俄羅斯《外國投資程序法》的修改與完善

2008年5月7日，俄羅斯聯(lián)邦政府總統(tǒng)普京普京（vladimirputin）簽署了關(guān)于俄羅斯聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)公司的外國投資法（以下簡稱“俄羅斯戰(zhàn)略外國投資法”）。俄羅斯經(jīng)濟(jì)政策和企業(yè)委員會(huì)主席葉夫根尼·費(fèi)奧多羅夫曾評價(jià)說,該法“將鞏固俄羅斯市場的‘透明規(guī)則’”;俄國家杜馬副主席瓦列里·亞澤夫表示,“我們制定這些條款的目的是保護(hù)國家利益”一、202008年俄羅斯戰(zhàn)略外國投資法的總結(jié)(一)《俄羅斯政府法》的要求俄羅斯醞釀制定限制外商投資戰(zhàn)略領(lǐng)域的立法由來已久。20世紀(jì)90年代以來,俄羅斯在對投資迫切需求的推動(dòng)下,對外資審查較少,一些外國公司在俄戰(zhàn)略領(lǐng)域掌握了相當(dāng)多的股權(quán),甚至一些軍工企業(yè)也受到外國資本的控制,俄羅斯國家經(jīng)濟(jì)安全遭到?jīng)_擊《俄羅斯戰(zhàn)略外資法》將礦產(chǎn)地質(zhì)勘探研究、核能、武器生產(chǎn)和銷售、漁業(yè)、宇航業(yè)、與國家壟斷資源及國家安全相關(guān)產(chǎn)業(yè)的服務(wù)業(yè)、大眾電信服務(wù)業(yè)、郵政服務(wù)、供暖和供電行業(yè)、在覆蓋俄羅斯主體居民人口一半及一半以上的區(qū)域開展電視和廣播業(yè)務(wù)、日發(fā)行量不少于100萬份的印刷媒體等42個(gè)行業(yè)規(guī)定為戰(zhàn)略領(lǐng)域。根據(jù)這一法律,欲獲得俄羅斯戰(zhàn)略領(lǐng)域企業(yè)50%以上股份的外國公司,應(yīng)事先向相關(guān)機(jī)構(gòu)提出申請。如果俄羅斯企業(yè)有外國國有公司參股,則外商在購買25%以上的股份時(shí),都要經(jīng)過批準(zhǔn)。此外,所有持有俄羅斯戰(zhàn)略公司5%以上股份的外國公司,都應(yīng)向俄羅斯政府匯報(bào)控股情況。為使這一法律與其他法律相一致,俄羅斯還依該法規(guī)定對《俄聯(lián)邦地下資源法》、《俄聯(lián)邦大陸架法》、《俄聯(lián)邦股份公司法》、《俄聯(lián)邦有限責(zé)任公司法》、《俄聯(lián)邦外國投資法》、《俄聯(lián)邦通信法》、《俄聯(lián)邦保護(hù)競爭法》等聯(lián)邦法律進(jìn)行了修改。(二)俄羅斯《戰(zhàn)略外國投資法》的調(diào)整對象和范圍1.外國投資者的交易行為第一,該法調(diào)整以獲得對國防和國家安全具有戰(zhàn)略意義的公司(以下簡稱“戰(zhàn)略性公司”)的法定資本作為股份的投資關(guān)系,或者其他可能導(dǎo)致外資或外國投資者對這些戰(zhàn)略性公司進(jìn)行控制的交易行為。導(dǎo)致戰(zhàn)略性公司決議被擱置,或者導(dǎo)致外國投資者能直接或間接處置戰(zhàn)略性公司25%股份的交易,有權(quán)進(jìn)行地下資源研究、聯(lián)邦級礦藏的勘探和開采的戰(zhàn)略性公司(以下簡稱“有權(quán)利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)資源的戰(zhàn)略性公司”)5%股份的交易。這里的“外國投資者”是指外國政府、國際組織及其在俄羅斯境內(nèi)設(shè)立的機(jī)構(gòu)。第二,該法不涉及俄羅斯政府控股超過50%或能夠直接、間接處置戰(zhàn)略性公司50%股份的交易行為。2.控制人的權(quán)利俄羅斯戰(zhàn)略性公司“被外國投資者控制”的認(rèn)定。