重慶市特種設(shè)備質(zhì)量安全檢測(cè)中心作業(yè)指導(dǎo)書(shū)文件編號(hào)：CQTJ-JZ023-2007共8頁(yè)第4頁(yè)標(biāo)題永久氣體氣瓶充裝許可鑒定評(píng)審細(xì)則第X版實(shí)施日期：200PAGEPAGE4永久氣體氣瓶充裝許可鑒定評(píng)審細(xì)則1.總則1.1本細(xì)則規(guī)定了永久氣體、車(chē)用CNG氣瓶充裝許可鑒定評(píng)審的實(shí)施細(xì)則。1.2評(píng)審依據(jù)國(guó)務(wù)院令第373號(hào)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》;國(guó)質(zhì)檢特[2005]220號(hào)《特種設(shè)備行政許可鑒定評(píng)審管理與監(jiān)督規(guī)則》；（3）質(zhì)監(jiān)總局令第46號(hào)《氣瓶安全監(jiān)察規(guī)定》;質(zhì)技監(jiān)局鍋發(fā)〔2000〕250號(hào)《氣瓶安全監(jiān)察規(guī)程》；TSGR4001-2006《氣瓶充裝許可規(guī)則》；《重慶市氣瓶質(zhì)量安全技術(shù)監(jiān)督管理規(guī)定》（渝質(zhì)監(jiān)發(fā)〔2007〕227號(hào)）；（6）GB17264-1998《永久氣體氣瓶充裝站安全技術(shù)條件》;（7）GB14194-2006《永久氣體氣瓶充裝規(guī)定》；（8）GB50156-2002《汽車(chē)加油加氣站設(shè)計(jì)與施工規(guī)范》；（9）其它相關(guān)的氣瓶專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.總要求2.1評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)具有高級(jí)工程師,并具有5年以上相關(guān)工作經(jīng)歷和較強(qiáng)的組織能力的人員擔(dān)任。評(píng)審組由經(jīng)培訓(xùn)、考核合格的評(píng)審員和相關(guān)專(zhuān)家組成，一般由3名以上鑒定評(píng)審人員組成，最多不超過(guò)5人（待國(guó)家質(zhì)檢總局考核發(fā)證后執(zhí)行）。2.2評(píng)審員在評(píng)審工作中必須履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)按照公開(kāi)、公平、公正和便民高效的原則進(jìn)行。嚴(yán)禁違反相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范，擅自增加或減少鑒定評(píng)審內(nèi)容，擅自提高或降低評(píng)審要求。2．3在鑒定評(píng)審過(guò)程中，評(píng)審人員必須遵守評(píng)審機(jī)構(gòu)的相關(guān)管理規(guī)定，嚴(yán)格遵守“七不準(zhǔn)”（評(píng)審人員遵守的規(guī)定），加強(qiáng)廉政建設(shè)。及時(shí)準(zhǔn)確的出具鑒定評(píng)審記錄、報(bào)告等相關(guān)資料，并對(duì)鑒定評(píng)審結(jié)論的真實(shí)性負(fù)責(zé)。3.方法、程序及內(nèi)容3.1評(píng)審類(lèi)型評(píng)審類(lèi)型包括取證評(píng)審、增項(xiàng)評(píng)審以及換證評(píng)審。3.1.1取證評(píng)審取證評(píng)審是在申請(qǐng)單位向省安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)簽署受理意見(jiàn)后，由申請(qǐng)單位約請(qǐng)鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)組織鑒定評(píng)審組,從資源條件、質(zhì)量管理體系、充裝工作質(zhì)量三個(gè)方面對(duì)申請(qǐng)單位進(jìn)行的鑒定評(píng)審。3.1.3增項(xiàng)評(píng)審申請(qǐng)單位取得申請(qǐng)?jiān)S可后，需增加充裝項(xiàng)目，向原許可實(shí)施機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，取得增項(xiàng)受理申請(qǐng)書(shū)，向鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)提出的鑒定評(píng)審。評(píng)審機(jī)構(gòu)按增項(xiàng)范圍和受理書(shū)要求進(jìn)行的鑒定評(píng)審。3.1.4換證評(píng)審原有效期滿(mǎn)前，申請(qǐng)單位向原受理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)換證，在取得換證受理申請(qǐng)書(shū)，向鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)約請(qǐng)的鑒定評(píng)審。換證評(píng)審過(guò)程中，如申請(qǐng)單位已向原受理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)鲰?xiàng)要求受理時(shí)，評(píng)審機(jī)構(gòu)可同時(shí)進(jìn)行換證和增項(xiàng)的鑒定評(píng)審。