精品文檔-下載后可編輯年09月《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》真題2022年09月《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》真題題庫匯總

單選題（共98題，共98分）

1.（）是指負有清算義務(wù)的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負債、權(quán)益等進行全面的清理和處置的行為。

A.基金終止

B.基金退出

C.基金清算

D.基金補償

2.下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管服務(wù)中的資產(chǎn)保管，說法錯誤的是（）。

A.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷

B.基金托管人應(yīng)當按規(guī)定獨立、完整、安全地保管所托管基金的財產(chǎn)，保證基金財產(chǎn)的安全完整

C.基金托管人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

D.基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

3.（）是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流。

A.DCF

B.F

C.FCFE

D.FCFF

4.進行內(nèi)部復(fù)核是盡職調(diào)查步驟之一，下列關(guān)于其說法不正確的是（）。

A.內(nèi)部復(fù)核在盡職調(diào)查工作中，起著防范風(fēng)險、提高盡職調(diào)查質(zhì)量的作用

B.內(nèi)部復(fù)核屬于股權(quán)投資機構(gòu)外部監(jiān)督機制

C.股權(quán)投資機構(gòu)進行項目盡職調(diào)查質(zhì)量控制的內(nèi)部復(fù)核，通常采取項目組內(nèi)部復(fù)核與項目主管領(lǐng)導(dǎo)的復(fù)核兩個層次

D.內(nèi)部復(fù)核是指股權(quán)投資機構(gòu)內(nèi)部的復(fù)核機構(gòu)或者復(fù)核人員，對盡職調(diào)查報告等材料進行審核，并提出復(fù)核意見的行為

5.通過反攤薄條款進行保護的方式包括完全棘輪和（）。

A.完全權(quán)益法

B.完全隨機法

C.算術(shù)平均法

D.加權(quán)平均法

6.股權(quán)投資基金中，作為基金產(chǎn)品的募集者和管理者，同時負責(zé)基金資產(chǎn)投資運作的是（）。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金服務(wù)機構(gòu)

D.監(jiān)管機構(gòu)

7.股權(quán)投資基金管理人利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實現(xiàn)（）。

A.專業(yè)化運營

B.內(nèi)部牽制

C.業(yè)務(wù)流程的控制

D.授權(quán)流程管理

8.股權(quán)投資基金項目的來源不包括（）。

A.跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài)，通過資料調(diào)研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息

B.與國內(nèi)外股權(quán)投資機構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資

C.依托間接投資機會，具有貼近二級投資市場的特點

D.依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機會，具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報豐厚等特點

9.關(guān)于盡職調(diào)查的作用，下列說法正確的是（）。

A.盡職調(diào)查有助于交易各方了解投資的最終收益

B.盡職調(diào)查能夠驗證過去財務(wù)業(yè)績的真實性，但無法預(yù)測企業(yè)未來的業(yè)務(wù)和財務(wù)數(shù)據(jù)

C.項目投資經(jīng)理需要收集充分的信息，全面識別投資風(fēng)險，評估風(fēng)險大小并提出風(fēng)險應(yīng)對的方案

D.根據(jù)盡職調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險，投資人可以對目標公司作出進一步估值調(diào)整，得出符合目標企業(yè)實際價值的估值結(jié)果

10.關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，下列說法錯誤的是（）。

A.投資協(xié)議中規(guī)定投資方應(yīng)對投資中了解的目標公司的商業(yè)機密承擔保密義務(wù)，保證不將這些信息泄露給第三方

B.保密條款也需要對所投資的目標公司施加保密的義務(wù)

C.保密條款有利于保護雙方的利益

D.對于股權(quán)投資基金而言，其所投目標公司不屬于商業(yè)機密

11.下列屬于投資后管理主要內(nèi)容的是（）。

A.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動

B.股權(quán)投資基金對所有投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動

C.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的財務(wù)調(diào)查活動

D.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的后續(xù)審計活動

12.下列機構(gòu)中，屬于我國股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的是（）。

A.國家發(fā)展改革委

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

13.以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計算投資者人數(shù)的情況是（）。

A.社會保障基金作為投資人投資于私募基金

B.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案作為投資計劃的投資人投資于私募基金

C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金

D.慈善基金作為投資人投資于私募基金

14.股權(quán)投資基金是指主要投資于企業(yè)（）發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金。