俄羅斯戰(zhàn)略性公司被認(rèn)為處于外資、外國投資者的控制包括以下幾種情況:第一,控制人根據(jù)財(cái)產(chǎn)托管合同、普通合伙合同、委托代理合同或者由于其他交易行為及理由,有權(quán)直接或間接支配被控制人作為注冊資金50%以上(在從事聯(lián)邦礦產(chǎn)資源開采的戰(zhàn)略性公司中,這一比例為10%或10%以上)具有表決權(quán)的股份;第二,根據(jù)合同或者其他理由,控制人有做出被控制人必須接受的決定的權(quán)利或授權(quán),其中包括確定被控制者從事企業(yè)經(jīng)營行為的條件;第三,控制人有權(quán)任命一人執(zhí)行機(jī)構(gòu)或集體執(zhí)行機(jī)構(gòu)50%以上成員,或者可以無條件地選擇、任命被控制人董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或其他集體機(jī)構(gòu)50%以上(在從事聯(lián)邦礦產(chǎn)資源開采的戰(zhàn)略性公司中,這一比例為10%或10%以上)成員的;第四,控制人可以全權(quán)管理被控制人。根據(jù)財(cái)產(chǎn)托管合同、普通合伙合同、委托代理合同或由于其他交易行為及理由,如果控制人有權(quán)支配構(gòu)成被控制人注冊資金50%以下有表決權(quán)的股份,控制人能支配有表決權(quán)的股份數(shù)量在與控制人或?qū)儆谄渌蓶|有表決權(quán)的股份數(shù)量相比時(shí)具有絕對優(yōu)勢,使控制人有權(quán)做出被控制人必須接受的決定,此時(shí)被控制人也被視為處于外國投資者控制之下。3.俄聯(lián)邦主要研究領(lǐng)域的拓展從事以下幾類業(yè)務(wù)的公司被認(rèn)定為對俄羅斯國家安全具有戰(zhàn)略意義:第一,核工業(yè),包括核設(shè)施的安裝、建造和運(yùn)行;核原料及放射性物質(zhì)的勘探、開采、生產(chǎn)、使用、加工、運(yùn)輸、保存、掩埋;與核材料和放射性物質(zhì)有關(guān)的科研和試驗(yàn);設(shè)計(jì)、規(guī)劃、制造核設(shè)備、放射源、核材料保存點(diǎn)或儲(chǔ)存庫等。第二,信息領(lǐng)域,包括信息和電訊系統(tǒng)的研制、使用、信息加密技術(shù)服務(wù)、獲取秘密信息的電子設(shè)施的研制、生產(chǎn)和銷售等。第三,軍工領(lǐng)域,包括武器和軍事設(shè)備的研制、生產(chǎn)、維修、回收、貿(mào)易;武器、彈藥及其部件的研制、生產(chǎn)、回收、貿(mào)易,工業(yè)用爆破器材的生產(chǎn)、銷售和運(yùn)輸,生產(chǎn)、銷售用于武器和軍事裝備制造的金屬、合金等。第四,宇航業(yè),包括航空安全的保障、宇航活動(dòng)、航空設(shè)備的研制、生產(chǎn)、維修、試驗(yàn)等。第五,在覆蓋俄羅斯主體居民人口一半或一半以上的區(qū)域進(jìn)行電視和無線電傳播。第六,通信業(yè),包括處于主導(dǎo)地位的行業(yè)從事的俄羅斯境內(nèi)的通信服務(wù)、5個(gè)或5個(gè)以上俄聯(lián)邦主體及聯(lián)邦級城市的固定電話通信服務(wù);自然壟斷主體從事的服務(wù),包括石油或石油產(chǎn)品、天然氣的管道運(yùn)輸,電力和熱力服務(wù),鐵路、港口、機(jī)場服務(wù)等,大眾通信、郵政和配電網(wǎng)的供暖、供電服務(wù)除外。第七,自然資源領(lǐng)域,包括從事聯(lián)邦級礦產(chǎn)、礦藏的研究、勘探和開采,開發(fā)和捕撈水生物資源等。第八,印刷出版業(yè),包括每月印刷數(shù)量不少于2億份及編輯部或出版社單期不低于100萬份的印刷出版業(yè)務(wù)。第九,其他方面,包括從事對水文氣象和地球物理現(xiàn)象產(chǎn)生有效影響的工作、傳染病病原體的研究等。(三)《俄羅斯戰(zhàn)略外國投資法》為在特定領(lǐng)域投資的戰(zhàn)略領(lǐng)域的申請、批準(zhǔn)和通知程序1.預(yù)先審查程序外國政府、國際組織及受其控制的組織進(jìn)行的交易在以下幾種情況下必須按照《俄羅斯戰(zhàn)略外資法》規(guī)定的程序申請預(yù)先審查。第一,可能導(dǎo)致其有權(quán)直接或間接處置戰(zhàn)略領(lǐng)域企業(yè)全部有表決權(quán)股票的25%以上股份時(shí);第二,可能影響這些戰(zhàn)略性公司管理層的決議時(shí);第三,可能直接或間接處置有權(quán)利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)資源的戰(zhàn)略性公司資本中有表決權(quán)股票的5%以上股份時(shí)。2.