10/10《安全評(píng)價(jià)檔案治理標(biāo)準(zhǔn)》一、目的意義及任務(wù)來源國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)視治理總局依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)治理評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)展過程掌握，并指出過程掌握文件內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)分析、實(shí)施評(píng)價(jià)、報(bào)告審核、技術(shù)支撐、作業(yè)文件、內(nèi)部治理、檔案治理和檢查改進(jìn)等?！矅?guó)家安監(jiān)總局令第22號(hào)〕〔安監(jiān)總規(guī)劃字〔2005〕177〕等文件要求，進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)從事安全評(píng)價(jià)的社會(huì)組織在檔案文件收集、整理、立卷、歸檔等方面的治理，確保檔案文件完整、準(zhǔn)確、系〔。河南省共有甲級(jí)和乙級(jí)安全評(píng)價(jià)社會(huì)組織幾十家，各社會(huì)組織開展安全評(píng)價(jià)過程掌握及檔案治理的工作水平參差不齊，同時(shí)我省又尚無(wú)安全評(píng)價(jià)檔案治理的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展指導(dǎo)，因此制定河南省安全評(píng)價(jià)檔案治理的地方標(biāo)準(zhǔn)是格外迫切和必要的。本標(biāo)準(zhǔn)為首次起草，主要依據(jù)國(guó)家安監(jiān)總局和我省安監(jiān)局對(duì)安全評(píng)價(jià)過程掌握及檔案治理的相關(guān)要求，以及我省安全評(píng)價(jià)社會(huì)組織開展相關(guān)工作的特點(diǎn)，參照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定。2016打算，河南省安全科學(xué)技術(shù)爭(zhēng)論院起草了本標(biāo)準(zhǔn)。二、編制原則和依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)編制遵循“先進(jìn)性、有用性、統(tǒng)一性、科學(xué)性”的原則，治理標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)家現(xiàn)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)接軌，重點(diǎn)突破為標(biāo)準(zhǔn)我省安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展評(píng)價(jià)文件歸檔及檔案治理的工作，并留意標(biāo)準(zhǔn)的可操作性，嚴(yán)格依據(jù)1.1進(jìn)展編寫。本標(biāo)準(zhǔn)在編制過程中參照的主要標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)如下：9705文書檔案案卷格式11821照片檔案治理標(biāo)準(zhǔn)17678.1電子文件光盤存儲(chǔ)、歸檔及檔案治理要求第一局部：電子文件歸檔及檔案治理18894電子文件歸檔及治理標(biāo)準(zhǔn)22歸檔文件整理規(guī)章25檔案館建筑設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)三、編制工作過程本標(biāo)準(zhǔn)的起草編制由河南省安全科學(xué)技術(shù)爭(zhēng)論院標(biāo)準(zhǔn)編制工作小組完成?！?.1〕關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)造和編寫規(guī)定等要求進(jìn)展。2015年6月至8檔案治理地方標(biāo)準(zhǔn)編制工作小組，對(duì)我國(guó)相關(guān)檔案治理的標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)，以及國(guó)家安監(jiān)總局有關(guān)安全評(píng)價(jià)檔案文件進(jìn)展學(xué)習(xí)、研討，制定本標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)研打算和調(diào)研提綱。2015912經(jīng)過5〔草稿。