基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫(kù)檢測(cè)提分卷帶答案

單選題（共50題）1、下列有關(guān)投資基金分類表述，不正確的是（）。A.按照運(yùn)作方式，可分為契約型、公司型、有限合伙型等形式B.私募投資基金按投資對(duì)象不同，通常分為證券投資基金和股權(quán)投資基金兩大類：證券投資基金投資于公開(kāi)交易的證券；股權(quán)投資基金投資于非公開(kāi)交易的股權(quán)。C.按照資金募集方式，可分為公募基金和私募基金兩類D.按照法律形式，可分為契約型、公司型、有限合伙型等形式【答案】A2、在風(fēng)險(xiǎn)管理中，基金公司最重要的是要在全公司堅(jiān)持不懈推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和文化，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)滲入到公司的每一項(xiàng)業(yè)務(wù)和企業(yè)文化中，要求（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、下列屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是（）。A.《證券投資基金法》B.《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》C.《證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》D.《證券交易所LOF業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)指引》【答案】B4、依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，（）是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體，依法對(duì)基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】C5、基金管理公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)()負(fù)責(zé)。A.董事會(huì)B.股東大會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】A6、（2016年真題）下列有關(guān)巨額贖回的處理措施中，不符合規(guī)定的是（）。A.出現(xiàn)部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)在指定媒體公告B.接受全額贖回C.延期至下一開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)享有贖回優(yōu)先權(quán)D.部分延期贖回【答案】C7、開(kāi)放式股票基金的申購(gòu)采用（）。A.已知價(jià)法B.金額申購(gòu)C.明知價(jià)法D.份額申購(gòu)【答案】B8、貨幣市場(chǎng)基金不得投資于()。A.現(xiàn)金B(yǎng).期限在1年以內(nèi)的大額存單C.可轉(zhuǎn)換債券D.剩余期限在397天以內(nèi)的債券【答案】C9、下列關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員資格管理的說(shuō)法中，正確的是()。A.基金公司總經(jīng)理的任選或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核B.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核C.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理人可以決定本公司法定代表人的任免D.未經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司不可以決定董事長(zhǎng)的任免【答案】A10、基金投資組合一般在（）中公布。A.周報(bào)B.季報(bào)C.臨時(shí)報(bào)告D.月報(bào)【答案】B11、下列各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.揭示投資風(fēng)險(xiǎn)B.不得夸大業(yè)績(jī)，但可以預(yù)測(cè)未來(lái)的業(yè)績(jī)C.告知客戶投資的基本流程和一般原則D.不得進(jìn)行虛假或者誤導(dǎo)性陳述【答案】B12、我國(guó)的政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.基金業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A13、封閉式基金一般至少每周披露（）次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.1B.2C.3D.4【答案】A14、國(guó)外許多著名的基金管理公司如富達(dá)、摩根在向國(guó)外擴(kuò)張時(shí)都紛紛采取了（）的形式。A.QDII基金B(yǎng).LOFC.ETFD.傘形基金【答案】D15、安全墊是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的（）損失限額。A.最低B.最高C.最小D.最優(yōu)【答案】B16、節(jié)假日的收益公告是指貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)放申購(gòu)和贖回后，在遇到法定節(jié)假日時(shí)，于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露節(jié)假日期間的每萬(wàn)份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的（）日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和（）日年化收益率。A.7；7B.15；7C.20；15D.30；30【答案】A17、基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)向（）申報(bào)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.基金管理人C.基金托管人D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B18、融市場(chǎng)的構(gòu)成要素不包括().A.市場(chǎng)參與者B.流通渠道C.金融工具D.金融交易的組織方式【答案】B19、基金銷售是指（）活動(dòng)。A.基金宣傳推介B.基金份額申購(gòu)C.基金份額贖回D.以上都是【答案】D20、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是（）。A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)C.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額D.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟【答案】C21、當(dāng)前我國(guó)QDII基金的認(rèn)購(gòu)程序的步驟不包括（）。A.審核B.開(kāi)戶C.認(rèn)購(gòu)D.確認(rèn)【答案】A22、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)（）以上投資于股票的為股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D23、關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回，以下表述正確的是（）。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效B.投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)成立C.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效D.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立【答案】A24、根據(jù)()不同，基金可以分為公募基金和私募基金。A.法律形式B.運(yùn)作方式C.資金來(lái)源和用途D.