有利于進(jìn)行特定的交易第一,外國投資者進(jìn)行的交易如果可能導(dǎo)致其有權(quán)直接或間接支配戰(zhàn)略性公司注冊資本50%以上有表決權(quán)股票的股份,或者其有權(quán)任命戰(zhàn)略性公司的一人執(zhí)行機(jī)構(gòu)或集體執(zhí)行機(jī)構(gòu)50%以上成員,或者其完全有能力選派戰(zhàn)略性公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其他集體管理機(jī)構(gòu)50%以上成員的(有權(quán)利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)資源的戰(zhàn)略性公司除外)。這類交易可表現(xiàn)為買賣、贈(zèng)予、交換、委托管理股份的合同,以及可能導(dǎo)致外國投資者獲得股份或者以戰(zhàn)略性公司注冊資本股份為客體的其他類似協(xié)議。第二,如果外國投資者進(jìn)行交易是針對有權(quán)利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)資源的戰(zhàn)略性公司的,則從事的交易可能導(dǎo)致其有權(quán)進(jìn)行上述“第一”行為中的比值為10%。這類交易的表現(xiàn)形式同“第一”所述。第三,如果外國投資者有權(quán)直接或間接處置可利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)資源的戰(zhàn)略性公司注冊資本10%有表決權(quán)的股份,那么其進(jìn)行的旨在獲得該公司股份的交易。第四,可能導(dǎo)致包括個(gè)體經(jīng)營者和商業(yè)機(jī)構(gòu)在內(nèi)的外國投資者對戰(zhàn)略性公司行使管理職能的合同。第五,如果交易可能導(dǎo)致外國政府、國際組織或其控制下的機(jī)構(gòu)(國有企業(yè))有權(quán)直接或間接處置戰(zhàn)略性公司注冊資本25%以上有表決權(quán)的股份或可利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)資源的戰(zhàn)略性公司注冊資本5%以上有表決權(quán)的股份,或者可能導(dǎo)致戰(zhàn)略性公司管理機(jī)構(gòu)的決定權(quán)受到影響的。第六,包括確定戰(zhàn)略性公司進(jìn)行企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的條件在內(nèi)的其他旨在轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略性公司管理機(jī)構(gòu)決定權(quán)的交易。第七,導(dǎo)致外國投資者或通過第三方直接或間接控制戰(zhàn)略性公司的所有交易。第八,外國投資者通過回購股份、股東之間分配股份、優(yōu)先股轉(zhuǎn)換為普通股等方式導(dǎo)致股份比例變更,或根據(jù)俄聯(lián)邦法律規(guī)定的其他方式控制戰(zhàn)略性公司,外國投資者必須提出控制申請。3.申請人對自己的證據(jù)規(guī)范或?qū)I(yè)素質(zhì)有待于發(fā)展在進(jìn)行《俄羅斯戰(zhàn)略外資法》規(guī)定的交易或控制之前,應(yīng)向主管機(jī)關(guān)提交申請書、法人注冊登記證書、申請人身份證,不具備法人資格的外國組織依法成立的文件、交易合同或其他協(xié)議,申請人提出申請前兩年從事主要業(yè)務(wù)的證明文件,申請人從屬的外國投資集團(tuán)組成的文件,戰(zhàn)略性公司的商業(yè)計(jì)劃書,申請人獲得戰(zhàn)略公司股份的說明文件等。4.主管機(jī)關(guān)對外資進(jìn)行特定的交易行為,在俄聯(lián)邦政主管機(jī)關(guān)應(yīng)自收到申請之日起14天內(nèi)查明申請人是否完成特定交易或?qū)?zhàn)略性公司實(shí)施了控制行為。審查后可以產(chǎn)生以下幾種結(jié)果:第一,經(jīng)審查確認(rèn)申請人未控制戰(zhàn)略性公司,則主管機(jī)關(guān)須在確認(rèn)之日起3個(gè)工作日內(nèi)做出退回申請的決議,這種情況下的交易和控制不需要預(yù)先批準(zhǔn)。