A.定向

B.非定向

C.公開

D.非公開

15.《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，以下說法錯誤的是（）。

A.禁止登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推介性的文字

B.禁止允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介

C.禁止惡意貶低同行

D.可以采用不具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較

16.初步盡職調(diào)查是股權(quán)投資基金投資流程之一，其核心是（）。

A.詳盡調(diào)查

B.對擬投資項目進行價值判斷

C.投資風(fēng)險評估

D.項目開發(fā)與篩選

17.對于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓可分為（）。

A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓

C.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓

D.份額轉(zhuǎn)讓和委托轉(zhuǎn)讓

18.各類股權(quán)投資基金募集完畢后的（）個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對所募集的基金進行備案。

A.10

B.20

C.30

D.15

19.（）對基金可能的債務(wù)承擔無限連帶責(zé)任。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.股東

D.委托人

20.（）是指目標企業(yè)的其他股東對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買的權(quán)利。

A.優(yōu)先認購權(quán)

B.優(yōu)先贖回權(quán)

C.優(yōu)先購買權(quán)

D.優(yōu)先轉(zhuǎn)讓權(quán)

21.（）應(yīng)當建立合格投資者適當性制度。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金發(fā)行機構(gòu)

D.基金銷售機構(gòu)

22.QFLP（合格境外有限合伙人制度）制度與QFII（合格境外機構(gòu)投資者）制度的區(qū)別在于，QFLP針對的是（），QFII針對的是（）。

A.股權(quán)投資基金；證券投資基金

B.股權(quán)投資基金；母基金

C.證券投資基金；股權(quán)投資基金

D.證券投資基金；母基金

23.財務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容不包括（）。

A.企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績

B.企業(yè)的治理狀況

C.企業(yè)的未來盈利預(yù)測

D.企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險敏感度分析

24.創(chuàng)業(yè)投資是指向處于各個創(chuàng)業(yè)階段的（）進行的股權(quán)投資。

A.未上市成長性企業(yè)

B.上市企業(yè)

C.成熟企業(yè)

D.中小微企業(yè)

25.獨立第三方服務(wù)機構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股（）以上股東，應(yīng)當及時向基金業(yè)協(xié)會報告；整體構(gòu)成變更持股（）以上股東，應(yīng)當自董事會或者股東（大）會作出決議之日起10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會提交重大信息變更申請。

A.5%；20%

B.10%；20%

C.5%；5%

D.20%；20%

26.對于存在活躍市場的投資品種，基金估值的原則不包括（）。

A.估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值

B.估值日無市價，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用近期交易市價的平均價確定公允價值

C.估值日無市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值

D.有充足證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進行調(diào)整，確定公允價值

27.根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，從2022年2月5日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，對已完成的私募基金管理人登記進行注銷。

A.3

B.6

C.12

D.24

28.公司型基金的稅收規(guī)則是（）。

A.“先稅后分”

B.“先分后稅”

C.“不分先后”

D.“隨意處理”

29.股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。

A.債券型

B.有限合伙型

C.公司型

D.信托（契約）型

30.股權(quán)投資基金管理人登記及股權(quán)投資基金備案應(yīng)在（）辦理。

A.各級政府部門

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.工商管理部門

31.股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制是指（）。

A.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施

B.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對投資過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施

C.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施

D.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對投資過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施

32.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定及時上報相關(guān)信息，在處理基金管理事務(wù)時，發(fā)生重大事項的應(yīng)當在（）內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。

A.15日

B.10個工作日

C.10日

D.20個工作日

33.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立與其業(yè)務(wù)特點和規(guī)模相匹配的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。管理人應(yīng)當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人，負責(zé)對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。

A.1

B.2

C.3

D.5

34.股權(quán)投資基金合同應(yīng)當約定，投資者在募集機構(gòu)回訪確認成功前（）基金合同。

A.必須執(zhí)行

B.無權(quán)執(zhí)行

C.無權(quán)解除

D.有權(quán)解除

35.股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類標準進行分類，以下基金形式中，不是根據(jù)投資領(lǐng)域分類的是（）。

A.不動產(chǎn)基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.并購基金

D.母基金

36.股權(quán)投資基金一般在投后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)的主體是（）。

A.出資人

B.監(jiān)管與自律機構(gòu)

C.托管人

D.管理人

37.股權(quán)投資基金運行期間，基金發(fā)生清盤或清算的，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。

