、競爭者分析、SWOT分析、波士頓矩陣等工具方法進行戰(zhàn)略分析和決策的記錄□符合□基本符合□不符合制定全面、具體的戰(zhàn)略，為長短期工作提供明確的方向和指導(dǎo)企業(yè)制定的戰(zhàn)略規(guī)劃文件（包含明確的戰(zhàn)略目標(biāo)、發(fā)展規(guī)劃、商業(yè)模式、投融資規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品規(guī)劃、運營規(guī)劃、人才規(guī)劃、薪酬激勵政策、盈利分配方案等）□符合□基本符合□不符合根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃制定切實可行的戰(zhàn)略實施計劃，并提供必要的資源保障其有效執(zhí)行為確保戰(zhàn)略落地而制定的具體實施計劃（包括在組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營過程、能力建設(shè)、資源配置、企業(yè)文化、激勵制度、治理機制等方面做出相應(yīng)的變化和采取相應(yīng)的行動）及其實施證據(jù)□符合□基本符合□不符合在戰(zhàn)略制定的過程中，與企業(yè)各級管理層、員工、相關(guān)方進行充分溝通，獲得他們的理解和認(rèn)同在戰(zhàn)略制定的過程中與各級管理者和員工進行溝通的記錄，如戰(zhàn)略信息收集、戰(zhàn)略方向和目標(biāo)的傳達(dá)和意見收集、反饋等□符合□基本符合□不符合對戰(zhàn)略進行定期檢討，必要時進行戰(zhàn)略的調(diào)整和更新企業(yè)按規(guī)定的周期或者在企業(yè)戰(zhàn)略管理文件中定義的情況發(fā)生時對戰(zhàn)略進行檢討和（必要時）實施調(diào)整的記錄□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級確保戰(zhàn)略與企業(yè)的使命、愿景和價值觀保持一致；依據(jù)戰(zhàn)略開展各項經(jīng)營管理活動，能夠有效幫助企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險和機遇；對戰(zhàn)略目標(biāo)的達(dá)成情況進行實時監(jiān)控和采取必要措施確保戰(zhàn)略與企業(yè)的使命、愿景和價值觀保持一致，涵蓋所有相關(guān)方的利益訴求戰(zhàn)略規(guī)劃文件中包含所有相關(guān)方（社會、合作伙伴、員工、股東等）利益相關(guān)目標(biāo)和相關(guān)措施行動以及與企業(yè)的使命、愿景和價值觀保持一致的證據(jù)□符合□基本符合□不符合對戰(zhàn)略目標(biāo)進行定期監(jiān)控戰(zhàn)略目標(biāo)定期監(jiān)控記錄□符合□基本符合□不符合識別和應(yīng)對面臨的風(fēng)險和機遇，評價戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成情況，采取必要的措施確保戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成戰(zhàn)略規(guī)劃實施后企業(yè)主要績效指標(biāo)的變化情況、取得的成績、榮譽及戰(zhàn)略目標(biāo)的達(dá)成情況□符合□基本符合□不符合B.卓越級實現(xiàn)戰(zhàn)略與生態(tài)合作伙伴間的有效協(xié)同；戰(zhàn)略實施可滿足所有相關(guān)方的需求和期望以構(gòu)建共生共贏生態(tài)系統(tǒng)為目標(biāo)，與生態(tài)合作伙伴間的戰(zhàn)略規(guī)劃實現(xiàn)有效協(xié)同（即在一定的時間和空間內(nèi)統(tǒng)一作戰(zhàn)行動，使雙方各種力量要素和各種斗爭形式密切配合，形成合力，協(xié)調(diào)一致地對抗和戰(zhàn)勝競爭對手）企業(yè)相關(guān)方戰(zhàn)略協(xié)同的證據(jù)（戰(zhàn)略規(guī)劃制定過程溝通和制戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容協(xié)調(diào)一致的證據(jù)）□符合□基本符合□不符合通過戰(zhàn)略的實施不但確保自身的發(fā)展壯大，同時滿足所有相關(guān)方的需求和期望，實現(xiàn)和諧共贏企業(yè)所有相關(guān)方伴隨著企業(yè)的發(fā)展而獲得收益的證據(jù)□符合□基本符合□不符合表B.14文化建設(shè)能力評價內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.4.2文化建設(shè)能力條款號等級級別要求評價內(nèi)容支撐證據(jù)評價結(jié)果B.