試卷科目：基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎(chǔ)知識基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎(chǔ)知識(習(xí)題卷15)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎(chǔ)知識第1部分：單項選擇題，共260題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.稅收政策屬于()。A)財政政策B)利率政策C)貨幣政策D)外匯政策[單選題]2.（）屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求。A)基金交易部B)投資決策委員會C)基金投資部D)基金研究部[單選題]3.投資風(fēng)險管理分為事前、事中以及事后三個環(huán)節(jié)，以下對于事前、事中以及事后說法錯誤的是（）。A)事前風(fēng)險管理主要包括對可投證券池、交易對手庫的管理、以及按照法律法規(guī)、公司制度和產(chǎn)品合同規(guī)定設(shè)置基金的投資限制和需要監(jiān)控的風(fēng)險指標(biāo)B)事前風(fēng)險評估包括風(fēng)險險指標(biāo)計算、壓力測試、風(fēng)險收益歸因等。風(fēng)險管理貫穿基金整體投資流程。C)事中風(fēng)險險管理體現(xiàn)為，在投資過程中，對持倉證券和基金整體風(fēng)險指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控，對不符合投資限制的投資指令進(jìn)行預(yù)警或攔截,風(fēng)險指標(biāo)超過投資的時候及時調(diào)整組合D)事后風(fēng)險評估包括風(fēng)險險指標(biāo)計算、壓力測試、風(fēng)險收益歸因等。風(fēng)險管理貫穿基金整體投資流程。[單選題]4.期權(quán)合約中唯一的變量是（）。A)執(zhí)行價格B)期權(quán)費(fèi)C)到期日D)協(xié)議價格[單選題]5.（）是用來衡量隨機(jī)變量X取值在特定范圍內(nèi)的函數(shù)。A)概率密度函數(shù)B)連續(xù)型隨機(jī)變量函數(shù)C)相關(guān)系數(shù)函數(shù)D)離散型隨機(jī)變量函數(shù)[單選題]6.關(guān)于另類投資產(chǎn)品的局限性，下列錯誤的是()。A)缺乏監(jiān)管和信息透明度B)流動性較差，杠桿率偏高C)估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進(jìn)行準(zhǔn)確評估D)流動性較好，杠桿率偏低[單選題]7.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金。這是指場內(nèi)證券交易清算與交收的（）原則。A)法人清算原則B)共同對手方制度C)貨銀對付原則D)分級結(jié)算原則[單選題]8.基金客戶服務(wù)具有的特點包括()。Ⅰ.專業(yè)性Ⅱ.規(guī)范性Ⅲ.持續(xù)性Ⅳ.謹(jǐn)慎性A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]9.根據(jù)市場條件的不同，指數(shù)復(fù)制方法不包括（）。A)完全復(fù)制B)抽樣復(fù)制C)優(yōu)化復(fù)制D)隨機(jī)復(fù)制[單選題]10.影響算法交易模型的因素不包括（）。A)人的交易理念B)基于數(shù)據(jù)的量化分析C)人的交易理念與基于數(shù)據(jù)的量化分析的有效結(jié)合D)模型復(fù)雜程度[單選題]11.關(guān)于投資者收益要求，以下表述錯誤的是()。A)不同投資者通常對于收益的要求存在差異B)對于長期投資者而言，更應(yīng)該關(guān)注的是名義收益率，因為名義收益率包含了通貨膨脹的因素C)投資經(jīng)理必須在合法合規(guī)前提下盡力滿足投資者的收益要求D)一些客戶為了獲得高收益率必須承擔(dān)高風(fēng)險，投資經(jīng)理必須提醒客戶投資的下行風(fēng)險[單選題]12.（），是指付券方確定收到收券方應(yīng)付款項后予以確認(rèn)，要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割的結(jié)算方式。A)見款付券B)純?nèi)^戶C)見券付款D)券款對付[單選題]13.（）是指交易雙方約定在未來某一時期相互交換某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。A)交換合約B)互換合約C)金融互換合約D)遠(yuǎn)期合約[單選題]14.下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法中，錯誤的是()A)債券競價交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易B)深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)證份額協(xié)議交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易C)B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易D)權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易[單選題]15.下列選項中，不屬于基本面分析的是()。A)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析B)行業(yè)經(jīng)濟(jì)周期分析C)行業(yè)景氣度分析D)通過研究股票成交量預(yù)測市場行為[單選題]16.（），中國人民銀行頒布了《短期融資券管理辦法》《短期融資券承銷規(guī)程》。A)2005年B)2009年C)2010年D)2011年[單選題]17.(2017年)某5年期可轉(zhuǎn)債既有贖回條款也有回售條款，且2年后就可以贖回、回售或轉(zhuǎn)換股票。假設(shè)在發(fā)行3年后市場利率大幅上行，此可轉(zhuǎn)債的正股價也下跌至轉(zhuǎn)股價之下。最有可能出現(xiàn)的情況是（）。A)贖回條款行使B)債券價值上漲C)回售條款行使D)轉(zhuǎn)換條款行使[單選題]18.(2016年)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為（）。A)QFIIB)QDIIC)RQFIID)RQDII[單選題]19.有擔(dān)保的美國存托憑證（ADRs）可分為（）。Ⅰ一級公募ADRsⅡ二級公募ADRsⅢ三級公募ADRsⅣ144A規(guī)則下的私募ADRsA)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]20.QDII基金可以投資于（）。A)短期政府債券B)購買不動產(chǎn)C)購買房地產(chǎn)抵押按揭D)購買實物商品[單選題]21.關(guān)于投資基金國際化的產(chǎn)生與發(fā)展的表述正確的是()。Ⅰ.國際化基金的投資標(biāo)的遍布全球，通常以歐美日等發(fā)達(dá)國家和新興市場國家為主要區(qū)域Ⅱ.投資基金國際化的目的在于充分把握各國證券價格上升的潛力，并在一定程度上分散投資風(fēng)險Ⅲ.投資基金的國際化隨著經(jīng)濟(jì)全球化、證券市場國際化的發(fā)展趨勢而出現(xiàn)Ⅳ.投資基金的國際化為金融市場的國際化奠定了良好的基礎(chǔ)A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]22.為解決用不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性問題，CFA協(xié)會在（）開始籌備成立GIPS。A)1999年B)1996年C)1995年D)1997年[單選題]23.貨幣市場工具的特征不包括（）。A)均是債務(wù)契約B)期限在1年以內(nèi)（含1年）C)流動性高D)交易額較小[單選題]24.關(guān)于收益率曲線的說法正確的是（）。A)收益率曲線以收益率為橫坐標(biāo)，以期限為縱坐標(biāo)B)短期收益率一般比長期收益率更富有變化性C)收益率曲線一般向下傾斜D)當(dāng)利率整體水平較高時，收益率曲線回呈現(xiàn)向上傾斜形狀。[單選題]25.基金管理公司的核心競爭力體現(xiàn)在（）。A)所管理的基金規(guī)模大小B)從業(yè)人員的多少C)注冊資本金大小D)投資管理能力[單選題]26.基金的財務(wù)會計報告通常不包括（）。A)季報B)月報C)年報D)周報[單選題]27.可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為（）年，最長為（）年，自發(fā)行結(jié)束之日起（）個月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。A)0.5、6、3B)1、6、6C)0.5、3、3D)1、3、3[單選題]28.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用（），只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。A)不可觀察輸入值B)可觀察輸入值C)公允價值D)最近30個交易日的平均價[單選題]29.()的核心就是買方下達(dá)購買指令，包括購買數(shù)量和相應(yīng)價格，賣方下達(dá)包含同樣內(nèi)容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。A)報價驅(qū)動B)指令驅(qū)動C)柜臺交易D)做市商制度[單選題]30.以下關(guān)于現(xiàn)金流量表基本結(jié)構(gòu)說法錯誤的是（）A)經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量是與生產(chǎn)商品、提供勞務(wù)等直接相關(guān)的業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量B)投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量包括為正常經(jīng)營活動投資的短期資產(chǎn)C)投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量包括對外投資所產(chǎn)生的股權(quán)和債權(quán)D)籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量反映的是企業(yè)長期資本籌集資金狀況[單選題]31.(2016年)證券間的聯(lián)動關(guān)系由相關(guān)系數(shù)p來衡量，ρ值為1，表明（）。A)兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動關(guān)系B)兩種證券的收益相互獨立C)兩種證券的收益有反向變動傾向D)兩種證券間存在完全正向的聯(lián)動關(guān)系[單選題]32.關(guān)于可贖回和可回售債券，下列說法錯誤的是()。A)可贖回債券的受益人是發(fā)行人B)可回售債券的受益人是持有者C)和一個其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利息更低D)和一個其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可贖回債券的利息更低[單選題]33.