第二,經(jīng)審查確認(rèn)申請人完成交易但未導(dǎo)致控制戰(zhàn)略性公司的結(jié)果,主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)該交易并在30日內(nèi)向俄聯(lián)邦安全保障部進(jìn)行咨詢。第三,經(jīng)審查確認(rèn)申請人屬于“外國政府、國際組織以及其在俄羅斯境內(nèi)設(shè)立的機(jī)構(gòu)無權(quán)進(jìn)行對戰(zhàn)略性公司具有控制性的交易”的情況,則主管機(jī)關(guān)須在3個(gè)工作日內(nèi)做出向申請人退回申請的決議,并說明原因。第四,經(jīng)審查確認(rèn)申請人已控制戰(zhàn)略性公司,則主管機(jī)關(guān)須自確認(rèn)之日起3個(gè)工作日內(nèi)向俄聯(lián)邦安全保障部進(jìn)行咨詢。第五,在存在上述“須預(yù)先批準(zhǔn)的交易”中“第三”和“第五”的情況下,主管機(jī)關(guān)就取得對戰(zhàn)略性公司控制的交易是否對國防和國家安全產(chǎn)生威脅及戰(zhàn)略性公司的股份交易情況向俄聯(lián)邦安全保障部進(jìn)行咨詢,并對戰(zhàn)略性公司是否擁有相關(guān)領(lǐng)域的特許權(quán)利進(jìn)行審查。第六,如果戰(zhàn)略性公司涉及利用國家秘密開展業(yè)務(wù),主管機(jī)關(guān)應(yīng)向保障國家秘密跨部門委員會(huì)咨詢,由其提供俄羅斯簽訂的可據(jù)以判斷作為自然人的外國申請人及外國法人的負(fù)責(zé)人員和職員能否接觸國家秘密的國際條約。保障國家秘密跨部門委員會(huì)應(yīng)在14日內(nèi)向主管機(jī)關(guān)答復(fù),是否存在其咨詢的國際條約。5.監(jiān)管委員會(huì)對進(jìn)行交易決定或控制戰(zhàn)略性公司控制的決定第一,主管機(jī)關(guān)在結(jié)束對戰(zhàn)略性公司是否擁有特許權(quán)利的審查后,將審查意見及俄聯(lián)邦安全保障部和保障國家秘密跨部門委員會(huì)回復(fù)的鑒定結(jié)論、審查取得的相關(guān)資料上交監(jiān)管委員會(huì),并附上其是否預(yù)先批準(zhǔn)相關(guān)交易或批準(zhǔn)戰(zhàn)略性公司被控制的決定。第二,監(jiān)管委員會(huì)根據(jù)上述資料,可能做出以下三種決定:批準(zhǔn)相關(guān)交易和對戰(zhàn)略性公司的控制;在申請人簽署履行義務(wù)承諾書后,批準(zhǔn)相關(guān)交易和對戰(zhàn)略性公司的控制;不批準(zhǔn)相關(guān)交易和對戰(zhàn)略性公司的控制。6.審查期限:從監(jiān)管委員會(huì)決定從主管機(jī)關(guān)接到進(jìn)行相關(guān)交易及對戰(zhàn)略性公司進(jìn)行控制的申請書到監(jiān)管委員會(huì)決定是否批準(zhǔn)其申請這段時(shí)間可以被認(rèn)為是審查期,這個(gè)期限原則上不能超過3個(gè)月,特殊情況下,由監(jiān)管委員會(huì)決定,可再延長3個(gè)月。7.關(guān)于戰(zhàn)略公司股份交易的通知程序外國投資者應(yīng)按照俄羅斯政府的規(guī)定,在獲得戰(zhàn)略性公司注冊資本5%或5%以上的股份時(shí),向主管機(jī)關(guān)提交股份交易的信息。(四)不計(jì)算外國投資者及其票從總體上看,違反該法可能產(chǎn)生三種結(jié)果:一是交易無效。從事違反該法規(guī)定的特定交易,則該交易無效,法院可撤銷交易的法律效力。二是剝奪外國投資者的投票權(quán)。存在以下四種情形時(shí),主管機(jī)關(guān)可以向法院起訴,剝奪外國投資者在戰(zhàn)略性公司股東大會(huì)上的投票權(quán),并在統(tǒng)計(jì)股東大會(huì)有效人數(shù)和投票數(shù)時(shí),不計(jì)算外國投資者及其投票。