2016年1〔草稿〕提交院標(biāo)準(zhǔn)制定工作領(lǐng)導(dǎo)小組審查，并，并向河南省安全生產(chǎn)監(jiān)視治理局有關(guān)處室、領(lǐng)導(dǎo)和安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)征求了意見。2016年9月13日，編制小組在河南省安全科學(xué)技術(shù)爭(zhēng)論院召開河南專家座談會(huì)，分別邀請(qǐng)了來自省內(nèi)政府監(jiān)管部門、企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)的專家、學(xué)者的整體架構(gòu)、術(shù)語(yǔ)定義、細(xì)致的研討和論證。四、條款說明1、范圍本《標(biāo)準(zhǔn)》適用于河南省安全評(píng)價(jià)工程文件的收集、存檔以及檔案管理，包括河南省本省的評(píng)價(jià)工程，以及河南省的評(píng)價(jià)社會(huì)組織參及其他省份的評(píng)價(jià)工程。3、術(shù)語(yǔ)和定義〔1-2000〕2.1。原文定義為“國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中直接形成的有價(jià)值的各種參照檔案的定義，安全評(píng)價(jià)檔案可定義為：社會(huì)組織在安全評(píng)價(jià)活動(dòng)中直接形成的有價(jià)值的各種形式的歷史記錄和文件?！?-2000〕中2.4?！?-2000〕中3.1.1。〔1-2000〕中5.10?！?-2000〕中5.9?！?-2000〕5.5。原文定。考慮到本標(biāo)準(zhǔn)為河南省地方標(biāo)準(zhǔn)，且主要針對(duì)本省安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，故在本〔1-2000〕中6.11.1?！?-2000〕中6.11.2?！?-2000〕中5.12。4、總則在總則中，主要對(duì)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)檔案治理工作的制度、涉及人員、文件收集同步性和原則進(jìn)展了規(guī)定。、本條款要求建立實(shí)行責(zé)任制，把檔案治理人員的崗位職責(zé)納入到安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的整個(gè)制度體系當(dāng)中，可以使其成為有機(jī)的整體，相互間補(bǔ)充、協(xié)調(diào)，確保各司其職、政令暢通、治理有序。、本條款主要對(duì)檔案治理工作中涉及到的人員進(jìn)展了規(guī)定。在安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)中，檔案治理工作主要由兩局部組成，前期文件收集、歸納，后期文件歸檔及治理。安全評(píng)價(jià)歸檔文件主要產(chǎn)生于安全評(píng)價(jià)工程開展的始末，故需要工程負(fù)責(zé)人組織評(píng)價(jià)人員進(jìn)展收集及歸納。待工程完畢后，應(yīng)移交檔案治理人員進(jìn)展系統(tǒng)合理地歸檔及治理。、本條款為規(guī)定檔案文件的收集、整理工作的同步性。安全評(píng)價(jià)歸檔文件主要產(chǎn)生于安全評(píng)價(jià)工程開展的始末，故收集、整理工作應(yīng)及項(xiàng)目的立項(xiàng)、托付、簽約、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、文件收集以及評(píng)價(jià)報(bào)告的編制、審核是為了保證安全評(píng)價(jià)工作的質(zhì)量和便于安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)主管部門的監(jiān)視管理；文件收集及整理則是檔案治理的重要前期工作，應(yīng)貫穿于評(píng)價(jià)工作的始末，確保完整、準(zhǔn)確，嚴(yán)禁文件收集、整理工作及評(píng)價(jià)過程脫節(jié)，事后彌補(bǔ)。、安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的檔案治理是過程掌握的組成局部，是為保障安全評(píng)價(jià)工作有序開展和確保工程質(zhì)量效勞的，故應(yīng)具有完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性、合理性、可擴(kuò)大性。5、收集在本章中，主要對(duì)文件收集范圍、收集時(shí)間以及文件質(zhì)量進(jìn)展要求。