（）是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的。A)全球存托憑證B)美國存托憑證C)無擔(dān)保的存托憑證D)有擔(dān)保的存托憑證[單選題]34.關(guān)于基金的分紅方式，以下表述錯誤的是()。A)封閉式基金可選擇分紅再投資方式B)貨幣基金可以在基金合同中將收益分配方式約定為紅利再投資C)投資者可以在權(quán)益登記日之前修改分紅方式D)開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種[單選題]35.(2016年)衡量整體經(jīng)濟(jì)活動的總量指標(biāo)是（）。A)利率B)匯率C)國內(nèi)生產(chǎn)總值D)財政預(yù)算[單選題]36.假如某企業(yè)2015年度的銷售收入為50億元人民幣，年均應(yīng)收賬款為10億元人民幣，則其應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)為（）天。A)70B)71C)73D)65[單選題]37.下列債券種類不屬于按發(fā)行主體分類的是（）。A)政府債券B)公司債券C)零息債券D)金融債券[單選題]38.股票可以依法自由的進(jìn)行交易，體現(xiàn)了股票（）的特征。A)參與性B)流動性C)收益性D)交易性[單選題]39.中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請進(jìn)行審查，自受理之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A)30日B)60日C)90日D)180日[單選題]40.下列關(guān)于全球存托憑證說法錯誤的是()。A)大多數(shù)全球存托憑證在倫敦證交所和盧森堡證交所進(jìn)行交易B)發(fā)行地在發(fā)行公司所在國家C)可以銷售給美國的機(jī)構(gòu)投資者D)通常以美元計價[單選題]41.關(guān)于自上而下的股票投資組合構(gòu)建策略的說法，錯誤的是()。A)明確行業(yè)發(fā)展態(tài)勢與板塊特征B)分析宏觀形勢及政策C)在相應(yīng)的板塊內(nèi)挑選優(yōu)質(zhì)股票D)關(guān)注個股的選擇[單選題]42.對于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績歸因方法是()。A)Brinson方法B)Jensen方法C)T-M模型D)C-L模型[單選題]43.(2018年)戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置在動態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置時，需要（）。A)重新設(shè)計投資者長遠(yuǎn)投資目標(biāo)B)再次估計投資者偏好C)重新預(yù)測不同資產(chǎn)類別的預(yù)期收益率D)再次估計投資者風(fēng)險承擔(dān)能力[單選題]44.(2015年)某基金根據(jù)歷史數(shù)據(jù)計算出來的貝塔系數(shù)為1．3，以下表述錯誤的是（）。A)該基金的凈值變動方向與市場一致B)當(dāng)市場上漲1％時，該基金凈值上漲幅度為1．3％C)該基金對市場變化的敏感度不高D)該基金的凈值變動幅度比市場大[單選題]45.目前，中外合資基金管理公司中外資持股比例上限為不超過（）。A)10%B)20%C)50%D)49%[單選題]46.國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過（）。A)3個月B)1年C)6個月D)1個月[單選題]47.（）反映一定時期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務(wù)狀況發(fā)生變動的直接原因。A)資產(chǎn)負(fù)債表B)利潤表C)現(xiàn)金流量表D)所有者權(quán)益變動表[單選題]48.要了解一組數(shù)據(jù)分布的離散程度，可以用()衡量。A)方差B)分位數(shù)C)均值D)中位數(shù)[單選題]49.(2016年)（）是市場無風(fēng)險利率最合適的替代，為其他債券和金融資產(chǎn)以及投資項目提供定價的基準(zhǔn)。A)國債價格指數(shù)B)到期收益率C)經(jīng)濟(jì)周期曲線D)國債收益率曲線[單選題]50.（），債券信用評級行業(yè)在我國首次出現(xiàn)。A)1986年B)1987年C)1990年D)2000年[單選題]51.為準(zhǔn)確、及時進(jìn)行基金估值和份額凈值計價，制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的程序和技術(shù)的機(jī)構(gòu)是()。A)基金管理公司B)基金托管人C)證券交易所D)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會[單選題]52.下列證券公司提供基金評價業(yè)務(wù)的是()。A)申萬宏源B)國信證券C)中信證券D)上海證券[單選題]53.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收()。A)印花稅B)個人所得稅C)增值稅D)營業(yè)稅[單選題]54.普通股股東享有（）。Ⅰ收益權(quán)Ⅱ贖回權(quán)Ⅲ召集權(quán)Ⅳ表決權(quán)A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]55.（）指在一國證券市場是流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A)債券憑證B)存托憑證C)權(quán)益憑證D)私募憑證[單選題]56.基金管理人，基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收（）。A)增值稅和企業(yè)所得稅B)營業(yè)稅和個人所得稅C)企業(yè)所得稅和個人所得稅D)增值稅和個人所得稅[單選題]57.下列選項中，屬于流動負(fù)債的是（）。A)現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物B)應(yīng)付票據(jù)C)應(yīng)收票據(jù)D)存貨[單選題]58.關(guān)于普通股和優(yōu)先股，下列說法正確的是()。A)優(yōu)先股股東有投票權(quán)B)普通股股東對公司盈余和剩余財產(chǎn)有優(yōu)先分配權(quán)C)優(yōu)先股有到期期限D(zhuǎn))普通股股東可以選出董事，組成董事會代表他們監(jiān)督公司日常運(yùn)行[單選題]59.影響指數(shù)型投資策略跟蹤誤差的因素不包括（）。A)紅利發(fā)放B)發(fā)行股份C)公司合并D)股票合并[單選題]60.下列關(guān)于基金費(fèi)用列支的說法，不正確的有（）。A)在基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用直接從基金財產(chǎn)中列支B)基金管理費(fèi)可從基金財產(chǎn)中列支C)基金轉(zhuǎn)換費(fèi)可從基金財產(chǎn)中列支D)銷售服務(wù)費(fèi)可從基金財產(chǎn)中列支[單選題]61.從（）起，對證券交易印花稅實行單向征收。A)2007年6月5日B)2008年6月5日C)2008年9月19日D)2009年9月19日[單選題]62.全球另類投資管理百強(qiáng)企業(yè)的資產(chǎn)首要投資對象仍然是（）。A)私募股權(quán)投資B)大宗商品C)房地產(chǎn)D)對沖基金[單選題]63.下列不屬于按標(biāo)的資產(chǎn)對權(quán)證進(jìn)行的分類是（）。A)股權(quán)類權(quán)證B)債權(quán)類權(quán)證C)認(rèn)股權(quán)證D)其他權(quán)證[單選題]64.（）的特點是快捷、簡便，其實質(zhì)是資金清算風(fēng)險由交易雙方承擔(dān)。A)純?nèi)^戶B)見券付款C)見款付券D)券款對付[單選題]65.基金管理公司必須以()為會計核算主體。A)基金管理人B)基金托管人C)基金份額持有人D)每只基金[單選題]66.下列關(guān)于期末可供分配利潤的說法正確的是()。A)指期末可供基金進(jìn)行利潤分配的金額B)為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰高孰C)如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實現(xiàn)部分扣減未實現(xiàn)部分)D)如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現(xiàn)部分[單選題]67.下列對執(zhí)行交易指令描述正確的是（）。Ⅰ、在自主權(quán)限內(nèi),基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向資源部下達(dá)交易指令Ⅱ、交易總監(jiān)審核投資指令（價格、數(shù)量）的合法合規(guī)性，并將指令分派給交易員。Ⅲ、交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機(jī)完成交易。A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]68.基金會計則以（）為會計核算主體。A)證券投資基金B(yǎng))基金管理人C)基金托管人D)基金持有人[單選題]69.負(fù)債權(quán)益比=（）。A)1/（1-資產(chǎn)負(fù)債率）B)負(fù)債/資產(chǎn)C)所有者權(quán)益/負(fù)債D)資產(chǎn)負(fù)債率/（1-資產(chǎn)負(fù)債率）[單選題]70.下列與風(fēng)險價值（VaR）相關(guān)的描述，錯誤的是（）。A)目前常用的風(fēng)險價值模型技術(shù)主要有三種：預(yù)期估計法、歷史模擬法和蒙特卡洛法B)風(fēng)險價值已成為計量市場風(fēng)險的主要指標(biāo)C)風(fēng)險價值又稱在險價值、風(fēng)險收益D)風(fēng)險價值是銀行采用內(nèi)部模型計算市場風(fēng)險資本要求的主要依據(jù)[單選題]71.下列關(guān)于交易流通起始日、結(jié)算日和交易流通終止日的表述不正確的是（）。A)中央政府債券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日為該只債券的債權(quán)債務(wù)登記日B)證券公司、企業(yè)短期融資券的交易流通起始日為該債券債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日C)一般情況下各類債券的交易流通終止日為債券兌付日前的第三個工作日D)目前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T+0和T+1兩種[單選題]72.按照《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》(2007年)的規(guī)定，申請QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在最近()年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。A)2B)3C)5D)10[單選題]73.(2018年)我國場內(nèi)股票交易產(chǎn)生過戶費(fèi)，其最終收取機(jī)構(gòu)是（）。A)證券結(jié)算風(fēng)險基金B(yǎng))中國證券登記結(jié)算有限公司C)中國證監(jiān)會D)證券交易所[單選題]74.