研究與開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn),,,,

基本流程,,主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),應(yīng)對(duì)措施,備注

立項(xiàng)（包括立項(xiàng)申請(qǐng)、評(píng)審和審批）,,1、研究計(jì)劃與國(guó)家（或企業(yè)）科技發(fā)展戰(zhàn)略不匹配；,1、建立完善的立項(xiàng)、審批制度.確定研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃制定原則和審批人，審查承辦單位或?qū)ｎ}負(fù)責(zé)人的資質(zhì)條件和評(píng)估、審批流程等;,

,,2、研發(fā)承辦單位或?qū)ｎ}負(fù)責(zé)人不具有相應(yīng)資質(zhì)；,2、結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、市場(chǎng)及技術(shù)現(xiàn)狀，制定研究項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃;,

,,3、研究項(xiàng)目未經(jīng)科學(xué)論證或論證不充分；,3、企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際需要，結(jié)合研發(fā)計(jì)劃，提出研究項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，開(kāi)展可行性研究，編制可行性研究報(bào)告；,

,,4、評(píng)審和審批環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)，可能導(dǎo)致創(chuàng)新不足或資源浪費(fèi)。,4、研究項(xiàng)目應(yīng)按規(guī)定的權(quán)限和程序進(jìn)行審批，重大研究項(xiàng)目應(yīng)報(bào)董事會(huì)或類似機(jī)構(gòu)集體審議決策。審批中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注研究項(xiàng)目促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的必要性、技術(shù)的先進(jìn)性以及成果轉(zhuǎn)化的可行性。,

,,,5、制定開(kāi)題計(jì)劃和報(bào)告，科研管理部門負(fù)責(zé)人審批，開(kāi)題報(bào)告應(yīng)對(duì)市場(chǎng)需求與效益、國(guó)內(nèi)外在該方向的研究現(xiàn)狀、主要技術(shù)路線、研究開(kāi)發(fā)目標(biāo)與進(jìn)度、已有條件與基礎(chǔ)、經(jīng)費(fèi)等進(jìn)行充分論證、分析，保證項(xiàng)目符合企業(yè)需求。,

研發(fā)過(guò)程管理,自主研發(fā),1、研究人員配備不合理，導(dǎo)致研發(fā)成本過(guò)高、舞弊或研發(fā)失敗。,1、建立研發(fā)項(xiàng)目管理制度和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建立信息反饋制度和研發(fā)項(xiàng)目重大事項(xiàng)報(bào)告制度；嚴(yán)格落實(shí)崗位責(zé)任制。,

,,2、研發(fā)過(guò)程管理不善，費(fèi)用失控或科技收入形成賬外資產(chǎn)，影響研發(fā)效率，抬高研發(fā)成本甚至造成資產(chǎn)流失。,2、合理設(shè)計(jì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃和組織結(jié)構(gòu)，跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展，建立良好的工作機(jī)制，保證項(xiàng)目順利實(shí)施。,

,,3、多個(gè)項(xiàng)目同時(shí)進(jìn)行時(shí)，相互爭(zhēng)奪資源，出現(xiàn)資源的短期局部缺乏，可能造成研發(fā)效率下降。,3、精確預(yù)計(jì)工作量和所需資源，提高資源使用效率。,

,,4、研究過(guò)程中未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，導(dǎo)致修正成本提高。,4、建立科技開(kāi)發(fā)費(fèi)用報(bào)銷制度，明確費(fèi)用支付標(biāo)準(zhǔn)及審批權(quán)限，遵循不相容崗位牽制原則，完善科技經(jīng)費(fèi)入賬管理程序，按項(xiàng)目正確劃開(kāi)分資本性支出和費(fèi)用性支出，準(zhǔn)確開(kāi)展會(huì)計(jì)核算，建立科技收入管理制度。,

,,5、科研合同管理不善，導(dǎo)致權(quán)屬不清，知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在爭(zhēng)議。,5、開(kāi)展項(xiàng)目中期評(píng)審，及時(shí)糾偏調(diào)整；優(yōu)化研發(fā)項(xiàng)目管理的任務(wù)分配方式。,

,研發(fā)外包,1、外包單位選擇的風(fēng)險(xiǎn),1、嚴(yán)格甄選合作伙伴，應(yīng)遵循技術(shù)互補(bǔ)性原則，成本最低原則，相容一致性原則，誠(chéng)信原則，均衡原則。,

,,2、溝通風(fēng)險(xiǎn),2、認(rèn)真審核、簽訂技術(shù)合作合同。,

,,3、外包方案的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn),3、加強(qiáng)合作過(guò)程管理監(jiān)督。包括:進(jìn)度監(jiān)督、質(zhì)量監(jiān)督、成本監(jiān)督、效率監(jiān)督和人員監(jiān)督幾個(gè)方面，并嚴(yán)格驗(yàn)收研發(fā)成果。,

,,4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn),4、建立相互信任的外包關(guān)系。,

,,5、壯大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的力量,5、以法律保護(hù)自己的合法權(quán)益。,

結(jié)題驗(yàn)收,,1、由于驗(yàn)收人員的技術(shù)、能力、獨(dú)立性等造成驗(yàn)收成果與事實(shí)不符；,1、建立健全技術(shù)驗(yàn)收制度，嚴(yán)格執(zhí)行測(cè)試程序。,

