證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)考試題庫帶答案解析

單選題（共50題）1、為降低期限錯配風險，金融機構(gòu)應當強化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】B2、下列選項中，不正確的是()。A.除轉(zhuǎn)融通標的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月B.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力C.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的3%D.證券公司應加強自營業(yè)務投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場等的風險【答案】C3、基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以（）為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)B.持有的證券資產(chǎn)C.出資D.銀行儲蓄存款【答案】C4、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風險的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應遵守的基本要求。A.不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息C.保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送D.建立業(yè)務風險識別、評估和控制的完整體系【答案】D5、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應當向（）注冊，接受其管理。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D6、下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內(nèi)容的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億【答案】D8、清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后，應當制定清算方案，下列機構(gòu)中有權(quán)確認清算方案的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、發(fā)行人、證券公司泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以（）罰款。A.3萬～30萬元B.4萬～40萬元C.20萬～200萬元D.40萬～60萬元【答案】C10、公司應當在（）時編制財務會計報告，并依法經(jīng)會計師事務所審計。A.每半個會計年度終了B.每一個會計年度終了C.一年結(jié)束D.半年結(jié)束【答案】B11、下列屬于證券公司操縱市場行為的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、公司在經(jīng)營活動中可以以自己的財產(chǎn)為他人提供擔保，下列關(guān)于公司擔保決定權(quán)的表述，正確的是（）A.公司董事會可以決定為本公司的股東提供擔保B.公司經(jīng)理可以決定為本公司的股東提供擔保C.公司股東會可以決定為本公司的股東提供擔保D.公司董事長可以決定為本公司的股東提供擔?！敬鸢浮緾13、證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是（）。A.由國務院制定并頒布的行政法規(guī)B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件【答案】B14、(2018年真題)基金監(jiān)督機構(gòu)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A15、下列哪一種情形，公司可以再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.累計債券余額達到公司凈資產(chǎn)的30%C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途向不特定對象發(fā)行的證【答案】B16、(2019年真題)內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、申請從事一般證券業(yè)務應當具備的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D18、證券公司應當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡的方式隨時查詢證券經(jīng)紀人的信息，包括（）等信息。A.②③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】C19、股份有限公司申請股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。A.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的5%以上B.公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元D.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行【答案】A20、證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B21、下列屬于我國現(xiàn)有期貨品種的有（）。A.①④B.②④C.②③D.①②【答案】D22、下列各項符合設立有限責任公司的股東人數(shù)要求的是()。A.25人B.51人C.76人D.100人【答案】A23、（2017年真題）股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債務，則按（）順序進行分配。A.（1）（2）（3）（4）（5）B.（2）（1）（3）（4）（5）C.（3）（2）（1）（4）（5）D.（3）（1）（2）（4）（5）【答案】B24、關(guān)于證券研究報告信息使用的禁止要求和可以使用的信息來源，下列說法錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當對引用信息和數(shù)據(jù)來源進行核實，應當審慎使用信息，不得將無法確認來源合規(guī)合法性的信息寫入證券研究報告B.不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)C.不得使用或者泄露國家保密信息、內(nèi)幕信息以及上市公司未開的重大信息，簽訂書面協(xié)議的除外D.證券究報告可使用的信息來源包括證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外【答案】C25、（2020年真題）下列符合《證券分析師職業(yè)行為準則》行為有（）A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III【答案】B26、發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是（）。A.證券上市當年累計50％以上的募集資金用途與承諾不符B.首次發(fā)行證券上市之日起12個月內(nèi)累計50％以上的資產(chǎn)發(fā)生重組C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更D.公開發(fā)行證券上市當年即虧損【答案】D27、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】B28、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量（）％以上的，應予立案追查A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D29、證券市場的行政法規(guī)不包括（）?A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券公司風險處置條例》C.《證券法》D.《證券交易所風險基金管理暫行辦法》【答案】C30、對有（）情形的基金托管人，中國證監(jiān)會可依法取消其基金托管資格。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】B31、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》，維持擔保比例超過（）時，從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。A.100％B.200％C.150％D.300％【答案】D33、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D34、按照《中國證券登記結(jié)算有限公司特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶指南》，下列說法中錯誤的是（）。A.“特殊機構(gòu)”是指證券公司、基金管理公司及其子公司、保險公司、信托公司、銀行及外國戰(zhàn)略投資者等特殊市場參與主體B.“產(chǎn)品”中包括合格境外機構(gòu)投資者（QFII）依法設立的證券投資產(chǎn)品C.特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶可由申請主體到中國結(jié)算北京、上海或深圳公司任意一地臨柜提交申請，也可以通過中國結(jié)算證券賬戶在線業(yè)務平臺提交賬戶開立申請，不得由證券公司等開戶代理機構(gòu)代為辦理D.“產(chǎn)品”證券賬戶的開立、變更、注銷等業(yè)務，無論是否有資產(chǎn)托管人，都應當由資產(chǎn)管理人辦理【答案】D35、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C36、根據(jù)《證券法》第一百八十三的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，可以采取的措施有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C37、包銷與代銷的區(qū)別包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、中國證券登記結(jié)算有限責任公司具體負責（）A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③【答案】C39、下列說法錯誤的是（）。A.研究銷售人員不得參與對分析師等研究人員的考核B.要強化媒體合作管理C.采取有效措施提供證券研究報告相應的后續(xù)服務和解讀服務，防止誤導公眾投資者D.外部評選結(jié)果是作為證券分析師薪酬激勵的依據(jù)之一【答案】D40、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務的從業(yè)人員，主要包括()。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】A41、根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法正確的是()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》，資產(chǎn)管理人不得委托()為其提供投資建議。A.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券經(jīng)營機構(gòu)B.具有豐富投資經(jīng)驗的個人投資者C.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務的期貨經(jīng)營機構(gòu)D.符合條件的私募證券投資基金管理人【答案】B43、有限責任公司股東可以用來出資的財產(chǎn)包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，錯誤的是（）。A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓B.無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，每會計年度公布一次財務會計報告即可D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份【答案】C45、（2016年真題）關(guān)于證券投資顧問業(yè)務，下列說法不正確的是（）。A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務B.按照約定輔助客戶作出投資決策C.直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告【答案】D46、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（），屬于公開發(fā)行證券。A.向不特定對象發(fā)行證券B.向特定對象發(fā)行證券累計達到200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)計算在內(nèi)C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓【答案】A47、(2019年真題)證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份