下列屬于資本市場理論和資本資產(chǎn)定價模型的前提假設(shè)的有（）。Ⅰ所有投資者都是風(fēng)險厭惡者Ⅱ投資者可以以無風(fēng)險利率任意地借入或貸出資金Ⅲ所有投資者期望相同且投資期限相同Ⅳ所有投資都可以無限分割，投資數(shù)量任意Ⅴ無摩擦市場Ⅵ投資者是價格的接受者，他們的買賣行為不會改變證券價格A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ[單選題]75.投資于債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求，這種方法稱為()。A)水平配比策略B)久期配比策略C)現(xiàn)金配比策略D)價格免疫策略[單選題]76.基金A的基金份額共有8500份，對該基金按1：0.8的比例進(jìn)行份額合并，合并后的基金份額為（）份。A)6600B)6800C)6400D)8500[單選題]77.根據(jù)我國的實踐，在基金投資決策中，負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的是基金管理公司的（）。A)投資部B)交易部C)投資決策委員會D)研究部[單選題]78.下列關(guān)于避險策略基金需符合的要求，說法錯誤的是（）。A)避險策略基金投資于穩(wěn)健資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的80％，以獲取穩(wěn)定收益，盡力避免到期時投資本金出現(xiàn)虧損B)選擇符合審慎監(jiān)管要求的商業(yè)銀行、保險公司，作為基金的保障義務(wù)人C)穩(wěn)健資產(chǎn)投資組合的平均剩余期限需超過剩余避險策略周期D)基金管理人應(yīng)當(dāng)審慎確定風(fēng)險資產(chǎn)的投資比例[單選題]79.下列關(guān)于基金絕對收益中時間加權(quán)收益率計算說法錯誤的是（）。A)基金可能包含多個不同的證券，每個證券發(fā)放紅利或利息的時間都不一樣B)基金的投資者在區(qū)間內(nèi)會有申購和贖回，帶來更多的資金進(jìn)出C)時間加權(quán)收益率的計算方法，將收益率計算區(qū)間分為子區(qū)間，每個子區(qū)間可以是一天、一周、一個月等D)用時間加權(quán)收益率的計算時；遇到基金的申購、贖回與分紅等資金進(jìn)出時會影響收益率的計算[單選題]80.在企業(yè)風(fēng)險管理基本框架的內(nèi)容中，內(nèi)部環(huán)境的要素包括()。Ⅰ.全體員工的誠信、道德價值觀和勝任能力Ⅱ.投資者的誠信程度、資金實力以及心理承受能力Ⅲ.管理層的理念和經(jīng)營風(fēng)格Ⅳ.管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任，組織和開發(fā)其員工的方式A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]81.目前，我國債券基金的管理費(fèi)一般低于()。A)1%B)2.5%C)1.5%D)0.75%[單選題]82.目前，我國A股印花稅率為單邊征收，稅率為()。A)0.5‰B)1‰C)2‰D)3‰[單選題]83.（）已發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心，在全球范圍內(nèi)也是除美國外最大的資產(chǎn)管理市場。A)英國B)中國C)法國D)德國[單選題]84.關(guān)于QFII主體資格的申請，下列不符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的是（）。A)保險公司成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元B)商業(yè)銀行經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元C)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一年會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元D)證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元[單選題]85.以下不屬于盈利能力指標(biāo)的是()。A)利息倍數(shù)B)總資產(chǎn)收益率C)凈資產(chǎn)收益率D)銷售利潤率[單選題]86.利潤表的基本結(jié)構(gòu)是()。A)收入-成本費(fèi)用=利潤B)收入+成本費(fèi)用=利潤C(jī))收入+利潤=成本費(fèi)用D)利潤-成本費(fèi)用=收入[單選題]87.甲公司從銀行取得貸款30萬元，年利率為6％，貸款期限為3年，到第3年年末一次償清，用復(fù)利計算公司應(yīng)付銀行本利和為（）萬元：A)33．708B)34．58C)35．73D)36．78[單選題]88.下列對基金投資風(fēng)格說法正確的是（）。A)事前分析是根據(jù)基金招募說明書中投資目標(biāo)和投資策略來確定基金的投資風(fēng)格。B)事后分析則是根據(jù)基金在實際運(yùn)作期間表現(xiàn)出來的特征來識別其投資風(fēng)格。C)基金投資風(fēng)險具體可以分為基于組合的風(fēng)格分析和基于收益率的風(fēng)格分析兩類。D)以上說法都正確[單選題]89.籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流反映的是企業(yè)（）籌集資金狀況。A)長期資本B)短期資本C)股份資本D)資產(chǎn)總額[單選題]90.假設(shè)某基金持有三種股票的數(shù)量分別是10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬元，已售的基金份額2000萬份。計算基金份額凈值為（）元。A)1B)1.65C)0.65D)1.15[單選題]91.投資者在持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于（）。A)利息收益和價差收益B)股息和紅利C)投資收益和股息收益D)資產(chǎn)回報和收入回報[單選題]92.下列不屬于衍生工具特點的是()。A)杠桿性B)安全性C)聯(lián)動性D)不確定性或高風(fēng)險性[單選題]93.股利貼現(xiàn)模型最早由()提出。A)威廉姆斯和戈登B)彼得·林奇C)葛蘭碧D)莫迪利亞尼和米勒[單選題]94.有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進(jìn)x股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進(jìn)價為10．70元，時間是13：35；乙的買進(jìn)價為10．40元，時間是13：40；丙的買進(jìn)價為10．75元，時間為13：55；丁的買進(jìn)價為10．40元，時間為13：50。則四位投資者交易的優(yōu)先順序（）。A)丁、乙、甲、丙B)丁、乙、丙、甲C)丙、甲、丁、乙D)丙、甲、乙、丁[單選題]95.以下敘述正確的是（）。A)基金管理費(fèi)通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比B)不同類別及不同國家或地區(qū)的基金，管理費(fèi)率大體一致C)從基金類型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最低D)基金風(fēng)險程度越高，基金管理費(fèi)率越高[單選題]96.從一般意義上講，（）是為了滿足投資者風(fēng)險與收益目標(biāo)所做的長期資產(chǎn)的配比。A)行業(yè)風(fēng)格配置B)全球資產(chǎn)配置C)戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置D)戰(zhàn)略資產(chǎn)配置[單選題]97.（）是指股票未來收益的現(xiàn)值。A)票面價值B)清算價值C)內(nèi)在價值D)賬面價值[單選題]98.某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現(xiàn)在市場收益率為10%，其市場價格為950.25元，則其久期為（）。A)2.78年B)3.21年C)1.95年D)1.5年[單選題]99.外匯市場是指各國中央銀行、外匯銀行、()及客戶組成的外匯買賣、經(jīng)營活動的總和。A)投資銀行B)商業(yè)銀行C)外匯經(jīng)紀(jì)人D)證券交易所[單選題]100.一家企業(yè)的應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率為5，那么該家企業(yè)平均需花()天收回一次賬面上的全部應(yīng)收賬款。A)5B)73C)30D)70[單選題]101.下列不屬于私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略形式的是（）。A)成長權(quán)益B)并購?fù)顿YC)價值投資D)危機(jī)投資[單選題]102.基于組合的風(fēng)格分析的最大缺點在于（）。A)數(shù)據(jù)的適時性和數(shù)據(jù)的單一性B)數(shù)據(jù)的適時性和收集成本C)數(shù)據(jù)的單一性和收集成本D)數(shù)據(jù)的真實性和收集成本[單選題]103.在其他因素不變的情況下，當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金購買存貨時，流動比率和速動比率分別()。A)不變，降低B)降低，不變C)不變，不變D)降低，升高[單選題]104.（）是證券交易中最普遍、最清晰的成本。A)印花稅B)買賣價差C)傭金D)機(jī)會成本[單選題]105.在指令驅(qū)動市場上，（）是交易的核心。A)賣方報價B)買方報價C)買賣數(shù)量D)指令[單選題]106.（）是在盡量不造成大的市場沖擊的情況下，盡快以接近客戶委托時的市場成交價格來完成交易的最優(yōu)化算法。A)成交量加權(quán)平均價格算法B)時間加權(quán)平均價格算法C)跟量算法D)執(zhí)行偏差算法[單選題]107.某證券投資基金發(fā)行募集的資金，80%投資于可流通的國債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于（）型證券投資基金。A)貨幣市場B)債券C)期貨D)股票[單選題]108.在證券交易結(jié)束后還需要支付給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一定費(fèi)用，這部分費(fèi)用稱為（）。A)傭金B(yǎng))印花稅C)交易費(fèi)D)過戶費(fèi)[單選題]109.下列屬于流動資產(chǎn)的是（）。Ⅰ.貨幣資金Ⅱ.應(yīng)收賬款Ⅲ.應(yīng)收票據(jù)Ⅴ.存貨?A)Ⅱ.Ⅲ.ⅤB)Ⅰ.Ⅲ.ⅤC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ[單選題]110.(2017年)下列關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險的說法中，錯誤的是（）。A)系統(tǒng)性風(fēng)險通常由宏觀層面的因素所導(dǎo)致，如政治因素、宏觀經(jīng)濟(jì)因素等B)利率風(fēng)險、匯率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等屬于系統(tǒng)性風(fēng)險C)非系統(tǒng)性風(fēng)險可通過分散化投資來降低D)非系統(tǒng)性風(fēng)險通常由個別上市公司的特殊因素所導(dǎo)致[單選題]111.