第一,交易違反該法,并且外國投資者已控制了戰(zhàn)略性公司,導(dǎo)致法院無法改變交易的法律效力;第二,外國投資者在通過回購股份、優(yōu)先股轉(zhuǎn)換為普通股等方式導(dǎo)致股份比例變更或其他方式控制戰(zhàn)略性公司時(shí)沒有按照規(guī)定程序提出控制申請;第三,外國投資者不嚴(yán)格履行或未履行其在申請控制戰(zhàn)略性公司時(shí)承諾的義務(wù);第四,外國投資者并未執(zhí)行以下規(guī)定:外國投資者在沒有獲得批準(zhǔn)的情況下已經(jīng)控制了戰(zhàn)略性公司時(shí),須在主管機(jī)關(guān)向其發(fā)出不得控制決議之日起3個(gè)月內(nèi),轉(zhuǎn)讓其持有的戰(zhàn)略性公司股份,未轉(zhuǎn)讓的部分不應(yīng)導(dǎo)致其對戰(zhàn)略性公司的控制。三是通過訴訟程序認(rèn)定外國投資者的決議無效。當(dāng)外國投資者違反該法規(guī)定獲得對戰(zhàn)略性公司的控制后,戰(zhàn)略性公司股東大會(huì)和管理機(jī)構(gòu)做出的決議以及該公司實(shí)施的交易可因主管機(jī)關(guān)的起訴由法院認(rèn)定為無效。二、對《俄羅斯戰(zhàn)略外資法》的新修改俄羅斯聯(lián)邦政府先后于2010年12月28日,2011年7月1日、11月16日和2014年3月2日對《俄羅斯戰(zhàn)略外資法》進(jìn)行了修訂,尤其是2011年11月16日的修訂,對很多關(guān)鍵性問題都做出了修改?？傮w來看,修改部分可以分為實(shí)體性和程序性兩個(gè)方面,其主要內(nèi)容如下:(一)修改真實(shí)內(nèi)容1.俄羅斯聯(lián)邦政府和其他機(jī)構(gòu)之間的交易第一,增加了該法調(diào)整對象的例外情況。即對于下列各種交易除了按照俄羅斯聯(lián)邦已經(jīng)加入的國際協(xié)定或者俄羅斯聯(lián)邦與國際金融機(jī)構(gòu)締結(jié)的國際協(xié)定確立的有國際金融機(jī)構(gòu)參加的交易外,都?xì)w該法相關(guān)規(guī)定調(diào)整:外國政府和國際組織或其控制之下的機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的交易將導(dǎo)致外國政府和國際組織或處于其控制下的機(jī)構(gòu),有權(quán)直接或者間接處分對國防及國家安全具有戰(zhàn)略意義的公司法定注冊資本25%有表決權(quán)的股份的;導(dǎo)致其他可能使戰(zhàn)略性公司管理機(jī)構(gòu)的決策被擱置的;有權(quán)直接或間接處置對聯(lián)邦級地下資源區(qū)域進(jìn)行地質(zhì)研究以及礦產(chǎn)資源的勘探和開采的戰(zhàn)略性公司注冊資本超過5%有表決權(quán)的股份的。上述國際金融機(jī)構(gòu)的名單由俄羅斯聯(lián)邦政府確定。第二,增加了該法適用范圍的例外情形:該法不適用于調(diào)整俄羅斯聯(lián)邦政府或者俄羅斯聯(lián)邦公民控制下的組織之間與戰(zhàn)略性公司依據(jù)俄羅斯聯(lián)邦稅法和稅收征收立法進(jìn)行的交易關(guān)系(有雙重國籍的俄羅斯聯(lián)邦公民除外)。根據(jù)俄羅斯聯(lián)邦稅法和稅收征收立法的規(guī)定鑒定是否有控制事實(shí)的存在。2.認(rèn)定為外國投資者的金融機(jī)構(gòu)第一,提高了認(rèn)定外國投資者對戰(zhàn)略性公司構(gòu)成控制的相關(guān)比例。外國投資者能夠通過以下方式直接或者經(jīng)第三方間接做出戰(zhàn)略性公司必須接受的決定時(shí),戰(zhàn)略性公司處于該投資者控制之下:外國投資者直接或間接處置有權(quán)利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)資源的戰(zhàn)略性公司法定資本25%以上有表決權(quán)股份的;外國投資者有權(quán)任命該公司一人執(zhí)行機(jī)構(gòu)或集體執(zhí)行機(jī)構(gòu)25%以上成員的;外國投資者無條件地選擇、任命控制該公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或其他集體管理機(jī)構(gòu)25%成員的。上述三種情形中25%這一比值在未修改時(shí)為10%。