經(jīng)驗級以非正式或者臨時的方式開展企業(yè)文化建設(shè)企業(yè)文化就是老板的文化，幾乎沒有成文的制度規(guī)范，員工基本依據(jù)老板的喜惡行事/□是□否B.檢驗級建立制度規(guī)范，并對員工進行培訓(xùn)和宣貫，得到員工的理解、認(rèn)同和執(zhí)行建立企業(yè)制度規(guī)范，作為員工的行為標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)制度清單□符合□基本符合□不符合開展制度規(guī)范培訓(xùn)和教育，確保員工理解、認(rèn)同和貫徹執(zhí)行制度培訓(xùn)記錄、日常的制度規(guī)范執(zhí)行檢查記錄□符合□基本符合□不符合B.保證級提煉形成企業(yè)文化，并通過適宜的方法和渠道進行宣傳和培訓(xùn)根據(jù)執(zhí)行情況和企業(yè)發(fā)展需要，對制度規(guī)范進行動態(tài)調(diào)整制度規(guī)范評審及修訂記錄□符合□基本符合□不符合在制度規(guī)范的基礎(chǔ)上，提煉企業(yè)的使命、愿景、價值觀等，形成系統(tǒng)的企業(yè)文化（包括企業(yè)愿景、\t"/item/%E4%BC%81%E4%B8%9A%E6%96%87%E5%8C%96/_blank"價值觀念、\t"/item/%E4%BC%81%E4%B8%9A%E6%96%87%E5%8C%96/_blank"企業(yè)精神、\t"/item/%E4%BC%81%E4%B8%9A%E6%96%87%E5%8C%96/_blank"道德規(guī)范、\t"/item/%E4%BC%81%E4%B8%9A%E6%96%87%E5%8C%96/_blank"行為準(zhǔn)則、\t"/item/%E4%BC%81%E4%B8%9A%E6%96%87%E5%8C%96/_blank"企業(yè)制度等）企業(yè)文化手冊□符合□基本符合□不符合通過各種渠道進行企業(yè)文化的宣傳和溝通，得到相關(guān)方的理解和認(rèn)同企業(yè)文化宣傳資料（宣傳欄、標(biāo)語、網(wǎng)站、視頻等）□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級定期根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境因素的變化進行文化評審，確保文化與企業(yè)的使命、愿景和價值觀以及戰(zhàn)略保持一致將文化轉(zhuǎn)化為員工的行為準(zhǔn)則，并落實到實際行動企業(yè)文化建設(shè)成果總結(jié)（包括員工遵循企業(yè)行為準(zhǔn)則總體情況、員工參與質(zhì)量改進情況、質(zhì)量改進收益統(tǒng)計、質(zhì)量成本統(tǒng)計及變化趨勢、顧客滿意度統(tǒng)計及變化趨勢等）□符合□基本符合□不符合定期組織文化評審（如采用奎因模型、麥肯錫7S模型、員工凈推薦值（eNPS）等），確認(rèn)是否適應(yīng)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化文化評審記錄□符合□基本符合□不符合根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略需要對企業(yè)文化進行動態(tài)調(diào)整企業(yè)文化調(diào)整、優(yōu)化、升級的記錄□符合□基本符合□不符合B.卓越級與產(chǎn)業(yè)鏈共建質(zhì)量文化生態(tài)，確保文化成為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)驅(qū)動力與產(chǎn)業(yè)鏈上下游共同推進文化建設(shè)，有效促進行業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)鏈上下游合作伙伴共同進行文化建設(shè)的證據(jù)（如相關(guān)文化的溝通、共建記錄）、文化建設(shè)促進產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)各企業(yè)發(fā)展的證據(jù)（如各企業(yè)質(zhì)量成本降低、效益提升證據(jù)）□符合□基本符合□不符合表B.15知識管理能力評價內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.4.3知識管理能力條款號等級級別要求評價內(nèi)容支撐證據(jù)評價結(jié)果B.經(jīng)驗級以非正式或者臨時的方式進行知識的開發(fā)和利用企業(yè)內(nèi)部基本沒有知識的開發(fā)和利用，只偶爾進行一些簡單的信息交流/□是□否B.