以下關(guān)于個人投資者投資基金所涉及的所得稅的說法正確的是()。A)從基金分配中獲得的股票股利收入不征收個人所得稅B)從基金分配中獲得的國債利息收入暫不征收所得稅(在國債利息收入未恢復(fù)征收所得稅以前)C)買賣基金份額獲得的差價收入按20%稅率由基金管理公司代扣代繳個人所得稅D)申購和贖回基金份額取得的差價收入由基金管理公司代扣代繳20%的個人所得稅[單選題]112.全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）關(guān)于收益率的計算要求（）。A)僅包括已實現(xiàn)的回報減去損失B)僅包括已實現(xiàn)的回報以及損失并加上收入C)僅包括已實現(xiàn)的回報D)僅包括實現(xiàn)的和未實現(xiàn)的回報以及損失并加上收入[單選題]113.（）首次提出了均值-方差模型。A)哈里·馬科維茨B)威廉·夏普C)約翰·林特耐D)簡·莫辛[單選題]114.家庭負(fù)擔(dān)越重，則可投資的資源越少，投資者越偏向于（）投資策略。A)激進(jìn)的B)穩(wěn)健的C)冒險的D)高風(fēng)險的[單選題]115.某種附息國債面額為100元，票面利率為10%，市場利率為8%,期限2年，每年付息1次，則該國債的內(nèi)在價值為()元。A)99.3B)100C)99.8D)103.57[單選題]116.下列選項中說法錯誤的是()。A)利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值的基本單位B)按債權(quán)人取得報酬的情況，可以將利率分成為實際利率和名義利率C)實際利率是指在物價不交且購買力不變的清況下的利率，或者是指當(dāng)物價有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率D)通常所說的年利率都是指實際利率[單選題]117.以下對上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策的說法不正確的是()。A)個人從公開發(fā)行或轉(zhuǎn)讓市場取得的上市公司股票，持股期限為1個月的，其股息紅利所得全額計入應(yīng)納稅所得額B)個人從公開發(fā)行或轉(zhuǎn)讓市場取得的上市公司股票，持股期限在為1年的，其股息紅利所得減按50%計入應(yīng)納稅所得額C)個人從公開發(fā)行或轉(zhuǎn)讓市場取得的上市公司股票，持股期限在為6個月的，其股息紅利所得減按75%計入應(yīng)納稅所得額D)個人從公開發(fā)行或轉(zhuǎn)讓市場取得的上市公司股票，持股期限在為2年的，其股息紅利所得減按25%計入應(yīng)納稅所得額[單選題]118.GIPS輸入數(shù)據(jù)相關(guān)規(guī)定包括自2011年1月1日起，組合必須以（）進(jìn)行實際估值。A)歷史成本B)預(yù)期價值C)平均價值D)公允價值[單選題]119.交易從決策到執(zhí)行完畢中的每-步都需要各方承擔(dān)其（）的責(zé)任。A)交易執(zhí)行B)交易成本C)執(zhí)行缺口D)最佳執(zhí)行[單選題]120.一般來說，速動比率大于()時，企業(yè)才能維持較好的短期償債能力和財務(wù)穩(wěn)定狀況。A)1B)2C)3D)4[單選題]121.在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，下列有權(quán)對基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是()。A)基金管理公司B)基金托管人C)基金份額持有人D)證券交易所[單選題]122.關(guān)于投資風(fēng)險，下列表述正確的是()。A)風(fēng)險投資的主要收益來自企業(yè)本身的分紅B)風(fēng)險投資被認(rèn)為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于低風(fēng)險領(lǐng)域的投資C)風(fēng)險投資的主要目的是為了取得企業(yè)的長久控制權(quán)D)風(fēng)險投資通過資本的退出，從股權(quán)增值中獲取高回報[單選題]123.下列關(guān)于特雷諾比率說法不正確的是()。A)雷諾比率(Tp)來源于CAPM理論B)特雷諾比率與夏普比率相似兩者的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是系統(tǒng)風(fēng)險，而夏普比率則對全部風(fēng)險進(jìn)行了衡量C)特雷諾比率計算過程中并未涉及業(yè)績比較基準(zhǔn)，而是選用市場的無風(fēng)險收益率，因此是對絕對收益率的風(fēng)險調(diào)整分析指標(biāo)D)特雷諾比率(Tp表示的是單位系統(tǒng)風(fēng)險下的超額收益率[單選題]124.某封閉式基金2004年實現(xiàn)凈收益-100萬元，2005年實現(xiàn)凈收益300萬元，那么此基金最少應(yīng)分配收益()萬元。A)0B)200C)270D)180[單選題]125.某上市公司每20股派發(fā)現(xiàn)金紅利12元，同時按10配6的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為9元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價為15元，則除權(quán)（息）報價應(yīng)為（）元。A)13.875元B)20.9元C)12.375元D)12.6元[單選題]126.下列不屬于金融市場按照交易標(biāo)的物進(jìn)行分類的是()。A)貨幣市場B)證券市場C)外匯市場D)黃金市場[單選題]127.針對交易對手的信用風(fēng)險，常見監(jiān)控指標(biāo)和管理方式有（）。Ⅰ.定期評估交易對手的信用資質(zhì)Ⅱ.控制交易對手集中度和組合流動性Ⅲ.交易對手限額管理Ⅳ.根據(jù)組合實際情況合理配置資產(chǎn)的投資期限和比例A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]128.（）反映的是投資對象對市場變化的敏感度。A)夏普指數(shù)B)特雷諾指數(shù)C)β系數(shù)D)標(biāo)準(zhǔn)差[單選題]129.短期融資券的交易品種不包括（）。A)3個月B)9個月C)2年D)6個月[單選題]130.(2016年)我國基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）。A)基金資產(chǎn)保管業(yè)務(wù)B)基金銷售業(yè)務(wù)C)投資管理業(yè)務(wù)D)基金募集業(yè)務(wù)[單選題]131.下列不屬于權(quán)證的基本要素的是（）。A)存續(xù)時間B)標(biāo)的資產(chǎn)C)行權(quán)價格D)票面利率[單選題]132.上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為（）。A)100%B)50%C)130%D)150%[單選題]133.（）是指在證券市場上首次發(fā)行對象企業(yè)普通股票的行為。A)買殼上市B)借殼上市C)首次公開發(fā)行D)管理層回購[單選題]134.()是評估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險的指標(biāo)。A)貝塔系數(shù)B)跟蹤誤差C)久期D)凸性[單選題]135.歐盟《另類投資基金管理人指令》的主要內(nèi)容不包括（）。A)私募股權(quán)投資基金的資產(chǎn)剝離規(guī)定B)資金分配C)初始資本金要求D)基金杠桿水平和流動性要求[單選題]136.不屬于利潤表構(gòu)成的是()。A)營業(yè)收入B)投資收益C)銷售費(fèi)用D)長期待攤費(fèi)用[單選題]137.在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為()。A)0.001B)0.002C)0.003D)0.01[單選題]138.權(quán)益資本是通過（）籌集的資本。Ⅰ發(fā)行債券Ⅱ發(fā)行股票Ⅲ發(fā)行證券Ⅳ置換所有權(quán)A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]139.股票投資、債券投資和銀行存款等現(xiàn)金類資產(chǎn)分別占基金資產(chǎn)凈值的比例等指標(biāo)，在基金定期報告的投資組合報告中披露。這屬于基金財務(wù)會計報告分析的()。A)基金持倉結(jié)構(gòu)分析B)基金盈利能力和分紅能力分析C)基金收入情況分析D)基金費(fèi)用情況分析[單選題]140.關(guān)于期貨合約的表述，錯誤的是()。A)期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約B)期貨合約在交易所中交易，一般用現(xiàn)金進(jìn)行結(jié)算C)期貨合約中的交割價格是確定不變的D)期貨合約的違約風(fēng)險很低[單選題]141.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近l期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于()。A)3000萬元B)4000萬元C)5000萬元D)1億元[單選題]142.我國存在的分離的國債回購市場是（）。Ⅰ場內(nèi)交易市場Ⅱ場外交易市場Ⅲ一級市場Ⅳ二級市場A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]143.關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易，以下表述正確的是（）。A)跟期貨交易不同，期權(quán)交易僅用于股票B)跟期貨交易不同，期權(quán)買賣雙方的盈利和虧損的機(jī)會相等C)跟期貨交易相比，期權(quán)交易近幾年才出現(xiàn)D)跟期貨交易不同，期權(quán)的買方獲得一種權(quán)利而沒有義務(wù)[單選題]144.發(fā)生投資者的風(fēng)險承擔(dān)能力與風(fēng)險承擔(dān)意愿相背離的情況時，投資經(jīng)理或基金銷售人員應(yīng)當(dāng)()。A)更注重客戶的風(fēng)險承擔(dān)能力B)更注重客戶的風(fēng)險承擔(dān)億元C)更注重客戶的收益要求D)兼顧客戶的風(fēng)險承擔(dān)能力與風(fēng)險承擔(dān)意愿[單選題]145.投資管理人可以根據(jù)壓力測試的結(jié)果采取措施，具體包括()。Ⅰ.暫停申贖Ⅱ.適度控制存量，適時調(diào)節(jié)增量Ⅲ.變更投資標(biāo)的Ⅳ.調(diào)整產(chǎn)品持倉結(jié)構(gòu)A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]146.（）又稱絕對價值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進(jìn)行評估。A)理論價值法B)相對價值法C)市場價值法D)內(nèi)在價值法[單選題]147.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》的要求，應(yīng)當(dāng)在估值方法和調(diào)整幅度做出重大變化時進(jìn)行公告或解釋的是()。A)基金管理公司B)基金托管人C)基金持有人大會D)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)[單選題]148.根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)對個人投資者的財富水平區(qū)分，下列哪類個人投資者財富水平最高()。