編 號(hào)：版本號(hào)：XXXX認(rèn)證ISO90011400118001認(rèn)證過(guò)程的管理制度2018-11-27發(fā)布 2018-12-01實(shí)施XXXXXXXX有限公司ISO90011400118001ISO90011400118001PAGE8/9頁(yè)目錄TOC\o"1-1"\h\z\u0 引言 21 范圍 22 職責(zé) 23 審核準(zhǔn)備與實(shí)施 24 認(rèn)證的決定與注冊(cè)/發(fā)證 35 獲證后監(jiān)督審核與再認(rèn)證 46 特殊審核及暫停、撤銷或縮小、更新和保持認(rèn)證范圍 57 費(fèi)用 78 申訴/投訴和爭(zhēng)議 79 對(duì)外部相關(guān)方與客戶組織間溝通記錄的調(diào)閱 7認(rèn)證過(guò)程的管理制度引言為確保申請(qǐng)獲證客了解并足本機(jī)管理系證的要求并合中國(guó)格評(píng)定家認(rèn)可委員會(huì)（NAS）有關(guān)要，特制本程序。范圍本程序規(guī)了本機(jī)實(shí)施管體系認(rèn)的基本求對(duì)申請(qǐng)獲證戶的相要求闡明了本機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲證戶與認(rèn)工作有活動(dòng)的適用于本構(gòu)已接認(rèn)證申的客及獲證客戶。職責(zé)技術(shù)部負(fù)責(zé)本程序中相關(guān)要求的提出；審核部負(fù)責(zé)管理體系認(rèn)證審核的準(zhǔn)備和實(shí)施；評(píng)定部對(duì)客戶做出是否推薦批準(zhǔn)、持、暫停、注及撤銷認(rèn)證的決定，負(fù)責(zé)認(rèn)證證的發(fā)放及更等工作；總經(jīng)理負(fù)責(zé)認(rèn)證決定的批準(zhǔn)；申請(qǐng)/獲證客戶應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本程序中的相關(guān)要求。審核準(zhǔn)備與實(shí)施本機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場(chǎng)審核前少一周內(nèi)任命由一名國(guó)注冊(cè)審核員任組長(zhǎng)的審核組，依據(jù)機(jī)構(gòu)認(rèn)證實(shí)施序?qū)ι昕蛻舻睦眢w系行審核特安排由合雙方商。本機(jī)構(gòu)將提前將審核成員姓名通知擬接受審的客戶，并提醒其對(duì)所指派的審核的組成人員進(jìn)確認(rèn)。核組成和審核劃應(yīng)得客的同意。申請(qǐng)客戶管理體系文運(yùn)行滿三個(gè)月后，能源理體系運(yùn)行滿六個(gè)月后，本機(jī)構(gòu)方對(duì)其實(shí)施初次審核。在第一階段審前組織應(yīng)至少進(jìn)行次完整的內(nèi)審和一次管理評(píng)審并按其文件要求進(jìn)行全面的管理活動(dòng)實(shí)。除客觀因素外，戶不得以自身文件規(guī)定時(shí)間未而不去實(shí)施有關(guān)活。對(duì)客戶管理體系的審核分為以下步驟:文審查對(duì)客戶組的管理冊(cè)和分序文件等行審評(píng)其符合機(jī)構(gòu)審核部在第一階段審核實(shí)施向客戶組織提交文審查報(bào)告。客戶組織應(yīng)按照文審查報(bào)告要求進(jìn)行件更改。第一階段審核—對(duì)客戶組織的結(jié)構(gòu)、、產(chǎn)品/活動(dòng)/服務(wù)/過(guò)程方式、守法情、關(guān)鍵過(guò)程控制點(diǎn)、質(zhì)量指標(biāo)、要環(huán)境/職業(yè)健康全控制點(diǎn)、環(huán)境因素/危險(xiǎn)源、要能源使用、管理方針、目標(biāo)指標(biāo)、管方案、管理體系文、認(rèn)證范圍、內(nèi)審、管理評(píng)審作進(jìn)一步了解。審核組將向客戶組織出第一階段問(wèn)題點(diǎn)和核報(bào)告，并與客戶組織商定第階段審核的安排。第二階段審核——本機(jī)構(gòu)委派的審核組依據(jù)適用的認(rèn)證準(zhǔn)在確定的范圍內(nèi)評(píng)定客戶組織的管理體系?，F(xiàn)場(chǎng)審核的末次會(huì)議要求客戶織的最高管理者及與管理體系關(guān)的職能部門負(fù)責(zé)人員參加。