XXXX印刷有限公司JS-G-13-2007采購控制程序版本：受控號：引用標準編制人/日期會審人/日期批準人/日期修改標記修改方式修改內(nèi)容文件更改申請單編號A2008-11B2008-12C2008-13修改標記修改人/日期會審人/日期批準人/日期目的對供方的質(zhì)量保證能力進行評價，選擇合格的供方。對采購過程進行控制，以確保所采購的產(chǎn)品符合規(guī)定要求。范圍適用于本公司主要原材料、外協(xié)件供方的評價、選擇和采購過程的控制。職責(zé)經(jīng)營部負責(zé)對原材料供方進行選定，組織對供方的考察、評價。負責(zé)實施原材料采購。保存合格原材料供方的供貨記錄，對供方業(yè)績進行評定。設(shè)計室負責(zé)對外協(xié)件供方進行選定，組織對供方的考察、評價。負責(zé)實施外協(xié)件采購。負責(zé)外協(xié)件的進貨驗證。保存合格外協(xié)件供方的供貨記錄，對供方業(yè)績進行評定。質(zhì)管部、生技部負責(zé)制定原材料、外協(xié)件的技術(shù)規(guī)范、質(zhì)量標準和進貨質(zhì)量檢驗（或試驗）規(guī)范。參與對供方的合格評價。倉庫負責(zé)原材料的進貨驗證。各車間負責(zé)進貨原材料和外協(xié)件的上機驗證。管理者代表負責(zé)批準采購計劃。工作程序采購控制原則根據(jù)采購產(chǎn)品對本公司產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度不一，確定不同的控制程度，以確保以最經(jīng)濟簡單的方式實現(xiàn)有效的控制。采購產(chǎn)品的分類采購產(chǎn)品重要程度的分類，取決于該采購產(chǎn)品對成品質(zhì)量的影響程度。而影響成品質(zhì)量的程度，根據(jù)化工產(chǎn)品的性能，分為直接影響和事后影響二類。因此根據(jù)我廠產(chǎn)品特點，將采購產(chǎn)品分為A、B、C三類（具體見《采購產(chǎn)品分類表》）：A類（重要）：事后才能發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題的產(chǎn)品。B類（比較重要）：當(dāng)場能夠發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題的產(chǎn)品。C類（不太重要）：一次性、批量較小的或?qū)Τ善焚|(zhì)量影響不大的產(chǎn)品。供方的評價和選擇根據(jù)《采購產(chǎn)品分類表》的分類要求區(qū)分對供方評價和選擇。選擇合格供方的原則產(chǎn)品質(zhì)量達到采購要求的質(zhì)量。有足夠的保證質(zhì)量的生產(chǎn)能力，提供穩(wěn)定產(chǎn)品的能力，以滿足交貨期和質(zhì)量的要求。符合國家有關(guān)法律、法規(guī)要求。價格在本公司可接受的范圍內(nèi)從優(yōu)擇廉，貨比三家擇優(yōu)錄用，從質(zhì)量、價格、交貨期的對比中選擇優(yōu)者，并給予最大配套份額。A類產(chǎn)品應(yīng)選定二家以上的供方，以利競爭和適應(yīng)市場變化要求。供方評審方法a.由經(jīng)營部提出待選供方名單，A類供方一般為二家。b.向待選供方分發(fā)《A類產(chǎn)品供方調(diào)查（評審）表》對其進行調(diào)查，或直接填寫《B類產(chǎn)品供方評審表》。要求供方提供能證明其生產(chǎn)能力、技術(shù)能力、管理能力的書面材料，以評審其質(zhì)量保證能力。對待選供方提供的產(chǎn)品進行檢測或試用。必要時，由經(jīng)營部組織對口管理部門，對供方進行現(xiàn)場考察評價。對價格、結(jié)算方式以及服務(wù)進行比較。要求供方提供的書面材料一般包括（但不限于）：質(zhì)保體系認證證書。