A)私募基金B(yǎng))富裕投資者C)高凈值投資者D)零售投資者[單選題]149.目前，托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算的結(jié)算模式一般不會采用()。A)分級結(jié)算模式B)托管人模式C)券商模式D)第三方存管模式[單選題]150.關(guān)于股東表決權(quán)，下列說法不正確的是（）。A)普通股股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的B)股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)C)對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定D)普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)[單選題]151.(2018年)基金A當(dāng)月的實際收益率為5％，基金A的業(yè)績基準(zhǔn)投資組合B的基準(zhǔn)投資權(quán)重，分別為股票：債券：現(xiàn)金為7：2：1，當(dāng)月股票、債券、現(xiàn)金的月指數(shù)收益率分別為5．84％、1．45％、0．48％，基準(zhǔn)B的當(dāng)月收益為（），此時基金A的超額收益率為（）。A)4．43％；0．57％B)7．77％；0．57％C)2．59％；2．41％D)4．00％：1．00％[單選題]152.關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是()。A)基金份額持有人可申請贖回B)不可在依法設(shè)立的證券交易所交易C)基金份額可在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或贖回D)基金份額在合同期限內(nèi)固定不變[單選題]153.當(dāng)基金份額凈值計價錯誤率達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理公司應(yīng)及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。當(dāng)計價錯誤率達(dá)到（）時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A)0.25%；0.5%B)0.25%；0.3%C)0.5%；0.25%D)0.3%；0.25%[單選題]154.目前，辦理摘取前結(jié)算業(yè)務(wù)的系統(tǒng)是（）。A)深圳清算所客戶終端系統(tǒng)B)中債綜合業(yè)務(wù)平臺C)大連清算所客戶終端系統(tǒng)D)債券綜合業(yè)務(wù)平臺[單選題]155.目前，（）符合QDII可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外投資管理。A)基金管理公司B)證券公司C)商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)D)以上選項都正確[單選題]156.分級基金將基礎(chǔ)份額結(jié)構(gòu)化分為不同風(fēng)險收益特征的子份額，下列不屬于我國分級基金需要考慮的風(fēng)險是()。A)極端情況下，A類份額無法取得約定收益或損失本金的風(fēng)險B)利率風(fēng)險C)杠桿機(jī)制風(fēng)險D)匯率風(fēng)險[單選題]157.下列關(guān)于凈資產(chǎn)收益率的說法，錯誤的是()。A)影響凈資產(chǎn)收益率的因素有很多，系統(tǒng)研究影響和改善凈資產(chǎn)收益率的方法稱為杜邦分析法B)由于現(xiàn)代企業(yè)最重要的經(jīng)營目標(biāo)是最大化股東財富，因而凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財富能力的比率C)凈資產(chǎn)收益率低，說明企業(yè)利用其自有資本獲利的能力強(qiáng)，投資帶來的收益高D)凈資產(chǎn)收益率也稱權(quán)益報酬率，強(qiáng)調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來的利潤[單選題]158.（）是指投資者在短期內(nèi)以一個合理的價格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度。A)變現(xiàn)性B)流動性C)收益性D)永久性[單選題]159.（）亦稱損益表，反映一定時期的總體經(jīng)營成果。A)資產(chǎn)負(fù)債表B)利潤表C)現(xiàn)金流量表D)所有者權(quán)益變動表[單選題]160.資產(chǎn)管理公司對客戶利益擔(dān)負(fù)()責(zé)任。A)信托B)民事C)侵權(quán)D)連帶[單選題]161.投資者在T日申購、贖回ETF成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在()后為投資者辦理現(xiàn)金差額的交收并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。A)T日收市B)T+1日C)T+2日D)T+3日[單選題]162.下列不屬于基金會計報表附注的內(nèi)容的是（）。A)會計期間基金經(jīng)營成果B)會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明C)報表重要項目的說明D)關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易[單選題]163.基金收入主要來源不包括（）。A)基金贖回費(fèi)B)存款利息C)債券利息D)證券買賣差價[單選題]164.指數(shù)型消極投資策略認(rèn)為在有效市場中()。A)任何積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險承擔(dān)水平的超額收益B)少數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略可能取得高于其風(fēng)險承擔(dān)水平的超額收益C)多數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險承擔(dān)水平的超額收益D)只要投資戰(zhàn)略合適就能取得高于其風(fēng)險承擔(dān)水平的超額收益[單選題]165.不同類型的股票基金所面臨的風(fēng)險不同，()往往是投資回報的來源，是投資組合需要主動暴露的風(fēng)險。A)系統(tǒng)性風(fēng)險B)非系統(tǒng)性風(fēng)險C)利率風(fēng)險D)匯率風(fēng)險[單選題]166.信用風(fēng)險指的是基金投資面臨的基金交易對象無力履約而給基金帶來的風(fēng)險；信用風(fēng)險管理的主要措施包括（）。A)建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進(jìn)行信用評級，并定期更新B)建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險管理C)建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險監(jiān)控體系，對信用風(fēng)險及時發(fā)現(xiàn)、匯報和處理D)以上選項都對[單選題]167.下列金融、非金融產(chǎn)品或工具，QDII基金不可購買并進(jìn)行投資的是（）。A)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單B)住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券C)代表貴重金屬的憑證D)與固定收益、商品指數(shù)等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品[單選題]168.下列對于美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證的說法中，正確的是（）。Ⅰ美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)Ⅱ歐式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)Ⅲ歐式權(quán)證僅可在失效日當(dāng)日行權(quán)Ⅳ百慕大式權(quán)證可以在失效日之前的一段規(guī)定的時間內(nèi)行權(quán)A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]169.（）是政府支出和政府收入之間的差額。A)預(yù)算赤字B)通貨膨脹C)利率D)匯率[單選題]170.以下不屬于可回售債券的特點的是（）。A)回售價格通常是債券的面值B)受益人是發(fā)行人C)可回售債券的利息更低D)在發(fā)行一段時間后才可執(zhí)行回售權(quán)[單選題]171.短期政府債券的期限在（）年以內(nèi)。A)1B)2C)3D)4[單選題]172.目前在我國,基金賣出股票按照1‰的稅率征收（）。A)營業(yè)稅B)股票交易印花稅C)所得稅D)流轉(zhuǎn)稅[單選題]173.（）用來衡量資產(chǎn)所面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險。A)貝塔系數(shù)B)資本配置線C)資本市場線D)波動率[單選題]174.()是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。A)基金份額的登記B)基金份額的申購C)基金份額的認(rèn)購D)基金份額的贖回[單選題]175.分析師通過計算某公司的財務(wù)報表，得出該公司銷售凈利潤率為8%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為100%，資產(chǎn)負(fù)債率為75%，該公司的凈資產(chǎn)收益率為()。A)25%B)32%C)60%D)44%[單選題]176.貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）天，平均剩余存續(xù)期不得超過（）天。A)100；180B)120；180C)120；240D)100；240[單選題]177.目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由（）、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。A)基金公司B)證券交易所C)上市公司D)中國證監(jiān)會[單選題]178.歐盟的證券投資基金監(jiān)管體系以（）為核心。A)《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》B)《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計劃指令》C)《另類投資基金管理人指令》D)《證券投資基金管理辦法》[單選題]179.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)是()。A)QFIIB)QDIIC)RQFIID)RQDII[單選題]180.國家外匯管理局規(guī)定養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為（）。A)3個月B)6個月C)9個月D)1年[單選題]181.內(nèi)在價值法不包括()。