3.2評(píng)審內(nèi)容申請(qǐng)單位鑒定評(píng)審應(yīng)包括文件資料審查、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。3.2.1文件資料審查申請(qǐng)單位應(yīng)向評(píng)審機(jī)構(gòu)提交的主要資料：申請(qǐng)單位的資質(zhì)、人員資格和充裝申請(qǐng)條件相關(guān)的資料；質(zhì)量保證體系或質(zhì)量手冊(cè)、安全質(zhì)量管理制度、操作規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、事故應(yīng)急處理預(yù)案以及相關(guān)的建站審批和驗(yàn)收見(jiàn)證資料。3.2.2評(píng)審的主要內(nèi)容：（1）審核申請(qǐng)單位具有的法定資格、取得政府規(guī)劃、消防等部門(mén)的批準(zhǔn)文件和自查情況報(bào)告；（2）審查申請(qǐng)單位的管理人員、技術(shù)人員和作業(yè)人員的資質(zhì)；(3)、審核充裝單位的充裝設(shè)備、檢測(cè)手段、場(chǎng)地廠房、安全設(shè)施和充裝介質(zhì)的儲(chǔ)存(生產(chǎn))能力和自有產(chǎn)權(quán)氣瓶；(4)、審查持有的法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)資料；(5)、審查質(zhì)量管理體系、安全管理制度以及有效運(yùn)行情況。質(zhì)量體系建立的基本要求見(jiàn)TSGR4001-2006附件B。(6)、對(duì)持證充裝人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考核，驗(yàn)證充裝工作質(zhì)量。3．2．3評(píng)審程序鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)接到約請(qǐng)，并對(duì)申請(qǐng)單位提交的相關(guān)資料審查符合后，成立鑒定評(píng)審組，確定評(píng)審組長(zhǎng)、評(píng)審員、評(píng)審專(zhuān)家。由評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)，協(xié)調(diào)和處理鑒定評(píng)審的相關(guān)工作。評(píng)審組一般應(yīng)分成三個(gè)評(píng)審小組，即資源條件小組、充裝工作質(zhì)量小組、質(zhì)量管理體系小組。末次會(huì)議末次會(huì)議接受約請(qǐng)組成評(píng)審組安排評(píng)審日程現(xiàn)場(chǎng)巡視分組審查評(píng)審組合議通知申請(qǐng)單位和許可實(shí)施機(jī)關(guān)首次會(huì)議整改確認(rèn)不符合項(xiàng)通知評(píng)審報(bào)告報(bào)許可機(jī)關(guān)報(bào)告及相關(guān)見(jiàn)證資料歸檔3．2．3．1接受約請(qǐng)?jiān)诮拥缴暾?qǐng)鑒定評(píng)審單位的約請(qǐng)后，對(duì)提交的資料進(jìn)行確認(rèn)，不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在10個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申請(qǐng)單位需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容；符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)作出鑒定評(píng)審的工作日程安排，并與申請(qǐng)單位商定具體的鑒定評(píng)審日期。在鑒定評(píng)審實(shí)施日期的7日前，向約請(qǐng)單位寄發(fā)鑒定評(píng)審?fù)ㄖ螂娫?huà)通知，并抄送許可實(shí)施機(jī)關(guān)或下一級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)收到約請(qǐng)后，認(rèn)為不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成鑒定評(píng)審工作或者因其他原因不接受約請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在約請(qǐng)函上簽署意見(jiàn)，于5個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面告知申請(qǐng)單位，并退回提交的資料。主要對(duì)提交的以下資料進(jìn)行確認(rèn)：（一）《特種設(shè)備鑒定評(píng)審約請(qǐng)函》，申請(qǐng)單位、申請(qǐng)鑒定的評(píng)審項(xiàng)目、類(lèi)別、鑒定評(píng)審日期、聯(lián)系方式；（二）特種設(shè)備行政許可申請(qǐng)書(shū)（已簽署受理意見(jiàn)）；（三）質(zhì)量管理手冊(cè)。符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)提供鑒定評(píng)審指南、評(píng)審細(xì)則（含現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審記錄）書(shū)面或電子版本，簽訂鑒定評(píng)審合同或提供合同樣本，約定簽訂合同日期。