產(chǎn)品標準。產(chǎn)品的檢測、檢驗報告，質(zhì)保書、合格證。產(chǎn)品使用說明書。企業(yè)介紹。如政府或顧客有要求時，經(jīng)營部在質(zhì)管部、生技部協(xié)助下，負責(zé)對供方生產(chǎn)用原材料進行評價，確定其滿足我國政府法規(guī)或銷售國政府的要求。對連續(xù)一年以上提供A、B類產(chǎn)品的供方，可以通過查閱歷來供貨的記錄以及其根據(jù)要求提供的書面材料作出評價，并填寫《A類產(chǎn)品供方調(diào)查（評審）表》或《B類產(chǎn)品供方評審表》。對第一次供應(yīng)A、B類產(chǎn)品的供方，除提供充分的書面材料外，必須按生技部要求提供樣品，并經(jīng)測試及批量試用合格后，才能進行合格供方評審。由經(jīng)營部組織合格供方的評審，提供“評審表”、供方名單及相關(guān)評審資料，質(zhì)管部、生技部等參與。評審后，由參與人員在相應(yīng)的“評審表”上填寫評審意見并簽名。評審后可以作出三種判斷：適合作為正式的合格供方。對方采取相應(yīng)的措施后可能作為合格供方。不適宜作為正式的合格供方。A、B類產(chǎn)品供方經(jīng)評審合格后，由經(jīng)營部提供所有評審資料，經(jīng)管理者代表審核，并報總經(jīng)理批準，作為合格供方控制。經(jīng)營部供應(yīng)人員編制《合格供方名錄》，經(jīng)管理者代表審核，并報總經(jīng)理批準后，按《文件控制程序》規(guī)定，作為受控文件發(fā)至質(zhì)管部、生技部及倉庫等相關(guān)部門。合格供方復(fù)審期限：至少每年進行一次。復(fù)審方法執(zhí)行初審條款規(guī)定。當(dāng)供方發(fā)生明顯質(zhì)量波動時，應(yīng)隨時進行復(fù)審，并根據(jù)復(fù)審結(jié)果向供方發(fā)出《供方質(zhì)量整改通知單》。多次發(fā)生同一質(zhì)量問題，未有明顯改善，在條件允許的前提下，應(yīng)進行新供方的開發(fā)。對復(fù)審末通過的從合格供方名錄中剔除，但事先應(yīng)選定替代的新供方。如因特殊情況留用，應(yīng)報管理者代表批準，但應(yīng)采取相應(yīng)措施對其供應(yīng)產(chǎn)品加強進貨驗證。C類產(chǎn)品的供方一般由采購人員根據(jù)樣品或材料要求在采購前直接選定，評審過程不作記錄。顧客指定的供方不能免除本公司確保供方的產(chǎn)品、材料和服務(wù)質(zhì)量的責(zé)任。對供方的管理經(jīng)營部應(yīng)建立供方檔案，將合格供方、歷史供方、待選供方、潛在供方的評審資料、供貨記錄、跟蹤反饋記錄、質(zhì)量整改及業(yè)績評價等相關(guān)資料存入檔案，由經(jīng)營部保管。經(jīng)營部應(yīng)建立《采購臺帳》，作為合格供方的供貨記錄。應(yīng)對每個A、B類產(chǎn)品供方進行業(yè)績評價，一般安排在對供方進行復(fù)審時進行，由經(jīng)營部填寫《合格供方供貨業(yè)績評價表》，主要內(nèi)容為：供貨批數(shù)、合格率統(tǒng)計，供貨產(chǎn)品質(zhì)量情況、質(zhì)量整改情況分析，以及就在加工過程和最終檢驗中暴露的質(zhì)量問題，顧客反饋涉及到的進貨質(zhì)量問題進行分析和業(yè)績評價。經(jīng)營部根據(jù)供方的業(yè)績，調(diào)整控制力度，調(diào)整供貨份額?？儍?yōu)者增加份額，績劣者減少份額。也可根據(jù)實際業(yè)績進行經(jīng)常性調(diào)整。當(dāng)合格供方的供貨質(zhì)量出現(xiàn)問題時，質(zhì)管部應(yīng)及時通知經(jīng)營，由經(jīng)營及時通知供方改進，防止下次出現(xiàn)再出現(xiàn)不合格。