,,2、測(cè)試與鑒定投入不足，導(dǎo)致測(cè)試與鑒定的不充分，不能有效地降低技術(shù)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。,2、對(duì)驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的異常情況應(yīng)重新進(jìn)行驗(yàn)收申請(qǐng)或補(bǔ)充進(jìn)行研發(fā)，直至研發(fā)項(xiàng)目達(dá)到研發(fā)標(biāo)準(zhǔn)為止。,

,,,3、落實(shí)技術(shù)主管部門驗(yàn)收責(zé)任，由獨(dú)立的、具備專業(yè)勝任能力測(cè)試人員進(jìn)行鑒定試驗(yàn)，并按計(jì)劃進(jìn)行正式的、系統(tǒng)的、嚴(yán)格的評(píng)審。,

,,,4、加大企業(yè)在測(cè)試和鑒定階段的投入，對(duì)重要的研究項(xiàng)目可以組織外部專家參加鑒定。,

核心研發(fā)人員的管理,,1、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：對(duì)企業(yè)的抵觸情緒，消極對(duì)待研發(fā)工作，主動(dòng)泄露企業(yè)核心技術(shù)。,1、實(shí)施合理有效的研發(fā)績(jī)效管理。,涉及人事

,,2、離職風(fēng)險(xiǎn)。,2、建立知識(shí)分享管理體系。,

,,,3、制定科學(xué)的核心研發(fā)人員激勵(lì)體系。,

,,,4、為核心研發(fā)人員設(shè)計(jì)完善的職業(yè)發(fā)展通道，為研發(fā)人員的成長(zhǎng)和晉升開(kāi)辟綠色通道。,

,,,5、利用勞動(dòng)法規(guī)減少人才流失給企業(yè)造成的影響。,

,,,6、加強(qiáng)對(duì)核心研究人員的紀(jì)律約束。,

研發(fā)成果開(kāi)發(fā),,1、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),1、以市場(chǎng)為導(dǎo)向，認(rèn)真分析當(dāng)前消費(fèi)者需求的心理狀況及其變化趨勢(shì)。,涉及生產(chǎn)，銷售

,,A科學(xué)技術(shù)發(fā)展速度較快，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)步伐趕不上科技發(fā)展速度，使新產(chǎn)品在開(kāi)過(guò)程中就夭折；,2、提高產(chǎn)品質(zhì)量，開(kāi)發(fā)起點(diǎn)高、質(zhì)量好的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品。,

,,B技術(shù)上不過(guò)關(guān)，有的新產(chǎn)品對(duì)技術(shù)要求甚高，但企業(yè)技術(shù)能力有限，使產(chǎn)品質(zhì)量不能保證；,3、降低產(chǎn)品成本，通過(guò)加強(qiáng)技術(shù)開(kāi)發(fā)，從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、使用材料、工藝改革等方面挖掘潛力，以低廉的成本優(yōu)勢(shì)擴(kuò)大市場(chǎng)占有率，迅速形成大批量生產(chǎn)，提高利潤(rùn)。,

,,C有的企業(yè)在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)上由于技術(shù)障礙產(chǎn)品遲遲研制不出，造成開(kāi)發(fā)時(shí)機(jī)過(guò)遲，市場(chǎng)已被競(jìng)爭(zhēng)者占領(lǐng)；,4、加強(qiáng)技術(shù)管理，有效地管理高風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，通過(guò)關(guān)鍵技術(shù)的突破使多個(gè)產(chǎn)品從中獲利。,

,,D企業(yè)沒(méi)有認(rèn)識(shí)到技術(shù)開(kāi)發(fā)與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的差異，從而忽視了技術(shù)開(kāi)發(fā)管理；,,

,,E公司對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)重視和投資不足，形成不了產(chǎn)品的核心競(jìng)爭(zhēng)力。,,

,,2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),,

,,A國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手搶先進(jìn)入市場(chǎng)，推出新產(chǎn)品，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)團(tuán)加?。?,

,,B市場(chǎng)需求變化加快和市場(chǎng)趨于分散，迫使企業(yè)的新產(chǎn)品面向范圍更小的目標(biāo)市場(chǎng)；,,

,,C企業(yè)信息不靈，生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品不夠先進(jìn)，或只是本地區(qū)先進(jìn)，失去了技術(shù)上優(yōu)勢(shì)。,,

,,3、投資風(fēng)險(xiǎn),,

研究成果保護(hù),,1、研發(fā)立項(xiàng)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。在研發(fā)立項(xiàng)論證時(shí)未進(jìn)行專利信息的詳細(xì)檢索，自主開(kāi)發(fā)獲得的研發(fā)成果卻不能使用。,1、進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)審，包括：研發(fā)立項(xiàng)階段，研發(fā)完成后，生產(chǎn)階段，采購(gòu)階段，銷售階段等。,

,,2、研究過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。核心人員泄密、離職等原因，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲取了企業(yè)研發(fā)過(guò)程中的階段性成果的風(fēng)險(xiǎn)。,2、建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案。,

,,3、研究完成后的風(fēng)險(xiǎn)。包括：開(kāi)發(fā)出的新技術(shù)或產(chǎn)品未進(jìn)行有效保護(hù)，導(dǎo)致被限制使用的風(fēng)險(xiǎn)；合作中企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬未能得到明確規(guī)范，導(dǎo)致自樹(shù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的風(fēng)險(xiǎn)。,3、依靠法律，配合監(jiān)管部門保護(hù)合法權(quán)益。,

,,,4、嚴(yán)格界定研究成果歸屬。,

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研發(fā)活動(dòng)評(píng)估與改進(jìn),,1、對(duì)評(píng)估的認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn),1、增加高層管理者對(duì)評(píng)估作用的認(rèn)可。