在末次會(huì)上，審核組向客戶織說(shuō)明其管理體系是否符合規(guī)要求，并宣布審核結(jié)論，同時(shí)向客戶組提交現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告并請(qǐng)客戶組織對(duì)報(bào)告提出意見(jiàn)審核組對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)提糾正措施要求，同還報(bào)告是否需要進(jìn)行全部或部復(fù)審，或在監(jiān)督中驗(yàn)證糾措施的效性。給客戶織對(duì)審核結(jié)和說(shuō)明供質(zhì)疑機(jī)會(huì)。4)拒絕或止認(rèn)受審方在二段審（檢查產(chǎn)品抽樣檢驗(yàn)等段均有提出拒絕認(rèn)證機(jī)構(gòu)或?qū)彛z查組將及與受審協(xié)商并達(dá)共識(shí)接其拒認(rèn)證的求，及時(shí)終止在進(jìn)行審（查檢等評(píng)價(jià)動(dòng)當(dāng)受審核對(duì)審核動(dòng)不予合審活動(dòng)無(wú)法進(jìn)行時(shí)；當(dāng)受審核方實(shí)情況與申請(qǐng)材料有大不一致或其他導(dǎo)致審核程序法完成的情況，審（檢查組應(yīng)向機(jī)構(gòu)報(bào)，經(jīng)本構(gòu)意后終止核。認(rèn)證的決定與注冊(cè)/發(fā)證4．1根據(jù)認(rèn)證過(guò)程信息及其他關(guān)信息，本機(jī)構(gòu)定部對(duì)客戶組織的管理體系做是否推薦認(rèn)證注冊(cè)的決定，由總經(jīng)理批。評(píng)定部的評(píng)定結(jié)若與現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論不一致，將客戶組織解釋與末次會(huì)議所提供信息的何差異。本機(jī)構(gòu)將定結(jié)論書(shū)面通知客戶組織，對(duì)定通過(guò)的客戶組織頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)。本機(jī)將在指定的國(guó)家級(jí)物上公布證書(shū)持有者的注冊(cè)名，該名錄至少每年訂一次。4．2保持和評(píng)價(jià)與法律法規(guī)的合性是客戶組織職責(zé)，本機(jī)構(gòu)在認(rèn)證管理活動(dòng)若發(fā)現(xiàn)了客戶組織相關(guān)法法規(guī)要不符合不符合象，將采取下措施：文件審查階段：以文審報(bào)告的方式通知客戶組織整改。第一階段審核：現(xiàn)場(chǎng)提交問(wèn)題整改點(diǎn)或不符合報(bào)告，并要求客戶組織整改。第二階段審核：不符法律法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，可能會(huì)導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)審核不通過(guò)或采糾正措施后通的結(jié)針對(duì)境/職業(yè)康安全理體若不符推薦標(biāo)準(zhǔn)時(shí)要求戶組織建立相應(yīng)管理方，并限整改。認(rèn)證決定階段：與客戶組織進(jìn)一步溝通，了解情況，必要時(shí)派審核人員現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。認(rèn)證保持階段：當(dāng)適的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生更時(shí)，客戶組織應(yīng)建立相應(yīng)的管理案，并報(bào)本機(jī)。4．3本機(jī)構(gòu)不把批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、暫停和撤銷認(rèn)證的權(quán)力委托給外部人員和機(jī)構(gòu)。4．5獲證客戶在獲證后，還應(yīng)據(jù)本機(jī)構(gòu)有關(guān)信報(bào)告及認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志管要求的文件，向本構(gòu)報(bào)告關(guān)信息對(duì)認(rèn)證書(shū)和認(rèn)標(biāo)進(jìn)行管理。