A.20

B.15

C.10

D.5

38.關(guān)于股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷程的說法中，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金起源于英國

B.股權(quán)投資起源于創(chuàng)業(yè)投資

C.20世紀50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

D.20世紀70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義

39.基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)時，不符合防范利益沖突要求的是（）。

A.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當建立防范利益輸送和利益沖突的機制

B.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

C.基金管理人不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

D.私募證券投資基金類管理人可以直接兼營“投資咨詢”業(yè)務(wù)

40.基金募集期間，不屬于在宣傳推介材料中向投資者披露的信息為（）

A.基金基本信息

B.基金的募集期限

C.基金的申購與贖回安排

D.基金管理人最近2年的誠信情況說明

41.某產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率低，投資標的流動性很好、不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標準。此產(chǎn)品參考因素對應(yīng)基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級是（）。

A.R1

B.R2

C.R3

D.R4

42.簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）。

A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否

B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效

C.視C企業(yè)發(fā)展狀況確定違反與否

D.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議

43.設(shè)立股份有限公司型股權(quán)投資基金時，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）以下。

A.300人

B.200人

C.100人

D.500人

44.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標的流動性較好，一般持有所投資項目的期限會（）創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.短于

B.長于

C.等同于

D.無法比較

45.投資者不得非法匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金，以下對這一表述理解錯誤的是（）。

A.投資者不能以規(guī)避合格投資者標準為目的匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金

B.投資者不能以規(guī)避合格投資者標準為目的將股權(quán)投資基金份額進行拆分

C.多個個人投資者以私下簽訂協(xié)議的形式匯集資金后，可以將匯集后的資金以個人名義投資股權(quán)投資基金

D.通過合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多人資金用于投資股權(quán)投資基金時，應(yīng)確保所有投資者均符合合格投資者標準

46.下列不屬于盡職調(diào)查的目的是（）。

A.價值發(fā)現(xiàn)

B.財務(wù)發(fā)現(xiàn)

C.投資決策輔助

D.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)

47.下列不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查事項的是（）。

A.市場分析

B.競爭地位

C.客戶關(guān)系

D.資產(chǎn)抵押或擔保

48.下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的投資對象和投資形式的說法，錯誤的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資的投資對象僅指對早期、中期的企業(yè)的投資

B.創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式

C.天使投資屬于非組織化創(chuàng)業(yè)投資范疇

D.組織化創(chuàng)業(yè)投資是指機構(gòu)或個人通過設(shè)立專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資組織從事創(chuàng)業(yè)投資

49.下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制

B.資金來源主要為各類機構(gòu)投資者和高凈值個人客戶

C.基金的投資周期相對較短、資金規(guī)模通常較小

D.基金投向以未上市企業(yè)的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)為主

50.下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集方式，說法錯誤的是（）。

A.自行募集是指基金管理人自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金

B.委托募集是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金

C.自行募集股權(quán)投資基金的，不需要對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進行評估

D.委托募集股權(quán)投資基金的，基金管理人應(yīng)當委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團隊的機構(gòu)代為募集

51.下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的特點和作用的表述，錯誤的是（）。

A.母基金通常只會投資于1只股權(quán)投資基金，以防利益分散

B.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資的知識、人脈和資源

C.投資者可以通過投資于母基金獲得投資優(yōu)秀基金的機會

D.母基金可以為缺乏經(jīng)驗的投資者提供投資股權(quán)投資基金的渠道

52.下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯誤的是（）。

A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機關(guān)批準，然后向工商登記管理機關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記

B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)

C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準，這里的審批機關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會

D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)

53.新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將（）。

A.暫停登記

B.加入黑名單

C.列入異常機構(gòu)名單

D.不予登記

54.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的考察重點為管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險分析等。

A.創(chuàng)業(yè)投資

B.成長投資

C.并購?fù)顿Y

D.成熟投資

55.以下關(guān)于估值方法，說法正確的是（）。

A.相對估值法在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略

C.成本法主要多用于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的估值

D.清算價值法作為一種輔助方法

56.以下關(guān)于信托（契約）型基金的稅收，說法錯誤的是（）。

A.基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收由基金份額持有人承擔

B.股權(quán)投資業(yè)務(wù)的信托（契約）型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進一步明確