3．2．3．2組成評(píng)審組簽訂鑒定評(píng)審合同后，評(píng)審機(jī)構(gòu)組織鑒定評(píng)審組，按照申請(qǐng)項(xiàng)目及類(lèi)別確定鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)、評(píng)審員、評(píng)審專(zhuān)家。鑒定評(píng)審組一般由3名以上鑒定評(píng)審人員組成，最多不得超過(guò)5人。鑒定評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)具有高級(jí)工程師以上職稱(chēng)，并有5年以上相關(guān)工作經(jīng)歷和較強(qiáng)的組織能力。鑒定評(píng)審人員應(yīng)當(dāng)與申請(qǐng)單位沒(méi)有利害關(guān)系。申請(qǐng)單位有正當(dāng)理由認(rèn)為鑒定評(píng)審組的組成不利于鑒定評(píng)審的公正性或者不能保護(hù)申請(qǐng)單位的商業(yè)秘密時(shí)，應(yīng)當(dāng)在鑒定評(píng)審工作開(kāi)展前書(shū)面向鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)提出，鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)鑒定評(píng)審人員予以重新安排。3．2．3．3現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審工作一般應(yīng)在2至3個(gè)工作日內(nèi)完成，特殊情況下最長(zhǎng)不得超過(guò)5個(gè)工作日?，F(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審由評(píng)審組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)，一般應(yīng)召開(kāi)首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)巡察、分組審查、末次會(huì)議、鑒定評(píng)審報(bào)告。首次會(huì)議：1、人員介紹，介紹鑒定評(píng)審組及申請(qǐng)單位人員（參加現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審）；2、評(píng)審組組長(zhǎng)，說(shuō)明評(píng)審的目的、程序、評(píng)審依據(jù)及現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作安排，說(shuō)明評(píng)審機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)審組現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的管理規(guī)定，評(píng)審人員在評(píng)審過(guò)程中應(yīng)遵守的評(píng)審紀(jì)律；3、申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人作自查情況綜合報(bào)告以及對(duì)鑒定評(píng)審工作安排的意見(jiàn)，如意見(jiàn)應(yīng)作適當(dāng)調(diào)整?，F(xiàn)場(chǎng)巡察：申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人向評(píng)審組介紹生產(chǎn)設(shè)備、工藝流程。評(píng)審人員對(duì)其有初步了解。分組審查：一般分成資源條件小組，主要審查法定資格、人員條件、工藝設(shè)備、儀器儀表、場(chǎng)地廠房、消防及安全設(shè)施，內(nèi)容按《永久氣體氣瓶充裝許可評(píng)審記錄》或《車(chē)用CNG氣瓶充裝許可評(píng)審記錄》（資源條件部分）；質(zhì)量管理體系小組，主要審查質(zhì)量管理體系文件的建立，內(nèi)容按《質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄》；充裝工作質(zhì)量小組：主要考核充裝工作質(zhì)量及質(zhì)量管理體系運(yùn)行，內(nèi)容按《永久氣體氣瓶充裝許可評(píng)審記錄》或《車(chē)用CNG氣瓶充裝許可評(píng)審記錄》（充裝工作質(zhì)量部分）。分組審查中發(fā)現(xiàn)有重大問(wèn)題，評(píng)審組組長(zhǎng)可召開(kāi)評(píng)審組內(nèi)部會(huì)議，合議討論，最后由評(píng)審組組長(zhǎng)決定。末次會(huì)議：由評(píng)審組組長(zhǎng)主持，可由評(píng)審小組分別向申請(qǐng)單位交換評(píng)審意見(jiàn)，也可由評(píng)審組組長(zhǎng)統(tǒng)一交換意見(jiàn)，并宣布現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審結(jié)論。