獲證后監(jiān)督審核與再認(rèn)證本機(jī)構(gòu)將安排定期監(jiān)督查，以驗(yàn)證獲證客戶否能夠保持認(rèn)證條件。認(rèn)證證書(shū)效期內(nèi)常規(guī)性監(jiān)審核頻為：對(duì)于初審的客戶，監(jiān)時(shí)間自初審第二階段現(xiàn)審核時(shí)間開(kāi)始計(jì)算，第一次監(jiān)督時(shí)與初審時(shí)間間不超過(guò)12個(gè)月。二次監(jiān)審核與次監(jiān)督時(shí)間隔不超過(guò)12月。為了慮諸如季節(jié)或有限時(shí)段的管理體認(rèn)證等因素，可能有必要調(diào)監(jiān)督審核的頻次。超過(guò)監(jiān)督時(shí)間間隔將能導(dǎo)致認(rèn)證證書(shū)的停。每次監(jiān)督審核將依據(jù)本機(jī)有關(guān)程序?qū)嵤?。第三年在認(rèn)證證書(shū)到期進(jìn)行再認(rèn)證審核。次審核計(jì)劃、日期及審核組組應(yīng)預(yù)先通知獲證組并得到證組織同意。認(rèn)證證書(shū)有效期為3年，在證書(shū)有效期到期前，本機(jī)構(gòu)將對(duì)獲證組織進(jìn)行再認(rèn)證審核，以驗(yàn)證獲證組管理體的持續(xù)效性。認(rèn)證審中證組織的關(guān)不符項(xiàng)的糾措施及證決定應(yīng)在證有效前完如果于特殊因認(rèn)證的周超過(guò)了3本構(gòu)將對(duì)證客戶組織的理體系有效性行評(píng)價(jià)且年度督頻次完全償了周的延長(zhǎng)可提供同的信任系認(rèn)證書(shū)有期期滿前個(gè)月獲證客組織可向機(jī)構(gòu)提繼續(xù)認(rèn)的申再認(rèn)證后的督時(shí)間隔按5.1執(zhí)行當(dāng)理體系證組織或理體系運(yùn)作環(huán)（法律的變更）有大變更，再認(rèn)證認(rèn)審核動(dòng)可能有第一階審核。5．3證書(shū)持有者在下列情況之一，也要按本機(jī)構(gòu)規(guī)定，提出換證/認(rèn)證范圍變更的申請(qǐng)：認(rèn)證要求變更——將允許一定過(guò)渡期；體認(rèn)證范變更—客戶組管理系認(rèn)證/注冊(cè)圍的任變更包產(chǎn)品變、過(guò)程（設(shè)備）變更、管理體系變更，經(jīng)營(yíng)范圍和址的變更，客戶組織所有權(quán)的動(dòng)或組織結(jié)構(gòu)的重調(diào)整等其——證暫停半以上等國(guó)家檢不格發(fā)生重質(zhì)量/境/安全能源事故；可能會(huì)影其管理系對(duì)審依據(jù)標(biāo)的符合時(shí)；在以上（1（2）情況之時(shí)，證書(shū)持有者必按信息報(bào)告制度向本機(jī)構(gòu)提出面申請(qǐng)，并附相應(yīng)依據(jù)材料本機(jī)構(gòu)0日內(nèi)申請(qǐng)材評(píng)并向客戶織答復(fù)機(jī)構(gòu)將據(jù)情況確定對(duì)這些更改的范圍并按程序這些范圍進(jìn)行評(píng)定認(rèn)證范圍的更改所需的費(fèi)用將客戶組織承擔(dān)。如戶組織上述情之一時(shí)向本中提申請(qǐng)，將能導(dǎo)致書(shū)暫停用。對(duì)客戶組織認(rèn)證范圍的擴(kuò)大或縮小的審核可結(jié)監(jiān)或再認(rèn)證進(jìn)行，特殊情況下可單獨(dú)進(jìn)。認(rèn)證/圍后將證適進(jìn)訂在新時(shí)客在監(jiān)和再認(rèn)審核中現(xiàn)的不格客戶應(yīng)在與本構(gòu)商定時(shí)間內(nèi)取有效糾正措施，否則，本機(jī)構(gòu)將縮小暫?；虺蜂N其認(rèn)證格。采取有效糾正措施的期限與不合格的嚴(yán)重程和對(duì)產(chǎn)符合性影響程相適應(yīng)最時(shí)間不得過(guò)三個(gè)。如果客戶組織對(duì)其管理體系進(jìn)行了大更改，或者生了影響到其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改，督或再認(rèn)證審核還要針對(duì)更改處行審核。若管理體發(fā)生較大變化時(shí)，包括客戶組申請(qǐng)擴(kuò)大認(rèn)證范圍，則應(yīng)對(duì)客戶組織管理體系文件進(jìn)行文件審核。