C.《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題

D.稅務(wù)機構(gòu)出臺了關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定

57.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.10

B.20

C.50

D.100

58.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個交易日。

A.10

B.15

C.20

D.5

59.公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人等稱為公司的（）。

A.控股股東

B.負責(zé)人

C.實際控制人

D.高級管理人員

60.股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險不包括（）。

A.基金未托管所涉風(fēng)險

B.外包事項所涉風(fēng)險

C.聘請投資顧問所涉風(fēng)險

D.稅收風(fēng)險

61.股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取的措施不包括（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

C.加入黑名單

D.撤銷管理人登記

62.股權(quán)投資基金募集期間，在宣傳推介材料（如招募說明書）中應(yīng)當向投資者披露的信息是（）。

A.基金托管人最近3年的誠信情況說明

B.基金管理人最近3年的誠信情況說明

C.基金外包服務(wù)最近3年的誠信情況說明

D.基金銷售機構(gòu)最近3年的誠信情況說明

63.股權(quán)投資基金投資于被投資公司股權(quán)，該被投資公司為中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司，以下關(guān)于被投資公司的董事會及董事會席位的說法錯誤的是（）。

A.董事會成員應(yīng)為3至30人

B.股權(quán)投資基金擁有被投資公司的董事會席位可增強其對被投資公司的治理的參與

C.董事會席位條款是對被投資公司控制權(quán)分配的重要條款

D.董事會決議的表決實行一人一票

64.股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人對于投資者的信息披露義務(wù)，下列說法錯誤的是（）。

A.信息披露義務(wù)人應(yīng)對潛在投資項目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露

B.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示基金可能存在的利益沖突

C.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

D.信息披露義務(wù)人應(yīng)對基金的業(yè)績報酬安排保密，不向投資者披露

65.股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和清算價值法

B.相對估值法和折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法和成本法

D.清算價值法和相對估值法

66.關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，表述錯誤的是（）。

A.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔全部虧損

B.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙企業(yè)協(xié)議中約定

C.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤分配的條款規(guī)定進行分配

D.信托（契約）型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定

67.關(guān)于股權(quán)投資項目清算退出的說法，錯誤的是（）。

A.清算退出損失是可以避免的

B.一旦所投資的風(fēng)險企業(yè)經(jīng)營失敗，一般采用此種方法退出

C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇

D.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個投資循環(huán)

68.關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，如下說法錯誤的是（）。

A.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資，是指基金投資者與基金管理人簽訂基金合同，承諾認繳金額，并按照基金合同的約定繳納出資購買基金份額的行為

B.信托（契約）型股權(quán)投資基金的退出，是指在基金成立后，持有基金份額的基金投資者按照基金合同的約定將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

C.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由基金托管人及其他合同當事人在基金合同中約定

D.認繳出資及退出的價格，由基金管理人按照合同約定的規(guī)則進行計算

69.基金銷售機構(gòu)正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，銷售機構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的？（）

A.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標準向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額

B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺將基金收益權(quán)設(shè)置成理財產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺注冊用戶

C.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點的客戶

D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機構(gòu)將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認購

70.夾層資本是杠桿收購的收購資金來源之一，下列關(guān)于夾層資本的說法，錯誤的是（）。

A.夾層資本是指處于資本結(jié)構(gòu)的中間位置，收益和風(fēng)險介于銀行貸款和股權(quán)資本之間的資本形態(tài)

B.在杠桿收購融資中，夾層資本比銀行貸款優(yōu)先級低、成本高

C.在杠桿收購融資中，夾層資本比股權(quán)資本優(yōu)先級高、成本低

D.夾層資本通常采取普通股的形式

71.某股權(quán)投資基金正在進行募集，A機構(gòu)為該只基金的管理人，為本只基金準備了推介材料。對于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容，以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（）。

A.“A機構(gòu)作為全國最專業(yè)的股權(quán)投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績”

B.“A機構(gòu)作為本基金之管理人，進一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”

C.“A機構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇。——B同業(yè)機構(gòu)推薦”

D.“本基金作為私募股權(quán)投資基金，風(fēng)險等級較高，請投資者仔細閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險”

72.私募投資基金對個人合格投資者的要求之一是，其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。

A.50

B.100

C.300

D.500

73.西方國家的合格投資者標準經(jīng)歷了一些變化，現(xiàn)行合格投資者標準通常具備一些特點。根據(jù)這些特點，下列不可以認定為當然合格投資者的是（）。