A)股利貼現(xiàn)模型B)經(jīng)濟(jì)附加值模型C)低價成本貼現(xiàn)模型D)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型[單選題]182.使得遠(yuǎn)期合約的當(dāng)前價值為零的價格為()，遠(yuǎn)期合約在交易中形成的實際價格為()，二者的關(guān)系是()。A)交割價格，遠(yuǎn)期價格，不一定相等B)遠(yuǎn)期價格，交割價格，相等C)交割價格，遠(yuǎn)期價格，相等D)遠(yuǎn)期價格，交割價格，不一定相等[單選題]183.信用利差的特點不包括（）。A)對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而減小B)信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而縮小，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而擴(kuò)張C)當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于收縮或下滑期時，公司的盈利能力下降，現(xiàn)金流惡化D)信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期的影響[單選題]184.在計算基金的期望回報率時，我們可以用一定時間的（），或者采用數(shù)學(xué)模型，對未來回報率的可能分布做出預(yù)測。A)歷史平均回報率B)歷史最高回報率C)歷史最低回報率D)預(yù)測回報率[單選題]185.（）策略保證投資者有充足的獎金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。A)價格免疫B)或有免疫C)所得免疫D)總免疫[單選題]186.（）是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。A)會員大會B)理事會C)專門委員會D)總經(jīng)理[單選題]187.對證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個人所得稅時，按（）計算應(yīng)納稅所得額。A)20%B)30%C)40%D)50%[單選題]188.(2017年)證券投資基金進(jìn)行場內(nèi)證券交易，除需向券商支付傭金外，還需要支付的交易成本包含（）。A)過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、印花稅B)過戶費(fèi)、托管費(fèi)、證管費(fèi)C)過戶費(fèi)、銷售費(fèi)、證管費(fèi)D)印花稅、交易單元流量費(fèi)、證管費(fèi)[單選題]189.債券評級是反映債券違約風(fēng)險的重要指標(biāo)，以下兩項評級都屬于高收益?zhèn)u級的是()。A)惠譽(yù)的BB+和穆迪的B1B)標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB-和惠譽(yù)的B+C)穆迪的Baa3和惠譽(yù)的Ba1D)標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB和穆迪的Aa2[單選題]190.基金會計核算中，（）是基金會計核算的責(zé)任主體。A)證監(jiān)會B)基金管理公司C)基金托管人D)基金持有人[單選題]191.目前，我國股票型封閉式基金托管費(fèi)一般按基金資產(chǎn)凈值的()的比例計提。A)0.10%B)0.25%C)0.33%D)1.5%[單選題]192.關(guān)于基金會計核算主要內(nèi)容的說法，錯誤的是()。A)根據(jù)規(guī)定，基金管理公司應(yīng)及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告B)財務(wù)會計報告分為年度、半年度、季度和月度財務(wù)會計報告，半年度、年度、季度財務(wù)會計報告至少應(yīng)披露會計報表和會計報表附注的內(nèi)容C)基金會計報表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表及凈值變動表等報表D)目前，對于國內(nèi)證券投資基金的會計核算，基金管理人與基金托管人按照有關(guān)規(guī)定，分別獨立進(jìn)行賬簿設(shè)置、賬套管理、財務(wù)處理及基金凈值計算[單選題]193.下列關(guān)于有效投資組合，說法錯誤的是（）。A)在不同的有效投資組合之間不存在明確的優(yōu)劣之分B)有效投資組合即是分布于資本市場線上的點，代表了有效前沿C)對于每一個有效投資組合而言，給定其風(fēng)險的大小，便可根據(jù)資本市場線知道其預(yù)期收益率的大小D)有效前沿中，有效投資組合A相對于有效投資組合B如果在預(yù)期收益率方面有優(yōu)勢，那么在風(fēng)險方面也有優(yōu)勢[單選題]194.下列關(guān)于個人投資者投資基金的所得稅的征收，表述錯誤的是（）。A)從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票差價收入，暫不征收所得稅B)個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入，由上市公司在向基金支付上述收入時，代扣代繳20%的個人所得稅C)從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價收入，暫不征收個人所得稅D)個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)征收個人所得稅以前，暫不征收個人所得稅[單選題]195.()被普遍認(rèn)為是一種理想的股票價格指數(shù)期貨合約的標(biāo)的。A)中證全債指數(shù)B)標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)C)滬深300指數(shù)D)道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)[單選題]196.在基金估值程序中，()按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)鸸芾砣说挠嬎憬Y(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布，并由基金注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計算申購、贖回數(shù)額。A)基金估值小組B)基金份額持有人C)基金管理人D)基金托管人[單選題]197.CAPM研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場達(dá)到均衡時，（）和（）如何決定的問題。A)投資；利潤B)價格；利潤C(jī))投資；收益率D)價格；收益率[單選題]198.下列因素中，()是影響股票的市場價格的最直接的因素。A)供求關(guān)系B)企業(yè)利潤C(jī))經(jīng)濟(jì)形勢D)政治態(tài)勢[單選題]199.（）是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票的行為。A)再融資B)股票回購C)股票拆分D)首次公開發(fā)行[單選題]200.按照道氏理論，股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，()最為重要，也最容易被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對象。A)長期趨勢B)中期趨勢C)短期趨勢D)中期趨勢和短期趨勢[單選題]201.根據(jù)馬克維茨的投資組合理論，在識別有效投資組合時，不需要考慮的是()。A)每種證券與其他證券之間的相互關(guān)系B)每種證券期望收益率的方差C)投資者對每種證券的偏好D)每種證券的期望收益率[單選題]202.根據(jù)《營業(yè)稅改增值稅試點過渡政策的規(guī)定》，對證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券免征（）。A)所得稅B)營業(yè)稅C)印花稅D)增值稅[單選題]203.1938年，麥考利為評估債券的平均還款期限，引入（）的概念。A)凸度B)信用利差C)收益率曲線D)久期[單選題]204.證券投資組合P的收益率的標(biāo)準(zhǔn)差0.49，市場收益率的標(biāo)準(zhǔn)差為0.32，投資組合p與市場收益的相關(guān)系數(shù)為0.6，則該投資組合的貝塔系數(shù)為()。A)0.4B)0.65C)0.92D)1.53[單選題]205.下列關(guān)于三種市場有效性的層次關(guān)系中表示正確的是（）。A)AB)BC)CD)D[單選題]206.(2018年)有關(guān)證券場內(nèi)交易的清算與交收規(guī)則，下列表述錯誤的是（）。A)引入共同對手方，可以防范交易對手的信用風(fēng)險B)在境外證券交易所市場，貨銀對付是普遍的做法，但分級結(jié)算原則還沒有被普遍遵循C)實行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險的考慮D)場內(nèi)交易和場外交易的清算和交收規(guī)則存在差異[單選題]207.（）開展人壽保險、人身意外險、健康險等險種業(yè)務(wù)。A)財險公司B)壽險公司C)健康險公司D)意外險公司[單選題]208.下列關(guān)于基金份額的分拆合并，敘述錯誤的是（）。A)當(dāng)基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆B(yǎng))基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營銷，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)C)當(dāng)基金的凈值過高時，通過基金份額的合并可以提高其凈值D)分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并[單選題]209.（）主要指交易契約的-方無法履行義務(wù)的風(fēng)險。A)流動性風(fēng)險B)操作風(fēng)險C)信用風(fēng)險D)匯率風(fēng)險[單選題]210.下列屬于貨幣時間價值的應(yīng)用的是()。A)不要為灑掉的牛奶哭泣B)谷賤傷農(nóng)C)賣的比買的精D)早收晚付[單選題]211.（）把未來現(xiàn)金流直接轉(zhuǎn)化為相對應(yīng)的現(xiàn)值。A)即期利率B)遠(yuǎn)期利率C)貼現(xiàn)因子D)到期利率[單選題]212.另類投資的局限性不包括()。A)缺乏監(jiān)管和信息透明度低B)流動性較差，杠桿率偏高C)估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進(jìn)行準(zhǔn)確評估D)難以分散風(fēng)險[單選題]213.其他情況不變時，當(dāng)基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數(shù)通常將()。A)不會變大B)不會變小C)肯定不變D)無法確定[單選題]214.申請合格境外投資者資格在應(yīng)當(dāng)具備的條件中，說法不正確的是（）。A)申請人的財務(wù)穩(wěn)健、資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模B)申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求C)申請人近2年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰D)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件[單選題]215.