本機(jī)構(gòu)也可根據(jù)各方面信息反饋，及5.3,6.1,6.2款的內(nèi)容，對(duì)客戶組織采取非例行監(jiān)督和再認(rèn)證。5．6法律法規(guī)要求的符合性獲證客戶組織管理體應(yīng)持續(xù)符合適用的法律規(guī)要求，這些要求應(yīng)在客戶組織的理中得到貫徹本機(jī)構(gòu)對(duì)能夠現(xiàn)上述合性的系否得到了分的實(shí)予以確。在審核中一旦發(fā)現(xiàn)與相關(guān)法律法規(guī)求的不符合或潛在的不符合時(shí)，本機(jī)構(gòu)將予以分重視。包括：①將所有發(fā)現(xiàn)的符合通知客戶組織不一定以書(shū)面方式。②如屬重質(zhì)量/環(huán)境因素/安全條件/能源消耗未達(dá)、相關(guān)方極為關(guān)、違反法律法規(guī)的行為會(huì)引起重后果、審核組認(rèn)為比較嚴(yán)重的違法行等情況，則現(xiàn)場(chǎng)審結(jié)論不得通過(guò)。在得到上述違法規(guī)的事實(shí)采取糾正措施的確切的證據(jù)，不得進(jìn)行評(píng)定或發(fā)證書(shū)。③不在上述情況范圍，則審核組可以書(shū)不符合形式向戶組織出糾正施求，現(xiàn)場(chǎng)核結(jié)論通過(guò)。外部信息明客戶織的活與相關(guān)規(guī)不符或在不符合時(shí)機(jī)構(gòu)將即進(jìn)行查，如屬重要量指標(biāo)合格境因素達(dá)標(biāo)人亡出現(xiàn)大職業(yè)病能源消未達(dá)標(biāo)，將暫停認(rèn)證資格，要求獲證客組織調(diào)查分析原因提出并實(shí)施糾正措施，本機(jī)構(gòu)驗(yàn)證糾正措施的有效性，決定是否恢復(fù)證資格；如屬輕微況，要求客戶組織分析原因提并實(shí)施糾正措施，機(jī)構(gòu)將證糾正施的有性。本機(jī)構(gòu)將注意適用于客戶組織的環(huán)法律法規(guī)的要可覆蓋到現(xiàn)場(chǎng)邊界內(nèi)外的區(qū)域。規(guī)控制要求能源自方面。機(jī)構(gòu)將點(diǎn)關(guān)注些面必須加考慮。特殊審核及暫停、撤銷或縮小、更新和保持認(rèn)證范圍6．1 認(rèn)證范圍的擴(kuò)大、縮小認(rèn)證范圍的擴(kuò)大依據(jù)5.3款進(jìn)行。有以下情況之一時(shí)，本機(jī)構(gòu)將縮小獲證客戶組織的認(rèn)證范圍：①兩年內(nèi)未生產(chǎn)認(rèn)證范圍內(nèi)覆的某個(gè)產(chǎn)品；②某產(chǎn)線（分廠）無(wú)法運(yùn)行，或主設(shè)備無(wú)法運(yùn)行；③由于法律法規(guī)的變更，致使證范圍的條件達(dá)不標(biāo)準(zhǔn)要求；④客戶組織提出書(shū)申請(qǐng)；⑤其它。6．2提前較短時(shí)間通知的審核中心為調(diào)投訴、變更做回應(yīng)或被暫?？瓦M(jìn)行追蹤可能需在提前短時(shí)間通知獲證戶后對(duì)進(jìn)行審。在證書(shū)停使用的恢復(fù)核認(rèn)證求及管系發(fā)生重變化后審核等需進(jìn)行審核。由于戶缺乏審核成員的命表示對(duì)的機(jī)審核應(yīng)在指審核組給予更多的關(guān)注。6．3證書(shū)的暫停使用有下列情況之一時(shí)，本機(jī)構(gòu)有權(quán)暫停持證獲證客戶組織使用證書(shū)和標(biāo)志的資格：獲證客戶組織在未向本機(jī)構(gòu)告情況下，對(duì)獲認(rèn)證的管理體系進(jìn)行了更改，且項(xiàng)更改影響系符合的；或其它因造成管體文件的不合；監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)獲證客戶組織管理體系達(dá)不到定要求，又不能在規(guī)定期限內(nèi)采有效糾正措的，但重程度不構(gòu)成銷體系證格；(3）連續(xù)產(chǎn)一年上（計(jì)性停產(chǎn)外；未能接受正常年度監(jiān)督審核；出現(xiàn)大質(zhì)量故重環(huán)境影響重大安故重大能事故國(guó)家監(jiān)/檢查中出現(xiàn)不格/不達(dá)；或出重大相方投現(xiàn)；獲證客戶組織對(duì)證書(shū)及標(biāo)志的使用不符合本中心規(guī)定的；獲證客戶組織未按期交納認(rèn)證費(fèi)用且經(jīng)指出未予糾正的；暫時(shí)能滿足家新發(fā)的法法標(biāo)準(zhǔn)要求又建立應(yīng)改進(jìn)施或環(huán)境/職業(yè)健康全管理案的；被刪減的標(biāo)準(zhǔn)條款影響了質(zhì)量管理體系的運(yùn)行；發(fā)生其他違反體系認(rèn)證程序的。