A.商業(yè)銀行

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.養(yǎng)老基金

D.大型專業(yè)投資機構(gòu)的高級管理人員

74.下列不屬于股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)在宣傳推介過程中的禁止行為的是（）。

A.口頭或者通過簽訂回購協(xié)議、承諾函等方式直接或者間接向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益，或者預(yù)測收益率

B.宣傳推介材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.詆毀其他股權(quán)投資基金管理人、托管人或者銷售機構(gòu)

D.充分披露股權(quán)投資基金交易結(jié)構(gòu)、各方權(quán)利義務(wù)、收益分配、費用安排、關(guān)聯(lián)交易（如有）、委托投資顧問（如有）等情況

75.下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的說法中，正確的是（）。

A.支付清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配剩余財產(chǎn)

B.繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、支付清算費用、分配剩余財產(chǎn)

C.清償公司債務(wù)、支付清算費用、繳納所欠稅款、分配剩余財產(chǎn)

D.繳納所欠稅款、支付清算費用、清償公司債務(wù)、分配剩余財產(chǎn)

76.下列關(guān)于基金管理人準入限制的說法，正確的是（）。

A.非公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制

B.公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松

C.我國目前股權(quán)投資基金只能公開募集

D.基金管理人無須中國證監(jiān)會行政審批，而實行登記制度

77.下列關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的說法，正確的是（）。

A.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致，政府監(jiān)管是對行業(yè)自律的積極補充

B.政府監(jiān)管機構(gòu)在行業(yè)自律組織和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

C.行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束，政府監(jiān)管具有行政管理的性質(zhì)

D.政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體采取罰金、監(jiān)管談話、公開譴責(zé)等措施

78.下列選項中，不屬于管理指標的是（）。

A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位

B.股東關(guān)系與公司治理

C.經(jīng)營風(fēng)險控制情況

D.資金使用情況

79.已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，以下表述錯誤的是（）。

A.累計2次，中國證券業(yè)協(xié)會將該管理人列入異常機構(gòu)名單，并通過基金管理人公示平臺對外公示

B.該管理人被列入異常機構(gòu)后，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)

C.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該管理人的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案申請

D.該管理人被列入異常機構(gòu)后，將通過基金管理人公示平臺對外公示

80.有限合伙企業(yè)由（）執(zhí)行合伙事務(wù)。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.職業(yè)經(jīng)理人

D.全體合伙人

81.在基金整個運作過程中，起核心作用的是（）。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金管理人和基金托管人

82.在完成基金風(fēng)險提示后，募集機構(gòu)應(yīng)當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中的（）步驟。

A.特定對象的確定

B.投資者適當性匹配

C.基金風(fēng)險揭示

D.合格投資者確認

83.公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來源取得的收入，為收入總額，包括（）。

Ⅰ.銷售貨物收入

Ⅱ.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入

Ⅲ.利息收入

Ⅳ.租金收入

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

84.股權(quán)投資基金財產(chǎn)不得用于（）。

Ⅰ.違反國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資

Ⅱ.違規(guī)向他人貸款或者提供擔保

Ⅲ.從事承擔無限責(zé)任的投資

Ⅳ.法律、行政法規(guī)以及金融監(jiān)管部門禁止的其他投資或者活動

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

85.股權(quán)投資基金根據(jù)發(fā)行方法的差異，可以分為（）。

Ⅰ.公募基金

Ⅱ.開放式基金

Ⅲ.私募基金

Ⅳ.封閉式基金

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

86.管理人應(yīng)遵循專業(yè)化原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營（）的其他業(yè)務(wù)。

Ⅰ.與私募基金管理無關(guān)

Ⅱ.與私募基金管理存在利益沖突

Ⅲ.私募基金發(fā)行

Ⅳ.私募基金銷售

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

87.基金業(yè)協(xié)會會員可分為（）。

Ⅰ.普通會員

Ⅱ.聯(lián)席會員

Ⅲ.觀察會員

Ⅳ.特別會員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

88.目前，具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）。

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.期貨公司

Ⅲ.保險機構(gòu)

Ⅳ.商業(yè)銀行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

89.募集機構(gòu)應(yīng)當履行（）等相關(guān)義務(wù)。

Ⅰ.說明義務(wù)

Ⅱ.保證收益

Ⅲ.宣傳

Ⅳ.反洗錢義務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