第二,降低了對有權(quán)利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)資源的戰(zhàn)略性公司構(gòu)成控制的標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)有權(quán)利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)資源的戰(zhàn)略性公司具有以下情形時(shí),該公司被認(rèn)定處于外國投資者控制之下:控制人有權(quán)直接或間接處置(其中包括根據(jù)財(cái)產(chǎn)信托管理協(xié)議、普通合伙協(xié)議、委托代理合同以及由其他交易或者理由而導(dǎo)致)公司法定資本25%有表決權(quán)的股份的;根據(jù)合同或者其他理由,控制人有做出被控制人必須接受的決定的權(quán)利或授權(quán),其中包括確定被控制者從事企業(yè)經(jīng)營行為的條件;控制人有權(quán)任命一人執(zhí)行機(jī)構(gòu)或集體執(zhí)行機(jī)構(gòu)25%以上成員,或者可以無條件地選擇、任命被控制人董事會(huì)(監(jiān)事會(huì))或其他集體機(jī)構(gòu)25%以上成員的。上述三種情形中25%這一比值在未修改時(shí)為50%。3.戰(zhàn)略性業(yè)務(wù)清單的產(chǎn)生第一,在原來的戰(zhàn)略性業(yè)務(wù)清單基礎(chǔ)上針對個(gè)別業(yè)務(wù)增加適用除外條件:安裝、建造、經(jīng)營和停止運(yùn)行核設(shè)施、放射性源、核材料和放射性物質(zhì)保存點(diǎn)、放射性廢料儲(chǔ)存庫屬于戰(zhàn)略性業(yè)務(wù),但如果放射性源的開發(fā)利用是由民用經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的戰(zhàn)略性公司實(shí)施,且上述業(yè)務(wù)不是主營業(yè)務(wù)的除外;根據(jù)俄羅斯聯(lián)邦法律,下列戰(zhàn)略性業(yè)務(wù)的法定資本中沒有俄羅斯聯(lián)邦政府股份(投資)的銀行經(jīng)營該項(xiàng)業(yè)務(wù)的除外:應(yīng)當(dāng)取得許可證的密碼工具的推廣業(yè)務(wù)、應(yīng)當(dāng)取得許可證的密碼設(shè)備技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)、為密碼信息領(lǐng)域提供服務(wù)的業(yè)務(wù)。第二,增加了戰(zhàn)略性業(yè)務(wù)清單的業(yè)務(wù)范圍:由專業(yè)機(jī)構(gòu)對運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施工程和運(yùn)輸工具進(jìn)行的脆弱性、敏感性評估的活動(dòng);由運(yùn)輸安全部門進(jìn)行的保護(hù)運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施工程和運(yùn)輸工具不受非法行為干涉的活動(dòng);由鑒定機(jī)構(gòu)根據(jù)俄羅斯聯(lián)邦運(yùn)輸安全立法對運(yùn)輸安全保障能力進(jìn)行的鑒定活動(dòng)。4.“被調(diào)查”第20%是未修改針對與有權(quán)利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)資源的戰(zhàn)略性公司的交易,提高了需要獲得預(yù)先批準(zhǔn)的認(rèn)定條件:第一,外國投資者有權(quán)直接或間接處分其法定資本25%以上有表決權(quán)的股份,或有權(quán)任命其一人執(zhí)行機(jī)構(gòu)或集體執(zhí)行機(jī)構(gòu)25%及25%以上成員,或有權(quán)無條件選擇該公司董事會(huì)(監(jiān)事會(huì))和其他集體管理機(jī)構(gòu)25%及以上成員的。上述三種情形中25%這一比值在未修改時(shí)為10%。