檢驗級建立知識管理過程，并確保有效運行；確定所需的知識并予以保護和分享建立知識管理的制度或以其他方式明確知識管理的職責(zé)權(quán)限和工作要求知識管理相關(guān)的制度規(guī)范或要求□符合□基本符合□不符合識別企業(yè)需要保護和傳遞分享的知識《知識清單》□符合□基本符合□不符合開展內(nèi)部經(jīng)驗的積累和傳遞，如開展好的工作方法或成功經(jīng)驗（或失敗教訓(xùn)）的交流或?qū)⑵渲械淖罴褜嵺`形成作業(yè)指導(dǎo)書，對自己的技術(shù)訣竅進行保護（如申請知識產(chǎn)權(quán)保護）內(nèi)部知識（如企業(yè)或者員工通過學(xué)習(xí)、實踐或探索所獲得的認(rèn)識、判斷或技能等）識別、開發(fā)、分享和更新的記錄、知識產(chǎn)權(quán)清單□符合□基本符合□不符合B.保證級全面確定過程運行所需的知識，建立知識庫，利用適宜的工具進行管理，確保知識在各業(yè)務(wù)過程中的有效應(yīng)用建立知識庫，通過文件夾、文件服務(wù)器、信息系統(tǒng)等方式進行管理，并及時維護和更新知識庫的截圖□符合□基本符合□不符合對入庫的知識進行審核，確保知識的可用性知識評審記錄□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級在全面、系統(tǒng)的數(shù)據(jù)和信息收集、加工的基礎(chǔ)上，進行知識的轉(zhuǎn)化；明確知識管理過程的評價要求并開展評價和改進將知識應(yīng)用于過程管理知識構(gòu)成過程的輸入，實現(xiàn)過程改進的證據(jù)□符合□基本符合□不符合系統(tǒng)收集、加工數(shù)據(jù)和信息，并轉(zhuǎn)化為知識予以分享與企業(yè)所有相關(guān)方有關(guān)的數(shù)據(jù)和信息（如政策信息、法規(guī)信息、供應(yīng)商信息、股東信息、員工信息、行業(yè)發(fā)展、競爭對手和標(biāo)桿信息等）收集、提煉、加工和分享記錄□符合□基本符合□不符合對知識管理的有效性和效率進行評審和適宜的改進知識管理過程評審和改進記錄□符合□基本符合□不符合對積極分享和提供優(yōu)質(zhì)知識的員工予以表彰和獎勵（如給予公開表揚或者物質(zhì)獎勵）對知識條目數(shù)、知識閱讀和分享的次數(shù)、知識應(yīng)用產(chǎn)生的效益等進行統(tǒng)計并予以相應(yīng)表彰獎勵的證據(jù)□符合□基本符合□不符合將知識管理成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理標(biāo)準(zhǔn)予以固化知識管理成果形成企業(yè)某一技術(shù)成果或管理規(guī)范的證據(jù)□符合□基本符合□不符合B.卓越級積極在產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間共享知識與經(jīng)驗，促進行業(yè)進步與產(chǎn)業(yè)鏈共享知識和經(jīng)驗，促進行業(yè)的技術(shù)和管理進步將企業(yè)的典型管理經(jīng)驗和技術(shù)成果在行業(yè)內(nèi)進行推廣的證據(jù)□符合□基本符合□不符合表B.16技術(shù)創(chuàng)新能力評價內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.4.4技術(shù)創(chuàng)新能力條款號等級級別要求評價內(nèi)容支撐證據(jù)評價結(jié)果B.經(jīng)驗級以非正式或者臨時的方式開展技術(shù)應(yīng)用或創(chuàng)新活動企業(yè)在技術(shù)方面的革新是偶發(fā)的，沒有進行策劃和組織/□是□否B.檢驗級建立技術(shù)應(yīng)用和創(chuàng)新管理過程，確保其有效運行；識別和跟蹤行業(yè)創(chuàng)新和/或新技術(shù)建立技術(shù)（含產(chǎn)品技術(shù)、工藝技術(shù)和管理技術(shù)）應(yīng)用和創(chuàng)新制度技術(shù)應(yīng)用和創(chuàng)新制度（明確了與技術(shù)應(yīng)用和創(chuàng)新有關(guān)的職責(zé)、權(quán)限、工作內(nèi)容及工作流程）□符合□基本符合□不符合關(guān)注和定期跟蹤行業(yè)的技術(shù)進步信息已搜集的行業(yè)技術(shù)發(fā)展信息□符合□基本符合□不符合B.