在證書(shū)被暫停使用期，不承認(rèn)獲證客戶組織任何產(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)的管理體系本機(jī)構(gòu)注冊(cè)/認(rèn)證并將認(rèn)證書(shū)交本機(jī)構(gòu)暫停使書(shū)由本機(jī)評(píng)定部面通知證客戶織，同時(shí)告知獲證客戶組織什么條下可恢復(fù)使用。獲客戶組織通知本機(jī)構(gòu)已經(jīng)在規(guī)期限內(nèi)滿足規(guī)定的條件后，本機(jī)構(gòu)將根客戶組織提交的證確定是否派出代表到獲證客戶織進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，如已達(dá)到規(guī)定條件，書(shū)面通知獲證客戶織可恢復(fù)使用證書(shū)，否則本機(jī)將撤銷獲證組織體認(rèn)證資并收回證證書(shū)。證書(shū)的撤銷有下列情況之一時(shí)，本機(jī)構(gòu)將撤銷獲證客戶組織使用證書(shū)的資格，并收回證書(shū)：暫停體系認(rèn)證證書(shū)資格通知后，獲證客戶組織未按要求采取糾正措施；監(jiān)督檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)獲證客戶組織的管理體系已嚴(yán)重不符合認(rèn)證要求；發(fā)生本機(jī)構(gòu)與獲證客戶組織之間正式協(xié)議中特別規(guī)定的其他構(gòu)成撤銷體系認(rèn)證資格情況的。(4)由于認(rèn)證要求發(fā)生變更，證書(shū)持有者不愿或不能確保符合新的要求；(5)證書(shū)三年有效期屆滿時(shí)，證書(shū)持有者未在有效期屆滿前提出再認(rèn)證的申請(qǐng)；(6)不再提供注冊(cè)范圍內(nèi)的產(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)；(7)認(rèn)證證書(shū)持有者正式提出注銷的。證書(shū)的保持獲證客戶組織保持認(rèn)證的條件如下:1）按期接受機(jī)構(gòu)安的各項(xiàng)核,包括行的度督審核于各種因臨時(shí)排的審核、跟審核、審、再證等；2）各項(xiàng)審核經(jīng)評(píng)定部評(píng)定合格;3）正確使用認(rèn)證證書(shū)和標(biāo)志；4）按期繳納各項(xiàng)費(fèi)用；5）不出現(xiàn)嚴(yán)重事故、重大投訴和國(guó)家主管部門的負(fù)面信息等。證書(shū)的更新1）我中心頒發(fā)的認(rèn)證證書(shū)如有任何形式的更新，將在網(wǎng)站上進(jìn)行公示。2）如企業(yè)更新證的需求如：企更名請(qǐng)我公司評(píng)部聯(lián)系。費(fèi)用本機(jī)構(gòu)國(guó)家有規(guī)定制統(tǒng)一的費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整收費(fèi)按整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。對(duì)于未包括在合同中費(fèi)用，如因體系不合而要求的跟蹤審核、再認(rèn)證及認(rèn)證范圍的擴(kuò)大，都將外收費(fèi)。申訴/投訴和爭(zhēng)議按本公司公開(kāi)文件規(guī)定執(zhí)行。對(duì)外部相關(guān)方與客戶組織間溝通記錄的調(diào)閱獲證組織在證書(shū)有效期內(nèi)，應(yīng)按要向本機(jī)構(gòu)提供關(guān)外部相關(guān)方與客戶組織間所有通的記錄和據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求或其它引用標(biāo)準(zhǔn)求所采取糾正施的記錄。如本機(jī)構(gòu)接到對(duì)獲證戶組織的投訴，或獲證客戶組織到的重大投訴，獲客戶組織都必須在一