第二,對有權(quán)利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)資源的戰(zhàn)略性公司,如果該投資者或法人有權(quán)直接或間接處分該公司法定資本25%有表決權(quán)的股份,那么導(dǎo)致外國投資者及其法人有權(quán)直接或者間接處置聯(lián)邦級礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略性公司注冊資本股份的交易都需要提前批準(zhǔn),(除了實(shí)現(xiàn)這些交易能夠使獲得該公司法定資本股份的該外國投資者或法人在該公司法定資本中的股份沒有提高的)上述情形中25%這一比值在未修改時(shí)為10%,且未規(guī)定除外情況。(二)修改編程內(nèi)容1.取消各種交易的提前許可程序即前述實(shí)體性內(nèi)容修改的第1條第一項(xiàng)所列各種交易,不再要求提前批準(zhǔn)。2.延長了鑒定時(shí)間俄聯(lián)邦執(zhí)行權(quán)力機(jī)關(guān)和安全保障部門應(yīng)當(dāng)對外國投資者通過回購股份、股東之前分配股份、優(yōu)先股轉(zhuǎn)換為普通股等方式導(dǎo)致股份比例變更或根據(jù)其他方式控制戰(zhàn)略性公司的行為,進(jìn)行是否會(huì)對國防和國家安全產(chǎn)生威脅的鑒定,鑒定時(shí)間由原來收到咨詢后的20天延長為30天。3.委員會(huì)指定中的增強(qiáng)在申請人承諾履行該法所規(guī)定的義務(wù)、監(jiān)管委員會(huì)方可做出附條件批準(zhǔn)交易和控制決定的情況下,申請人應(yīng)當(dāng)履行監(jiān)管委員會(huì)指定中的一項(xiàng)或多項(xiàng)義務(wù)。承諾履行義務(wù)的協(xié)議由主管機(jī)關(guān)與申請人簽署,簽署時(shí)間由原來的主管機(jī)關(guān)收到監(jiān)管委員會(huì)決定之日起20日內(nèi)延長為30日內(nèi)簽訂。并且增加了申請人申請延期簽署的規(guī)定:申請人有權(quán)向主管機(jī)關(guān)提交延長簽署該協(xié)議期限的申請,但延長時(shí)間最多不能超過15天。即主管機(jī)關(guān)與申請人簽署承諾協(xié)議的期限最長可為45天。4.交易和控制的初步批準(zhǔn)決定簽訂協(xié)議起3個(gè)工作日內(nèi),主管機(jī)關(guān)在監(jiān)管委員會(huì)做出的附條件的批準(zhǔn)交易和控制決定基礎(chǔ)上,根據(jù)相關(guān)法律做出對交易和控制的初步批準(zhǔn)決定。承諾履行相關(guān)義務(wù)的協(xié)議在主管機(jī)關(guān)通過附條件批準(zhǔn)交易和控制決定時(shí)生效。5.根據(jù)達(dá)成附條件批準(zhǔn)的協(xié)議,應(yīng)采取以下幾種在申請人不同意履行該法規(guī)定的相關(guān)義務(wù)或未能在法定期限內(nèi)締結(jié)附條件批準(zhǔn)的協(xié)議的情況下,主管機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定在3個(gè)工作日內(nèi)做出不批準(zhǔn)相關(guān)交易和控制的決定,并在做出決定起3個(gè)工作日內(nèi)將決定提交監(jiān)管委員會(huì)。三、申請的審查程序尚需完善為了配合《俄羅斯戰(zhàn)略外資法》的實(shí)施,俄聯(lián)邦政府實(shí)施了一系列舉措,主要體現(xiàn)在:1.制定了一系列與之配套的規(guī)范性法律文件。主要包括:2008年7月6日通過的《關(guān)于政府委員會(huì)監(jiān)督外國投資者在俄羅斯投資活動(dòng)的規(guī)定》;2008年10月27日通過的《關(guān)于外國投資者從事戰(zhàn)略性公司法定資本股份交易的信息披露規(guī)則》;2008年8月13日通過的俄聯(lián)邦反壟斷局法令《外國投資者根據(jù)俄聯(lián)邦57號法律第八條規(guī)定遞交戰(zhàn)略性公司商業(yè)計(jì)劃的格式》2.設(shè)置了相應(yīng)的反壟斷配套機(jī)構(gòu)。俄羅斯政府采取了相應(yīng)措施,為《俄聯(lián)邦戰(zhàn)略外資法》的實(shí)施提供支持,如俄聯(lián)邦反壟斷局專門成立了外商投資監(jiān)督管理局;俄聯(lián)邦政府委員會(huì)則成立了一個(gè)跨部門工作小組以便發(fā)揮俄聯(lián)邦反壟斷局的信息分析保障活動(dòng)的作用,加強(qiáng)對外商投資的監(jiān)管。