當(dāng)供方產(chǎn)品質(zhì)量發(fā)生較大質(zhì)量問題或整改不力者，應(yīng)由質(zhì)管部編制《供方質(zhì)量整改通知單》，經(jīng)公司供應(yīng)主管評審，報管理者代表批準后，向供方發(fā)送，提出整改要求，并要求限期整改。在整改期間盡量暫停其供貨，整改后要重新評價。當(dāng)供方連續(xù)多次出現(xiàn)提供不合格品，所供產(chǎn)品質(zhì)量發(fā)生重大質(zhì)量事故，限期整改評價不合格者，由質(zhì)管部提出取消其合格供方的資格，管理者代表審批，必要時報總經(jīng)理批準。運輸作為一種特殊的采購產(chǎn)品（服務(wù)），應(yīng)進行必要的控制。如與供方或顧客約定了運輸方式，經(jīng)營部應(yīng)按照約定的方式運輸。沒有約定的，經(jīng)營部在確保產(chǎn)品如期交付的前提下本著安全、便捷、經(jīng)濟的原則確定運輸方式。如與供方或顧客約定了運輸路線，經(jīng)營部應(yīng)按照約定的路線運輸。沒有約定的，經(jīng)營部需實時了解當(dāng)前路線的暢通情況，以便選取最佳的運輸路線。經(jīng)營部在選擇運輸供方時，要考慮其信用、軟硬件設(shè)施、服務(wù)、能力及規(guī)模。在委托運輸時，應(yīng)明確相關(guān)要求，如：規(guī)定的時間要求、起止地點、運輸路線、運輸方式、質(zhì)量保證要求、違約責(zé)任和賠償要求等。重要產(chǎn)品長期合作的運輸供方，當(dāng)運輸服務(wù)質(zhì)量不能得到有效保證時，經(jīng)營部應(yīng)考慮與運輸供方簽定合同及購買保險，以確保交付過程中的產(chǎn)品無碰傷、受潮、丟失等質(zhì)量受損的現(xiàn)象。對外協(xié)件供方的評價、選擇及管理，也應(yīng)執(zhí)行上述條款規(guī)定，責(zé)任部門為設(shè)計室。采購信息采購文件（包括采購清單、采購計劃單、可能的采購合同等）應(yīng)包含明確的采購產(chǎn)品質(zhì)量要求信息，如：產(chǎn)品的材質(zhì)、品種、規(guī)格、型號、數(shù)量、生產(chǎn)廠家等，必要時應(yīng)參考色卡、確認樣、質(zhì)量要求或檢驗標準等，適當(dāng)時應(yīng)包括：供方的產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的批準資料。供方人員資格及質(zhì)量管理體系的具體情況。采購準備《采購清單》由生技部負責(zé)編制，確定采購產(chǎn)品的類別、名稱、規(guī)格和相關(guān)技術(shù)要求。質(zhì)管部評審檢驗要求，經(jīng)營部參與評審。管理者代表批準。按《文件控制程序》規(guī)定，以受控文件形式發(fā)布。供應(yīng)人員應(yīng)從《合格供方名錄》中選擇供方簽訂合同或下達訂單。A、B類產(chǎn)品：供應(yīng)人員根據(jù)顧客合同（訂單）、生產(chǎn)計劃進度、原材料常備性質(zhì)、庫存數(shù)量等情況，確定采購需求，選擇合適的供方，編制《采購計劃單》，報管理者代表審批。C類產(chǎn)品：一般無須編制《采購計劃單》（供方有需要、物料須書面說明等情況下例外），供應(yīng)人員可根據(jù)物料常備性質(zhì)、庫存數(shù)量、用料部門上報需求等情況，可直接實施采購。但所有貨物均需倉庫簽收。若有質(zhì)量問題由使用部門反映到供應(yīng)人員。特殊情況下，如特急用料、特殊材料、試樣材料，可由需求部門直接編制《采購計劃單》，報管理者代表審批后，由需求部門交供應(yīng)人員實施采購。每張《采購計劃單》在向供方發(fā)送前，供應(yīng)人員均應(yīng)編寫唯一性的“采購批號”，并在《采購臺帳》中登記?！安少徟枴钡木帉懛椒椋何逦涣魉枺魉柌桓?。