募集方式【答案】D25、基金管理人關(guān)于ETF份額參考凈值的計(jì)算方式，一般需經(jīng)（）認(rèn)可后公告。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.證監(jiān)會(huì)【答案】A26、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案B.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解C.教育和組織會(huì)員遵守相關(guān)法律及行政法規(guī)D.有權(quán)對(duì)會(huì)員進(jìn)行行政處罰【答案】D27、下列關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算的說(shuō)法不正確的是（）。A.認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額面值B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額*認(rèn)購(gòu)費(fèi)率C.基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一以凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取D.“認(rèn)購(gòu)金額”指投資人在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)中填寫的認(rèn)購(gòu)金額總額【答案】A28、按交割期限，金融市場(chǎng)分為（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D29、（）應(yīng)保證督察長(zhǎng)的獨(dú)立性。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.證監(jiān)會(huì)D.基金管理人【答案】D30、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架內(nèi)容不包括（）。A.目標(biāo)設(shè)定B.資產(chǎn)負(fù)債C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)D.內(nèi)部環(huán)境【答案】B31、（）股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為40%～60%。A.靈活配置型基金B(yǎng).股債平衡型基金C.偏股型基金D.偏債型基金【答案】B32、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的合同生效日是（）。A.基金合同生效公告發(fā)布之日B.投資人繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)之日C.基金募集結(jié)束日D.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日【答案】D33、(2016年)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)（）。A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理B.只能委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)辦理C.只能由基金管理人辦理D.只能由銷售機(jī)構(gòu)辦理【答案】A34、QDⅡ基金的認(rèn)購(gòu)渠道與一般開(kāi)放式基金（），認(rèn)購(gòu)程序與一般的開(kāi)放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.類似，基本相同D.不同，類似【答案】C35、（2017年真題）下列關(guān)于基金年度報(bào)告的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審計(jì)B.基金年度報(bào)告正文必須登載在指定的報(bào)刊上C.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)編制完成基金年度報(bào)告【答案】B36、下列關(guān)于證券投資基金分類的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C37、控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，包括（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、（）是基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。A.開(kāi)放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】B39、基金與股票債券的相同點(diǎn)包括（）。A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相同B.所籌資金投向相同C.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)相同D.都是有價(jià)證券【答案】D40、ETF基金之所以能夠進(jìn)行套利是基于（）A.實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制B.—級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度C.被動(dòng)操作指數(shù)基金D.通過(guò)交易所進(jìn)行交易【答案】B41、基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中，不得有的行為不包括（）。A.采取抽獎(jiǎng)方式銷售基金B(yǎng).壓低基金收費(fèi)水平C.擅自變更收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)D.充分的風(fēng)險(xiǎn)提示【答案】D42、為協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能，公司管理層下可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會(huì)有（）。A.操作風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)B.股票投資風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)C.信用風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)D.以上都是【答案】D43、下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員從事的工作范圍的是()。A.分析基金走勢(shì)B.宣傳推介基金C.發(fā)售基金份額D.辦理基金份額申購(gòu)和贖回【答案】A44、對(duì)QDII基金來(lái)說(shuō)，在放開(kāi)申購(gòu)、贖回前，資產(chǎn)凈值公告的披露頻率是（）。A.每交易日公告1次B.至少每周公告1次C.至少每周公告2次D.至少每月公告2次【答案】B45、基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件不包括（）。A.財(cái)務(wù)狀良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定B.有辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施C.制定了完善的資金清算流程D.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度【答案】B46、(2017年)封閉式基金披露資產(chǎn)凈值和份額凈值頻率是（）。A.至少每月一次B.至少每個(gè)開(kāi)放日一次C.至少每周一次D.至少每周兩次【答案】C47、金融市場(chǎng)按（）分為國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)和國(guó)際金融市場(chǎng)。A.交易工具的不同期限B.交易標(biāo)的物C.地理范圍D.按交割期限【答案】C48、（2016年真題）關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全