5.1、本條款對(duì)安全評(píng)價(jià)檔案治理工作應(yīng)收集哪些文件進(jìn)展了規(guī)定。依據(jù)國(guó)家安監(jiān)總局和我省安監(jiān)局對(duì)評(píng)價(jià)工程監(jiān)管要求，并結(jié)合我省安全評(píng)價(jià)社會(huì)組織開展評(píng)價(jià)工程的特點(diǎn)，共將安全評(píng)價(jià)歸檔文件產(chǎn)生階段分為：評(píng)價(jià)工程立項(xiàng)階段、評(píng)價(jià)工程組成立階段、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研階段、評(píng)價(jià)報(bào)告編制階段、評(píng)審修改階段、備案階段以及評(píng)價(jià)報(bào)告附件。本《標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)這七個(gè)階段中產(chǎn)生文件的內(nèi)容進(jìn)展了排列，但收集的文件型式不是固定的，可以一份文件包含《標(biāo)準(zhǔn)》所排列出的多項(xiàng)內(nèi)容；對(duì)不涉及的文件可不列入收集范圍；同時(shí)，未列出的評(píng)價(jià)文件，可依據(jù)評(píng)價(jià)工程特點(diǎn)，進(jìn)展收集歸檔。對(duì)不需要評(píng)審和備案的評(píng)價(jià)工程，可依據(jù)工程具體狀況收集其他相應(yīng)階段的文件。同時(shí)，收集的文件應(yīng)為原始文件，宜承受原件；并建議收集的文件加蓋相應(yīng)公章。、本條款對(duì)文件收集時(shí)間進(jìn)展規(guī)定。5.1中已經(jīng)將文件產(chǎn)生分為7個(gè)階段，文件收集應(yīng)從工程立項(xiàng)開頭，直至工程完成，貫徹于工程的全過程。并依據(jù)實(shí)施安全評(píng)價(jià)時(shí)間的先后挨次，逐階段地收集。5.3.15.3.2和5.3.3〔28-2002〕中5.5.1、5.5.2和5.5.4；本條款中5.3.4要求電子文件格式應(yīng)參照《電子〔18894-2002〕的要求。6、整理及歸檔、整理本節(jié)中，對(duì)文件整理工作提出了根本要求，又對(duì)文件保存載體、案卷名目編制、卷內(nèi)文件名目編制、案卷封面、案卷脊背提出了要求。、a〕條款規(guī)定了在遇到跨年度評(píng)價(jià)工程時(shí)，應(yīng)放在評(píng)價(jià)工程完結(jié)時(shí)所在的年份立卷，而不放在評(píng)價(jià)工程立項(xiàng)的年份立卷。文件立卷的時(shí)間不影響文件收集時(shí)間，收集時(shí)間照舊是從評(píng)價(jià)工程立項(xiàng)開頭，貫徹于評(píng)價(jià)工程開展的始末；而在檔案室立卷時(shí)，為便于檔案號(hào)排序和檔案查閱，時(shí)間統(tǒng)肯定為評(píng)價(jià)工程完結(jié)時(shí)的年份。6.1.1、b〕條款的要求是為了便于隨后文件歸檔、檔案治理工作的開6.1.1、c〕條款規(guī)定了文書檔案案卷格式的要求。在《文書檔案案卷〔9705〕中，對(duì)文書檔案案卷格式的內(nèi)容構(gòu)成和根本方法進(jìn)展了詳細(xì)的規(guī)定，故可以直接參照?qǐng)?zhí)行。、d〕條款是考慮到局部評(píng)價(jià)工程會(huì)涉及軍工保密工程或企業(yè)重要技術(shù)機(jī)密，故在文件整理中，標(biāo)明密級(jí)和保密期限，注明發(fā)放范圍及制作數(shù)量。便于檔案歸檔、保存及借閱時(shí)，能夠?qū)嵭邢鄳?yīng)保密措施。本條款中的密級(jí)和保密期限，應(yīng)依據(jù)《國(guó)家隱秘定密治理暫行規(guī)定》〔20141隱秘是最重要的國(guó)家隱秘，泄露會(huì)使國(guó)家安全和利益患病特別嚴(yán)峻的損害；機(jī)密級(jí)國(guó)家隱秘是重要的國(guó)家隱秘，泄露會(huì)使國(guó)家安全和利益患病嚴(yán)重的損害；隱秘級(jí)國(guó)家隱秘是一般的國(guó)家隱秘，泄露會(huì)使國(guó)家安全和利益維護(hù)國(guó)家安全和利益的需要，限定在必要的期限內(nèi)；不能確定期限的，應(yīng)當(dāng)確定解密的條件。國(guó)家隱秘的保密期限，除另有規(guī)定外，絕密級(jí)不超過三十年，機(jī)密級(jí)不超過二十年，隱秘級(jí)不超過十年。機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要，確定具體的保密期限、解密時(shí)間或者解密條件。