小組評(píng)審記錄由申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，如申請(qǐng)單位對(duì)鑒定評(píng)審意見(jiàn)有異議，應(yīng)當(dāng)保留，可向鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)以及提請(qǐng)?jiān)S可實(shí)施機(jī)關(guān)裁決。3．2．3．4鑒定評(píng)審報(bào)告鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審工作結(jié)束后的二十個(gè)工作日內(nèi)出具鑒定評(píng)審報(bào)告。鑒定評(píng)審結(jié)論要求申請(qǐng)單位整改的，自整改結(jié)果確認(rèn)后的十個(gè)工作日內(nèi)出具鑒定評(píng)審報(bào)告?，F(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審結(jié)束后，如需要整改，鑒定評(píng)審組應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)出具《不符合項(xiàng)目通知書(shū)》書(shū)面通知報(bào)告鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)并通知申請(qǐng)單位。申請(qǐng)單位整改完畢，應(yīng)書(shū)面向鑒定評(píng)審組提交《申請(qǐng)單位整改報(bào)告》及相關(guān)的見(jiàn)證資料，評(píng)審組應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，確認(rèn)符合規(guī)定后，應(yīng)在二十個(gè)工作日內(nèi)出具鑒定評(píng)審報(bào)告并報(bào)送許可實(shí)施機(jī)關(guān)。4評(píng)審結(jié)論及處置4.1評(píng)審結(jié)論意見(jiàn)分為“符合條件”、“需要整改”和“不符合條件”三種。申請(qǐng)單位滿(mǎn)足許可條件的為“符合條件”，申請(qǐng)單位現(xiàn)有情況不符合許可條件，但是在短時(shí)間內(nèi)(一般在三個(gè)月內(nèi))進(jìn)行整改，能夠達(dá)到許可條件的為“需要整改”；存在下列情況為“不符合條件”：(1)、申請(qǐng)單位的法定資格(營(yíng)業(yè)執(zhí)照、規(guī)劃許可或立項(xiàng)批準(zhǔn)、消防審批或驗(yàn)收合格、有毒有腐蝕性氣體的環(huán)保部門(mén)審批或驗(yàn)收)與申請(qǐng)書(shū)不符；(2)、申請(qǐng)單位的實(shí)際資源條件與申請(qǐng)書(shū)不符，且不能滿(mǎn)足申請(qǐng)項(xiàng)目的要求；(3)、質(zhì)量管理體系沒(méi)有建立或者不能有效運(yùn)行、規(guī)章制度和操作規(guī)程不健全或主要環(huán)節(jié)沒(méi)得到有效控制，管理混亂；(4)、充裝工作質(zhì)量得不到保證；(5)、申請(qǐng)單位在許可工作中發(fā)現(xiàn)有弄虛作假行為。4．2、評(píng)審結(jié)論為“需要整改”或“不符合條件”的，鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)按照鑒定評(píng)審規(guī)則的要求，出具《不符合項(xiàng)目通知書(shū)》，書(shū)面通知申請(qǐng)單位。評(píng)審結(jié)論為“需要整改”的，申請(qǐng)單位完成整改后應(yīng)出具書(shū)面整改報(bào)告，并書(shū)面報(bào)告鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)，由評(píng)審組組長(zhǎng)進(jìn)行核實(shí)并提出《不符合項(xiàng)目整改結(jié)果確認(rèn)表》。必要時(shí)可以安排評(píng)審人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。4．3、鑒定評(píng)審時(shí)限：鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自約請(qǐng)確定之日起三個(gè)月內(nèi)完成現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審工作。因申請(qǐng)單位自身原因或者因自然災(zāi)害、疫情等不可抗力造成的鑒定評(píng)審遲延，不受上述期限限制。5評(píng)審報(bào)告及資料5.1評(píng)審報(bào)告的編制及審核、批準(zhǔn)按鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)報(bào)告質(zhì)量控制程序規(guī)定執(zhí)行。5.2評(píng)審報(bào)告包括：鑒定評(píng)審報(bào)告、評(píng)審小組意見(jiàn)、不符合項(xiàng)目整改結(jié)果確認(rèn)表。5.3評(píng)審報(bào)告一式三份，一份報(bào)許可實(shí)施機(jī)關(guān)，一份交申請(qǐng)單位，一份評(píng)審機(jī)構(gòu)存檔；評(píng)審報(bào)告按《氣瓶充裝許可鑒定評(píng)審報(bào)告》，應(yīng)包括下列內(nèi)容：（1）鑒定評(píng)審結(jié)論（2）充裝許可品種明細(xì)表；（3）鑒定評(píng)審組人員