涉及非常規(guī)重大投資的采購項目（包括所有A、B、C產(chǎn)品分類），必須經(jīng)總經(jīng)理批準。采購實施《采購計劃單》經(jīng)批準后，即視作“采購訂單”，供應(yīng)人員可與供方簽訂采購合同、將《采購計劃單》發(fā)送給供方或以其他方式通知供方，并應(yīng)明確得到供方確認，實施采購，同時向供方索取有關(guān)所需資料。采購計劃經(jīng)供方確認后，供應(yīng)人員須將《采購計劃單》復(fù)制一份交倉庫，倉庫依單收貨。供應(yīng)人員在供方產(chǎn)品交付前，應(yīng)隨時保持與供方的聯(lián)系，及時了解交付情況。生產(chǎn)部門和其他相關(guān)部門也應(yīng)監(jiān)督采購計劃的執(zhí)行情況。在交貨前，保持與供應(yīng)人員聯(lián)系，以便及時了解供方產(chǎn)品的交付情況。第一次向合格供方采購A、B類產(chǎn)品時，應(yīng)簽訂“采購合同”，明確品名規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、技術(shù)標準、驗收條件、違約及供貨期限等。A、B類產(chǎn)品及非常規(guī)重大投資的采購項目，未編制《采購計劃單》或《采購計劃單》未經(jīng)批準，一律不得實施采購。例外采購當(dāng)因特殊情況造成原有“合格供方名錄”內(nèi)的供方不能正常供貨，而生產(chǎn)急需時可實施例外采購，但應(yīng)按以下要求嚴格控制：經(jīng)總經(jīng)理批準。供應(yīng)人員通知質(zhì)管部進行嚴格檢驗，通知生技部嚴格上機驗證。供應(yīng)人員通知生技部和倉庫，對例外采購的物料應(yīng)作出標識。只適用于限定的數(shù)量或時間內(nèi)，若試用情況良好，則應(yīng)按供方評價和選擇的要求，由經(jīng)營部組織評審，符合條件者列入《合格供方名錄》。采購的更改與取消如采購的產(chǎn)品與規(guī)定要求有變更、供方無法按期交貨等異常情況，需進行采購更改時，采購人員應(yīng)編制《采購更改申請單》，并附原《采購計劃單》，經(jīng)生技部、質(zhì)管部同意，報原審批人批準后，及時傳給相應(yīng)供方，并取消原采購計劃，并應(yīng)明確得到供方確認。因內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化，采購需取消時，由供應(yīng)人員負責(zé)通知供方，取消采購。采購更改或取消后，必要時，供應(yīng)人員應(yīng)及時通知相關(guān)部門/人員。外協(xié)件的采購參照本程序，按《設(shè)計和開發(fā)控制程序》規(guī)定執(zhí)行。采購產(chǎn)品的驗證根據(jù)我公司原材料主要是流程性材料和化工產(chǎn)品的特點，進貨產(chǎn)品的質(zhì)量特性的驗證和檢驗，依據(jù)《進倉原材料監(jiān)視和測量規(guī)范》，執(zhí)行《產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序》。外協(xié)件的進貨驗證，依據(jù)《外協(xié)件檢驗規(guī)范》，按《設(shè)計和開發(fā)控制程序》執(zhí)行。產(chǎn)品驗證后，供應(yīng)人員將采購實施信息及驗證結(jié)果填入《采購臺帳》或《外協(xié)件采購臺帳》。當(dāng)顧客或公司需要在供方貨源處對采購產(chǎn)品進行驗證時，在采購合同或《采購計劃單》中應(yīng)規(guī)定驗證安排以及產(chǎn)品放行的方式。當(dāng)合同規(guī)定時，顧客對供方貨源處的產(chǎn)品驗證，不作為供方對質(zhì)量進行有效控制的證據(jù)，仍按原規(guī)定控制采購產(chǎn)品質(zhì)量。相關(guān)文件JS-G-