通常，投資者考察其所投資的私募股權(quán)基金收益狀況時，會畫出一條曲線，這條曲線是以時間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線，稱為（）曲線。A)FB)KC)JD)Z[單選題]216.（）在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了通貨膨脹率的影響。A)實際收益率B)資本收益率C)未來收益率D)投資收益率[單選題]217.關(guān)于基金管理人風(fēng)險管理的內(nèi)容，下列說法不正確的是()。A)風(fēng)險評估可以采用定性和定量相結(jié)合的方法B)基金管理人應(yīng)對每一個重要的風(fēng)險進(jìn)行評價C)行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活動D)基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)[單選題]218.某基金在利潤分配前的份額凈值是1.62元，假設(shè)每份基金分配0.04元，進(jìn)行利潤分配后的基金份額凈值會下降到（）元。A)1.54B)1.56C)1.58D)1.60[單選題]219.根據(jù)散點圖1-1，可以判斷兩個變量之間存在（）。A)正線性相關(guān)關(guān)系B)負(fù)線性相關(guān)關(guān)系C)非線性關(guān)系D)函數(shù)關(guān)系[單選題]220.()指債券發(fā)行人未按照契約規(guī)定支付債券的本金和利息，給債券投資者帶來損失的可能性。A)再投資風(fēng)險B)提前贖回風(fēng)險C)通脹風(fēng)險D)信用風(fēng)險[單選題]221.遠(yuǎn)期利率是指隱含在給定的（）中的從未來的某一時點到另一時點的利率水平。A)遠(yuǎn)期利率B)即期利率C)短期利率D)到期收益率[單選題]222.證券的開盤價格通過（）方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以（）方式產(chǎn)生。A)集合競價；自由競價B)連續(xù)競價；集合競價C)集合競價；連續(xù)競價D)連續(xù)競價；自由競價[單選題]223.下列不屬于目前常用的風(fēng)險價值模型技術(shù)的是（）。A)換元法B)歷史模擬法C)參數(shù)法D)蒙特卡洛法[單選題]224.()通常被用來研究隨機(jī)變量X以特定概率(或者一組數(shù)據(jù)以特定比例)取得大于等于或小于等于某個值的情況。A)分位數(shù)B)方差C)協(xié)方差D)標(biāo)準(zhǔn)差[單選題]225.下列選項中屬于流動負(fù)債的是（）。A)現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物B)應(yīng)付票據(jù)C)應(yīng)收票據(jù)D)存貨[單選題]226.如果投資者認(rèn)為目前目標(biāo)公司的股票價格偏高，還不適合買入建倉，那么可以給經(jīng)紀(jì)人發(fā)出（）。A)限價買入指令B)限價賣出指令C)持有指令D)清倉指令[單選題]227.《集合投資計劃治理白皮書》中，第二部分認(rèn)為投資者權(quán)利包括（）。Ⅰ受到法律保護(hù)免受因基金經(jīng)營者欺詐、疏忽或利益沖突而導(dǎo)致的損失Ⅱ享受出色的基金管理服務(wù)Ⅲ重大事項知情權(quán)Ⅳ受到基金公司公平對待A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]228.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于（）。A)付息頻率不同B)計息期限不同C)計息方式不同D)計息日起點不同[單選題]229.下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的是（）。A)對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅B)對機(jī)構(gòu)買賣基金份額征收印花稅C)對金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅D)對機(jī)構(gòu)從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅[單選題]230.交易所上市交易的債券一般按照（）進(jìn)行估值。A)成本價B)第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價C)交易所收盤價D)交易所市價[單選題]231.封閉式基金一般采用（）方式分紅。A)轉(zhuǎn)股B)現(xiàn)金C)配股D)股票股利[單選題]232.某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算,基金存續(xù)期限一共5年?；鸪闪r次性全部實繳資金5億元,全部投資退出9億元,存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)500萬元?；鸷贤s定,基金投資者按照出資比例進(jìn)行分配,基金設(shè)置8%(單利)的門檻收益。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬,無追趕機(jī)制。以下選項,不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是()。A)優(yōu)先向基金投資者返還投資本金B(yǎng))向基金投資者分配門檻收益之后,基金管理人才可以參與業(yè)績報酬的分配C)業(yè)績報酬屬于基金的費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬,再向投資者返還本金D)基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費(fèi)用后,才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配[單選題]233.對優(yōu)先股的說法中，正確的是（）。Ⅰ優(yōu)先股代表對公司的所有權(quán)Ⅱ優(yōu)先股持有人分得公司利潤的順序先于普通股Ⅲ優(yōu)先股的股息率隨著公司經(jīng)營業(yè)績的好壞而變動Ⅳ在公司解散或破產(chǎn)清償時先于普通股獲得剩余財產(chǎn)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]234.下列說法錯誤的是（）。A)做市商為了維護(hù)證券的流動性必須具備一定的實力，充足的可交易資金和證券是必不可少的B)做市商必須隨時滿足買賣雙方的交易數(shù)量，這樣才能給市場提供流動性。C)做市商之間不允許進(jìn)行資金或證券的拆借。D)當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入[單選題]235.以下是國內(nèi)外主流基金業(yè)績評價方法體系的特點是（）。Ⅰ.基金分類；Ⅱ.充分考慮信息有效性因素；Ⅲ.方法模型；Ⅳ.充分考慮公募基金相對收益的特征；Ⅴ.注重考察基金風(fēng)險管理能力、證券選擇能力和時機(jī)選擇能力三大投資管理能力的同時，重點關(guān)注基金的下行風(fēng)險因為組合向下的風(fēng)險才是投資者真正擔(dān)心的。A)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[單選題]236.下列關(guān)于我國基金銷售渠道的表述，正確的是()。A)目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了基金管理公司代銷、證券公司代銷、銀行直銷的銷售體系B)在商業(yè)銀行基金銷售中，定期定額投資計劃占有非常重要的地位C)保險公司的銷售渠道已經(jīng)成為一個開放式的平臺D)從歷史上看，我國的的商業(yè)銀行占據(jù)了基金銷售的絕對市場份額[單選題]237.《關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定》對基金管理公司申請設(shè)立香港特區(qū)(或其他境外地區(qū))分支機(jī)構(gòu)主要提出的要求不包括()。A)具備設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的基本條件B)全面評估經(jīng)營狀況C)高級管理人員離職報備D)加強(qiáng)風(fēng)險管理[單選題]238.另類投資通常不包括（）。A)私募股權(quán)B)房產(chǎn)商鋪C)礦業(yè)與能源D)現(xiàn)金投資[單選題]239.固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報數(shù)量單位為()。A)100手B)1手C)100張D)10手[單選題]240.下列關(guān)于全球存托憑證說法錯誤的是（）。A)大多數(shù)全球存托憑證在倫敦證交所和盧森堡證交所進(jìn)行交易B)發(fā)行地在發(fā)行公司所在國家C)可以銷售給美國的機(jī)構(gòu)投資者D)通常以美元計價[單選題]241.流通在市場上的中央銀行票據(jù)以（）的央票為主。A)６個月以上B)６個月以下C)1年期以上D)1年期以下[單選題]242.流動比率的公式是（）。A)流動比率=流動資產(chǎn)/流動負(fù)債B)流動比率=（流動資產(chǎn)-存貨）/流動負(fù)債C)流動比率=流動負(fù)債/流動資產(chǎn)D)流動比率=（流動負(fù)債-存貨）/流動資產(chǎn)[單選題]243.債券基金的主要投資對象不包括（）。A)國債B)可轉(zhuǎn)債C)股票D)企業(yè)債[單選題]244.目前，國際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品不包括（）A)玉米B)白砂糖C)棕櫚油D)橡膠[單選題]245.以下那()不屬于技術(shù)分析的三項假定。A)市場行為涵蓋一切信息B)股票價格具有預(yù)測性C)歷史會重演D)股價具有趨勢性運(yùn)動規(guī)律[單選題]246.關(guān)于?審慎監(jiān)管原則?，以下表述正確的是()。A)要在基金機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損時采取有效措施，讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失B)審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過程中C)基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域D)通過償付能力監(jiān)督和風(fēng)險防控制度體系，維護(hù)投資人對金融機(jī)構(gòu)和金融市場的信心[單選題]247.（）應(yīng)履行計算并公告基金資產(chǎn)凈值的責(zé)任。A)登記結(jié)算公司B)基金托管公司C)證券交易所D)基金管理公司[單選題]248.發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)用如果影響（）小數(shù)點后第四位的，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法計入基金損益。A)基金份額凈值B)基金資產(chǎn)總值C)基金所有者權(quán)益D)基金資產(chǎn)凈值[單選題]249.(2015年)期貨市場風(fēng)險管理的功能是通過（）實現(xiàn)的。