機(jī)關(guān)、單位對(duì)在打算和處理有關(guān)事項(xiàng)工作過程中確定需要保密的事項(xiàng)，依據(jù)工作需要、依據(jù)安全評(píng)價(jià)工程產(chǎn)生文件的特點(diǎn)，文件保存載體主要包括：紙質(zhì)文件、電子文件、現(xiàn)場(chǎng)照片和圖紙。本條款主要依據(jù)文件保存載體不同，做出相應(yīng)要求：a〕22《歸檔文件整理規(guī)章》的電子文件整理應(yīng)符合18894c〕11821《照片檔案治理標(biāo)準(zhǔn)》的要求；d〕圖紙整理應(yīng)符合17678.1《電子文件光盤存儲(chǔ)歸檔及檔案治理要求》的要求。、本條款規(guī)定了案卷名目編制的根本要求，分別對(duì)序號(hào)、案卷題名、保管期限備注進(jìn)展了規(guī)定。、本條款規(guī)定了卷內(nèi)文件名目編制的根本要求，分別對(duì)序號(hào)、文件題名、日期、頁(yè)數(shù)和備注進(jìn)展了規(guī)定。、本條款規(guī)定了案卷封面的根本要求，分別對(duì)案卷題名、保管期限、檔號(hào)、立卷單位、立卷人、密級(jí)和起止日期進(jìn)展了規(guī)定。、本條款規(guī)定了案卷脊背全部填寫的內(nèi)容。案卷脊背在檔案治理、查閱中起著重要作用，案卷脊背的填寫內(nèi)容既要準(zhǔn)確反映保存檔案的內(nèi)容，又要簡(jiǎn)潔、有效。、歸檔、本條款規(guī)定了文件的歸檔時(shí)間，并及4.3條款以及6.1.1a〕條款相照應(yīng)。、本條款在歸檔環(huán)節(jié)，再一次規(guī)定了歸檔文件的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性，及4.4條款相照應(yīng)。同時(shí)，在歸檔環(huán)節(jié)做出要求，是為了及收確保評(píng)價(jià)工程過程掌握有效開展，保證評(píng)價(jià)工程的質(zhì)量。、本條款規(guī)定了工程托付書、安全評(píng)價(jià)合同書、風(fēng)險(xiǎn)分析記錄、評(píng)價(jià)工程任務(wù)書、評(píng)價(jià)工程組長(zhǎng)及人員安排、任務(wù)分工通知單、評(píng)價(jià)報(bào)告匯總〔初稿、評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)部〔三級(jí)〕審核流轉(zhuǎn)記錄、報(bào)告修改痕跡記錄、評(píng)價(jià)人員簽名吧、整改狀況復(fù)查表、評(píng)價(jià)報(bào)告專家組審查意見、專家評(píng)審意見、專家簽到表、資質(zhì)及印章使用登記表應(yīng)為原件。、本條款規(guī)定了案卷及卷內(nèi)文件不重份，且同一卷內(nèi)有不同保管期限的文件，該卷保管期限從長(zhǎng)。、本條款規(guī)定了電子文件同時(shí)存在相應(yīng)的紙質(zhì)或其他載體形式的文件時(shí)，應(yīng)在內(nèi)容、相關(guān)說明及描述上保持全都。、本條款規(guī)定了電子文件的歸檔要求可參照《電子文件歸檔及治理標(biāo)準(zhǔn)》〔18894〕和《電子文件光盤存儲(chǔ)歸檔及檔案治理要求》17678.1。、本條款規(guī)定了文件形成部門應(yīng)就歸檔文件填寫檔案交接清單，6.1.4、本條款規(guī)定了檔案交接程序，可以有效標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)人員及檔案治理人員的歸檔程序，同時(shí)也便于安全評(píng)價(jià)工程過程掌握的追查。7、保存及借閱、保存acd〕是使檔案得到有效、長(zhǎng)期保存的根本要求。b〕條款規(guī)定了檔案室環(huán)境溫度選定范圍宜為：14℃～24℃；相對(duì)濕度選定范圍宜為：45％～60％。本條〔25〕5.2.2、本條款對(duì)紙質(zhì)檔案保存治理中的核對(duì)、檢查、統(tǒng)計(jì)和銷毀檔案方面提出了根本要求。、本條款主要依據(jù)《電子文件歸檔及治理標(biāo)準(zhǔn)〔18894〕第9.4條相關(guān)內(nèi)容，同時(shí)結(jié)合安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)電子檔案通常保存載體的方式，對(duì)電子檔案保存治理提出根本要求。7.2、借閱、本條款規(guī)定了查閱和借閱檔案時(shí)的根本程序要求，合理、有效地查閱和借閱檔案，可以充分發(fā)揮檔案參考價(jià)值的作用。、本條款對(duì)借閱檔案人員的行為提出了要求，使檔案在被借閱期間能得到有效保護(hù)，避開損壞。、本條款提出在借出的檔案位置放代替卡，可使檔案治理人員以及查閱人清楚、直觀地了解檔案在借狀況，