從目前收集到的資料、數(shù)據(jù)以及案例來看,該法確實(shí)對規(guī)范戰(zhàn)略領(lǐng)域的外商投資發(fā)揮了重要作用。從對外國投資者遵守《俄羅斯戰(zhàn)略外資法》及其申請接受審查的情況來看,該法頒布后,引起了各國投資者的重視,該法對戰(zhàn)略領(lǐng)域外商投資活動(dòng)的影響日漸突出,在其生效后僅一年多時(shí)間里,俄聯(lián)邦反壟斷局就收到了外國投資者提交的66宗申請和288份通報(bào),在這些申請中,有10份申請由政府委員會(huì)審查;監(jiān)管委員會(huì)同意俄聯(lián)邦反壟斷局以簡易方式處理了8份關(guān)于信貸機(jī)構(gòu)的申請;監(jiān)管委員會(huì)對9份申請延長了處理時(shí)間;23份申請經(jīng)初步審查后,符合該法規(guī)定未導(dǎo)致控制不需要預(yù)先批準(zhǔn)的情形而做出退回申請?zhí)幚?7份申請因提交文件不全而未被接受;3份申請已提交政府委員會(huì)首輪會(huì)議審議;6份申請?zhí)幱趯彶檫^程中從適用該法的司法實(shí)踐來看,目前較為典型的是“諾里爾斯克鎳業(yè)”(Норильскогоникеля)收購被判無效的案例結(jié)合實(shí)際情況對上述信息進(jìn)行分析,可以看出,申請人能夠按照法律規(guī)定的程序進(jìn)行交易和控制的申報(bào)和審批,該法實(shí)施已初步達(dá)到立法者的預(yù)期,但仍存在一些問題:1.申請人信息披露有待加強(qiáng)。申請人提交審查材料時(shí)存在故意隱瞞或漏報(bào)關(guān)鍵信息的問題,有的是申請人不愿意向反壟斷局透露真正受益人或公司真正擁有者的信息,因此提交審查的資料往往缺少間接控制人的信息;有的是提交文件時(shí)只提供了沒有關(guān)鍵信息的合同草案;有的則是申請人在向反壟斷局提交申請之前,就根據(jù)俄羅斯聯(lián)邦法律《保護(hù)競爭法》收購資產(chǎn)或做其他準(zhǔn)備,然后在向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交申請時(shí)提供與事實(shí)不符的信息;更有為了能順利完成交易而故意編造虛假信息的情況。2.缺少法律適用的具體細(xì)則。僅在《俄羅斯戰(zhàn)略外資法》實(shí)施后一年內(nèi),俄聯(lián)邦反壟斷局就接到了101份外國投資者對該法進(jìn)行解釋的請求,其中包括材料提交、交易審批等具體法律適用問題,反映出由于該法缺乏適用細(xì)則,申請人或潛在申請人無法確定行為的后果,這種情況在對戰(zhàn)略性公司控制事實(shí)不明顯的情況下表現(xiàn)得更為突出。這導(dǎo)致許多公司不清楚法律規(guī)定的交易批準(zhǔn)程序,也沒有認(rèn)識到適時(shí)和按時(shí)向反壟斷機(jī)構(gòu)提交申請的作用,而外國投資者合理并謹(jǐn)慎地對待獲取俄羅斯資產(chǎn)交易的審查程序能使審查更有效、及時(shí),交易能按法律規(guī)定的程序進(jìn)行批準(zhǔn),使其得以順利進(jìn)行。3.缺乏法律適用的判斷標(biāo)準(zhǔn)。例如,該法沒有規(guī)定對國防和國家安全造成威脅的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),而這一標(biāo)準(zhǔn)的確定毫無疑問與許多因素密切相關(guān),缺乏明確的標(biāo)準(zhǔn)則可能增加對關(guān)鍵問題判斷的模糊性,降低了法律適用的可預(yù)測性。4.違反承諾履行義務(wù)協(xié)議的法律責(zé)任有待補(bǔ)充。從目前立法來看,沒有保障外國投資者嚴(yán)格履行承諾義務(wù)的法律條款,也缺少違反履行義務(wù)協(xié)議的法律責(zé)任規(guī)定,這也給附條件批準(zhǔn)交易及控制決議的落實(shí)埋下了一定隱患。此外,有觀點(diǎn)認(rèn)為,審查申請并做出決議的期限還應(yīng)適當(dāng)延長,因?yàn)閷彶樯暾埖钠谙奕Q于外國投資者能否在信息披露不全時(shí)及時(shí)提供補(bǔ)充材料,反壟斷機(jī)構(gòu)審查新文件也需要一定時(shí)間。政府委員會(huì)為徹底解決一個(gè)問題需要召開兩次會(huì)議,一次用