A)賣空B)買空C)建倉D)套期保值[單選題]250.下列關(guān)于基金公司會計系統(tǒng)說法錯誤的是()。A)嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨自操作全過程B)基金會計核算應(yīng)當(dāng)獨立于公司會計核算C)獨立建賬、獨立核算D)對公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司所管理的全部基金為會計核算主體[單選題]251.基金會計的責(zé)任主體是對其進(jìn)行會計核算的（）。A)基金持有人和基金管理公司B)基金持有人和基金托管人C)基金管理公司和基金托管人D)中國審計署和基金管理公司[單選題]252.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起()后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。A)1年B)6個月C)30天D)15天[單選題]253.基金持有人與基金管理人之間是()，基金管理人和基金托管人應(yīng)該按照基金法和基金合同中的約定，履行受托職責(zé)。A)合作關(guān)系B)信托關(guān)系C)代理關(guān)系D)借貸關(guān)系[單選題]254.下列部門中不屬于基金管理公司投資管理部門的是（）。A)市場部B)交易部C)研究部D)投資部[單選題]255.（）是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立。A)有限合伙制B)公司制C)信托制D)股份制[單選題]256.下列對投資組合管理的基本流程判斷中，正確的是（）。Ⅰ投資組合管理的目標(biāo)是實現(xiàn)投資收益的最大化，就是使投資者在獲得一定收益水平的同時承擔(dān)最低風(fēng)險ⅡCFA協(xié)會將投資者管理過程定義為一個動態(tài)反饋的非循環(huán)過程Ⅲ規(guī)劃主要側(cè)重于確定決策所需要的各種輸入信息，包括客戶資料和資本市場的數(shù)據(jù)Ⅳ執(zhí)行是資產(chǎn)配置和證券選擇等方面的投資決策和實施過程A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]257.以下關(guān)于股票型基金財務(wù)會計報告分析內(nèi)容的說法錯誤的是()。A)在基金定期報告的投資組合報告中應(yīng)披露股票投資、債券投資和銀行存款等現(xiàn)金類資產(chǎn)分別占基金資產(chǎn)凈值的比例等指標(biāo)B)在基金的定期報告中，應(yīng)當(dāng)披露股票在各行業(yè)的分布情況，以分析基金的重點投資方向C)分析基金的持倉結(jié)構(gòu)時，可以將基金持倉結(jié)構(gòu)的變化與基準(zhǔn)指數(shù)的變化進(jìn)行對比分析，從而了解基金的資產(chǎn)配置情況與能力D)在進(jìn)行持倉結(jié)構(gòu)的分析時，只要股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例發(fā)生變動，則意味著基金經(jīng)理一定進(jìn)行了增倉或減倉操作[單選題]258.一個公司的總資本是1000萬元，其中有300萬元的債券資本和700萬元的權(quán)益資本，下列關(guān)于該公司說法錯誤的是()。A)該公司的資產(chǎn)負(fù)債率是30%B)該公司為杠桿公司C)資本結(jié)構(gòu)包含30%的債務(wù)和70%的權(quán)益D)該公司的資產(chǎn)負(fù)債率是43%[單選題]259.(2016年)2016年初，某上市公司陷入退市傳言，超過15家基金公司陸續(xù)就該公司股票估值價格發(fā)布了下調(diào)公告。針對該事項，以下說法錯誤的是（）。A)基金公司應(yīng)建立相關(guān)的信息披露制度，履行信息披露義務(wù)B)基金管理人調(diào)整某特定投資品種的估值前，應(yīng)就估值方法、調(diào)整幅度等方面保持與基金行業(yè)一致C)基金管理人是基金估值的第一責(zé)任主體D)基金管理公司應(yīng)在估值方法和調(diào)整幅度做出重大變化時進(jìn)行公告或解釋[單選題]260.(2016年)私募股權(quán)二級市場投資戰(zhàn)略的特點正確的是（）。A)周期短B)風(fēng)險小C)流動性差D)收益低1.答案:A解析:本題考查宏觀經(jīng)濟(jì)分析。財政政策是指政府的支出和稅收行為，通常采用的宏觀財政政策包括擴(kuò)大或縮減財政支出、減稅或增稅等。2.答案:A解析:基金交易部屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求。知識點：掌握基金公司投資管理部門設(shè)置和基金公司投資流程：3.答案:B解析:投資風(fēng)險管理分為事前、事中以及事后三個環(huán)節(jié)。事前風(fēng)險管理主要包括對可投證券池、交易對手庫的管理、以及按照法律法規(guī)、公司制度和產(chǎn)品合同規(guī)定設(shè)置基金的投資限制和需要監(jiān)控的風(fēng)險指標(biāo)。事中風(fēng)險險管理體現(xiàn)為，在投資過程中，對持倉證券和基金整體風(fēng)險指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控，對不符合投資限制的投資指令進(jìn)行預(yù)警或攔截,風(fēng)險指標(biāo)超過投資的時候及時調(diào)整組合。事后風(fēng)險評估包括風(fēng)險險指標(biāo)計算、壓力測試、風(fēng)險收益歸因等。風(fēng)險管理貫穿基金整體投資流程。4.答案:B解析:期權(quán)費(fèi)是期權(quán)合約中唯一的變量，大小取決于期權(quán)合約的要素，包括合約標(biāo)的資產(chǎn)、到期日和執(zhí)行價格等。對于賣方而言他是期權(quán)回報：對于買方而言，它是買入期權(quán)所遭受損失的最高限度。期權(quán)費(fèi)是交易雙方在期權(quán)交易所內(nèi)競價形成的。5.答案:A解析:如果X是一個連續(xù)型隨機(jī)變量，由于無法列出X取每個特定值的概率，我們改用概率密度函數(shù)來刻畫X的分布性質(zhì)。概率密度函數(shù)是用來衡量隨機(jī)變量X取值在特定范圍內(nèi)的函數(shù)，其圖像稱為概率密度函數(shù)曲線。6.答案:D解析:另類投資的局限性：(1)缺乏監(jiān)管和信息透明度;(2)流動性較差，杠桿率偏高;(3)估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進(jìn)行準(zhǔn)確評估7.答案:C解析:貨銀對付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金。知識點：掌握場內(nèi)證券結(jié)算的原則；8.答案:B解析:本題考查基金客戶服務(wù)的特點。客戶服務(wù)具有以下四個特點：專業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性、時效性9.答案:D解析:指數(shù)跟蹤也稱指數(shù)復(fù)制，是用指數(shù)成分證券創(chuàng)建一個與目標(biāo)指數(shù)相比差異盡可能小的證券組合的過程。根據(jù)市場條件的不同，通常有三種指數(shù)復(fù)制方法，即完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制?！究键c】被動投資10.答案:D解析:交易算法的核心是其背后的量化交易模型，而模型的優(yōu)劣取決于人的交易理念和基于數(shù)據(jù)的量化分析，以及兩者的有效結(jié)合。好的交易算法應(yīng)該是一個白箱交易，其內(nèi)在邏輯應(yīng)該是可解釋的。11.答案:B解析:本題考查投資者需求。對于長期投資者而言，應(yīng)該關(guān)注的是實際收益率。因為實際收益率能夠反映資產(chǎn)的實際購買能力的增長率，而名義收益率僅僅反映資產(chǎn)名義數(shù)值的增長率12.答案:A解析:見款付券（de1iveryafterpayment，DAP），是指付券方確定收到收券方應(yīng)付款項后予以確認(rèn)，要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割的結(jié)算方式。13.答案:B解析:互換交易合約是指交易雙方約定在未來某一時期相互交換某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。14.答案:D解析:15.答案:D解析:本題考查基本面分析。技術(shù)分析是指通過研究金融市場的歷史信息來預(yù)測股票價格的趨勢。選項D屬于技術(shù)分析16.答案:A解析:2005年，中國人民銀行頒布了《短期融資券管理辦法》《短期融資券承銷規(guī)程》《短期融資券信息披露規(guī)程》，允許符合相應(yīng)條件的企業(yè)按相關(guān)規(guī)定向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行短期融資券。17.答案:C解析:回售條款是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時按照事先約定的價格將可轉(zhuǎn)債賣回給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。一般在股票價格下跌超過轉(zhuǎn)換價格一定幅度時生效。18.答案:B解析:經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）。QDII是在人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排。19.答案:A解析:有擔(dān)保的ADRs可分為四種類型，分別為一級公募ADRs、二級公募ADRs、三級公募ADRs和144A規(guī)則下的私募ADRs。知識點：了解存托憑證（DepositReceipts）；20.答案:A解析:QDII基金不得有下列行為：（1）購買不動產(chǎn)。（2）購買房地產(chǎn)抵押按揭。（3）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。（4）購買實物商品。（5）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%。（6）利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外。（7）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。（8）從事證券承銷業(yè)務(wù)。（9）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。21.答案:B解析:本題考查投資基金國際化概況。第Ⅳ項說法錯誤，金融市場的國際化趨勢主要表現(xiàn)為國際融資證券化、證券投資國際化、證券交易國際化等方面，為投資基金的國際化發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。22.答案:C解析:投資業(yè)績的計算和比較有多種方法，然而不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性。為解決這個問題，CFA協(xié)會在1995年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）委員會，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。知識點：理解全