保證級利用工具，依據(jù)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略評價已識別的創(chuàng)新和/或新技術(shù)的收益以及相關(guān)的風(fēng)險和機遇；對于適宜的創(chuàng)新和/或新技術(shù)經(jīng)過成本/收益評價后予以應(yīng)用；已形成產(chǎn)品核心技術(shù)利用頭腦風(fēng)暴、德爾菲法、FMEA等工具，對已識別的創(chuàng)新和新技術(shù)進行相關(guān)收益、風(fēng)險和機遇評價技術(shù)評估報告（內(nèi)容包含技術(shù)現(xiàn)狀、應(yīng)用前景、應(yīng)用收益、應(yīng)用風(fēng)險以及規(guī)避措施建議等）□符合□基本符合□不符合對行業(yè)出現(xiàn)的新技術(shù)，根據(jù)企業(yè)的發(fā)展需要進行了適用性評價，對成本/收益分析后（如計算投資回報率）確定具備經(jīng)濟性的技術(shù)予以應(yīng)用技術(shù)評估及應(yīng)用報告（內(nèi)容包括技術(shù)應(yīng)用的可行性、成本及收益分析、應(yīng)用計劃、應(yīng)用過程及應(yīng)用成果等）□符合□基本符合□不符合擁有自己的核心技術(shù)，具備一定的競爭優(yōu)勢技術(shù)先進性分析報告、專利證書等□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級具備支撐創(chuàng)新和/或新技術(shù)進步的知識和資源；對創(chuàng)新和/或新技術(shù)進行系統(tǒng)和全面的成熟度評價；產(chǎn)品核心技術(shù)已形成發(fā)明專利具備技術(shù)進步和創(chuàng)新的良好知識和資源基礎(chǔ)（如人才、設(shè)備設(shè)施、資金等）人員培訓(xùn)記錄和資質(zhì)證書、設(shè)施設(shè)備先進性評估報告、企業(yè)財務(wù)報表及研發(fā)投入數(shù)據(jù)等□符合□基本符合□不符合采用技術(shù)成熟度評估模型，對企業(yè)的新技術(shù)或新產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化程度進行評估，有效幫助研發(fā)團隊和管理層評估技術(shù)的可行性和市場潛力《技術(shù)成熟度評估報告》□符合□基本符合□不符合核心技術(shù)已申請發(fā)明專利，具備較強的市場競爭力專利證書及技術(shù)先進性分析報告□符合□基本符合□不符合B.卓越級在考慮企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境以及相關(guān)方需求和期望的基礎(chǔ)上，及時跟進和評估相關(guān)創(chuàng)新和/或新技術(shù)的收益和影響，適時采用創(chuàng)新和/或新技術(shù)和新方法；產(chǎn)品核心技術(shù)處于行業(yè)領(lǐng)先水平持續(xù)收集分析新技術(shù)、新方法的信息，并及時評估相關(guān)收益技術(shù)信息獲取渠道和分析機制；相關(guān)考核激勵措施□符合□基本符合□不符合根據(jù)市場競爭需要和相關(guān)方的要求，不斷引進新技術(shù)和新方法，產(chǎn)品核心技術(shù)處于行業(yè)領(lǐng)先地位技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、技術(shù)應(yīng)用報告、技術(shù)先進性評估報告、發(fā)明專利證書、獲得的省部級及以上相關(guān)榮譽等□符合□基本符合□不符合表B.17基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境評價內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.4.5基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境條款號等級級別要求評價內(nèi)容支撐證據(jù)評價結(jié)果B.經(jīng)驗級以非正式或者臨時的方式管理基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境企業(yè)對于自身運作所需的基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境要求的考慮是臨時的，如相關(guān)方有抱怨或者要求時/□是□否B.檢驗級建立基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境管理過程，確保其有效運行；對基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境的需求予以識別和應(yīng)對，確保滿足業(yè)務(wù)活動實施要求建立基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境管理制度基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境管理的制度文件□符合□基本符合□不符合對產(chǎn)品實現(xiàn)所需的基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境，進行識別、提供和維護基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境需求分析報告、技術(shù)改造項目清單和設(shè)備維護計劃、記錄□符合□基本符合□不符合基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境相關(guān)活動滿足法律法規(guī)的要求與設(shè)施設(shè)備和工作環(huán)境相關(guān)的環(huán)境因素識別以及危險源辨識記錄、環(huán)境因素及危險源控制記錄、環(huán)評批復(fù)、能評批復(fù)、安評意見、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、現(xiàn)場環(huán)境照片等□符合□基本符合□不符合B.保證級利用工具和方法對基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境狀況進行監(jiān)控和改善，保持生產(chǎn)現(xiàn)場處于與產(chǎn)品和制造過程需求相協(xié)調(diào)的有序、清潔和整理的狀態(tài)通過推行5S和目視化管理、TPM（全員生產(chǎn)維護）管理等方式不斷調(diào)動全員積極性，提升基礎(chǔ)設(shè)施運行績效TPM推行方案及推行記錄、5S推行記錄□符合□基本符合□不符合建立基礎(chǔ)設(shè)施運行和工作環(huán)境管理平臺，對基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境狀況進行實時監(jiān)控和及時改善管理平臺截圖□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級基于績效數(shù)據(jù)、風(fēng)險和機遇分析結(jié)果，開展基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境的提供、維護和改善系統(tǒng)考慮所面臨的風(fēng)險和機遇，對基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境進行升級改造與基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境有關(guān)的風(fēng)險和機遇分析及措施報告□符合□基本符合□不符合對企業(yè)設(shè)備綜合效率（OEE）等指標(biāo)進行監(jiān)測，及時采取措施確?；A(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境滿足企業(yè)運作需要OEE監(jiān)控數(shù)據(jù)□符合□基本符合□不符合B.卓越級制定雙碳目標(biāo)及路線圖，攜手全產(chǎn)業(yè)鏈合作伙伴積極履行社會責(zé)任，實現(xiàn)零碳目標(biāo)；基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境成為支撐企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)鍵貢獻因素制定雙碳目標(biāo)，規(guī)劃實現(xiàn)路徑，并帶動全產(chǎn)業(yè)鏈合作伙伴共同履行社會責(zé)任，推進全鏈減碳，建設(shè)“零碳工廠”雙碳目標(biāo)及路線圖、全產(chǎn)業(yè)鏈雙碳倡議書、“零碳工廠”證書等□符合□基本符合□不符合在支撐企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)方面，基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境發(fā)揮關(guān)鍵作用基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境對戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成的影響分析報告□符合□基本符合□不符合表B.18企業(yè)績效的分析和評價能力評價內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.4.6企業(yè)績效的分析和評價能力條款號等級級別要求評價內(nèi)容支撐證據(jù)評價結(jié)果B.經(jīng)驗級以非正